煤制油化工安全风险预控管理体系概述

安全风险预控治理体系（煤制油化工）安全管理手册版本号:C修改号:第0次文件编号:MYH.01/BA.SC－2014（C/0）受控编号:2014年12月25日公布2015年01月01日实施编制： 审核：审批：手册修改页章节号修改内容修改页修改人审核批准时刻目录发布令 1最高治理者承诺 1安全治理方针 1安全治理战略目标 1治理者代表任命书 1鄂尔多斯煤制油分公司概况 1一 范围 1二 规范性引用文件 1三 术语、定义和缩写讲明 1四 安全风险预控治理体系要求 54.1 总要求 54.2 安全生产方针 64.3.1 一般要求 64.3.2 方针内容 64.3.3 方针治理 64.3 安全风险预控治理体系策划 74.3.1 一般要求 74.3.2 法律法规和其他要求 74.3.3 目标及事实上现的策划 84.4 体系文件 94.4.1 一般要求 94.4.2 安全治理手册 104.4.3 其他文件 104.4.4 文件操纵 104.4.5 记录操纵 114.5 资源、机构、职责和权限 124.5.1 一般要求 124.5.2 资源 124.5.3 机构、职责和权限 134.6 危险源辨识、风险评价和操纵 164.6.1 一般要求 164.6.2 建设项目的危险源辨识、风险评价和操纵措施确定 174.6.3 生产运行的危险源辨识、风险评价和操纵措施确定 184.6.4 变更过程的危险源辨识、风险评价和操纵措施确定 194.6.5 生产工艺过程的HAZOP分析 194.6.6 重大危险源辨识、评价和操纵措施确定 204.7 能力、培训、意识和文化 204.7.1 一般要求 204.7.2 能力 204.7.3 培训 214.7.4 意识 224.7.5 安全文化 234.8 建设项目 244.9 生产系统运行操纵 254.9.1 一般要求 254.9.2 生产工艺操纵 254.9.3 设备设施操纵 274.9.4 生产场所环境操纵 284.9.5 作业操纵 294.9.6 危险化学品操纵 314.9.7 重大危险源操纵 324.10 不安全行为操纵 324.10.1 一般要求 334.10.2 职员准入 334.10.3 岗位规范 334.10.4 行为观看 334.10.5 行为矫正 334.10.6 职员心理、生理状态操纵 344.10.7 其他人员行为操纵 344.11 其他要素操纵 354.11.1 一般要求 354.11.2 职业健康 354.11.3 运输安全 364.11.4 消防安全 374.11.5 变更操纵 384.11.6 环境爱护 384.12 相关方治理 394.12.1 一般要求 394.12.2 承包方治理 394.12.3 供应方治理 404.12.4 访问者治理 414.13 应急预备和响应 414.13.1 一般要求 414.13.2 应急预案 424.13.3 应急机构和队伍 424.13.4 应急设施、装备和物资 424.13.5 应急培训、演练和评估 424.13.6 应急启动和紧急情况报告 434.14 隐患和事件 434.14.1 一般要求 434.14.2 隐患操纵 434.14.3 未遂操纵 444.14.4 事故处置 444.15 安全信息交流 454.15.1 一般要求 454.15.2 信息交流 454.15.3 参与和协商 464.15.4 安全信息化 474.16 安全检查和评价 474.16.1 一般要求 474.16.2 安全检查 474.16.3 合规性评价 484.16.4 体系审核 494.16.5 治理评审 494.17 持续改进 504.17.1 一般要求 504.17.2 纠正措施 514.17.3 预防措施 51附件一安全风险预控治理体系结构图 53附件二职能分配表 65附件三安全风险预控治理体系文件清单 70发布令为贯彻国家安全和环境有关法律法规的要求，操纵分公司生产和经营过程的安全环保风险，实现安全生产环境友好，保证职员和相关方的安全与健康，预防事故，中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司（以下简称分公司）依照神华集团有限公司Q/SHJ1000-2014《企业安全风险预控治理体系基础》和Q/SHJ1010-2014《煤化工企业安全风险预控治理体系要求》，参考GB/T28001-2011《职业健康安全治理体系要求》的相关标准，并结合企业实际和持续进展需要，制定了鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控治理体系安全治理手册。本手册规定了分公司安全风险预控治理体系最高治理者治理承诺、方针及目标，概述了分公司安全风险预控治理体系的差不多框架、范围和要求，描述了要素、过程之间的相互关系和相互作用，是分公司的安全治理的纲领性文件，各级治理者、职员、相关方在生产活动、产品、经营等业务活动中应强制遵照执行。分公司全体职员必须依据本手册和其支持性文件（程序文件、制度文件和作业性文件等），以及适用的法律法规及其他要求，开展各项生产经营和服务活动，操纵各项生产经营和服务活动中的危险源及其引起的风险，严格落实安环职防责任制，预防和减少安全、环境事故和职业病对职员健康的危害。本手册于2014年12月30日公布，2015年01月01日正式实施，本质安全治理体系B/2版体系文件同时作废。最高治理者：二〇一四年十二月三十日最高治理者承诺为促进公司安全风险预控治理，实现我公司的安全治理方针和目标，我以最高治理者的身份，向全体职员和社会郑重承诺：一、遵守国家、地点有关安全生产、职业健康、环境爱护和消防的法律法规和行业标准等要求。二、推行安全风险预控治理体系，并提供充足的人力、财力、物资、技术等资源支持，保证安全风险预控治理体系健康运行。三、为职员树立正确的表率作用，践行安全生产方针和治理承诺，不断强化和鼓舞安全行为，强化安全意识，创建正向的煤制油安全文化体系。四、消减职业危害，改善劳动环境，为职员提供必要的劳动防护用品和卫生保健措施，保证职工的身心健康。五、推行清洁生产，达标排放，实施全过程污染操纵和减排降耗治理，持续改进环境治理绩效。六、强化职员培训，不断提高职员的安全意识和安全技术素养。七、加强对承包商、供应商和访问者的安全治理，确保相关方的安全和健康。八、加大安全生产投入、加强技术设备改造，制定有效的应急措施，防范各类事故的发生。九、定期开展安全风险预控绩效评价，及时总结安全治理方面的经验教训，公开征求公众意见，制定改进措施，不断提高安全治理水平，实现持续改进。十、通过实施安全风险预控治理，努力实现无事故、无污染、无损害。最高治理者（签字）：二〇一四年十二月三十日安全治理方针分公司安全治理方针：安全第一，预防为主，以人为本，自主创新，和谐进展，争创一流。方针释义：安全第一，以安全先行为治理原则；预防为主，以风险预控求本质安全；以人为本，视职员健康为公司首责；自主创新，持续改进建煤制油伟业；建议此句修改为“遵纪守法”和谐进展，以清洁生产建友好环境；争创一流，以卓越品质树公司形象。建议此句修改为“创新争优”安全治理战略目标零事故、零损害、零污染，以风险预控实现本质安全。治理者代表任命书依照安全风险预控治理体系的要求，任命分公司副总经理王建立为安全风险预控治理体系治理者代表，履行以下职责：一、依据神华集团公司安全风险预控治理体系标准，组织建立、实施和保持分公司安全风险预控治理体系。二、代表最高治理者分管分公司安全生产、职业健康、环境爱护、消防工作。三、组织安全风险预控治理体系内部审核工作，并向最高治理者报告审核结果。四、定期向总经理提交安全风险预控治理体系绩效报告，以供评审，并为改进安全风险预控治理体系提供依据。五、组织、协调解决安全风险预控治理体系运行过程中的重大问题，协助最高治理者对安全风险预控治理工作进行决策。最高治理者签字：二〇一四年十二月三十日鄂尔多斯煤制油分公司概况鄂尔多斯煤制油分公司隶属于中国神华煤制油化工有限公司，神华煤直接液化项目先期工程于2005年4月开始建设，2008年底竣工并打通全流程。分公司现有职员1700多人，经营治理人员队伍精干，专业技术人员队伍结构合理，技能操作人员均通过系统培训，为安全治理方针和目标的实现奠定了坚实基础。鄂尔多斯煤制油分公司以煤为原料，是世界上首次采纳煤直接液化工艺生产成品油的商业化示范工程。为保证项目的可靠性，一期工程分两个时期建设；第一时期为先期工程，上一条煤液化生产线，之后再建设另外两条生产线，完成整个一期工程。一期工程的要紧产品有石脑油、柴油、液化石油气等，产品产量为320万吨/年。鄂尔多斯煤制油分公司煤液化先期工程生产能力为108万吨/年，生产装置综合配套能力强，要紧有200万吨/年备煤装置一套，108万吨/年煤液化装置一套，18万吨/年合成油品生产装置一套，368万吨/年加氢稳定装置一套，102.5万吨/年加氢改质装置一套，20万吨/年煤制氢装置二套，5.714万吨/年天然气制氢装置一套，10万吨/年石脑油催化重整装置，24万吨/年气体分馏装置一套，36.2万吨/年轻烃回收装置和106.4万吨/年汽提脱硫装置各一套，还有66.96万吨/年的油灰渣成型装置一套。配套有74.4万吨/年含硫污水汽提装置两套、酚回收装置各一套、2.5万吨/年硫磺回收装置、5万Nm3/h的空分装置两套。所有的生产装置，均由先进的DCS系统进行测控，并配备有先进的计量设备。分公司具有完备的储运系统，各类油品总存储能力为30万立方米，铁路、公路运输能力109万吨/年。要紧产品有：93#、97#汽油，0＃、-10＃、-20＃、-30＃柴油，液化石油气、石脑油等石油产品。分公司自从建立以来，始终坚持不断强化和规范自身各项治理工作，深入贯彻国家“安全第一，预防为主”的安全生产方针，以打造“五型企业”（即本质安全型、质量效益型、资源节约型、科技创新型、和谐进展型）为目标，2011年开始不断贯彻深化煤制油化工板块“泄漏确实是事故”安全治理理念，努力实现风险预控，追求本质安全。全体职员在分公司领导班子的带领下，通过不懈努力和持续进展，分公司的生产稳定性得到了专门大的提升，产品及服务质量、安全、环保和职业健康工作稳步向前。分公司也因此被国家授予“低碳中国突出贡献奖”称号，被鄂尔多斯市绿色环保传播协会接收为会员单位等多项殊荣。分公司位于内蒙古鄂尔多斯市伊金霍洛旗境内神东矿区马家塔村，距旗政府所在地—阿勒腾席热镇43Km，距鄂尔多斯市区80Km。厂区外有包府公路、阿大一级公路和包茂高速公路。分公司铁路专用线自乌兰木伦火车站北侧接轨，与铁路装卸区和调停车站连接，交通十分便利。通信联络：分公司总经理：张传江安全健康环保部电话：0477—8283637地址：内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗乌兰木伦镇邮编：017209目的和范围1.1目的本手册规定了安全风险预控治理体系的差不多要求，旨在：向神华集团、煤制油化工有限公司、社会、相关方、职员等证实分公司能够操纵各项生产活动、产品或服务中的危险源及风险，使神华集团、煤制油化工有限公司、社会、相关方、职员确信分公司的安全风险预控治理过程能够持续满足法律、法规与方针的要求；通过安全风险预控治理体系的有效运行和持续改进，达到风险预控，并满足适用性法律法规和其他要求。1.2范围分公司范围内的生产活动、销售活动或服务范围：分公司要紧生产活动是以煤为原料，通过神华煤直接液化工艺生产石油产品的过程；要紧销售活动或服务范围是指要紧产品及副产品的销售和售后活动过程。分公司治理的场所范围：分公司管辖的区域范围内与生产活动、产品或销售服务相关的运行与活动所涉及的设备、设施、工艺、作业场地及周围环境场所。产品范围：分公司要紧产品包括0＃、-10＃、-20＃、-35＃柴油，93＃、97＃汽油，液化石油气，石脑油。人员范围：分公司所有职员、承包方、供应方和访问者。规范性引用文件下列文件关于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T28001-2011职业健康安全治理体系要求AQ/T3034-2010化工企业工艺安全治理实施导则Q/SHJ1000-2014企业安全风险预控治理体系基础Q/SHJ1010-2014煤化工企业安全风险预控治理体系要求术语、定义和缩写讲明3.1术语和定义：本手册及支持性文件中采纳Q/SHJ1010-2014《煤化工企业安全风险预控治理体系要求》中的术语和定义。具体如下：可同意风险acceptablerisk依照法律要求和安全生产方针（3.21）已被企业（组织）降至可容许程度的风险。审核audit为获得“审核证据”并对其进行客观的评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1.“独立的”不意味着必须来自组织外部。专门多情况下，特不是在小型组织，独立性能够通过与被审核活动之间无责任关系来证实。注2.有关“审核证据”和“审核准则”的进一步指南见GB/T19011。煤化工企业coalchemicalenterprise从事煤化工相关生产活动的企业。持续改进continualimprovement为了实现对整体安全风险预控绩效(3.20)的改进，依照企业的安全生产方针(3.21)，不断对安全风险预控治理体系进行强化的过程。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。纠正措施correctiveaction为消除已发觉的不符合(3.14)或其他不期望情况的缘故所采取的措施。注1.一个不符合能够有若干个缘故。注2.采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施(3.16)是为了防止发生。文件document信息及其承载媒体。注：媒体能够是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。危险源hazard可能导致人身损害和（或）健康损害（3.9）、财产损失、工作环境破坏或其他损失的根源、状态或行为。注：危险源在我国的安全生产法律法规中也被称之为危险因素或危害因素；可能导致健康损害的危险源，也被称为职业病危害因素。危险源辨识hazardidentification识不危险源（3.7）的存在并确定其特性的过程。健康损害illhealth可确认的由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的躯体或精神的不良状态。事件incident发生或可能发生与工作相关的健康损害（3.9）或人身损害（不管严峻程度），或者死亡，以及财产损失或其他损失的情况。注1.事故（accident）是一种发生人身损害、健康损害或死亡、财产损失或其他损失的事件。煤化工企业也应本着“泄漏”即是事故的原则，开展安全风险预控治理。注2.紧急情况是一种专门类型的事件，是指接近于事故发生或事故发生过程中的事件（以事故操纵的角度，需要采取应急措施）。注3.未遂是指紧急情况发生后没有出现事故后果的事件。注4.隐患是指可能导致事故的相对初始事件。一般指物的不安全状态、人的不安全行为和治理缺陷的出现。相关方interestedparty工作场所内外与企业安全风险预控绩效(3.20)有关或受其阻碍的个人或团体。重大危险源majorhazard长期地或者临时地生产、储存、使用、搬运或者危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。治理方managementparty煤化工企业（3.3）设立或确定的工程项目治理机构。不符合nonconformity未满足要求。注：不符合能够是对下述要求的任何偏离：——有关的工作标准、惯例、程序、法律法规要求等；——安全风险预控治理体系要求。目标objective要取得的结果。预防措施preventiveaction为消除潜在不符合(3.14)或其他不期望潜在情况的缘故所采取的措施。注1.一个潜在不符合能够有若干个缘故。注2.采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施(3.5)是为了防止再发生。记录record阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件（3.6）。风险risk发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身损害或健康损害（3.9）的严峻性的组合。风险评价riskassessment评估由危险源（3.7）导致的风险（3.18）、考虑现有操纵措施的充分性并确定风险是否可同意的过程。注：风险评价也可被称为安全评价或危险评价，涉及职业健康方面的专项评价可称作职业危害评价。安全风险预控绩效safetyriskprecontrolperformance企业对其安全风险(3.18)进行治理所取得的可测量的结果。安全生产方针worksafetypolicy企业要紧负责人就企业的安全风险预控绩效（3.20）正式表述的总体意图和方向。3.1.22安全治理“八个零容忍”严禁在厂区内吸烟、在岗饮酒。严禁高处作业不系安全带。严禁特种作业人员无证作业。严禁未办理作业许可证，进行动火、进入受限空间、临时用电作业、射线作业。严禁未经“三级安全教育”上岗作业。严禁厂内无证、酒后驾驶机动车、超速50%。严禁有职业禁忌症人员从事职业禁忌作业。严禁不服从安全治理，或其他违章经两次以上现场教育无效。3.2缩写讲明神华集团有限责任公司缩写为：集团公司中国神华煤制油化工有限公司缩写为：公司中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司缩写为：分公司各部门、中心统称为：各单位。a)分公司部门：包括五个生产性治理部门和五个行政性治理部门，生产性治理部门分不是安全健康环保部、生产治理部、质量技术部、机械动力部、工程治理部，行政性治理部门分不是财务部、人力资源部、内控审计部、综合办公室、党群工作部、纪检监察室；b)分公司中心：包含四个辅助中心和五个生产中心。辅助中心分不是供销中心、消防气防中心、综合服务中心和质检中心，生产中心分不是煤液化生产中心、煤气化生产中心、煤间接液化生产中心、环储生产中心、热电生产中心。在分公司生产运行中需要明确的其他特定用语均在治理手册、程序文件、制度文件或相关支持性文件中作出了明确的定义。安全风险预控治理体系要求总要求4.1.1分公司安全风险预控治理体系治理手册编制依据：a）适用的法律法规和其他要求；b）神华集团责任公司《企业安全风险预控治理体系基础》和《煤化工企业安全风险预控治理体系要求》；c）中国神华煤制油化工有限公司的体系文件、相关要求；分公司依照以上依据建立了安全风险预控治理体系，制定安全治理手册、程序文件和制度文件，并予以实施，旨在操纵分公司生产经营活动的各环节安全风险，预防安全生产事故，促进分公司安全生产工作。分公司安全风险预控治理体系遵循PDCA的运行模式，即：策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION）。PDCA循环治理方法能有效保障每一项治理任务的打算充分性、执行合规性、过程依从性以及效果符合性。图1给出了风险预控治理体系运行模式图，关于PDCA的含义简要讲明如下：P（策划）：建立所需要的目标和过程，以实现企业安全方针所期望的结果。D（实施）：对过程予以实施。C（检查）：依照安全方针、目标、法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告结果。A（改进）：对成功的经验加以确信，并予以标准化；关于失败的教训也要总结，引起重视。关于没有需要解决的问题，应提交给下一个PDCA循环中去解决。图表SEQ图表\*ARABIC1安全风险预控治理体系运行模式图安全生产方针一般要求为明确分公司安全风险预控的宗旨和方向，为安全风险预控治理目标、指标的制定提供框架，满足职员和相关方关于安全风险治理的要求，实现安全风险预控治理体系健康运行和持续改进，分公司总经理依据“安全第一，预防为主，综合治理”的国家安全生产方针和上级公司的相关要求，结合自身的安全生产实际情况，充分考虑职员和相关方对安全治理工作的意见和意愿基础上，确定分公司安全生产方针，对安全治理目标作出承诺，并随治理手册予以公布。方针内容分公司的安全生产方针内容见本手册正文前附页。方针治理分公司对安全生产方针实施如下治理：安健环部是安全生产方针的归口治理部门。应在安全风险预控治理体系策划初期，依据国家安全生产法律法规和上级公司安全生产治理要求，结合煤直接液化安全生产特点，拟定分公司安全生产方针，提交治理者代表审核，最后由总经理签发。安全生产方针以分公司公文形式在治理范围内进行公布、实施。各单位负责将安全生产方针传达到本单位操纵范围下工作的人员，使职员深刻认识到安全生产方针的核心内容和纲领性作用，意识到本岗位的安全责任和义务。分公司通过办公网络、文件、班组安全学习（包括承包商）、入厂教育、培训告知、安全文化活动等方式，将安全生产方针传达给职员和相关方，以确保安全治理方针得到有效沟通。每年治理评审中对分公司安全生产方针进行评审，及时修订，以确保其与分公司治理的持续适宜性和有效性。安全风险预控治理体系策划一般要求分公司通过“危险源辨识及风险评价”和“法律法规和其它要求的识不及贯彻”确定安全风险预控治理目标，并对目标的实现过程进行策划和实施，以实现分公司安全生产方针所期待的安全风险预控治理绩效和目标。法律法规和其他要求4.3.2.1概述。法律法规是分公司规范治理、合法合规生产的差不多依据，也是建立安全风险预控治理体系的差不多要求，通过及时识不、猎取、更新适用的法律、法规、标准及其他要求，是保持分公司治理制度时效性、操纵法律风险是重要途径。4.3.2治理要求内控审计部是法律法规和其它要求的归口治理部门，负责制定、实施和持续改进《法律法规识不、汇编及合规性评价治理规定》，对各专业治理部门法律法规和其它要求的猎取、识不、更新、贯彻、培训等过程进行监督治理，汇总分公司适用的法律法规和其它要求，并通过切实可行的途径在分公司范围内进行传达，确保各单位和相关方能够及时猎取相关适用的法律法规和其他要求。各部门及具有治理职能的辅助中心可通过国家专业网站、政府机构、认证咨询机构、出版社、权威书刊和公司内部安全信息化系统、法务信息化系统等渠道猎取、收集最新公布专业性法律法规及其它要求。各部门及具有治理职能的辅助中心负责收集专业治理范畴的适用性法律法规及其它要求，建立本单位适用性法律法规和其它要求清单，并持续更新，保持时效性和适用性，并及时将其适用性要求转化为治理要求，在治理制度中明确。各部门及具有治理职能的辅助中心在建立安全风险预控治理体系文件时，必须充分考虑适用性法律法规及其他要求，确保体系文件合法合规性。4.3.2.3相关文件《法律法规识不、汇编及合规性评价治理规定》。目标及事实上现的策划4.3.3.1概述。分公司依据国家安全生产治理总要求和趋势，贯彻集团和公司安全治理理念和要求，结合分公司安全生产实际情况，在充分考虑职员和相关方意见的基础上，制定了分公司分公司安全风险预控战略目标，并对其五年进行一次评审，以确保战略目标的适宜性和合理性。安全健康环保部依照分公司安全风险预控战略目标，按照安全风险预控治理体系进展周期、规划，以上级公司下发的安环职防治理目标为依据，以安全治理方针为框架，以法律法规及其他要求和危险源辨识及风险评价为基础，充分考虑职员和相关方意见，制定分公司安全风险预控年度目标和治理方案。4.3.3.2安全治理战略目标分公司安全治理战略目标见本手册正文前附页。4.3.3.3治理要求制定安全风险预控治理目标时，应尽可能做到具体、可测量、可实现、相关和时限性，以利于考核目标实现的进展；安全风险预控战略目标由最高治理层确定，是分公司关于安全风险预控的理想状态的设想，应体现出宏观性、长期性、稳定性、可同意性和挑战性。安全健康环保部是年度安全风险预控治理目标的归口治理部门，负责对神华集团公司及煤制油化工有限公司年度安全生产目标进行有效分解，并依此制定、实施和持续改进分公司安全风险预控年度目标，且应考虑以下要求:与分公司安全生产方针和战略目标相符合；符合分公司危险源辨识及风险管控、适用性法律法规及其他要求；符合分公司人力、财力和技术等资源配置要求；应量化，以便于测量和持续改进；绩效评价、合规性评价、内部审核和治理评审结果；职员、相关方意见和信息沟通结果；体现持续改进要求；易于实现绩效评价和持续考核。安全健康环保部依据安全风险预控年度目标，策划治理方案，方案内容应至少包括以下内容：针对每项年度目标采取的工作打算或方案；完成实施方案所需的人力、财力、技术和物资等资源保障；明确治理方案实施过程中的职责、权限；完成单项及全部目标治理方案的时刻节点；治理方案实施的监测和持续改进。分公司安全风险预控战略目标以分公司公文形式或附录在治理手册中公布、实施；年度目标及治理方案以安全生产一号文件的方式在分公司范围内公布、实施。安全健康环保部每年组织逐级签订《安全健康环保责任状》，实现年度目标层层分解；各单位应对《安全健康环保责任状》中的年度目标在内部逐级进行分解、落实，并与本单位工作进行有效融合，切实履行业务保安职责。分公司应通过绩效评价对年度安全风险预控目标完成情况进行监视和测量。分公司每年通过体系内部审核评价体系运行的有效性，以检验目标和实现方案是否得到有效实施，为目标和治理方案的评审提供支持。分公司通过治理评审每年对安全风险预控年度目标和治理方案进行评审，为年度目标和治理方案的持续改进提供支持。4.3.3.3相关文件1）《目标指标和治理方案治理程序》2）《安全生产一号文》3）《安全健康环保责任状》体系文件一般要求分公司建立的安全风险预控治理体系文件包括:安全治理手册；安全风险预控治理体系要求的程序文件和制度文件；安全风险预控治理体系要求的作业性文件和涉及安全生产风险操纵的其它支持性文件；体系文件产生的记录。安全治理手册分公司安全治理手册是安全风险预控治理体系的纲领性文件，是对安全风险预控治理体系概况性描述，其要紧内容包括：安全生产方针、目标及治理方案、领导承诺；安全风险预控治理体系覆盖范围；安全风险预控治理体系职能分配、接口；安全风险预控治理体系的要紧要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；为安全风险预控治理体系编制的其他文件或对其的引用。手册的治理安全健康环保部是安全治理手册的治理部门，负责依据神华集团安全风险预控治理体系标准组织编制分公司《安全治理手册》，并按照《文件操纵治理程序》的要求对安全治理手册的编制、修订、标识、发放、回收、作废、销毁等过程进行操纵，以确保在分公司有效治理范围内的场所、人员和相关方能够获得其有效版本。其他文件分公司安全风险预控治理体系其他文件指除安全治理手册之外，用于对安全风险预控治理体系过程及结果操纵的必要文件，要紧包括程序文件、制度文件、作业性文件（应急预案、操作手册、技术规程、设备完好标准、风险辨识卡、操作消缺卡、检修文件包、岗位讲明书等）和其它支持性文件。文件操纵4.4.4.1概述分公司通过《文件操纵治理程序》对文件实施全过程操纵，以实现安全风险预控治理体系文件持续有效和适宜。4.4.4.2治理要求内控审计部是文件操纵归口治理部门，负责组织建立和持续改进《文件操纵治理程序》，对文件的编制、审核、批准、发放、标识、保存、归档、查阅、借阅、破损、遗失、评审、更改、作废、销毁等流程进行明确规定；监督其它单位文件操纵工作；对制度治理系统中电子文件进行操纵，确保电子版制度文件和纸质版文件一致。安全健康环保部依据《文件操纵治理程序》，对安全风险预控治理体系文件实施全程管控，确保安全风险预控治理体系文件的有效性和适宜性；安全风险预控治理体系文件共分为四个层次，自上而下依次是：安全治理手册、程序文件和制度文件、作业性文件、运行记录。综合办公室依据《文件操纵治理程序》，对公文进行全过程操纵，具体执行《公文治理规定》。质量技术部依据《文件操纵治理程序》，对档案进行全过程操纵，具体执行《档案治理规定》。4.4.4.3相关文件1）《文件操纵治理程序》；2）《制度治理规定》；3）《公文治理规定》；4）《档案治理规定》。记录操纵4.4.5.1概述分公司通过《记录操纵治理程序》对记录实施全过程操纵，以实现安全风险预控治理体系运行过程的可追溯性和有效性。4.4.5.2治理要求安全健康环保部是记录操纵归口治理部门，负责组织编制和持续改进《记录操纵治理程序》，对记录的格式、编号、标识、保存方式和保存时刻、爱护、归档、检索、处置等流程进行明确规定；监督其它单位记录操纵工作；记录是专门文件，其媒介承载的信息是追溯性的客观事实，应保持字迹清晰，标识明确，并可追溯；记录能够是纸张、计算机磁盘、光盘或其它电子媒体，照片或样品，或他们的组合。4.4.5.3相关文件《记录操纵治理程序》资源、机构、职责和权限一般要求分公司提供全面、必要的资源，作为建立、实施、保持和改进安全风险预控治理体系的基础保障。分公司建立了各专业治理机构、单位和岗位职责、安全生产责任制，作为开展安全风险预控治理的基础。分公司建立安全生产承诺制度，作为落实安全生产责任制的基础工作。资源安全生产投入4.5.2.1.1概述按照财企[2012]16号《关于印发《企业安全生产费用提取和使用治理方法》的通知》要求，分公司建立《安全生产费用治理规定》，对安全生产费用实施规范治理，确保安全投入满足国家法律法规要求和分公司安全生产操纵需要。4.5.2.1.2治理要求分公司总经理负责审批安全生产费用提取、投入打算及使用报告。安全健康环保部是安全生产费用归口治理部门，负责组织制定《安全生产费用治理规定》，并予以实施，对安全生产费用提取、打算、使用、验收等进行监督检查，确保安全生产费用按规定提取和在规定范围内有效使用。财务部负责保证安全生产费用及时到位，对安全生产费用的提取和使用范围进行监督。4.5.2.1.3相关文件《安全生产费用治理规定》资源配置4.5.2.2.1概述分公司为安全风险预控治理体系的建立、实施、保持和改进提供充足的资源，以确保体系的健康运行。4.5.2.2.2治理要求分公司为实现安全生产方针和目标，提供充足的资源，要紧包括以下方面：分公司为实现安全风险预控治理体系提供基础办公、硬件、软件和信息平台、网络等办公资源，确保体系治理工作正常开展；同时，应提供满足安全生产的设备、厂房、生产通讯设施、运行操纵系统、监测系统等生产设备设施资源，为生产系统能够保持安稳长满优运行提供基础资源保障。分公司依照安全风险预控治理体系建立、运行和持续改进需求，确定组织机构与职责、人力资源能力标准和需求，并依此配备充足的人力资源。分公司按照安全风险预控治理体系运行需求，组织或督促专业人员参加培训，确保其具备体系要求的专项技能，取得相应资质，如安全治理人员从业证书、安全工程师证、特种作业证等。分公司提供充足的财务资源，对财务资源的有效落实进行监督，以确保为安全风险预控治理体系的建设得到有效的财务资源支持。分公司为安全生产系统提供工艺技术路线或方案，并对实施过程进行操纵，以确保其满足安全风险预控治理要求。分公司按照公司要求，建立并实施安全信息化系统，以确保安全风险预控治理体系各项信息得到有效传达和沟通。分公司通过体系治理评审对资源及其配置进行定期评审，以确保其满足安全风险预控的需求。4.5.2.2.3相关文件《人力资源治理程序》；《设备治理程序》；《工艺技术治理程序》；《职员培训治理程序》。机构、职责和权限人力资源部是组织机构、职责和权限的归口治理部门，负责依据法律法规和上级公司组织机构、职责和权限的建设要求，结合分公司实际情况，建立、健全分公司组织机构、职责和权限，并以文件的形式在分公司内部进行有效传达和沟通，以确保各单位、职员充分理解和落实其职责。安全健康环保部依据人力资源部组织机构、职责和权限的治理要求，建立健全分公司安全生产责任制，并在以文件形式在分公司内部进行有效沟通和落实，以确保各单位和职员在履行岗位职责的同时，切实落实安全生产责任制，贯彻业务保安和“一岗双责”的治理要求。企业领导者职责总经理对安全风险预控治理工作全面负责，是安全生产第一责任人。总经理对建立、实施、保持和改进安全风险预控治理体系工作负有下列职责：确定组织机构、明确职责和权限，以提供有效的安全风险预控治理；组织制定安全生产规章制度和操作规程；建立、健全本企业的安全生产责任制度；将组织机构、职责和权限形成文件并予以沟通。确保为建立、实施、保持和改进安全风险预控治理体系提供必要的资源；组织制定安全生产投入保障制度，保证本企业安全生产投入的有效实施。督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。组织制定并实施生产安全事故应急救援预案。及时、如实报告生产安全事故。组织制定并实施本单位安全生产教育和培训打算；分公司在最高治理层中任命安全生产工作的分管领导，作为安全风险预控治理体系的治理者代表，在分公司内部予以公布，并明确如下职责和权限：依据集团公司安全风险预控治理体系标准，建立、实施和保持分公司安全风险预控治理体系；向总经理提交安全风险预控治理体系绩效报告，以供评审，并为改进安全风险预控治理体系提供依据。最高治理层和中层治理人员应遵守《值班治理规定》，严格贯彻、执行领导带头值班要求。安全生产治理机构分公司建立健全了安全生产治理机构，按照《中华人民共和国安全生产法》及相关的规定，设置、配备与工作需要相适应的专职安全生产治理人员和注册安全工程师，并对其职责进行明确，以确保满足安全风险预控治理体系要求。4.5.3.2.1安全生产委员会分公司建立安全生产委员会，安全生产委员会主任由总经理担任，成员应包括分公司不同层次的治理人员，并以公文形式公布。安全生产委员会至少履行以下职责：负责制定、评审和修订本质安全治理方针；审定安全生产中长期进展规划；评审、批准具有较大资源投入的目标、指标和治理方案；组织或配合事故的调查；参与治理评审；负责协调其他安全生产重大事项。4.5.3.2.2安全生产治理机构安全健康环保部是分公司的安全生产治理机构，至少履行以下职责：组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案；组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全教育和培训情况；督促落实本单位重大危险源的安全治理措施；组织或者参与本单位应急救援演练；检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产治理的建议；制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；督促落实本单位安全生产整改措施。4.5.3.2.3相关文件《安全生产组织机构及职责治理程序》。安全生产责任制安全健康环保部应组织建立、健全安环职防责任制，明确企业各职能、层次的安全生产责任以确保工作场所的人员在其能操纵的领域承担安全生产的责任，包括遵守分公司适用的安全生产要求。建立安全生产责任制应基于以下原则：a）安全第一，预防为主，综合治理；b）安全生产，人人有责；c）谁主管，谁负责；d）管生产，必须管安全。通过建立、实施安全风险抵押金治理，强化安环职防责任制的落实。相关文件《安环职防责任制》；《安全风险抵押金治理规定》。危险源辨识、风险评价和操纵一般要求4.6.1.1概述分公司建立、实施和保持《危害（危险源）辨识与风险评价治理程序》，以持续进行危险源辨识、风险评价和操纵措施的确定。4.6.1.2治理要求安全健康环保部是危险源辨识及风险评价的归口治理部门，负责制定和持续改进《危害（危险源）识不与风险评价治理程序》，明确危险源辨识及风险评价方法和准则，对危险源识不与风险评价工作的组织、协调、监督和实施进行动态治理，使其满足安全风险预控要求。各专业治理部室应严格按照危险源辨识及风险评价方法和准则，组织开展专业治理范畴的危险源辨识和风险评价工作，并从专业治理角度对基层单位的危险源辨识和风险评价工作的规范性、合理性和准确性进行指导。各单位按照分公司危险源辨识与风险评价打算，建立本单位风险评价小组，组织本单位危险源辨识及评价工作，评价范围应覆盖本单位全部人员、治理区域、生产或者治理过程。危险源辨识和风险评价的过程应考虑：常规和特不规活动；所有进入工作场所的人员（包括相关方）的活动；人的行为、能力和其他人的因素；已识不的源于工作场所外，能够对工作场所内分公司操纵下的人员的健康安全产生不利阻碍的危险源；在工作场所边界，由分公司操纵下的工作相关活动所产生的危险源（按环境因素对此类危险源进行评价可能更为合适）；由分公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；分公司及其活动、材料的变更，或打算的变更；安全风险治理体系的变更（包括临时性变更）及其对运行、过程和活动的阻碍；适用的法律法规和其它要求；对工作区域、过程、装置、设备设施、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。用于危险源辨识和风险评价的方法应：在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时操纵措施的运用。确定操纵措施或考虑变更现有操纵措施时，应按如下顺序考虑降低风险：消除；替代；工程操纵措施；标志、警告和（或）治理操纵措施；个体防护装备。风险管控是对风险的动态治理，因此当评价的风险、所确定的操纵措施或所实施的操纵措施发生变化，则应考虑重新危险源辨识及风险评价工作：至少但不限于以下情况发生时：适用性法律法规发生重大变化时；新技术、新设备、新项目、新工艺投入使用时；发生事故时；分公司内部发生重大变更时；集团公司和公司相关文件要求时。各单位应对本单位危险源辨识和风险评价结果进行初审，编制本单位《风险治理手册》，并上报安全健康环保部；安全健康环保部组织汇总和评审各单位危险源辨识及风险评价结果，编制分公司《风险治理手册》，并每年组织一次风险评估，及时更新风险治理措施，以确保安全风险在可控范围。4.6.1.3相关文件《危害（危险源）辨识和风险评价治理程序》建设项目的危险源辨识、风险评价和操纵措施确定4.6.2.1概述分公司治理范畴内的建设项目，应从设计、采购、建设直至交付生产前，开展全过程危险源辨识和风险评价工作。4.6.2.2治理要求关于建设项目涉及的企业生产时期的工艺、设备设施、场所环境、作业活动，应在建设项目的设计时期开展危险源辨识、风险评价和操纵措施确定。关于新建、改建、扩建危险化学品建设项目，分公司应依据相关法规要求开展安全预评价和职业病危害预评价。大型和采纳危险化工工艺的装置在初步设计完成后要进行危险与可操作性（HAZOP）分析。分公司应对建设项目的建设施工活动过程开展危险源辨识、风险评价和操纵措施确定。分公司应将危险源辨识、风险评价和操纵措施确定的信息告知于承担建设施工活动的承包方。如需在其承包方建设施工活动现场设置治理方（项目治理机构），治理方应督促和检查承包方对建设施工活动的危险源辨识、风险评价和操纵措施确定工作。建设项目建成试生产前，分公司组织设计、施工、监理和分公司相关人员开展试车过程的危险源辨识、风险评价和操纵措施确定。生产运行的危险源辨识、风险评价和操纵措施确定4.6.3.1概述分公司应对生产运行系统开展危险源辨识及风险评价工作，从而有效操纵生产过程风险。4.6.3.2治理要求从作业活动、生产工艺、设备、设施、物料、场所和环境几方面考虑，对生产运行过程中的危险源进行辨识，采取适用于煤化工企业的危险源辨识及风险评价方法，要紧但不限于以下方法：工作危害分析（JHA）安全检查表（SCL）；危险与可操作性分析（HAZOP）；环境因子评分法。分公司在开展生产运行系统危险源辨识及风险评价时，应依据实际情况选择适宜的定性或定量风险评价方法，并充分考虑到现有的风险操纵措施的有效性，对危险源导致的风险进行是否可同意进行客观评价；且每年组织对风险操纵效果进行符合性评价，确保现有风险操纵措施可行、有效。变更过程的危险源辨识、风险评价和操纵措施确定4.6.4.1概述分公司应对变更全过程进行危险源辨识，有效操纵变更过程风险，消除或降低由于变更导致的安全风险。4.6.4.2治理要求设施、人员、过程（工艺）等发生永久性或临时性变更时，责任单位应组织开展变更过程的危险源辨识和风险评价，制定并实施有效的操纵措施，以操纵变更引起对安全生产的不利阻碍。关于治理体系的变化对运行、过程和活动的阻碍，安全健康环保部组织编制体系策划方案，评审由于其变化引起的对风险操纵上变化的需求，制定操纵措施。对采纳的新工艺、新设备、新材料、新方法等相关的变更，由变更主管部门在实施变更前对变更引起的风险变化进行分析和策划操纵措施。生产工艺过程的HAZOP分析4.6.5.1概述分公司通过对生产工艺进行危险与可操作性分析（HAZOP），分析生产工艺要素特性可能存在的偏差和安全风险及导致偏差的因素，从而确定对偏差采取的纠正或者操纵措施，操纵由于生产工艺要素特性带来的风险。4.6.5.2治理要求按照集团公司和公司治理要求，每3年开展一次全部生产装置的HAZOP分析。安全健康环保部负责组织HAZOP培训，各生产中心积极配合，建立本中心HAZOP专业分析队伍，并确保人员配置的合理性。各生产中心应在HAZOP分析开始前，充分做好HAZOP分析预备工作，收集工艺技术图纸、技术参数和技术规程等基础资料，并依据分公司要求编制本中心HAZOP分析策划方案。各生产中心应严格按照策划方案开展HAZOP分析工作，编制分析报告，确定工艺要素偏差。各生产中心依据确定的工艺要素偏差，采取针对性纠正或操纵措施，并将分析报告及操纵措施报治理层审批后实施。重大危险源辨识、评价和操纵措施确定4.6.6.1概述分公司依据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)要求，对分公司范围内的危化品重大危险源进行辨识，确定有针对性的重大危险源操纵措施。4.6.6.2治理要求安全健康环保部负责编制和持续改进《重大危险源及关键装置要害部位治理程序》，组织分公司危化品重大危险源辨识和评价。安全健康环保部托付外部具备相关资质评价单位，每三年开展一次危化品重大危险源安全评估，明确危险源数量、等级等差不多信息，确定管控措施，编制分公司《危化品重大危险源评估报告》，报地点安监部门备案。安全健康环保部组织建立分公司重大危险源档案；各生产中心建立本中心重大危险源治理档案。4.6.6.3相关文件《重大危险源及关键装置要害部位治理程序》能力、培训、意识和文化一般要求分公司建立《人力资源治理程序》、《岗位讲明书》等岗位能力要求，对安全风险预控治理体系人力资源进行合理配置，通过培训的方式，强化人员能力，不断提高人力资源质量，持续满足安全风险预控治理体系要求，为建设分公司安全文化奠定基础；同时，通过安全风险预控治理体系的PDCA模式的不断循环和安全文化建设，不断优化分公司内部人力资源配置，促进安全风险预控治理体系要求的深入贯彻和落实。能力4.7.2.1概述分公司应按照国家法律法规和安全风险预控治理体系要求，确定岗位能力标准，并依此开展能力评估，采取有效操纵措施，确保可能对安全、环境、职业健康绩效产生阻碍的工作岗位人员能力满足安全风险预控要求。4.7.2.2治理要求分公司人力资源部通过岗位能力调研，确定岗位能力标准，制定和持续改进《岗位讲明书》，以持续满足人力资源治理要求。分公司人力资源配置、岗位调整、内部竞聘等活动应严格执行《岗位讲明书》要求，确保可能对安全、环境、健康绩效产生阻碍的岗位在职人员教育、培训和经历能够满足安全风险预控要求。分公司人力资源部依据《岗位讲明书》标准和人力资源治理要求，每年对分公司在岗人员开展能力评估工作，并保持过程文件和记录，作为改进《岗位讲明书》和能力培训的支持性证据。关于能力评估与《岗位讲明书》所要求能力之间存在差距的在岗人员，应由责任单位在培训打算作出培训要求，并报人力资源部予以实施，以此提高在岗人员能力，确保持续满足《岗位讲明书》能力要求。分公司人力资源部和安全健康环保部应重点关注与安全风险预控治理有关的人员的能力建设，以确保满足安全生产相关的差不多法律法规的要求。这些人员包括：a）分公司负责人（总经理）；b）分管安全生产的主管领导（治理者代表）；c）职能部门要紧负责人（经理）；d）专职安全治理人员；e）特种作业人员。4.7.2.3相关文件《岗位讲明书》培训4.7.3.1概述分公司应对分公司负责人、安全生产治理人员、特种作业人员和其它分公司治理范围内的与安全、环境、职业健康绩效相关联的人员进行培训，不断提高人员素养和能力，以持续满足法律法规和安全风险预控治理体系要求。4.7.3.2治理要求人力资源部是培训工作的归口治理部门，负责编制和持续《职员培训治理程序》，组织分公司培训及协调工作，对各单位培训全过程进行监督治理。安全健康环保部分管分公司安全、环保和职业健康培训教育工作，编制《安全教育治理规定》，并严格执行分公司培训工作要求和同意人力资源部的业务监督、指导。人力资源部按照法律法规和上级公司治理要求，充分考虑分公司不同层次的职责、能力、语言技能和文化程度、存在的风险，组织分公司培训工作。培训过程至少应包括但不限于以下内容，且至少遵循以下顺序：a）培训需求调查及结果评估；b）年度培训打算；c）培训过程文件、记录及证明材料；d）培训效果评估或总结；e）培训工作持续改进措施。安全、环保和职业健康培训教育工作应满足法律法规及上级公司要求，切实落实培训资源，至少但不限于以下培训内容：岗位安全资格培训入厂三级培训教育；新工艺、新设备、新材料投用培训教育；转岗、复岗人员培训教育；特不规作业（检修、开停工等）前培训教育；事故发生后培训教育；安全风险预控治理体系方面的专项培训。各单位按照分公司年度培训工作安排，组织本单位培训工作，并保留相关记录。4.7.3.3相关文件《职员培训治理程序》；《安全教育治理规定》；《岗位讲明书》。意识4.7.4.1概述分公司应通过安全风险预控治理体系运行和法律法规规定的安环职防活动的方式，使职员意识到履行安全生产责任制的益处与违反的危害，从而持续提高职员安全意识。4.7.4.2治理要求安健环部是分公司职员意识的归口治理部门，负责按照国家有关安全生产相关法律法规和文件、公司各级治理要求，通过管控职员不安全行为、组织安全全生产活动（安康杯活动、安全生产月、环境爱护日等）和绩效评价等方式，对在安全生产活动中有突出表现的职员或相关方予以适当奖励，对违反分公司安全生产治理制度、安全操作要求的职员或相关方予以适当惩处，以树立“遵章光荣、违章可耻”的典型，刺激职员不断提高安全意识，努力使职员意识到：工作活动和行为的实际或潜在的安全后果，以及改进个人表现的安全益处；在实现符合方针和安全风险预控治理体系要求，包括应急预备和响应要求方面的作用、职责和重要性；不安全行为的潜在后果。人力资源部应在职员招录过程中，采取有效手段对职员安全生产意识进行评测，拒绝有暴力倾向、危害企业安全及其他不安全思想的人员入职，确保入职职员具有差不多的安全生产意识。消防气防中心应全力做好消气防宣传、培训及消防运动会等工作，努力提高职员消气防安全意识。党群工作部应充分发挥工会职能，鼓舞职员参与安全生产活动，并通过安全生产宣传向职员展现公司安全治理理念，提高职员安全意识；每年对安康杯的各项宣传活动进行总结、分析和改进。安全文化4.7.5.1概述分公司通过安全风险预控治理体系的循环建设，逐渐凝聚符合安全生产方针和目标的为分公司所有职员和相关方群体所共享安全价值观、态度、道德标准和行为规范的统一体，即安全文化。4.7.5.2治理要求党群工作部是分公司文化的归口治理部门，负责按照上级公司治理理念和要求，制定分公司文化进展规划，明确安全文化建设目标，提炼分公司安全治理理念，逐步建设具有深化煤制油特色的企业安全文化。安全健康环保部依据上级公司和分公司文化建设规划要求，编制《安全文化手册》，并使职员和相关方能够猎取。安全健康环保部组织建立、健全分公司安全、环保、职业健康治理制度和职员安全行为规范，并通过过程实施、监测和纠正，不断规范职员安全行为。安全健康环保部组织建立《安全风险预控治理体系绩效评价治理程序》和《职员不安全行为治理规定》，通过安全绩效评价正向激励机制和职员不安全行为负面惩处的方式，鼓舞职员和相关方逐步树立“我要安全”的行为意识。党群工作部组织实施安全文化进展规划，宜通过安全生产活动、检修广播站、宣传信息报送系统、办公平台、电子屏、月度学习等宣传手段或者载体，向给职员和相关方传达分公司安全治理理念和文化精髓，使职员和相关方充分理解和同意分公司安全生产理念，积极参与、配合安全治理，切实履行岗位安全生产责任制。党群工作部每年组织开展分公司安全文化建设评估，发觉文化建设活动实现情况与建设目标的偏差，制定具有针对性的纠正和预防措施，并予以实施。4.7.5.3相关文件《安全文化手册》；《新闻宣传工作治理规定》；《职员不安全行为治理规定》。建设项目4.8.1概述分公司应按照法律法规和上级公司要求，对治理范围的新改扩项目实施全过程安全风险预控治理，确保项目建设过程安全风险处于可控状态。4.8.2治理要求工程治理部是分公司工程项目归口治理单位，组织制定、实施新、改、扩建项目治理制度；机械动力部负责依此对分公司内部的新改扩项目实施过程治理，操纵过程风险。建设项目应由具有相关资质的单位承担设计、施工和监理，确保安全投入和要求满足工艺安全治理：质量技术部或者项目治理机构在选择设计单位时，应尽量选择具有甲级资质的单位承担项目设计；设计单位应严格遵守设计规范和标准，将安全技术与安全设施纳入初步设计方案，生产装置设计的自控水平要满足工艺安全的要求；大型和采纳危险化工工艺的装置在初步设计完成后要进行HAZOP分析。机械动力部应对施工和监理过程进行过程监督治理，对施工方及承包商进行安全监管执行4.12.2的要求；施工单位要严格按设计图纸施工，保证质量，不得撤减安全设施项目；监理单位应严格履行监理职责，对工程建设质量进行过程监督。生产治理部门组织制定《投料试车条件确认治理规定》，并按要求组织相关单位开展投料试车条件确认，严格操纵试车过程中风险管控措施的落实。安全健康环保部组织制定《建设项目“三同时”治理规定》，分管建设项目的安全、消防、职业卫生、环保设施的“三同时”工作；消防气防中心在安全健康环保部指导下，完成消防气防设施三同时治理工作。4.8.3相关文件《施工组织设计和施工技术方案治理规定》。《工程质量治理规定》《投料试车条件确认治理规定》。《建设项目“三同时”治理规定》。生产系统运行操纵一般要求分公司针对差不多确定的危险源相关的生产系统运行过程，按照风险操纵措施优先顺序，制定并实施文件化的运行准则和操纵措施，通过不间断的生产系统监视、测量和操纵，不断纠正生产系统运行的过程与运行准则和操纵措施之间的偏差，确保生产系统运行满足安全治理方针和目标要求，使生产系统运行持续满足风险预控治理体系；同时，对生产系统运行过程发生的变更应加以操纵，使其变更结果趋于改善安全绩效。生产工艺操纵4.9.2.1概述分公司针对煤直接液化生产工艺特点，制定、实施切实可行的运