2023年基金从业资格-私募股权投资基金考试备考题库附带答案卷2

米宝宝科技2023年基金从业资格-私募股权投资基金考试备考题库附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题1.00分)（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金

D.以上都不对2.(单项选择题)(每题1.00分)关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段3.(单项选择题)(每题1.00分)有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让其持有的股权需经其他股东（）以上同意且其他股东有优先受让权。A.三分之一B.二分之一C.四分之一D.五分之二4.(单项选择题)(每题1.00分)外资PE直接投资我国国内企业股权多数是（）。A.资金来源于境外、经营实体在境外注册B.资金来源于境内、经营实体在境外注册C.资金来源于境外、经营实体在境内注册D.资金来源于境内、经营实体在境内注册5.(单项选择题)(每题1.00分)银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由()两部分组成。A.循环贷款和不定期贷款B.循环贷款和短期贷款C.长期贷款和定期贷款D.循环贷款和定期贷款

6.(单项选择题)(每题1.00分)月度报告应当在每月结束之日起（）日内完成。A.3个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.15个工作日7.(单项选择题)(每题1.00分)关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）。A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料8.(单项选择题)(每题1.00分)《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证监会B.证券交易所C.中国基金业协会D.中国证券监督管理委员会9.(单项选择题)(每题1.00分)回购的发起人可以是（）。Ⅰ.股权投资基金Ⅱ.被投资企业的股东Ⅲ.本投资企业管理层Ⅳ.取得基金从业资格的人员A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ10.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于有限合伙企业合伙事务的执行方式的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务B.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任C.有限合伙人未经授权以合伙企业名义进行交易造成损失的，应当承担赔偿责任D.执行事务合伙人无权要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式11.(单项选择题)(每题1.00分)募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募投资基金募集行为管理办法》对特定对象调查、私募基金推介、合格投资者确认及基金合同签署的规定，（）可以视情节轻重对（）采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。A.中国基金业协会；项目负责人B.中国证券业协会；项目负责人C.中国基金业协会；相关工作人员D.中国证券业协会；相关工作人员12.(单项选择题)(每题1.00分)《私募投资基金募集行为管理办法》自（）年7月15日起施行。A.2013B.2014C.2015D.201613.(单项选择题)(每题1.00分)关于股权私募投资基金下列说法正确的是（）。A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者14.(单项选择题)(每题1.00分)基金募集期间的信息披露包括（  ）。Ⅰ．基金报告期间的运作情况Ⅱ．基金的基本信息Ⅲ．基金的投资信息Ⅳ．基金的募集期限A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.(单项选择题)(每题1.00分)私募基金向投资者信息披露内容不包括（）。A.基金的投资情况；B.可能存在的利益冲突；C.目标企业产生的诉讼情况；D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁16.(单项选择题)(每题1.00分)（）基金收益分配的原则灵活性较大。A.公司型基金B.契约型基金C.合伙型基金D.公募型基金17.(单项选择题)(每题1.00分)股权投资母基金的业务主要包括（）。Ⅰ.一级投资Ⅱ.间接投资Ⅲ.二级投资Ⅳ.直接投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ18.(单项选择题)(每题1.00分)中国基金业协会对违法失信当事人运用（）等手段，实现让失信者“处失信，处处受限”的诚信约束。Ⅰ.信息公示Ⅱ.信息共享Ⅲ.联合约束Ⅳ.不予登记Ⅴ.列入异常机构名单A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19.(单项选择题)(每题1.00分)公司董事、监事、高级管理人员离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。A.半年B.1年C.2年D.3年20.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于基金业绩评价的说法错误的是（）。A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好，因此基金业绩通常比较稳定，较少出现大起大落B.创业投资基金风险和期望收益均较高，单一投资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生C.创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长D.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会长于创业投资基金21.(单项选择题)(每题1.00分)()是归属于公司股东和债权人的现金流量。A.DCFB.FCC.FCFED.FCFF22.(单项选择题)(每题1.00分)目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ.商业银行、证券公司Ⅱ.期货公司、保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ23.(单项选择题)(每题1.00分)目前，我国股权投资基金行业的发展项目退出渠道日趋（）。A.单一化B.集中化C.分散化D.多元化24.(单项选择题)(每题1.00分)创业投资基金投资收益主要来源于（）。A.因管理增值带来的股权增值B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票C.所投资企业的因价值创造带来的股权増值D.股息和债券利息收益25.(单项选择题)(每题1.00分)募集期运作中错误是（）A.募集主体B.募集对象C.赞助者募集D.基金组织形式26.(单项选择题)(每题1.00分)基金估值原则中，对不存在活跃市场的投资品种应注意的问题说法正确的是（）。A不应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C运用估值技术得出的结果，不应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格D采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的部分市场参数，无须通过定期校验，确保估值技术的有效性27.(单项选择题)(每题1.00分)全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅴ.主办券商推荐并持续督导A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ28.(单项选择题)(每题1.00分)股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目撤销IPO计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出29.(单项选择题)(每题1.00分)基金的内部收益率又分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR），二者相比（）。AGIRR>NIRR

BGIRR=NIRR

CGIRR

D无可比性30.(单项选择题)(每题1.00分)某私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中违反私募基金信息披露禁止性规定的是（）。A.本年度基金向管理人支付基金管理费15万元B.本年度基金退出投资项目3个，总计收回2.2亿元，其中项目对应投资成本1亿元C.本基金预计3年后实现退出，总收益率30%D.本年度基金投资组合新增投资项目5个，投资总额2.5亿31.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于我国股权投资基金发展现状的描述，错误的是（）。A.股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级B.当前我国已成为全球第一大股权投资市场C.股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导D.股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用32.(单项选择题)(每题1.00分)下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响33.(单项选择题)(每题1.00分)小王、甲基金分别为某公司的天使投资人和A轮投资人，在该公司进行B轮融资时，乙基金欲购买小王所持全部该公司股权，如果甲基金按约定行使第一拒绝权，可以进行的操作为（  ）。A.应以同等价格与乙基金共同购买小王所持全部股权B.可以优先于乙基金折扣价格购买小王所持全部股权C.可以优先于乙基金以同等价格买小王所持有全部股权D.经考量后拒绝乙基金的购买意向34.(单项选择题)(每题1.00分)关于深圳创业板上市条件，表述错误的是（）A.发行后股本总额不少于人民币5000万元B.发行人是依法成立并持续经营3年以上的股份有限公司C.最近一期末净资产不少于人民币2000万元，且不存在未弥补亏损D.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于人民币1000万元；或最近1年盈利，最近1年营业收入不少于人民币5000万元。净利润以扣除非经常性损失前后孰低者为计算依据35.(单项选择题)(每题1.00分)每股价值除以每股收益得到的数值，是常用来评估股价水平是否合理的指标之一，它被称为（  ）。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率36.(单项选择题)(每题1.00分)业务尽职调查的目的是（） I、了解过去企业创造价值的机制 II、了解现在企业创造价值的机制 III、了解企业机制未来变化趋势 IV、预测企业未来的财务业绩A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV37.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是（）A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续D.不得从事与投资人利益相冲突的业务38.(单项选择题)(每题1.00分)必备投资者应当以（）为主营业务，具备一定资金实力和投资经验。A.创业投资B.产业投资C.基础设施投资D.不动产投资39.(单项选择题)(每题1.00分)下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()A.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入均为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金40.(单项选择题)(每题1.00分)以下可以直接认定为合格投资者的是（）A.基金托管机构的从业人员B.基金销售机构的从业人员C.通过基金资格考试的个人D.基金管理构的从业人员41.(单项选择题)(每题1.00分)股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（）。A.应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年B.明确告知投资者基金转让的条件C.应当审查投资者是否为合格投资者D.应当对投资者的商业秘密和信息严格保密42.(单项选择题)(每题1.00分)对于合伙型基金而言，基金的投资者以____的身份存在，____对合伙企业的债务承担无限连带责任。（  ）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人43.(单项选择题)(每题1.00分)在杠杆收购融资中，夹层资本相比于股权资本（）。A.优先级高、成本低B.优先级低、成本低C.优先级高、成本高D.优先级低、成本高44.(单项选择题)(每题1.00分)境内主板上市要求发行人最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后）占净资产的比例不得高于（）。A.10%B.20%C.30%D.50%45.(单项选择题)(每题1.00分)场外资金清算包括（）。Ⅰ.申购新股Ⅱ.增发新股Ⅲ.支付基金相关费用Ⅳ.开放式基金赎回资金清算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ46.(单项选择题)(每题1.00分)关于股权投资基金实行的适度监管原则，下列表述正确的是（）。A.在市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批B.在基金托管环节，除基金合同另有约定外，由基金托管人托管C.在信息披露环节，所有事项都由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定D.在行业自律环节，充分发挥证券行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理47.(单项选择题)(每题1.00分)关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况48.(单项选择题)(每题1.00分)下列指标中不能表示被投资