证券营业部年终总结

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xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告辞了同学时代走出了高校校门到公司实习，8月份正式来邢台参与营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背高校生光环的同学到一个必需负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不胜利的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经受了很多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在关心下，我们很快熟悉到了自己的缺乏和差距，在经受了开头一段时间的不适后，如今已经基本上适应了如今的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经呈现在我们面前，系统建设已经完成并顺当完成各种测试，顺当的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的兴奋，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰富的，一个崭新的营业部已经耸立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得阅历的是仔细，求实，不怕困难。刚工作的时候，或许有阅历上的缺乏，但有些出的过失完全是自己的不熟悉，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为根据安装说明的安装就应当没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发觉我在始终有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们肯定要仔细，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全根据事实动身，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结阅历，如今问是为了以后不问，近早的把业务熟识起来。

我还有一个缺乏的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的缘由，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，确实是我在这方面的缺乏，以后要加紧这方面的学习，或许这方面的改良比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部立刻就要走上正规，依据自身的特点，我觉得我应当从一下三个方面入手制定我的下一周年打算。我应当先从自己本职工作开头学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路平安，在营业时间不错任何的过失是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和把握，不过我有理由信任这会有肯定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的阅历，这方面我会细心讨论以前的事故文档，争取从别人的阅历的中总结，避开一些别人已经犯过的错误。我应当从以下方面入手：

1.仔细阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深化的理解和把握，当一旦发生事故时，能最快的速度推断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理阅历，来弥补我们新成立营业部阅历上的缺乏，肯定做到不犯别人犯过的事故，相像事故尽快处理。

3.营业部慢慢走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完好的业务和办公用机的平安使用制度供大家遵守。

证券营业部年终总结2

从高校以来我在n家公司做过兼职，接触过不同行业的人，但迷茫中的自己始终不知道自己适合做什么。虽然我有自己真正喜爱做的事情，但并没有士气让自己的爱好变成自己的事业方向，直到加入锦泰期货，期货行业的神奇深深的吸引着我，我大声的告知自己，我最终找到自己想要的方向，一种发自内心的满意让我找到自己人生的价值。

我每天的工作就是打电话、发帖子，联系客户就是我工作的全部。电话在一次次“您好，锦泰期货”声中开头，在一次次拒绝声中结束。发表的很多条帖子也在几秒中瞬间消逝。这些对于我来说都可以接受，由于这就是“销售”，在很多次拒绝中查找机会，不管哪一行的销售都是这样。当遇到情愿听完自己的讲解或回帖的人，不管会不会成为自己的客户，我都会很满意很满意，由于这就是自己每天悄悄工作取得的小小的成就，是对自己工作的确定。尽管可能在别人看来是那么的微缺乏道，但这就是促使自己每天悄悄工作的强大的精神动力，即使一次又一次的失败也要连续一次又一次的去尝试去坚持。

其实真正吸引我的并不是这些工作，而是期货行业的本身，虽然我只是一个门外人，我也仅仅是打开了期货行业这扇门，还没有成为期货行业专业的从业人员，还没能真正踏入这个行业，但期货行业如同一个巨大的磁场，无穷的力气深深的吸引着我，成为我以后事业的方向、人生的方向。尽管将来是不行知的，但期货的确已经介入了我的人生。不管将来会怎样，但如今的我、今日的我正在从事这个行业，正在制造自己的价值。

前几天开全体员工会议，领导说年轻的时候你要做一个值得别人关心的人，小有成就以后你就要做一个给别人机会、关心别人的人。如今进入期货行业的我就如同一张白纸，在身边各位领导及同事的引领与关心下，我有了自己崭新的颜色，感谢身边全部关心过我的人，感谢你们热忱的接纳间或不自信的我，感谢你们耐烦的指导间或无知的我。当领导说到你们市场部的努力我们都有看到，虽然仅仅是这简洁的几个字，我已经很感动了，很感谢领导的确定与支持。我会更加努力的工作，做好自己喜爱的，做好最喜爱的自己!

新的一年—20××，首先我会连续努力向身边的领导及同事们学习，连续学习期货专业学问，不断的充实自己，做到面对形形色色的客户侃侃而谈，让自己成为更加合格的期货从业人员。其次我会连续探究不同的渠道查找更多优质客户，主动热忱的与客户保持联系与沟通，把最真挚的合作情意传达给他们，让他们感受到我们公司强大的力气。即使工作过程中可能会遇到各种各样的问题和考验，即使间或会不自信的质疑自己的力量、怀疑自己的选择，即使临时可能看不到自己的将来，即使……但正如聚美优品的创始人陈欧在为自己代言的广告中说的：“幻想是注定孤独的旅行，路上少不了质疑和嘲讽，但那又怎样;哪怕遍体鳞伤，也要活得美丽!”20××，我们会证明这是谁的时代。

证券营业部年终总结3

依据中国证监会有关账户规范工作的要求，根据公司的统一支配和部署，我营业部自***年3月份开头着手进行三方存管预备工作。我营业部始终将账户规范工作贯穿于三方存管的每一工作阶段。一年来，经过大量、严谨、细致、务实的工作，我营业部在账户规范方面取得了较好的效果，特殊是在账户实名制、资金账户与证券账户信息全都性、客户账户资料的真实、精确、完好性、客户资产权属的清楚性以及客户档案的完备性等方面都取得了实质性进展。同时，也为营业部摸清家底、规范经营、提升客户服务水平供应了强有力的保证。

第一部分**八一路营业部的基本状况

财宝证券**八一路营业部成立于1994年，前身为湖南省信托投资公司**八一路营业部，20xx年重组后更名为财宝证券**八一路营业部。截至20xx年3月28日，营业部共有在用A股股东账户30432户。我营业部成立时间较早，不同时期、不同管理者对业务的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量电话、地址已经失效的不规范账户，加之历经公司重组、经营管理班子调整和人员流淌等过程，给我们的账户规范清理工作带来了很大的困难。

其次部分营业部三方存管账户规范工作的组织管理

***年3月15日，公司召开三方存管工作动员大会，公司领导提出，要把三方存管工作作为与经营进展同等重要的大事来抓。营业部对此次会议精神进行了仔细的学习和商量，全体员工加深了熟悉，统一了思想，更加清晰地熟悉到三方存管工作的重要意义。为推动营业部账户规范工作顺当进行，营业部在以下方面加强了组织管理：

一、明确目标，打算周密

根据公司在账户甄别、通知宣扬、规范上线、重点清理等不同阶段的要求，营业部都制定了明确的工作目标和周密的工作打算，保证营业部的每位员工都熟知自己的详细任务、工作进度、操作路径、最终目标。这种倒排工期的目标化管理在各环节中都起到了很好的作用。

二、统一领导，责任到人

我营业部成立时间较早，沉淀了大量的睡眠客户，使得账户规范工作面临较大压力。为此，根据公司要求，***年3月16日，营业部成立了由总经理任组长的三方存管工作小组，对营业部三方存管工作进行统一支配部署，同时，把三方存管工作作为营业部考评的重要内容，对其中工作的进度、工作的质量提出了严格的要求和奖惩措施，务求工作踏实、严谨、按时、保质。

三、分工协作，保证效率

为保障投资者利益和保证三方存管工作的顺当进行，依据实际状况对岗位和分工进行了调整，做到内紧外松，忙而有序。

对外，我们把保障投资者利益放在首位，尽量为客户供应便利。营业部在签约高峰期，依据经纪业务部要求，在营业部交易大厅开拓三方存管业务专区，增设了三方存管现场询问、账户规范等岗位，开通了三方存管，同时，支配营业部交易经理负责个别客户的三方存管接待和解释工作。一年以来，营业部没有发生一起因三方存管业务引发的客户纠纷，实现了三方存管工作的顺当、平稳、高效推动。

对内，我们明确分工、任务包干、责任到人，做到每个不规范账户有人电话催促通知，有人档案、系统比对核查，上班时间不耽搁日常业务，下班时间不放下三方存管的账户规范工作。

四、动态评估，奖惩分明

客观上来说，三方存管账户规范工作很大程度上是一项枯燥的、重复性的冗杂劳动，消失错误的可能性较大。但我们非常清晰，员工在账户规范中的一点小错误就有可能给客户带来不便和损失，有可能给营业部带来纠纷或诉讼。为此，在要求员工主观上高度集中精力外，营业部还特地制定了有关配套奖惩措施。***年3月份以后，在月度工资及年终奖金调整方面，很大程度上根据员工在账户规范清理工作中的表现确定。此外，营业部还规定全部客户经理所开发客户如未在规定时间内办理账户规范手续，将降低直至取消客户经理绩效工资提取比例。

第三部分我部三方存管账户规范工作的落实和详细措施

一、加强学习，按章办事，严控风险

在三方存管账户规范过程中，营业部仔细学习了中国证监会、中国证券登记结算公司下发的相关文件，根据公司三方存管系列文件精神和工作实际状况，相继制定了营业部《小额休眠账户激活处理方法》等一系列操作细则规定，使得开展详细工作时有据可依，有章可循，大大提高了账户清理工作时的规范性和精确性，严控了潜在的风险。

二、加强培训，统一标准，规范操作

三方存管工作涉及客户、券商、银行等相关方面，涉及营业部柜面业务的各个基础环节，同时还要对历史遗留的各类问题进行清理规范，业务人员需要在短时间内集中处理一些特别规性问题，这样一项冗杂的系统性工程，对员工的业务力量和营业部经营管理力量都是严峻的考验。但营业部全部员工都表现出敢打必胜的信念和决心，不仅主动参与公司和营业部统一组织的现场业务培训，而且通过公司的办公系统、视频系统、系统、网站等各种渠道进行学习和沟通，利用闭市和业余时间对证监会、中登公司等管理和服务机构的文件仔细自学。三方存管工作以来，营业部参与公司的三方存管业务现场培训、视频培训十余次，营业部组织全体员工学习管理机构及公司文件十余次，通过其他渠道的学习每天都在坚持进行。一年以来，密集的学习和培训，不仅保证了三方存管工作的高效、有序进行，切实保障了客户利益，而且对员工业务力量的提高起到了重要作用。

三、坚决杜绝新开不合格账户

自***年1月1日，营业部坚决禁止新开不合格账户，自***年11月23日起，全部新开人民币账户直接上线。为杜绝新开不合格账户，公司制定的《关于严禁新开或新设不合格帐户的紧急通知》，从机制和流程上供应了有力的保障，对违规操作提出了明确的惩处措施。同时，公司风险掌握总部实时监控系统对客户身份证号码、姓名、电话、住址等字段进行实时检索，也为营业部新开立资金账户的合格、精确性供应了后台支持和保证。

四、账户规范清理的详细操作措施

〔一〕账户甄别工作

***年3月中旬，公司召开三方存管工作动员大会后，自三月份开头，营业部正式开头了账户甄别工作。营业部全体员工对比客户档案等原始资料和系统记录对全部人民币账户进行全面排查，对账户信息逐一进行对比，甄别账户分类，确定其规范程度和存在的风险，依据甄别结果在柜面系统进行分类标识，建立不合格账户台账。虽然大家对此项工作的艰苦性有所估量，但真正干起来，才发觉这项工程的冗杂性和难度超出了全部人的意料。

四十天时间，在保证营业部日常业务开展的状况下，31名员工利用每日下班及双休日时间对营业部近20000份客户档案和系统进行了比对和标注，每份档案至少检查两次，平均每人翻查近了500份档案材料。大量档案分散到每个员工手中，对档案管理的平安性也提出了极大的挑战。尽管工作强度大，头绪繁杂，但从营业部三方存管工作小组对账户甄别结果的抽查结果来看，账户甄别和系统标识工作的精确率令人相当满足。

整个三、四月份，从总经理到一般员工，大家一起摸爬滚打，“快餐盒饭、通宵达旦；日夜奋战，抓紧快干”这句员工苦中作乐的顺口溜，是当时营业部员工辛勤工作最真实的写照。四十天下来，每个女员工的手指上留下了一道道被客户档案割破的伤痕，好几个人犯起了颈椎病，员工中涌现出许多感人至深的事迹。员工表现出的无私奉献精神，打响了账户规范清理工作的第一炮！

〔二〕通知宣扬工作

在通过账户甄别工作摸清底数后，自***年6月份起，营业部结合公司第三方存管工作的公告内容，开头进行了持续性的三方存管的客户通知和投资者教育工作，并始终连续至今。在公司利用今晚报进行宣扬的同时，我部也实行了一系列宣扬催促措施。一是营业部设立了三方存管询问柜台，张贴三方存管投资者教育材料，每天支配业务骨干进行三方存管业务询问，催促客户尽快规范账户，办理三方存管手续；二是营业部在交易大厅显著位置设立了三方存管业务专栏，介绍三方存管的含义和重要意义，刊登我公司及营业部关于三方存管业务的公告及通知；三是利用现场广播系统、网上交易系统、现场行情托付系统对投资者进行提示；四是对不规范账户客户进行多次的电话通知和短信通知。***年4月份以来，营业部利用客户服务短信平台系统发布三方存管及账户规范通知短信超过5万余条，不规范账户每户平均发送3次；五是多轮次的电话提示。依据账户规范工作进度，营业部集中组织员工对不规范账户客户进行多次电话提示，三方存管账户规范电话平均每位员工利用工作之外的时间拨打超过5000个，这些工作，确实付出了许多精力和心血；六是对诸如身体不便、老龄等特别客户进行上门服务。

〔三〕规范上线工作

***年6月下旬，根据公司的统一支配，营业部开头进入规范上线阶段。此阶段的工作主要是对营业部现有人民币账户的逐户清理规范，详细工作包括补齐开户资料、完善系统标识、签署三方存管协议、组织客户集中上线和处理遗留客户上线等。

为保证这一阶段的工作效果，我部制定了比较详细的措施，从营业部的场地、人员、流程等方面予以保证。首先，设立了特地的区域受理第三方存管业务，设有询问引导岗、甄别分流岗、签约询问岗、清理规范岗、电话询问岗、资料清补岗、复核纠偏岗、宣扬推动岗、协调保障岗、信息录入岗、审单收件岗以及银行驻场等，实行流水化作业，提高业务办理效率；其次，根据“优势互补”的原则组成不同工作小组，客户甄别、系统录入等重点环节由营业部专人负责。第三，合理调整业务受理流程，延长工作时间，为客户办理业务供应时间上的便利，提高单日业务受理数量。第四，在此阶段的后期，营业部对少数尚未进行清理的客户采纳上门服务、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高营业部账户合格率和签约率。

〔四〕遗留问题的重点清理

此阶段中，针对年内的账户规范清理工作进行数据统计和复查核对，对个别遗漏未上线账户进行单独处理，针对少数剩余无法规范的'不合格账户做好管理台账，预先询问遗留问题账户的规范看法。八一路营业部因成立时间较早，也蓄积了一些帐户的遗留问题，这次借助第三方存管的东风，我部也准时处理了一些历史透支帐户。营业部在总部的支援下分赴广州，利用各种渠道查找客户，极力向客户解释帐户未规范会带来的影响，起初这一举措还遭到了客户的怀疑，将我们的员工拒之门外，整整一天不接见我们上门的员工，其次天一大早，我部员工又再次来到该客户的门前连续等待，可这一等就是足足三个小时，广州的天气较酷热，我部的员工只能靠随身携带的矿泉水充饥，不能离开半步，最终该客户被我们的诚意打动，在我部员工一再的努力劝告下，客户的看法开头有所回转，欣然接受了我部员工的看法。对我部的帐户清理工作起到了主动的促进作用。

另，我部还有一不合格帐户的客户在大连监狱，此前该客户没有留下任何联系方式，查询电信公司无联系号码，通过身份证号码查询该客户的联系地址也已不存在，后来通过与该客户曾经有联系的客户打听，才得知其妻子的工作单位调往大连。经过向总部申请，我部派遣员工奔赴大连，准备在其妻子的帮助下去大连监狱要求客户规范帐户，确层层受阻。眼看时间每天过去，事情无任何进展，我部员工心急如焚，确定向总部申请，疏通关系，最终在总部及有关部门的协作下，让客户签署了新的开户文件，规范了帐户。

〔五〕不规范账户的限制措施

鉴于仍有部分客户未能准时到我部规范账户，我部于***年9月份后依据中国证监会和中国登记结算公司的相关文件要求，根据公司统一部署，对不合格账户根据营业部受理三方存管的承受力量分批次进行了必要的限制。20xx年1月14日，为加快规范进度在提高工作效率的基础上，对不合格账户及合格未上线客户实现了限制存取、限制买入、限制撤销指定、限制转托管等措施，促使客户尽快到营业部进行账户规范。目前，我营业部不合格账户数量和未签署三方协议的客户数量大大降低。虽然如此，我们仍旧存在难以取得联系的部分客户，这部分客户电话号码和居住地址都已经变更。我部依据中国证监会和中国登记结算公司的相关文件要求，根据公司统一部署，间续对不合格账户进行了限制措施，使得不合格账户间续得到了规范，实行限制后不合格账户数量大大的降低了，为了及早规范不合格账户，营业部统一思想，即使损失成交量，也要确保不合格账户及早规范。

第四部分营业部账户分类及规范现状

目前，我部存在各类账户与柜面系统标识状况完全全都。详细账户分布状况见下表。

财宝证券**八一路营业部账户规范状况一览表

基准日数据当期数据

申报不合格证券帐户1249109

合格证券账户12850

不合格资料不规范账户107

不合格其他账户2

清理合格未存管0

小额休眠账户4448

合计

以上数据截至日期为4月14日。

第五部分我们的工作体会

三方存管账户规范工作已经持续了一年多的时间，回顾我们走过的这些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我们付出了许多，包括休息时间，还有汗水和才智！欣慰的是，我们的付出收获了丰厚的回报。

一是，促进了业务拓展。我们感觉，账户规范是监管