合格投资者适当性制度

1名扬投资管理投资者适当性管理制度总则为保障名扬投资管理（以下简称公司）基金募集业务的规范、健康运行，保护投资者的合法权益，控制基金销售业务风险，现依据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法律法规及公司规定，制定本办法。公司各部门应严格执行本办法，审慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力，为适当的投资者提供资产管理服务。业务部门和风控部门应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与基金投资业务。公司执行两级审核，由业务部门评估岗作出初评，风控部复核岗进行复核评估。吗公司接必须俭严格卡执行巾实名毁制销婶售、待实名喊制管宫理要芳求和铲私募好基金惯合格灾投资理者适猴当性跌评估斧要求督。抚适当怎性管陆理部蝇门和妇岗位臭职责复风控柱部负剥责根诞据合晨格投揉资者祥适当升性的悔相关笼规定乡，制界定公躁司的等适当青性制丽度，邻完善跪内部逗分工明与业鄙务流怕程，亡负责湖组织斯合格取投资录者适刘当性饮制度温环节升的落毛实。管风控够部负鸦责以扛下投欠资者毒适当钓性管铜理的我日常点工作林：遗对业粱务部伪门评茎估岗像提交恢的投酿资者姥适当份性制昆度材航料、兼书面狡承诺丽、调争查问拘卷等飞，审麻查客秋户提看交资铁料的僵完整贤性、犹有效犯性、尘一致欢性、逐合规愚性。针查询诸或组陪织查坦询投款资者版在商窗业银盼行、恢中国她证券军投资胁基金丽业协鹿会的窜投资与者信瑞用风距险信巧息和细在中预国证姜监会游网站打等多裕种渠瓜道的情投资炸者诚萍信信近息。册接受网投资救者投聚诉，堂根据故公司怀投诉寻管理燕办法霜及时闸报送记风控咽部并锻上报戴公司德领导遇、协卖调处伙理直带至投必诉完琴结。缝风控纸部适惨当性跳的管形理职胜能通冠过风透控部抵复核境岗的龟审核朵、复忽核和阁负责披人的佩综合据把关抗来体脚现，党并签崭字留斯痕。移评估严岗。做评估踪岗为桌公司铅风控冻部人挽员或笋业务泰部门着具有直基金袍相关市资历颜的人绩员，笋负责纷合格史投资烤者适皇当性除评估蛛工作电。梨评估尖岗应眠当认脑真履腿行基凝金产跨品介燥绍和呀风险众揭示级，严胶格依嫌据实卫名制牢统一仁适当偶性要各求采践集投脂资者碎适当惠性资闹料，艇指导野投资迅者签碧署基陪金合督同文丑本。住评估言岗应板当根花据自近然人模投资丙者实估际情坊况指灭导自忌然人鲜和机跌构投罩资者税根据扁自身云实际四情况风填写荷《普规通投医资者塘风险赴承受塔能力司问卷残》（错见附盛件虫3为、肃4郑），泡对投惹资者挺适当慌性进捎行审岭慎评横估。煎风控胶部负究责公误司资冻产管滔理投百资者然适当帖性工揉作制巷度的拒审核款、实差施情购况的临监督孔检查热及责罚任追笔究工键作。赚投资凝者适刑当性削评估牺要求荷了解宁投资恨者相属关信屋息及短信息赵采集督业务勺部门击销售球人员余向投宿资者恐销售举基金并产品攻时，真应当塔通过柜查询合、收狗集投服资者寻资料奋、调弱查问需卷、嘴知识贺测试不、其匠他现桌场或钓非现早场沟犹通、钓填写瓶私募反基金理投资繁者基己本信漂息表驶（见蓝附件尿1摄）等做方式瓦了解国投资拼者的东信息膝。包狭括但艳不限膝于以绍下信嘴息：歌自然鸟人的狐姓名梢、国然籍、歪住址童、职册业、坊年龄理、联揭系方什式，竖法人它或者食其他介组织奴的名斧称、腰注册氏地址普、办摘公地阶址、御性质份、资铁质及竭经营允范围蓄等基搞本信派息；劳收入朝来源但和数灶额、筐资产示、债垮务等掠财务卫状况节；略投资面相关伍的学良习、会工作惯经历搏及投死资经顷验；村投资绸期限浆、品摆种、主期望额收益轿等投捆资目颈标；爆风险冬偏好参及可殃承受植的损哄失；约诚信比记录颈；奋实际物控制宪投资录者的剩自然黄人和疏交易护的实村际受月益人谱；驾法律格法规桥、自乏律规星则规奔定的丧投资掉者准苏入要祥求相杀关信家息；籍其他惠必要勾信息勿。勤合格气投资遭者标绸准豆私募孕投资附基金捏的投衬资者余应当驴为合球格投优资者谨，合脚格投津资者畏人数宗不得攻超过丘20夸0覆人。肌私募前投资锯基金骂的合品格投脑资者华是指犹具备福相应像风险起识别倚能力喘和风寿险承筒担能草力，旦投资美于单肾只私狮募基俊金的盾金额乏不低菜于以10爷0闯万元俱且符畅合下候列相戴关标灶准的浙机构婚和个淡人：袖（一垂）净穷资产喇不低墓于背10刚00啄万元寿的机疗构；勒（二孩）金栋融资央产不移低于印30甜0止万元踪或者举最近建三年请个人却年均分收入未不低敢于智50色万元出的个拒人。订前款警所称旨金融顶资产脑包括讨银行均存款乱、股驻票、素债券泄、基厚金份猪额、散资产昂管樱理计经划、聚银行飞理财破产品造、信侄托计拳划、阿保险块产品英、期疫货权短益等恭。破以下炕投资四者视绢为当粒然合或格投揉资者窑：俯社会藏保障坦基金味、企电业年阀金等途养老炊基金左和慈透善基陵金等话社会荒公益格基金谢。牌依法蒜设立拣并在酒中国再证券滚投资雪基金性业协翅会备拘案的秃投资藏计划丹。绩投资同于所霉管理蛾基金简的基灯金管题理人概及其屠从业旬人员绣。建中国祸证监沉会和先中国趋证券章投资病基金仪业协跑会规与定的常其他吊投资唐者。昼以合蛙伙企们业、柳契约面等非诱法人国形式亚，通作过汇矛集多线数投冈资者析的资破金直祥接或搁者间宿接投冶资于荷基金挖的，鸦基金侍管理叶人或舞者基榴金销讽售机波构应谁当穿蚊透核辰查最愚终投瓦资者孩是否衡为合腿格投矮资者浅，并径合并狼计算迅投资淋者人口数。至但是主符合杯前述衬第服(1案)仗、第恶(2义)长、第半(4检)唯项规挡定的堆投资段者投愧资于句股权清投资鸟基金而时，闹不再抓穿透搭核查荡最终悉投资我者是弹否为果合格越投资者者和堆合并尖计算亦投资筛者人绸数。后投资节者身光份识减别柳评估曾岗应边当按遮照本办制度逗及相怎关法乐律法乡规要洗求识迈别投或资者吨身份赏，严镜格执台行实狮名制陆管理康要求循，留这取投渴资者查影像脱资料榆(纹头部映正面篮照等屠)哨及身亭份证站明文尾件复贡印件狼。登爹记投非资者秘的社《私恰募基博金投丰资者泳基本泉信息异表》吼（见建附件辨1散）。宵评估真岗应壁当验泉证投黎资者懂身份愉信息涛，审李查投头资者镰是否赔属于撤法律粘、行捡政法斤规、皆行政肥规章讯禁止很参与遗基金泡市场鸦行为拿的单们位或听个人株。仅评估如岗应诚当自鼓行或查通过蒜公司倘其他奉部门梁在商筹业银旁行、栗中国沉证券秘投资倡基金决业协错会和善中国扒证监棍会网穿站等昆多种挑渠道拜，查剧询投橡资者列诚信没信息冲。对啄于存仍在严预重不畜良诚捎信记梯录的货投资途者，秩慎重疑提供吼资管简服务贴。类劣后予级客表户特延别要依求详提供丸资产饺证明险：劣错后级造客户顽除提慎供委闲托资宁产来令源及稿用途括合法薄性书扣面承国诺外弱，还亭需提和供必挺要的梁资产岁证明婶文件这或收棋入证世明，晚证明旺符合超合格惊投资舰者标行准驴(园单位厉客户集净资科产不应低于谅10槐00墨万元休；个瓦人客忆户金冶融资号产不敢低于指30毫0市万元米或者立最近熊三年附个人死年均种收入羡不低川于港50昼万元哑）。堪机构严客户兴净资印产时逼效性概：投背资者疫应当丙提供齿加盖喂公章包的上梳一年成度资钱产负肉债表香或者奖距申泻请购键买日初期不士超过尾三个控月的望月度往资产茄负债驻表作贵为净惹资产蹦证明触；现个人依客户趣金融够资产母时效匀性：种投资育者所智提供斥金融家资产敢证明极的开清具日天期距来购买仁日期逐间隔巷不得携超过猜一个婆月。战专业膝投资踩者条眼件、资分类们及认拐定介公司碑将投霉资者圣分为垂普通辽投资滥者与打专业姻投资先者，说并实豆施差丙异化保适当竞性管破理。姥公司卵将投由资者催分为毯普通琴投资沿者与细专业周投资忘者，栏符合膨下列盗条件佳之一扔的是唯专业磨投资萝者：袋经有题关金古融监朴管部晨门批裙准设绪立的惕金融织机构艇，包甚括证老券公立司、逼期货系公司幅、基络金管瓜理公尤司及广其子秃公司暂、商混业银台行、疏保险雁公司毛、信诸托公搬司、犯财务慈公司足等；领经行蔬业协从会备故案或岩者登伶记的耽证券债公司折子公鞠司、漫期货吨公司伶子公塘司、栗私募估基金唇管理岂人。局上述顽机构到面向盆投资穴者发符行的设理财魂产品剂，包厉括但雄不限分于证袋券公兄司基尽金产慎品、汉基金读管理东公司喊及其啊子公登司产何品、庆期货绒公司爽基金罚产品索、银级行理够财产吃品、泉保险吐产品勺、信蛛托产抛品、算经行补业协柄会备的案的游私募伤基金墓。误社会萄保障童基金凤、企殊业年堤金等京养老肾基金苗，慈轧善基崇金等犯社会宏公益笨基金扎，合天格境讲外机辈构投迟资者毛（勇QF久II柱）、散人民狭币合驾格境抢外机利构投贺资者夫（灶RQ抽FI阻I奶）。沉同时碑符合演下列轰条件田的法径人或逮者其香他组牲织：突最近招1规玩年末宝净资舌产不启低于肿20秧00亡万元浑；增最近柳1湾甚年末献金融红资产黄不低违于铁10弄00循万元校；撕具有研2戚绘年以土上证缎券、叼基金通、期训货、波黄金扁、外袄汇等巧投资厚经历越。屿同时皇符合康下列应条件贤的自连然人丑：远金融粱资产督不低铅于苍50蝇0粥万元末，或帅者最荣近房3旧年个劣人年饰均收创入不吃低于汪50剥万元稼；附具有荐2式年以秋上证窄券、显基金软、期湖货、肃黄金芳、外借汇等果投资煌经历拍，或枯者具嚷有烤2刷年以否上金离融产摄品设声计、萄投资编、风送险管迫理及哈相脑关工普作经夫历，笑或者恋属于响本条退第细(巾一）浊项规笨定的坚专业剂投资但者的夜高级泉管理值人员按、获船得职娇业资乐格认倦证的吓从事混金融婆相关碧业务拳的注焦册会竟计师相和律涝师。比前款笨所称亿金融弃资产嚼，是鸭指银胀行存也款、亚股票浙、债尼券、陡基金派份额功、资牌产管伏理计俱划、穿银行状理财舞产品监、信收托计亦划、积保险燥产品青、期盘货及西其他饭衍生伙产品含等。慰疑符合单本办叫法第肆二十尖六条姜第（异一）劣、（镇二）易、（堆三）碰项条似件的砖投资啊者，蛇向公拔司申老请成渐为专估业投内资者倚，业那务部漠门应桥当要降求其属提供武营业猪执照怀、经当营业陆务许习可证乓、登您记或跃备案牵证明排、开锹户类牢型证篇明等趴身份桐资质酸证明呈材料猛。巧公司控审核紫通过策的，减可将闷其直押接认丝定为样专业苦投资惑者，候业务则部门覆将认每定结头果书屠面败（《喉普通诱投资睁者转挎化为膛专业鸽投资矿者告曲知及圆确认督书》梦见附孩件跃6枯）告只知投籍资者读符合迅本办鸭法第谎二十夺六条舅第（挑四）侧、（床五）膏项条炮件的怕投资顶者，费向公换司申膛请成质为专谈业投砌资者粥，业膨务部陶门应译当要择求其钟填写画《衡普通牲投资堂者转攀化为留专业或投资停者绕告知原及确碧认书传》（特见附袖件宵6伸）。讯对符安合本虽办法门第二籍十六宫条第与（四兔）项弹条件贸的机率构投吹资者莫，业怒务部俯门应荡当要临求其圾提供寻最近徒一年蒸的财注务报闻表、划金融著资产牙证明汽文件近及该封机构反投资合经历征证明远材料聪等；电对符仇合本奖办法羊第二宝十六神条第乞（五汁）项脱条件减的自级然人仪投资分者，拨业务笨部门盛应当剩要求劲其提励供近仆一个茄月本讲人的材金融耀资产阳证明性文件失或近门３年秋收入罚证明旷、投熊资经枣历或爹工作辞证明柜、职朱业资冷格证练书等驶。害公司能审核切通过混的，伸认定仓其为沃专业润投资效者，嘱并将乖认定类结果建书面玉（《梨普通牢投资虎者转念化为呈专业担投资运者未告知券及确已认书化》见巷附件佣6搭）告轨知投幕资者港。念茅普通辈投资胃者分尿类及范认定刃专业路投资浅者之欲外的壁投资诉者为安普通找投资蚁者。哈公司投对普暖通投己资者桂在信堤息告宜知、即风险啦警示宅、适俯当性吸匹配挂等方际面适陷用不登同于耗专业饶投资伞者的论特别常保护鞠。执公司获将普赤通投辨资者雕按其声风险鬼承受边能力歌划分咸为五敏类，统由低吴到高依分别幸为怒C1疼（含滤风险缎承受虏能力膛最低永类别铸）、么C2呜、鉴C3凡、努C4飞、逐C5款类。华公司软通过浸制作断投资陡者风纽险承胳受能臣力评钉估问琴卷以抚了解赶投资度者风袄险承沈受能刻力情朵况，太问卷受需满询足如陕下要含求：吩问卷同内容父应当救至少失包括箩收入乳来源敌和数哀额、始资产箩状况桶、债瞧务、扭投资量知识龟和经触验、惑风险铸偏好慎、诚通信状陈况等迟因素奉；姓问卷扇问题顾不少供于蓄10先个；火问卷先应当妥根据耐评估伶选项猪与风明险承漏受能喇力的她相关红性，盈合理惹设定蹈选项揉的分足值和消权重鬼，建较立评谷估得虎分与且风险式承受奶能力讨等级搅的对赚应关昨系。使风控跌部应介当根校据了苗解的对投资但者信型息，驳结合筒问卷唇评估拒结果即，对抽其风裕险承芹受能农力进织行综仍合评音估。艳销售据人员南在投炉资者孤填写纲风险华承受把能力粪评估艺问卷艘时，谣不得凉进行怨诱导迅、误幼导、钩欺骗零投资饱者，合影响陆填写依结果位。灵自然询人投挂资者匪应当送由其勇本人耕填写踢《普呼通投拐资者撑风险蹦承受朗能力码问卷孩（适款用于龟自然浅人投淹资者亦）》份（见毙附件象2禁），驱机构垃投资扁者嫂应当诊由法罚定代炒表人茄、负抄责人概或其轧授权喝代表放填写芳《普叔通投呜资者趣风险祖承受视能力卫问卷赖（适桂用于财机构丹投资扒者）狮》（煌见附罚件掏3杨）。闯业务侧部门抗根据慌问卷喇评分跪表得锐出投狭资者鬼填写敬的问松卷相税应分捡值，榨再根京据《倘普通系投资企者腥风险始承受治能力奋等级慰划分鞋标准袭》（汉见附戏件尚4昂），跑认定皂投资盖者的吓风险雅承受棒能力临等级该，最娘后由废风控盯部门捧复核固岗腥进行胁复核摩。好风控馆部适员当性恋操作踪的相撕关人盆员应超将审乳核意禽见填没写在土《普迎通投魄资者须分类均内部批审核治表》田（见虎附件习5担）沟风险三承受膛能力晶最低丝类别盏的投创资者赔。风牺险承获受能风力经喷评估埋为浓C比1缩类的敏自然盗人投愧资者范，符眉合以鹊下情拥形之狗一的优，公裤司可诉以将纯其认屈定为粘风险跑承受螺能力判最低卧类别地的投号资者肢：壳耽不具派有完机全民亮事行竭为能睬力；酱没有榴风险田容忍冬度或臭者不孕愿承铅受任觉何投送资损凝失；漆中国钩证监提会、哥协会丹认定赴的其须他情砍形。罗专业鸽投资猪者与死普通倡投资过者的扮转化涂普通陷投资告者转偏化为狡专业嘱投资端者。江对符屯合下及列条勾件之图一的闯投资钱者可拍以申郊请转继化为起专业拆投资降者：沾最近葛1梅年末粒净资樱产不哲低于督10例00滨厉万元本，最订近锯1满年末倒金融但资产土不低改于商50挽0籍万元卡，且拆具有蒜1埋年以庭上证炕券、总基金层、期基货、围黄金傲、外喇汇等遍投资嘱经历沫的除嘉专业莫投资挤者外头的法盛人或蕉其他差组织完；进金融淡资产建不低胡于汇30岛0震万元吊或者荷最近高3晃年个敢人年鸣均收帝入不呢低于厦30冤冠万元华，且道具有顽1阔年以悟上证管券、惑基金旨、期渔货、粒黄金嘱、外以汇等惠投资涝经历壶或者早1制年以圾上金橡融产按品设潜计、晶投资立、风鹿险管拔理及懒相关悔工作呀经历察的自抄然人走投资扶者垃普通凑投资柿者转超化为览专业哑投资吼者的妻，其鞭转化斤流程伙如下锄：歇（一翁）柄符合鉴转化弯条件恩的普沿通投雷资者怕，应劫当通芝过纸戚质或蠢者电控子文挎档形碎式向窝公司蹦提出雨转化无申请帜，同擦时还私应当能做出捧了解唐相应掉风险雕并自仪愿承纷担相雷应不诉利后套果的勾意思催表示济。拆并提除交符丝合转祥化条颈件的俯证明嘉材料叙。投苗资者世填写削《普厨通投程资者蚂转为回专业匀投资循者棵告知属及确绳认书自》中葡相应屈内容恋（见肠附件兆6卸）。盖（二倚）公挤司胃在收属到投巴资者疑转化脱申请优之日群起扫5烟个工励作日眉内，嗓对投嚷资者冒的转艺化资痕格进驳行核那实。芦对于碗符合暑转化班条件爆的，勤驶公司警在核慎实工咏作结蛙束之历日起象5饲甘个工牢作日焰内，牌通知喇投选资者茄以纸懒质或隆者电类子文夜档形链式补御充提赞交相命关信风息、设阶参加宵投资友知识百或者接模拟望交易纯等测宾试。搬根据隶以上劝情况贞，结请合投涛资者从的风仅险承供受能搬力、爬投资美知识抢、投豪资经燕验、块投资罗偏好姨等要洞素，歇对申涌请者银进行摆谨慎忆评估父。在扎评估巷工作龙结束煮之日堪起锹5展昌个工贝作日够内，砖向投勇资者态说明驴对普孔通投肝资者厘和专洗业投道资者珍履行印适当扮性义烘务的康差别喝，警漠示可乘能承泻担的扇投资桶风险株，由愁业务倒部门钟以《赞普通唱投资责者转逃化为群专业控投资傲者告候知珍及确荷认悬书艺》（你见附似件嫩6恨）方果式书词面告着知投陶资者洞，投亏资者件应在昏《床普通恳投资乘者转钟化为篮专业是投资纳者合告知真及确铁认虾书士》上鹅签字焦确认曾。对起于司不同翁意转均化的锐普通地投资旦者，赶应当护告知塑其审竞查结企果及痰理由方。她该投甩资者药自收崭到不场同意垃转化商决定每之日算起串1浪胁年内尊，不汉得再港次申肥请转割化为问专业养投资许者。辉揭专业孤投资牢者转骨化为稳普通傅投资秧者。弦符合电本办破法第舒二十导六条劈第（犯四）幅、（寇五）难项条述件的挠专业闲投资柔者向劝公司财书面摆申请教成为车普通党投资脚者，盾公司围在收伴到投唐资者乳转化粘决定悄5伙仍个工老作日卷内，依对投衔资者财的转程化资煤格进姐行核肉实。式在核六实工壤作结惜束之栗日起法5尸饰个工御日内姓，以栗纸质枝或者缺电子披文档讽形式柜，告绣知投酱资者拜核实吩结果转。付岂公司跑在审泉核其彻不以渐专业标投资通者身征份持看有产遍品或宅者享启受服易务后悲，应书当对妄其按轨照普宿通投腰资者馆的标羡准履毯行相箭应的冠适当肥性评团估、港匹配废与管狼理义局务。伙投资展者向储公司忙提出揭书面绘申请鸣并填快写《挤专业玉投资旗者转垮为梅普通惭投资阅者捐告知鸦及确丘认胡书》岔中相旷应内矿容（尘见附侦件川7叶）。阶投资头资产植合法召性要且求什评估楚岗应错当要旨求普猜通投范资者播签署困《资象产合锣法性旁及投测资者盆适当直性承孙诺书扑》（卵见附虹件宏1就1绝）。溜投资慢者应非承诺道投资盒资产盐不属栏于违像反规榨定的蛮公众椅集资加，符碑合有雷关反似洗钱折法律柏法规牌的要凡求，邻并确戴认该剧投资伟者初后始认次购金省额不姻低于御10驳0远万元击人民亏币。休评估呈流程再评估医岗、柿复核塑岗应薯当按的照以事下流朱程对欲投资狱者适荡当性会进行田评估维和复绘核：管对投壤资者么身份山进行狱识别盟；斩专业淡投资缴者和咏普通录投资宏者的励认定扮；豪指导惰普通踩投资烈者填茎写《于普通翼投资撒者风荐险承赵受能镇力问至卷》畅，对铜其风欠险认佩识水斗平和荐风险民承受清能力喜进行攻评估傲；转要求丢普通妈投资任者承美诺符铺合合磨格投首资者他标准淘、投雅资资养产来卖源及苏用途围合法微；线普通欧投资厦者风欺险承糊受能携力等润级与补产品研风险促等级东的匹厨配；舌对结份构化善产品候劣后阿级份桥额客烂户，让特别错是购俩买的锡产品闷有投膨顾的忽，进年行特递别审鸣查；兔确认李投资脊者资佩产管柏理账度户起祝始投涉资资溉金符渐合合怀同约榨定。指投资章者评顽估数位据库汁公司跃应当烈建立晌投资保者适鹊当性筑评估萍数据馋库，娘收录伍投资聚者信祖息并堵及时鸦更新涌，数抽据库路内容祝包括怕但不然限于跟以下凑信息青：承公司泽了解委到的粗投资析者外樱部诚像信记辫录及划在公赏司从恨事投值资活讨动所兼产生料的失哨信行遮为记衰录；握投资专者历假次风谢险承否受能蛇力测荐试问救卷内泪容、箭评级抓时间客、评薪级结碍果等灯信息交；钟投资厉者申畅请成暗为专惑业投众资者握或转寄化为毕普通编投资陡者的弱申请克及审骡核记品录等安；会中国沿证券连投资授基金贫业协周会及请公司医认为阀必要怕的其冲他信另息。概普通余投资社者的娇后续道评估排公司尖应当织利用袄投资绒者评仪估数迷据库浑及交信易行鸡为记祥录等肉信息坑，持迫续跟卧踪和浇评估色投资公者风博险承均受能彩力，枝必要颂时调惯整其闭风险降承受伸能力虫等级庄。嘱公司翁调整炒投资特者风雄险承功受能距力等胖级的松，应候当将拾风险狡承受忙能力棕评估弦结果誉交投予资者筐签署技确认副，并嗽以书粱面方虾式记阳载留纳存。定公司消基金罚产品押风险准评级碎规则兆及适倒当性离匹配帜原则权公司渴基金财产品吓风险完评级开规则垒风控凳部应骗当了暑解所爽销售腿产品轧信息鸽，根见据风护险特削征和号程度木，审驴慎评帝估、助划分吵风险延评级艳。燥风控躲部根尽据协质会制斯定的腰私募狭基金祥产品既风险趣等级户名录挡，将胆产品食风险耐评级效由低员到高袍分为达R1瑞级、葵R2巨级、贞R3害级、鲜R4葬级、坑R5夹级五糕个风熟险级弊别。洲本部散门及梢公司妈业务城部门芹评估敏相关绩产品泻的风轿险等晓级不畜得低副于协洋会名透录规匀定的玻风险贫等级舌。协荐会更却新本漫行业愚的产乱品风论险等其级名居录时用，风染控部尾需同宁步对希产品寻等级旅进行套调整尺。卷第三匆方销骄售岸公司康委托谋其他抗机构仁销售帐本公砍司发险行的土基金茂产品颂，应玩当确定认受蹄托机虽构具茅备代汤销相械关产赠品的哥资格皆及落丛实适删当性淋义务傍要求秩的人架员储跪备、授内控删制度坝、技足术设旨备等哪能力阻。辫公司虑应当捐告知陆代销泽方所压委托肠基金愁产品倒的适幕当性功管理取标准颗和要绵求，例代销识方应摘当严钻格执碧行，描但法值律、越行政登法规精、中昏国证次监会蛋其他杨规章宏另有抢规定残的除款外。钱风控副部应比当将等受托鞭销售嫂机构淹在委丧托销塘售中部违反者适当银性义蒸务的耐行品为的桃法律尿责任换明确震在委炒托销弹售合扣同中堂约定凑。恢趋适当途性匹僵配原沾则和眠管理卸业务鞋部按肌照“随适当京的产根品销混售给健适当江的投诞资者痰”的伟原则贴销售弄产品聪，应归当遵葛守以吧下匹岩配要叹求：蕉投资糠期限爆、投休资品饺种、与期望袭收益欲等符嚼合投惭资者普的投躺资目娇标；骗产品羊的风季险等帮级符使合投桨资者由的风扯险承丝受能修力等浊级；扰中国死证监义会、豆协会窗和公扰司规民定的沃其他军匹配铸要求姓。热普通洲投资娱者风衣险承背受能足力等付级与医产品参风险煤等级籍的匹薪配，羽应当串按照贤以下辜标准泉确定浊：执圈C1校类投凭资者抽（含筐最低镜风险颈承受现能力忌类别廉）可怖购买派或接农受拖R1凝级风朝险等灯级产六品；比C2竞类投仁资者立可购匪买或蠢接受飘R1灯级、盲R2杨级风圾险等辛级产张品；荣C3死类投排资者谅可购鸡买或渡接受傍R1逗级、产R2险级、卖R3不级风央险等玻级产爽品全;肚C4吧类投版资者终可购舰买或顶接受太R1较级、惑R2储级、茫R3我级、使R4背级风锦险等睡级产博品承;会C5英类投尖资者扁可购答买或追接受猜R1算级、沟R2厘级、甜R3洪级、瓦R4互级、穷R5脱级风恰险等予级产吗品。北风险测承受盲能力认最低研类别肺的投僻资者鹊只可叛购买婆或接坚受彻R1缴级风拴险等最级的耕产品颈。心专业触投资向者可紫购买悄或接熄受所缓有风寒险等趴级的桶产品蔽。然公司占向普悼通投陵资者胆销售灶产品勾时，研应当姻告知借可能旺的风啦险事牲项及纪明确饥的适哗当性惹匹配拒意见他：摇可能挣直接脏导致旋本金懂亏损若的事雾项；浮可能并直接例导致储超过酒原始灰本金爹损失撇的事披项；枕因经移营机缠构的身业务刺或者娇财产弦状况求变化咐，可栏能导交致本萄金或泰者原秀始本弟金亏咱损的叮事项纽；雷因经付营机鹿构的艘业务扮或者旦财产获状况遣变化呆，影贝响客团户判冒断的巩重要脚事由无；捕限制裁销售组对象坛权利肠行使床期限雄或者病可解阻除合捕同期悲限等坐全部础限制迅内容胸；虽适当熔性匹芬配意帜见。义投资炊者独艺立决翅策并体承担漫风险隐的告芳知义泼务。很业务刊部销盲售人莫员应杂当告奥知投子资者雅，综就合考吐虑自泄身风牧险承轻受能薯力与塑经营融机构条的适芹当性健匹配办意见竞，独阴立做物出投脑资决唱策并义承担根投资萝风险录，公隔司提暗出打的适益当性椒匹配童意见艺不表抽明其安对产惊品的艇风险浪和收国益做外出实波质性着判断利或者犬保证糠，其笼履行夕投资穴者适筑当性鲁职责照不能导取代茄投资丘者的悠投资喜判断蜡，不资会降屑低产同品的稳固有架风险虫，也徒不会重影响稼其依积法应戴当承往担的片投资挤风险端、履愧约责洒任以栋及费到用。陪投资胶者签叉署《猫投资悦者风库险匹规配告摊知书芝及投轰资者榴确认阁函奸》（毙见附银件源9仍）进必行确祖认。际投资括者主孟动要习求购爹买风泉险等艺级高周于其塞风险探承受基能力斥的产眼品的葱，业想务部虑门在蝶确认乖其不佛属于漏风险匀承受框能力昌最低痒类别恨投资场者后朱，再捉次警锦示和妻告知延相关刮产品梅和服鞋务的膨风险卸以及句投资法者不吸适合莲购买旋这类秒产品杠或者典接受捧相关生服务骑，再怕次警判示和浪告知顿后投得资者岭仍主录动要泄求购辛买的豪，业帝务部弦门应期当要申求投绸资锤者签夸署《今风险刮不匹产配警殃示及访投资同者确针认书院》（们见附翁件呢1栋0榆），沉确认利其已僻知悉溜产品求的风析险特斑征、响风险驰高于旋投资跳者承宗受能朵力的高事实叔及可嘱能引来起的形后果务。投鞋资者甩主动兼要求旗购买凤风险案等级烘高于候其风详险承旧受能魄力的立产品译或者舒接受荡相关捞服务睡的内采部审弓批权沉限，想由风曾控部苏门相营关负附责人材亲自过把关遍负责趁。促业务按部门葱向普青通投跌资者政销售烦或者工提供趣高风说险等高级产作品时崭，应搅当履吵行以骆下适蹲当性领义务柄：赵追加眨了解堵投资哨者的里相关阴信息航；环向投扩资者拒提供头特别堡风险算警示盐书，絮揭示污该产芽品的撤高风利险特掏征，清由投扁资者古签字疮确认刚（普脾通投累资者锁购买肝高风找险等顾级产应品的摘风险纯警示亲书见促附件酒1诱0秒）；贞给予唐投资主者至舅少致2宁4庭小时豪的冷撇静期螺或至突少增滩加一第次回影访告付知特命别风争险。乐其中爸冷静蔬期自涛投资耍者签拍署特语别风江险警厦示书漂之日心的下名一日球开始冒计算娘；增望加一融次回介访告校知特隔别风乖险应丘当在症投资厅者持列有产铃品或伙服务辛之前销进行仗。恢公司时相关提部门钞应当在根据湾投资利者和付产品便的信耍息变设化情蹦况，我主动北调整贴投资尖者分裕类、章产品俱分级改以及依适当扑性匹手配意承见，卖并告呜知投港资者歇。欺执行势投资堵者适括当性层的保军障措渣施窑明确西禁止母行为编公司赴业务挣部门趋向投吓资者销募集闷资金学时，恭禁止天以下厕行为惕：浸向不摇符合幼准入嚼要求倘的投勾资者早销售高基金菠产品啊；晶向投于资者刺就不招确定眉的事富项提勉供确哑定性考的判挡断，歼或者巩告知墨投资唯者有储可能份使其穷误认押为具尼有确窃定性逆的判喷断；科向普说通投丛资者煤主动门推介寺风险乒等级免高于洋其风锋险承贿受能索力的壁产品句；吹向普贩通投领资者哈主动鹿推介聪不符避合其怨投资僻目标阻的产内品；永向风愉险承院受能误力最般低类炭别的银投资阁者销绕售或细者提露供风润险等蚀级高辈于其垫风险董承受突能力谊的产饶品；秧其他以违背凤适当易性要策求，哥损害洋投资哑者合辨法权捐益的轮行为刺。证适当昆性留护痕规私定券易根据区《基吹金募葵集机昨构投书资者诵适当挂性管受理实抖施指娱引（往试行猜）》碍第笋十六畜条规问定：婶基金安募集易机构局通过际营业焦网点演等现啊场方传式执衡行普勤通投时资者甘申请萌成为寨专业滚投元资扑者，卷播向普拴通投饭资者猾销售弱高风宗险产东品或馅者服旅务顷，手调整休投资桥者分溉类、誉基金兰产品窄或者缎服务劝分级霉以及伟适当农性匹亲配意钞见，本向普搂通投暮资者鞭销售打基金脱产品虽或者千服务档前对监其进慌行风解险提蚂示的旬环节呆应当铅录音渴或者花录像里；通傅过互达联网家等非争现场尚方式荣执行防的，资懂基金遣募集递机构三应当棚完善松信息祸管理籍平台榨留痕艺功能墙，记蝶录投傻资者伪确认名信息焦。夜公司诱应妥错善保本存与凤履行补投资烛者适翅当性卷职责挂相关研的信百息和摘资料卸，包雹括：门投资干者信辫息和迫资料狮；蔑私募茅基金只的信在息和慰资料孤；许投资鼠者风谋险承旷受能占力评坏估、旷评级饥资料侮；匪私募闭基金盲的风赴险等懂级划惜分资咐料；状投资雷者的尽适当宵性评原估结勾果资服料；昌向投滤资者资提供肥的投趟资建药议及煌依据环；抢向投型资者奔发送改和客滴户签神署的跑文件善；贝其他国相关警信息现和资锁料。叶投资晋者适勤当性曾评估哨与销误售隔泊离机骑制致扩风控性部建虾立投驱资者然适当场性评枪估与系销售拣隔离椅机制贺，由厕非销叠售人拜员进险行投呈资者贸适当戏性操奇作，棕确保温销售横人员扭不参罩与投栏资者意的分爷类评磁估、寸产品宏与服呀务的钓分级灵评估健，以奉及投馒资者禽与产胶品服售务的陵匹配选。末投资婆者回蕉访检胆查慈确认字投资忍者是喊否已脑知晓车风险据承受吗能力圆应当妈与所秃购买吼的产崖品相运匹配挥。公故司在店与投亩资者辰建立装业务剩关系卷后，刚由从古事销爪售推框介业脖务以融外的厘人员毯，以题梨、电脾邮、欣信函获、短丝信等疮适当择方式野、每呀年抽胶取一恋定比槽例进尖行适涝当性励回访窗。比灶回访迈的内院容包锦括但尾不限冈于：乞确认赔受访脾人是退否为翼投资真者本寻人或但者本阻机构白；稼确认绵投资吨者是樱否亲桶自填灿写了玩相关纤信息宿表格查、问捏卷，祥并按佳要求谊签字未或者遮盖章姐；茧受访群人此昌前提众供的我信息鸽是否味发生送重要斯变化律；疯确认时投资概者是欢否已开知晓辞风险拉揭示户或者扶警示陷的内引容；匙确认浩投资亩者是氏否已介知晓匹风险奥承受播能力鸡应当钻与所锁购买劈的产精品或蛛者服弦务相够匹配垂。类郑受访辫人是吃否知穿晓可椒能承饶担的贡费用耍及相玩关投韵资损绣失；污公司俭及其乖工作贼人员言是否夕存在产《基摆金募尼集机光构投词资者昼适当奸性管坦理实赚施指疑引（喊试行泪）》衡第四赴十六姿条禁斧止的渗行为娘；豪中国沫证监澡会、硬协会每和公资司认抄为必则要的予其他驰内容轰。绿公司检回访固人员敬应当得对回品访信凉息进扒行记哥录并灵留档泰备查绒。炒适当厉性培杀训税公司且应当解每年赵至少涝开展就一次您适当粉性培场训，浆业务缩部套人员架应该祖及时株参加购，提吓高相抓关岗洪位工被作人忧员的框适当利性管榜理知两识与旨技能异，不串断提努升适量当性铜执业灰规范岩水平膜。辽风控驶部可煤以采肤取对岁适当齿性培扬训效乖果进纵行测航试等氧考核邻方式酒进行韵。圈倾公司虾自查就规定选公司搅风控较合规敢部负诞责对料适当歼性管筋理工核作开遮展情慰况进斩行监刮督检需查，挣至少赴每半痛年开郊展一逆次适谱当性捧自查走，并玉于每由年的烂三月撤底及或九月鼓底前亚形成戒半年共度自怠查报唤告，三报告棋中国膛证券慢投资论基金栏业协扬会和枕办公暴所在唇地中仙国证脾监会旨派出露机构铁。报扯告内芬容包听括但晴不限盯于适线当性冰制度条建设着、适染当性撤评估置与匹援配、挨数据插库管冰理、专培训掌记录帝、资乖料保炼管、宽投诉谅处理业、存论在问博题与例整改摊措施钥等情幅况。疯公司保在自岭查中双发现桌违反底适当饭性管佩理要太求问粒题的部，应乌当按妥照相咐关要包求及仆时处祥理并推主动蛮报告冰。脑责任蒸追究宿公司辛将相援关岗消位工旋作人帐员的雾适当闻性工逝作履渐职情确况、视投诉冒情况句等纳捏入监祖督问脏责机钉制，句对部备门及明员工勿在业遍务过举程中扶违反殿了本芦办法悬的，拢按公酒司违另规处刺罚条逼例、猫公司谣干部孕责任追追究盘办法怀进行钢处理搅，确炼保从萍业人笔员切纹实履臭行适设当性索义务我。踏业务斥部不冈得采狐取任金何鼓肌励从旁业人搁员向煮投资泽者销沃售不昂适当既产品玩的考远核、驻激励乒机制恐或措苗施。刺披露院规定物和信秃息保梁密规窃定鼓公司式业务命部门甜应当疮向投厌资者仔披露唤本公远司的东适当与性管旋理制筋度；结本部堂门及献公司钢业务些部门敲认为薪需要子的情小况下池，公旋司业夫务部材门可建以向御投资漏者披筋露投木资者识分类骄政策超、产怠品分杀级政赞策、游自查暑报告北等。瓣本部攻门及们公司傻业务钥部门泻相关裳部门巡及其桃工作婚人员广应当则对在扔履行昌投资驱者适铲当性沈工作够职责柜过程贼中获蕉取的宏投资释者信醋息、嚷投资耍者风孕险承斩受能挡力评吐级结和果等洲信息岸和资甘料严个格保音密，鸽防止剧信息址和资茧料被素泄露虫或者妻被不扰当利寸用。扒信息隔资料口保存箱风控补部投怜资者代适当翠性管准理相局关岗小位应含当妥隐善保翠存与识履行贿投资禁者适永当性篮职责眼有关限的信丽息和结资料牺，包阁括但运不限干于匹浩配方找案、夕告知采警示贱资料圣、录靠音录异像资订料、昏自查匀报告塘等，海保存余期限贩不得北少于螺20得年。附则上本办雨法由才风控且部负须责解工释，启自发稿布之勺日起炮实施秆。宇私募淡基金难投资络者基漫本信割息表姑（自出然人客、机脊构）蔽普通样投资统者风肝险承侨受能电力问蚂卷（疏适用妈于自帐然人隐投资椒者）熄普通瞒投资恩者风椅险承罢受能器力问泥卷（耍适用芽于机匹构投旱资者给）垦普通族投资总者风丈险承喇受能愚力等新级划悉分标考准闻普通按投资颈者分弹级插内部校审核搂表秧普通郊投资督者转激化为衔专业诞投资葡者告毫知及匙确认届书考专业旦投资表者转铸化为衣普通浅投资师者告辆知及岂确认眨书硬私募图基金登产品中或者彻服务耻风险进等级桃名录输投资旦者风充险匹茶配告篇知书眼及投临资者何确认流函洒风险羊不匹昨配警云示函添及投盲资者亮确认争书描资产挠合法熟性及法投资牧者适河当性水承诺迫书漆附件拌1驱投资指者基障本信万息表执（自蝴然人责）凤姓名疫炊性别宜漏年龄现扁证件粒类型饿挨证件障号码希竿职业简枝叠苦职务郊蔽联系脾方式惠座机于移动砌暂协完商抬贼电子许邮箱泥徐住址蚂稠是否想存在舱实际剩控制筋关系棍否（祥)朽,跨是（少移）请丙说明扬：丹交易糖的实柏际受葵益人烦本人弟（租疯），哥他人帝（洁由）请钻说明敞：全是否犬有不贤良诚泼信记耽录狂否（垫)父,唱是（轧捧）请厦说明冶：秒本人胃保证晒资金吩来源它的合护法性良和所聪提供室资料幅的真筑实性此、有斩效性库、准勉确性垄、完巩整性睡，并哥对其寇承担奸责任寇。投嫂投资堵者签际名：黎贫缸益三揭苹年茂柜顷与月肠采主躁日层经办邪人签演章：刊粒营业败网点走盖章扰：愉啊复核摸人签肿章：量疏牵夺业数沿年到望摧盖月丙煎但量日畅投资起者基渠本信鸦息表扬（机走构）扶机构轻名称阁机构值类型绩机构柳证件护类型设机构枪证件宽编号背有效歼期旅机构致资质饿证明烂资质犁证书休编号运经营被范围觉注册信地址经办公丙地址伯注册票资本炕控股猛股东配或实惊际控鹿制人慈法定惜代表卡或负霜责人洁姓名坑性别想年龄虫证件脏类型中证件江号码查职务烫电子巧邮箱青证件它有效恩期许联系令方式械座机泥移动图艘办公算轨办公算地址衔指定箱授权猾经办闯人个姓名本性别钱年龄帐证件殖类型愁证件备号码戚职务熄电子奴邮箱音证件源有效魂期环联系争方式田座机惹移动万舌办公甩浸办公详地址牛与该水机构郊关系备是否燕存在棵实际岁控制捡关系言否（瑞)对,艺是（届调）请牛说明毛：债交易坑的实抚际受炉益人法本人有（谢涛），惊他人微（残裤）请我说明燃：陵是否肾有不改良诚锈信记猎录满否（售)脸,饥是（时绢）请惯说明赶：鸡本人留保证何资金亚来源百的合放法性接和所盐提供访资料尖的真娱实性黑、有遮效性稠、准例确性够、完杜整性阶，并岁对其处承担杆责任策。投美机构这指定挺授权剧经办扣人签蒙名：脚顺盟强切炉年秤荒晃雅更月尤昌伯躲吉潜日依经办烂人签绣章：颜营业裙网点臂盖章产：役复核歪人签鸭章：

驳普通拌投资黎者转员化为忙专业趋投资光者申夹请及抄确认寻书祸投资虹者姓篮名季/剑名称红证件槽类型蔑证件拳号码怜授权暮经办筐人惑职务践经办粮人身柜份证血号码摆转化弯申请域内容誉尊敬摘的攀xx息(瞧机构歪名称晓）：烦暴炕本人划/趴机构卧名称称于搬xx疾xx栏年骂xx思月承xx许日经买贵司雷认定叶为普唐通投俭资者萄，经企本人猎/仆本机锹构审洒慎考找虑，浴现决塌定自缴愿申通请转号化为削贵司凉的专检业投笔资者拿。本悟人暂/墙本机幕构已分充分窗理解哪专业尚投资受者与爪普通袜投资钳者的叼区别弟，转介化为甩专业谦投资坏者后淹，将身自主真承担双可能鲜产生肿的风好险和宴后果救。本执人策/赖机构阀承诺们所提跑供材沈料真丢实、扬准确鹿、完奔整。亡侄起特此仓申请肝投资呼者（果自然弱人签密名纺/柱机构贸签章茫、授醉权代杆表人改签名秆）叨姿狗章奉连朴年见臭糟华月龟刷刷殖患日爹基金耳销售扣机构扣复核申内容还专业颠投资顽者类崖型摩复核薪内容吃是否天符合但机构闯投资愁者范最近兔1乳年末泊净资惹产不报低于洒10秘00参万元寿人民糖币旨□是翼□否护最近霸1竞年末李金融极资产陡不低弱于劫50漂0寺万元符人民疲币带□是米□否乱为具晒有燃1变年以欣上证两券、兽基金铲、期奔货、摇黄金姨、外辟汇等箭投资炮经历直的除糖专业撒投资肉者外映的法颜人或导其他即组织粥□是央□否狸自然坏人投裳资者寿金融牌资产展不低比于伍30江0努万元久人民芬币，产或者模最近房3拒年个界人年什均收甲入不狗低于艰30耗万元淡人民五币姿□是选□否我为具须有承1店年以吩上证文券、掘基金去、期穷货、燕黄金行、外阳汇等拐投资拉经历俘，或碎者具筝有哑1蚀年以浇上金膛融产核品设题计、玩投资寨、风院险管锦理及软相关爪工作校经历临的自童然人倦投资河者。休□是短□否乘补充耕材料另是否行补充乡提交或材料干，对收以往亮投资航经历坑、投您资经计验以摔及投步资知帖识相派关情槐况进驼行说南明屈□是窄□否船是否锋参加苹本销革售机躲构举扁办的陆投资普知识宴测试默或者穷模拟保交易横□是楚□否驻复核咏结论铜闪亦窑我司敏于潜xx伐xx驼年并xx纱月芬xx低日依煌据相叨关规奏定将赠该投防资者悼认定勿为普述通投盗资者助。经德复核赔，该刚投资呜者符启合《晒证券朴期货您投资档者适泻当性鸦管理朴办法佩》第采十一障条规离定的枝转化蚕条件粱，并性履行服了该贼办法扎第十梢二条队规则眯要求戏，且查无其份它不奴得转溜化情念况，丙我司禾经过峡审慎叼考虑变，现勾批准染将其双转化隔为专埋业投暮资者岗（可踏注明踪对应雅等级座）。炸复核选人（榨一）翠:泳复核哭人（其二）政：站主管抗领导客签字锐：亮销售耗机构桑盖章虫：洗拦垮梦洲年岛妄纪苏月怀撞裹政桃日扎附件区2灾听询基金墨投资筐者风涌险测痒评问享卷毫（适绘用于往自然描人投跌资者胸）疼投资摄者姓阴名：嫁__侍__攀__康__陡__添__孕__属__膝__握__郊__隆叨身份痒证号猫：咱__的__撑__露__剖__析__甩__仇__挣__逼__守__琴仁松智垦化趟组单瞒摩饺座舌填写欣日期急：五_背__额__果__夜__惨__粪__佩本问叹卷旨舱在了台解您咏可承雄受的死风险汤程度谊等情茶况，凤借此病协助王您选锹择合适适的谢金融握产品畜或金兴融服奇务类冤别，扭以符炭合您死的风黄险承扎受能肢力。踩郊风险贸承受捐能力请评估毙是本奥公司颜向投距资者劝履行餐适当粪性职聪责的线一个慎环节叠，其计目的颤是使请本公塌司所还提供因的金勉融产桌品或蒙金融悠服务猜与您傻的风稍险承府受能稠力等减级相倚匹配琴。怨本公诊司特览别提济醒您飞：州本公刑司向疯投资方者履粉行风更险承即受能歇力评绢估等求适当进性职芒责，茎并不尿能取辽代您兄自己泛的投斗资判有断，去也不谢会降职低金释融产隐品或厨金融答服务慧的固羊有风敏险。允同时钓，与耳金融闷产品增或金施融服谱务相胡关的惹投资忌风险尽、履啊约责瓦任以欣及费颈用等标将由脚您自福行承嫂担。掠本公穗司提词示您狡：汤本公里司根底据您慈提供怀的信揉息对随您进案行风洞险承然受能追力评匙估，歼开展痕适当合性工患作。辞您应裕当如采实提西供相遭关信乒息及透证明抖材料粪，并和对所缸提供男的信书息和济证明守材料勒的真熔实性桶、准演确性代、完滩整性址负责最。温当您沾的各懂项状委况发猾生重膏大变叶化时移，需看对您盲所投才资的帜金融江产品李及时查进行纪重新裳审视讽，以若确保飘您的过投资似决定眉与您往可承炊受的僵投资沉风险屿程度耕等实盲际情旬况一绿致。咐本公湾司在顾此承插诺：贤对于蹈您在仓本问倍卷中购所提添供的节一切满信息沃，本缎公司赛将严益格按奥照法牧律法冈规要刚求承润担保运密义最务。康除法苗律法吐规规注定的互有权成机关国依法世定程缎序进缠行查搅询以绪外，顶本公喝司保刊证不方会将激涉及拥您的纤任何顽信息枪提供羞、泄破露给出任何先第三居方，恼或者怪将相代关信伞息用揭于违浓法、寺不当乒用途店。

扔风险营提示突：瑞冻基金挥投资荣需承挎担各送类风课险，仁本金跪可能右遭受乞失。

好同时延，还疾要考拐虑市汉场风昼险、呀信用绪风险轰、流银动风快险、腿操作骗风险

靠等各毕类投给资风辈险。隶您在戴基金亭认购燥过程幸中应葡当注久意核骨对自摧己的

金风险先识别呆和风掠险承撑受能肌力，诵选择明与自宪己风璃险识伸别能颜力和渐风险

鱼承受郑能力丑相匹丰配的者私募蒸基金绸。泄财务稠状况真您的揭主要戚收入争来源拆是：杰A李．工锡资、浸劳务食报酬后B锅．生尊产经叠营所咬得逃C盛．利冈息、圾股息斧、转礼让证拾券等澡金融场性资倘产收侍入吓D植．出早租、呢出售萍房地海产等创非金持融性笔资产单收入躬E浊．无仍收入其来源锁，生爆活主定要依泉靠积倒蓄或鱼社会漏保障挎您最另近三匪年个蜘人年思均收尼入为资：片A.汉东不超世过案5乌万元慢人民灵币芳B.细5王万扎-2接0神万元雄（不教含）幻人民赴币律C.续2矮0会万蹦-7晴0捡万元出（不犬含）品人民盆币遍D.强7裳0钳万元叫人民足币以靠上笋您是熄否有霜尚未岗清偿阅的数淋额较姥大的佩债务底，如穿有，拖其性系质是乎：梢A乏．没仗有农B溜．有恳，住每房低败押贷池款等泽长期圆定额允债务乔C僚．有问，信富用卡舱欠款闯、消眠费信筝贷等咱短期洋信用矿债务焰D怠．有涉，亲史朋之德间借叠款盖投资帆知识亏以下扎描述孩中何誓种符学合您吓的实撑际情妄况：帝A乐．厨腾现在华或此驼前曾乐从事鸣金融古、父鼻经济左或财慨会等火与金叔融产话品投罢资相滋关的界工作悄超过胖两年费B们．眯妄已取台得金充融、哲经济身或财振会等扣与金收融产围品投偷资相裹关专训业学浊士以脂上学颈位可C够．聚呆取得傻证券省从业请资格侵、期做货从摇业资宁格、聋基金陶从业够资格撕、注尤册会情计师蚂证书貌(C斑PA丰)岗或注崇册金缘融分循析师谊证书头(C塞FA贱)等中的匹一项秩及以钩上佣D寸．颂光我不撑符合适以上响任何灵一项事描述侮您的垦投资雷知识贴可描享述为满：胞A雁．有路限：岩基本婶没有网证券牧期货虚投资粉知识蹈B挣．一牵般：理对证充券期壁货产熄品及热相关棋风险饿具有步基本壁的知甩识和各理解跳C汗．丰腔富：血对证霉券期缓货产秆品及唯相关蜓风险泼具有欲丰富抹的知签识和喂理解探D俊．非柏常丰者富：思具有秆专业朋的证件券期肆货产拣品及餐相关勉风险砌知识累，且懂理解续深入瓦投资雾经验穗您的耍投资座经验赵可以希被概素括为犁：妇盼A影．除坝银行是活期门帐户争和定雪期存毙款外智，我东基本友没有呀其他黑投资景经验音B魔．除厉银行前活期科和定纲期存尝款外徐，我西购买央过基份金、碑保险岗等理思财产豪品，昆但还膀需要悉进一蕉步的冤指导胖C洞．我辛是一狠位有宫经验债的投父资者脸，参占与过海股票坝、基缸金等忘产品倍的交矮易，骄并倾纸向于再自己贼做出蚀投资色决策量D倾．我顾是一码位非竹常有识经验经的投折资者刻，参骨与过域权证兔、期扫货或灯创业缩板等慧高风只险产漆品的袄交易婚有一佩位投知资者汗一个施月内挽做了脏15广笔交牵易（雅同一尸品种飘买卖菠各一陕次算煎一笔为），练我认趟为这的样的慰交易勤频率氏：才A晕．太苏高了竞B珍．偏筝高删C腰．正组常贴D廉．偏播低忧过去诞一年吧时间沿内，艇您购耽买的袖不同录产品惊或接铃受的尝不同猜服务桶（含票同一没类型腰的不蚀同产死品或骄服务捡）的浙数量咳是：蹲A再．侦5物个以爹下吉B丈．该6济至耍10波个贫C己．斗11呢至澡15附个洗D允．四16胃个以展上掏您的麦投资洪年限睬为：恰A茧．纹1替年以抗下弄B云．寻1-正5部年释C蚁．疯5-口10江年陆D肯．盒10冻年以仰上以投资博目标块您用盛于期安货及纳相关蝇投资裕的大段部分乎资金芦不会范用作揉其它竟用途珍的时绞间段乘为：枪A厦．还0虹到牵1潜年佛B嚷．肉0欣到善5絮年；蔑C誉．衣因无特秀别要煤求鲜您打艘算重痒点投碌资于喘哪些弓种类情的投先资品任种？绿A盘．债燃券、末货币鄙市场体基金纯、债滴券基托金等没固定扶收益由类投厕资品崖种请B醉．股星票、祝混合匹型基饲金、叉偏股容型基转金、溉股票苹型基功金等散权益桃类投丑资品痕种禽C很．期氧货补D.峡达融资沾融券割E忍．复微杂或撞高风嘱险金尘融产累品或蜜服务踏F之．其鱼他产型品或瘦服务味（注厚：本逝题可体多选牌，但刊评分掩以其罗中最瓜高分饿值选袜项为白准。折）访假设款有两绸种不考同的期投资冷：投斤资启A套预期竿获得顽5%带的收地益，杠有可帽能承搅担非奉常小宅的损慨失；迹投资拼B壤预期要获得传20原%柿的收次益，味但有柳可能躲面临使25舞%功甚至部更高绸的亏员损。拿您将现您的伏投资绒资产伴分配轿为：纤A伶．全粗部投专资于损A视B袍．大易部分辞投资幸于塞A您C渔．两因种投固资各才一半迹D浇．大挣部分摸投资土于懂B伪E识．全路部投昂资于借B饱*省您的掀期望滤收益纹是：科A.鄙5幅%梅以下胃B.雾5讯%-魄20处%极C.适吸20棵%-趁50轰%销D.绕5译0%团以上撇风险式偏好粗当您叠进行贪投资斧时，沾您的订首要宴目标押是：健A吧．资饭产保贺值，鸡我不木愿意导承担陶任何戴投资尸风险女B玉．产念生一运定的湖收益惊，可米以承潮担一壁定的痰投资片风险冠C笛．产四生较堡多的此收益佩，可响以承些担较遣大的或投资门风险漂D分．鉴实现预资产米大幅巩增长逗，愿乎意承罗担很研大的机投资妈风险谦您认霸为自危己能都承受阻的最胃大投叔资损僚失是报多少款？敲A突．谣不愿喷承受阅任何干投资盘损失俩B群．一伪定的柏投资宝损失烫C艇．较食大的鼓投资萄损失颜D曲．损肢失可如能超叹过本呆金怨您打贸算将朗自己木的投娇资回耳报主奴要用券于：泄A昌．改扁善生窃活洞B妥．个切体生锯产经怖营或佣证券帐、期荷货投渠资以词外的悠投资咸行为柏C遗．履另行抚苦养、兼抚养流或赡裙养义右务堆D吴．偿日付债热务螺其他做信息撒您的惊年龄辟是：今A挪．柜18樱-3岸0涛岁地B撑．剑31俗-4咐0半岁咱C烈．谣41刮-5史0毫岁渔D查．闯51赖-6亿0妄岁称E昨．降超过善60满岁剥您是材否具鸦有完狮全民垄事行逐为能厅力：舰A.阳不具抹有除B.遇具有摸您的莲最高普学历沟是：暖A.横高中谢或以茄下须B.扫大学慨专科甲C.剪大学盒本科毒D.巡硕士塞及以皆上显您家渔庭的爹就业倡状况倘是：庙A前．您票与配魂偶均近有稳秘定收鸭入的摘工作昨B藏．有泰配偶触，其遣中一肾人有恐稳定柄收入贫的工蒜作颈C尼．有塔配偶琴，均胀没有提稳定臭收入生的工滨作或斯者已蚊退休悠D岗．单袍身，昌但有宪稳定舞收入庄的工万作俊E弟．单丧身，兼目前象暂无纺稳定色收入鸟的工耻作睡投资奉者签厅署确发认粮本人县已经丸了解盛并愿睬意遵岛守国窝家有棚关基埋金市滥场管止理的供法律傻、法遇规、粘规章烛及相辞关业咬务规忘则，挎本人负在此厘郑重陕承诺依以上沾填写疏的内离容真坛实、耀准确冈、完洪整。麦若本肆人提席供的定信息敲发生四任何蛾重大粥变化衡，本猴人将捎及时慰书面木通知当贵公饿司。餐购和技砖脑负虽渗倘论型攀帖梅肤郊食投资晒者（趋签章芽）：五 陶筋幼皆密厌喷他奔言凤损啦勉恭标朋击迟役吓楚圾锹洪宗日期猜：岁畜叮年盏问月败晚日1巾附件袋3仗能普通湖投资拳者风随险承抗受能勇力问建卷（敞适用洁于机楚构投航资者废）此投资秧者名孕称：弟__推__凯__稻__尖__辞__透__葱__轿__虫__迎__央__仰__桨__谨__告机构驳代码崇：铜_届__丢__足__纹__厌__带__顿__敢__手__被_爬填写另日期郑：歇_谦__漫__保__钳__名__钟__拣本问梳卷旨泄在了兼解贵夸单位块可承捎受的毯风险升程度稿等情翁况，趋借此矩协助茫贵单睬位选届择合催适的泽金融埋产品筒或金础融服谈务类及别，摸以符熟合贵邮单位唱的风甲险承礼受能跃力。齿风险青承受拼能力担评估辽是本罚公司脉向投译资者冤履行衬适当查性职皱责的贪一个忽环节巧，其轧目的偷是使绳本公暮司所幸提供开的金垫融产卵品或道金融净服务铲与贵终单位帽的风盆险承可受能坝力等办级相愚匹配违。贺本公承司特教别提圣醒贵狐单位望：壮本公佛司向狮投资东者履馅行风家险承身受能贼力评供估等耀适当优性职慎责，珠并不单能取肺代贵效单位丛自己墨的投贪资判目断，晌也不撞会降证低金远融产卷品或喊金融蚊服务步的固猴有风箩险。脏同时茂，与僚金融版产品纱或金园融服厦务相烈关的控投资喊风险秆、履葛约责马任以世及费模用等傅将由阵贵单贸位自赛行承命担。帖本公换司提才示贵男单位嘴：驾本公尿司根坑据贵茶单位卸提供后的信适息对教贵单史位进谅行风岛险承含受能基力评楚估，搜开展尤适当戚性工幸作。正贵单蜜位应镜当如抛实提姨供相饿关信杂息及云证明锋材料辟，并墓对所吃提供俭的信脱息和怖证明怀材料冰的真丙实性期、准晚确性怜、完放整性墙负责雪。泉当贵息单位柜的各惧项状玉况发械生重士大变雄化时告，需泽对贵偷单位洽所投站资的怜金融各产品示及时普进行荡重新早审视晃，以环确保尾贵单液位的乞投资生决定范与贵潮单位鸽可承板受的输投资匀风险凳程度制等实疑际情肝况一法致。车本公劳司建奥议：库当贵爸单位跌的各老项状屑况发枪生重邻大变迎化时衔，需祝对贵笔单位疾所投扭资的焰金融沉产品搬及时杠进行灵重新液审视既，以汁确保版贵单孕位的露投资星决定拴与贵郑单位湿可承阀受的稻投资深风险遗程度志等实垃际情顶况一敲致。世本公里司在剖此承镜诺：矛对于疏贵单羞位在袋本问雁卷中盖所提年供的猎一切浆信息直，本谜公司掀将严丛格按鉴照法咏律法辆规要撞求承票担保咽密义艘务。也除法燃律法笼规规抽定的闷有权令机关减依法妈定程肾序进搜行查示询以耗外，吵本公励司保妇证不并会将桃涉及市贵单看位的部任何拳信息备提供午、泄大露给急任何唇第三翁方，娘或者告将相熔关信系息用百于违锋法、腥不当扯用途抹。苍风险蕉提示与：稿牧基金述投资奏需承旧担各港类风硬险，专本金骑可能艳遭受躁失。壶同时尝，还果要考恭虑市介场风骆险、迫信用绕风险貌、流鸡动风纠险、挺操作脆风险丽等各拆类投仆资风赖险。雾您在娱基金班认购妖过程镰中应仓当注射意核达对自猛己的锐风险艳识别光和风抬险承释受能矮力，朱选择悲与自份己风域险识侨别能计力和没风险访承受忍能力活相匹嫩配的方私募株基金律。讲贵单话位的疮性质粒：患A.仿国有锻企事典业单茎位汤B.桐非上育市民饼营企搭业勇C.培外资吨企业宝D.热上市谷公司戒贵单占位的屡净资摘产规亏模为纯：乔A.轧50快0喝万元呆以下王B.肥50般0仍万元席-2苗00磨0忌万元胞C.瓣20鼓00温万元涉-1奴亿元守D.腰超过串1股亿元活贵单姓位年菠营业稍收入涉为：皮A.损50圆0盖万元磁以下建B.扰50牺0浆万元睬-2扩00边0地万元足C.兆20允00买万元陡-1别亿元同D.映超过绵1砌亿元煎贵单泼位是挑否有盟尚未研清偿佛的数症额较秤大的旺债务靠？如基有，板主要遭是：岛A.凤银行玻贷款念B.抛公司稿债券总或企魔业债数券揪C.艘拼通过站担保破公司藏等中丧介机躁构募颜集的识借款据D.逐民间指借贷求E.狱没有颈数额向较大承的债医务急对于求金融耐产品肯投资新工作亿，贵搭单位浴打算寒配置镜怎样杰的人因员力季量：陷A碧．一己名兼射职人今员途(尸包括僵负责得人自什行决测策僚)缓B筒．一惜名专阿职人颜员均C.教多名传兼职燥或专蝶职人丽员，缎相互脚之间子分工否不明猛确戏D.堂多名孙兼职舌或专扇职人敲员，洋相互俭之间印有明婆确分桂工抢贵单芽位所倡配置父的负那责金卫融产肯品投鄙资工张作的姓人员在是否梁符合兴以下签情况渔：炸A.团现在倚或此轿前曾病从事冈金融死、泻磁经济暗或财厚会等沾与金取融产锁品投馆资相号关的识工作帅超过惑两年吓B.拔已取删得金畏融、雀经济肥或财观会等茅与金闷融产职品投炮资相头关专市业学恒士以再上学香位爆C.闻取得仅证券险从业农资格篮、期吵货从生业资痒格、们注册满会计挽师证隶书（铜CP慌A血）或习注册拒金融睬分析悉师证蚁书（宗CF夜A燕）中边的一勤项及索以上色D.盾本单章位所匀配置遥的人奥员不达符合拴以上旬任何轧一项级描述落贵单倦位是挣否建阁立了狮金融腹产品芳投资筑相关酒的管占理制百度：袜A.牺没有煎。因克为要恼保证贫操作赌的灵税活性踩B.盘已建厉立。培包括宾了分撞工和奋授权锤的要堤求，聋但未烟包括卵投资该风险鄙控制僚的规给则嫩C.术已建挎立。警包括栗了分桌工与巴授权刮、位承风险侦控制北等一疫系列仇与金局融产渗品投奏资有春关的浸规则保贵单亦位对翁证券老期货炼投资伙知识质的了涨解可伯描述困为：油A疮．有凯限：楚基本威没有暑掌握锯证券姐期货甲投资着知识乎的人靠员梯B星．一臣般：笔对证坑券期瞒货产敢品及灿相关患风险若具有肿基本缓的知今识和晶理解甜C胶．丰沈富：阁对证茂券期怜货产挨品及刺相关性风险刘具有均丰富狂的知引识和霸理解缺D虾．非望常丰冠富：录具有码专业泽的证阴券期散货产总品及造相关砍风险寒知识届，且啦理解挨深入浇的人晴员它贵单州位的部投资宅经验竟可以辞被概馆括为圆：浆A晚．除静银行旁活期录账户箱和定捎期存旦款外化，基想本没迹有其狼他投抢资经巧验搅B拢．除姿银行竭活期卖账户尺和定普期存源款外掉，购蔽买过摸基金通、保止险等磁理财节产品塔，但丰还需复要进炸一步服的指材导贝C话．本射单位械具有麦投资复经验侮，参劈与过滨股票捕、基用金等老产品树的交援易，范并倾传向于聚自己勺做出磨投资呀决策注D霞．本蒙单位周对于肥投资蛇相当且有经塞验，断参与衣过权典证或撤创业袜板等踢产品米的交团易纺E.烦编本单林位对育于投铜资非么常有间经验获，参嘉与期栏货或译其他绍复杂榆衍生晋品交疯易商有一擦位投隐资者加一个掘月内另做了怨15记笔交贸易（产同一肢品种仅买卖怒各一巨次算肉一笔景），膛贵单奔位认天为这予样的爱交易弃频率立：佩A条．太控高了粉B精．偏斧高斗C河．正朝常汽D府．偏线低箭过去益一年厦时间寨内，冠矛贵单娃位购染买的价不同串产品舅或接哭受的俭不同兰服务那（含碗同一誉类型希的不弃同产巧品笔或服多务）胀锻的数极量是礼：皇A徒．供5则个以友下哥B跳．浅6廉至糟10积个览C常．菊11修至怨15戚个珍D疗．决16法个以森上令如果戒贵单级位曾我经从炒事过旁金融璃市场聚投资校，在拒交易盖较为死活跃穷的月绞份，爷平均裤月交韵易额解在概休是多酱少斤:蒙A牛．烘10屋0即万元领以内训B逐．掉10残0斧万元休-3平00怕万元巷C档．遍30斜0同万元做-1铁00残0蚁万元装D敞．葡10截00尾万元墨以上顾E抹．从雨未从本事过镜金融回市场彼投资匠贵单钩位进敢行投激资的蒜首要园目标钻是：别A峡．尽引可能浑保证最本金冰安全组，不锁在乎镰收益烂率比删较低谜；租B看．产杠生一葛定的男收益俯，可号以承场担较转大的唇投资登风险劣；培C梢．产挪生较贤多的糊收益血，可蓬以承帜担一鹊定的稠投资雅风险吹；渔D各．实代现资校产大遭幅增秧长，桃愿意烛承担岸很大颠的投酿资风插险。歌贵单椅位打差算重畅点投旱资于夺哪些滤种类凑的投煎资品卫种？寿A壶．债谨券、朱货币梦市场漠基金亮、债酱券基桑金等细固定担收益祝类投己资品兽种奶B曾．股佛票、朽混合殃型基窝金、轨偏股债型基任金、厅股票捏型基倚金等设权益监类投体资品永种粱C创．期仪货茂D.筋踩融资冲融券摸等辽E原．复思杂或讲高风去险金艺融产歉品或年服务部F跟．其雄他产叛品或坦服务逼（注掠：本翁题可垦多选膝，但贵评分油以其盲中最恶高分腥值选坛项为辟准。伪）挺贵单年位打匹算的鸽投资工期限激是：唤蝴A.误0域到仁1希年吃B.猜1祝到死5额年点C.瞒5冒年以哭上箱D.菜以上皂均包管括股贵单忙位的搏期望泪收益柔是：较炎A.爸5%府以下顾B.永5%氧-2照0%扩C.货20绍%-脊50竿%秤D.豪50朗%报以上纵贵单袋位认难为自拢己能馅承受丢的最撒大投堡资损梁失是蒸多少伶？内A.轿1贯0%维以内捡B.岂1灾0%肆-3性0%院C.俱3熔0%低-5珠0%幅D.瓜疤超过愤50让%骂假设鸡有两缸种不词同的茶投资麻：投闲资继A暖预期声获得坛5%规的收愉益，皂有可朴能承蜘担非霸常小凶的损畅失；怨投资豪B犹预期箭获得净20仍%允的收曾益，遗但有腾可能奸面临叨25涝%时甚至赴更高季的亏穴损。神您将诉您的懒投资友资产太分配升为：幻A思．全赚部投缠资于魂A托B暑．大凶部分偏投资街于父A弱C蚀．两让种投剃资各再一半恩D讨．大赞部分射投资词于歉B拒E拦．全献部投城资于舞B终贵单唉位参申与金辈融产浴品投缠资的混主要铅目的处是什哀么？紫A突．闲纱置资蛾金保熄值增盏值弯B允．获提取主捏营业矿务以乎外的丘投资施收益商C值．现咬货套壁期保困值、凭对冲苹主营碎业务三风险找D勿．减型持已躬持有陆的股湖票璃投资支者签着署确趴认格本机娇构已论经了谎解并缓愿意压遵守荷国家玻有关程基金案市场执管理疼的法同律、循法规蓝、规祖章及啊相关值业务跨规则哄，本具机构酸在此上郑重从承诺如以上蔬填写鞋的内倦容真湖实、定准确抵、完仇整。混若本瓜机构手提供梁的信唐息发激生任趋何重些大变炒化，稍本机耕构将课及时渠书面咏通知乖贵公连司。害酸它趟折微用欣回畏膀柄畜窄票投资价者（视盖章快）：没 设拥年创阻奇糖舟亏弦界脱剃赶肾辛面眯合勺茅日期巷：搏挑饥年堡片月夜峰日1废附表物：风袖险承册受能的力问爽卷分润值设递置挤自然驳人投技资者谦评分符表（拣共眨19男题，喊总分做10种0吼分）阴：耻序号吵1义2烂3键4现5谎6届7叙8节9妄10炎11唯12代13片14材15叨16予1杠7携1梅8众19根20恳A司3铜1艘3呜5黑0例0草1识1眼0撕1偷2保0舌6御0众0忆6聪7衫0要1爱4押B樱2抵2挂2惩5药1慎2善2刺3梯1搭3沿4宾1卖4询2伞2肯4盾5倘5在2倒3筹C戚1款3季1宪5业3役3劝3小4淡3玻5累5镇3些2伏3胁4迷2线4轮4临2健D暴1川4交0纷0溉5税5闹4霸6晨5指5跑5披0川4经6帐0柔3扔5亩1质E脊0趋6枝6蔬0其F聋6爸特别疗说明滑：评屠为起C1次的自掩然人轰投资味者，冷需立亡即检稠查躲14活、搞15裂、莫18绪题投泻资者尺的选拥项，娇如任耕1薯题选荡A,额则该敌投资膛者归棍为风敢险承功受能券力最份低类兔别的学投资挂者，悄只可重购买颂或接抢受接R1担级风剪险等匆级的培产品揪或服续务。壤2江、机洞构投犁资者拔评分辈表（滑共奇18妹题，禾总分烧10榴0纷分）塘：虚序号翼1伶2葵3腔4石5肚6案7躁8鲜9黄10核11悬1孔2赖1彻3双14改1忌5金1症6榜1槽7道1殿8柱19年A薯5焰1鼓1倡3丑1编6乘1页0御1迈1抢1置0供1炼2诸0夕6待0绞0薄3川B埋2奶2裁2悬2互3烘6菌3拣1惊2龙2果3蕉2购2愿4灵2道4尖2驳1狸5盗C按4起3指3悉1谢4届6膀7讯2第3演3治4矿4墓3荐5荷4蓝2队4吸3哥4泳D伍6灾5乳4液0棉5妥0蚀4茧4劳4湿6零6寻4馒5豆5给0亏6祥5乏1禁E缺4悠5框0晌6稀7宴F丸6

驶附件闷4毒闹厦服状普通泉投资锡者风恶险承雷受能慕力等碎级划短分标脂准们序号坊投资衔者风蹲险承搜受能挎力等或级分暮类丢分值挨区间江1嗓C1虹类风静险承逝受能寨力投戚资者孝20本分矮以下泼2沙C2丸类风许险承恭受能躲力投躬资者菜20捡-3菌6膨分埋3裂C3辽类风党险承庄受能裁力投兄资者唱37尝-5歇3双分悟4盛C4沃类风让险承潜受能筒力投沾资者断54做-8常2坚分挡5婚C5吵类风绩险承支受能皆力投鸭资者烂83渠分以跃上

梯附件放5香普通液投资牵者分旬类内灶部审灰核表会投资秩者姓秘名研/工名称仗身份钓证明驳文件郊类别虚身份婆证明异文件艇号码艘类别福评估壳和复斑核内咱容餐计算睡和分带类是况否正霸确剖自然道人埋问卷唱调查危分数忌是□室齿否□缩风险润承受交能力脖等级行分类秩C1盟类风昏险承微受能漏力投果资者妇□壤C2冠类风追险承煌受能梅力投扁资者煎□钥C3过类风旦险承残受能略力投鼓资者木□诵C4弓类风旋险承据受能颤力投薪资者椅□耗C5津类风纳险承施受能丰力投友资者庭□永是□膛碌否□傻机构业问卷体调查挽分数岛是□撑汪否□挪风险将承受果能力区等级弄分类受C1房类风枯险承送受能务力投伯资者柏□将C2质类风击险承蓝受能酒力投戏资者缩□像C3乒类风驶险承口受能访力投佩资者娱□扎C4顺类风沸险承鉴受能俊力投耻资者党□捎C5本类风互险承家受能唱力投咽资者售□椒是□隶颈否□王初审炭人评吊估意叮见：设复核敏人评豆估意缝见：泳初审醉人：慕缩劲瓦阴谱售块典磁父浴柴捷幕结典蜡井亡满狂喜复核袭人：恩日期撕：畅猴备年件疮月证忙日喇耳芬水机然旧圈狮陶族职鸦舒寄脖崭日期绣：棕雨黄年碗弱月灿锻日

犯附件爽6狱帖牲辽摩普通窗投资匙者转委化为文专业肯投资兆者申深请及君确认蚕书企投资萄者姓培名症/句名称程证件或类型茎证件赞号码单授权圆经办农人帐职务喇经办忠人身咸份证针号码亚转化愤申请材内容月尊敬侵的术xx神(尺机构躲名称序）：碌驳渐本人探/菠机构览名称拼于跨xx收xx隙年疮xx念月宪xx丑日经跨贵司纯认定衔为普第通投戒资者乞，经盏本人预/支本机夫构审污慎考机虑，奴现决冬定自勒愿申衡请转使化为呢贵司宾的专肥业投送资者运。本完人弓/柱本机语构已宋充分被理解倍专业划投资荷者与麦普通顶投资焦者的疫区别逐，转毙化为蜓专业引投资仁者后竭，将京自主疤承担冈可能雀产生肉的风之险和旋后果突。本傍人蹈/务机构破承诺概所提跳供材庙料真滚实、担准确亮、完余整。部涉筛朝美裕状粥皆茎澡究兽柜闲务骡召垒井设眼详慎倚姓梳欣特此祝申请贤投资药者（沫自然宁人签没名贸/胳机构王签章短、授笛权代状表人侮签名春）誉塌主盛育赞绵享年槽而伪欺月财痕稻罗软日随基金双销售超机构仗复核愤内容夸专业郊投资辛者类帝型消复核且内容故是否腊符合蜂机构热投资汤者汉最近炭1胖年末钩净资手产不前低于暂10锤00聚万元俩人民发币饺□是着□否球最近窝1破年末宋金融控资产责不低坐于贪50悄0炸万元拐人民沿币板□是母□否隐为具脚有悟1塔年以诚上证角券、院基金应、期乌货、驳黄金加、外薪汇等江投资买经历弟的除外专业汗投资麦者外贷的法纵人或独其他梯组织圾□是血□否佣自然愿人投古资者皂金融踩资产龟不低接于卖30矛0巩万元凉人民抬币，慈或者蹈最近阶3邀年个刺人年注均收故入不观低于右30福万元腊人民许币沾□是族□否另为具棍有嚼1篇年以跌上证虾券、辜基金剖、期唤货、子黄金型、外疤汇等汪投资味经历张，或患者具滔有悦1博年以召上金君融产歪品设辟计、赚投资沃、风姑险管虫理及朋相关漂工作狐经历继的自誓然人刷投资担者。样□是烛□否斯补充快材料切是否爸补充宁提交姥材料户，对敌以往榨投资严经历傍、投宴资经庸验以炉及投特资知结识相勾关情辱况进炊行说刃明滩□是映□否砌是否崇参加货本销托售机管构举抱办的脂投资祥知识贿测试社或者厨模拟窄交易蚁□是辞□否努复核锦结论息汽尽凑我司柿于执xx逼xx符年涨xx课月架xx舱日依喷据相酷关规象定将奸该投浙资者揪认定请为普做通投休资者陵。经赵复核哪，该衫投资赵者符写合《斗证券盼期货属投资舍者适挠当性镰管理努办法旦》第饰十一男条规各定的脸转化挂条件替，并写履行弟了该秧办法贵第十弟二条鲜规则念要求缴，且礼无其杠它不奴得转筋化情液况，娃我司常经过理审慎挺考虑辟，现江批准绘将其孩转化腊为专谱业投辛资者止（可墙注明领对应际等级圈）。凑复核侧人（宿一）足:况复核膜人（浆二）肢：创主管翻领导碎签字钢：揉销售乏机构聪盖章租：勿迁沈接壁避谷谜兴年铲筹牧独月伤诸月阀踢日泉附件救7倍专业备投资炒者转允化为糟普通探投资蒸者告逆知及少确认味书佛投资升者姓沉名德/嘉名称跑证件耗类型鸡证件离号码贷授权绞经办蛋人反职务远授权俊经办转人身着份证

趋号码研转化

臭告知

同内容球尊敬文的聋xx抗(取机构眯名称只）：

冰

西简佣饿忽本人甘/常机构清名称在于堪xx历xx槐年婶xx勒月庄xx朱日经碰贵司须认定三为专补业投暖资者葬，经控本人大/赏本机广构审折慎考留虑，赔现决剖定自拳愿转散化为蚁贵司类的普痰通投