上海2015年下半年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试

上海2015年下半年基金从业资格：衍生工具的基本特点考

试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、__应取得中国证券业执业证书。A.基金管理公司的全部基金销售人员B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员2、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性3、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+44、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是__。A.企业年金B.退休基金C.教育基金D.公益基金5、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。A．2B．3C．4D．56、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因7、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示8、申请基金从业人员资格者，必须年满周岁。A：18B：19C：20D：219、有价证券的特征包括__等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性10、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。A.南方宝元债券基金B.南方积极配置基金C.南方避险增值基金D.国投瑞银瑞福基金11、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。A.登记B.存管C.清算D.交收12、下列关于LOF的说法，不正确的有_。A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金，T+1日即可到账13、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2B．3C．5D．1014、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资A：国债B：股票C：基金D：证券衍生产品15、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A.财务状况B.人力资源C.内部控制D.资格许可16、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800B．2000C．3000D．400017、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。10天10个工作日C20天D.20个工作日18、基金性质的机构投资者包括__。A.证券投资基金B.社保基金C法人基金D.社会公益基金19、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C证券投资咨询机构D.专业基金销售机构20、关于证券业协会的叙述正确的是__。A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责21、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务22、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况23、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于A：500B：1000C：1500D：200024、基金销售费用包括基金的__。A.申购费B.认购费C.赎回费D.销售服务费25、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查26、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的纳入证券投资者保护基金。A：20%B：25%C：30%D：35%27、基金投资面临的外部风险包括__。A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.合规风险28、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制29、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（基金上市首日除外）。A：5%B：10%C：15%D：20%30、下列收入中要征收企业所得税的有A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。ETF基金LOF基金QFII基金QDII基金32、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度33、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金34、股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性35、基金托管人应当履行的职责包括__。A.安全保管基金财产B.开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.依法募集基金36、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权37、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请38、2007年11月中国证监会基金部发布，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：《基金法》B：《开放式证券投资基金试点办法》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《证券投资基金管理暂行办法》39、ETF属于_。A.保本基金B.指数基金C.主动型基金D.基金中的基金40、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有A.业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B.有助于投资者更快地实现投资目标C.有助于基金管理人监测资产管理的有效性D.为基金经理提升投资能力提供依据和帮助41、是基金一切活动的中心；在整个基金的运作中起着核心的作用。A.基金投资者；基金投资者B.基金管理人；基金管理人C.基金投资者；基金管理人D.基金管理人；基金投资者42、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是。A.通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B.当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C.在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D.基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中43、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定44、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。A.证券投资咨询公司B.律师事务所C.证券信用评级机构D.资产评估机构45、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。A.缘故法B.介绍法C.问卷调查法D.陌生拜访法46、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。A．TB．T+1C．T+2D．T+347、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系48、国家股的资金主要来源于__。A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资49、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于万元人民币。A：1000B：2000C：3000D：500050、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。A.大于B.小于C.基本接近D.等于51、证券市场包括__。A.基金市场B.同业拆借市场C.债券市场D.股票市场52、基金管理人应当自收到核准文件之日起个月内进行封闭式基金的发售。A：2B：3C：4D：653、是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券54、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。A.直销和分销B.承购包销和余额包销C.直销和包销D.直销和代销55、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议56、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为A：网上发售B：网下发售C：回拨机制D：回购机制57、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有__。A.基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理B.发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告C.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回D.连续2个工作日以上发