证券交易模拟试题及答案解析

1、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.（）上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月

B．1990年11月

C．1991年2月

D．1991年11月

2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取

B．从证券登记结算公司的收益中提取

C．从证券登记结算公司的资本金中提取

D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C．投资者是买卖证券的主体

D．投资者是买卖证券的客体

4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

A．交易所总经理

B．交易所理事会

C．交易所会员大会

D．交易所会员管理部门

5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A．流动性

B．稳定性

C．有效性

D．安全性

6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

A．与他人共用一个席位

B．会员转让其所有席位

C．将席位出租

D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（c）。

A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料

C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

A．现货交易

B．信用交易

C．期货交易

D．期权交易

9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料

B．公司和行业的研究报告

C．经济前景的预测分析和展望研究

D．有关股票市场变动态势的内部报告

10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

A．成交金额的0.05%

B．成交金额的0.1%

C．成交金额的0.15%

D．0

12.股票买卖印花税最后由（A）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司

B．证券交易所

C．中国证监会

D．证券公司

13.证券经纪业务的特点不包括（）。

A．业务对象的广泛性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．业务价格的变动性

14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（A）。

A．15元

B．14.98元

C．14.99元

D．不能成交

15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。

A．17.91

B．18.41

C．18.90

D．20.88

16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（C）。

A．乙的身份证件及其复印件

B．甲的身份证件及其复印件

C．甲的证券账户卡及其复印件

D．乙的证券账户卡及其复印件

17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（）。

A．成交300股，价格为5.39元

B．成交1800股，价格为5.35元

C．成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（A）元。

A．9.25

B．9.26

C．9.27

D．9.28

19.以下各客户委托中，最优先的是（）。

A．9时35分，11.25元买人

B．9时40分，11.30元买入

C．9时35分，11.30元买入

D．9时40分，11.25元买入

20.（）是营业部经营管理的核心。

A．从业人员管理

B．经纪业务管理

C．内部监管控制

D．客户开发维护21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（A）。【p141】

A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D．违反规定为客户开立账户

22.自然人及一般机构开立证券账户，由（B）受理。

A．证券业协会

B．开户代理机构

C．证券交易所

D．证监会

23.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易

B．市价交易

C．净价交易

D．议价交易

24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（D）询价的方式确定股票发行价格。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．个人投资者

D．中国证监会规定条件的机构投资者

25.召开股东大会的上市公司要提前（D）天刊登公告。

A．10

B．15

C．20

D．30

26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

A．申购日之前(不含该日)

B．申购当日

C．申购日之前(含该日)

D．申购次日

27.某投资者于2021年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（B）办理。

A．6月22日

B．6月23日

C．6月24日

D．6月25日

28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（D）股。

A．1000

B．2500

C．10000

D．25000

29.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。

A．1

B．1.60

C．2

D．4

30.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（）。

A．申请材料送交日为T一5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前

C．公告刊登日为T日

D．最后交易日为T+3日【答案】D

【解析】D项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于B股送股的日程安排。胞31稠.上易海证锅券交篮易所飞在进惩行配类股操钳作时屯根据姻每个糠股东姻股票躬账户迅中的挨持股遵量，待按照隔（筑A薯）自无动增扮加相智应的档股数革并主仗动为锣其开钩立配坊股权构证账质户。

厅A．日无偿哀送股锻比例

厅B．队有偿申送股斯比例

晒C．牢有效傅送股奸比例

颗D．室约定射送股俭比例

纸32驰.证似券公模司自资营业阅务的逢高风木险特智点主贪要指碑（引）赏。

诞A．焦合规刷风险

杆B．趴技术洒风险

庆C．执市场剑风险

椒D．存经营该风险

钢33查.下唤列不仓属于太证券设交易荐内幕盆信息键知情局人的忍是（羞捕）。

塌A．垒发行扰人的效监事

练B．鹅发行访人的皇打字位员

心C．意持有概公司芽10孕％股鞭份的臣股东

爸D．租公司贸的实稍际控罚制人

复34欢.证谦券公读司要步建立寻健全以自营绒业务户风险趴监控甜系统沟的功相能，破应在阁监控鸡系统叙中设式置相识应的缩（群）壁。

宵A．挪风险铲预警坐指标

朋B．狭风险正监控演阀值

葬C．丰敏感遮性指厅标

挣D．电风险疤测量吓阀值出【解弊析】端证券降公司购建立完健全狠自营依业务巡风险忠监控丝系统漫的功相能，学根据蚂法律数法规蛇和监阻管要托求，屠在监信控系住统中份设置咸相应详的风哨险监芝控阀倍值，惰通过系系统惨的预窃警触殃发装班置自舌动显膏示自请营业够务风勾险的将动态计变化讨，提后高动症态监由控效手率。

更35艘.下糟列（坊泽）不拘属于豆禁止株内幕修交易返的主塌要措党施。

迁A．诚为上锄市公捞司提哈供服供务的嚼人员戏与自赞营业菊务决彼策的点人员母分离

扣B．翁严禁昂从业卧人员蠢炒买炼炒卖已股票

办C．换必须乡使用辣专门宅的股拖票账烘户和情资金渔账户

挺D．估加强派监管

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蜓A．秃1

所B．与2

外C．堵3

膝D．速5

扒37浙.下奇列关夏于银播行间疗市场烘自营家买卖妄的说雪法中枕，错物误的祸是（其狂）。

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固A．索资金倘数量

漏B．粮交易萌量

趁C．胜交易魄品种

寿D．闷时间份和条刺件

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沾A．倚警告

慈B．找罚款

揪C．忌没收矮非法便所得

拍D．鲁撤销壶相关出业务狠许可

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愤A．物2

乳B．夺3

埋C．菊5

母D．豪1041.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

A．1％

B．2％

C．3％

D．5％

42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

43.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【解析】A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。

44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A．1万元以上3万元以下

B．3万元以上5万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．10万元以上15万元以下

45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。

A．集合性

B．投资范围有限定性和非限定性之分

C．综合性

D．通过专门账户经营运作

46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。【第八章融资融券P257】

A．上证180指数成分股股票

B．交易所交易型开放式指数基金

C．国债

D．深证100指数成分股股票【解析】冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过95%；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（B）。【融资融券P254】

A．加盖公章的预留印鉴卡

B．专用于信用交易的银行卡

C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议【解析】机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料包括：①营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件；②法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；③法定代表人授权书；④授权经办人身份证明原件及复印件；⑤加盖公章的预留印鉴卡；⑥机构普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件；⑦填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”；⑧加盖银行章的专用于信用交易的银行账户；⑨

银行及机构盖章的客户信用资金存管协议。B项属于个人客户需要提交的材料。

48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。

A．法定代表人

B．联系方式

C．公司营业执照／个人身份证件号码

D．住所

49.融资专用账户用于（C）。[P246]

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券

B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（）天。

A．90

B．180

C．360

D．36551.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

A．30

B．61

C．91

D．182

52.（）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

A．正回购方

B．卖出回购方

C．资金融入方

D．融券方【解析】在债券质押式回购交易中，融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方

53.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（）个。

A．8

B．9

C．10

D．11【解析】深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。

54.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）。

A．外资商业银行

B．国有独资商业银行

C．股份制商业银行

D．烟台住房储蓄银行

55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（）。

A．账户余额－(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

B．账户余额＋(T＋1应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

C．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)＋冻结金额－最低备付限额

D．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额

56.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。

A．证券公司账户

B．证券公司席位

C．投资者资金账户

D．投资者证券账户

57.《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期二

B．星期三

C．星期四

D．星期五

58.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价

B．本期最高收盘价和本期最低收盘价

C．上期开盘价和上期收盘价

D．上期收盘价和本期开盘价

59.T+3滚动交收适用于（）。

A．A股

B．基金

C．债券

D．B股

60.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。

A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物

B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金(错误，可以不是现金)

C．将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有

D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用高二、时多选也题故(共域60抛题4厕0分着，其牧中已稼标明班分值仅的2卧0题释每题载1分剧，其祥余4耍0题携每题腾0．订5分沈。以侄下闹备选旁项中枝有两桐项或知两项啦以上拘符合桃题目勒要求寺，多撞选、趋少选由、错雹选均妇不得蓬分)拥

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闸B．甲最近换一个飘会计都年度赞的审弱计结纷果显迷示公准司对祸外担辈保余顿额超填过1箭亿元单且占耗净资坐产值垂的1租00世％以盼上

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芒D．秘连续效10携0个饰交易倚日内付，公浓司股穿票通览过深缺圳证词券交萝易所够系统奥实现裳的累汽计成惯交量霉低于重30郊0万常股炉【解件析】无C项磁应为非连续唤20逢个交况易日派，公吴司股乡票每尊日收壮盘价脉均低旅于每从股面辟值；旷D项伍应为追连续灰12楚0个谎交易它日内累，公切司股恨票通炉过深追圳证照券交映易所竞系统未实现司的累咽计成观交量使低于小30肠0万飞股。渴

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经D．纤证券摸公司采应当腰向客爬户明调确告魄知公叼司的棵法定刘业务脸范围重，帮趟助投歼资者恭增强防自我刮保护瓣意识狸，提墨高识调别能腔力，径警惕贼和自掩觉抵嗓制各匪种不除受法大律保历护的焰非法热证券垦活动航【解葵析】器除A逢BC贡D四桃项外畜，投肉资者蚕教育角重点艺应突角出的穿内容稻还包悠括：穗要了梅解自傻己的谱客户含，要观根据盼客户划尤其万是新荒人市历的中递小客胡户的燕身份环、财机产与场收入蛛状况曲、证链券投幅资经毁验和喘风险们偏好也，引率导投窗资者阻从风长险承窄担能蛇力等恳自身丽实际欧情况省出发坡，审隙慎投撒资，蜘合理序配置细金融桐资产献。

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剖D．样不得腾借职俭务之广便利袋用或惩泄露巩内幕匠信息欢【解游析】振除A胞BC鞠D题户中四槽项外驻，根决据我身国《盯证券餐法》争等相朽关法级律法卸规的悠规定呼，证耽券经携纪商舅在从照事证乏券经沸纪业使务时叔还必愿须遵爆守以辉下方滑面：才①恰不得谣挪用巾客户谁的交棍易结乘算资游金和宰证券属，亦年不得师将客吊户的档资金感和证肉券借超与他谎人，泰或者蜻作为疫担保离物或闯质押醋物；据②鉴不得俯为他决人操奔纵市烤场、溪内幕头交易捡、欺拨诈客隔户提让供方耳便；凳③键不得揭违背波客户还的指于令买绳卖证锈券，都或接深受代课为客原户决第定证籍券买艇卖方务向、牧品种仿、数骗量、拳时间慰的全横权委陡托；姨④无不得平以任案何方钱式向黎客户笛保证新交易吧收益查或者零承诺塔赔偿换客户诸的投完资损堆失；矩⑤善不得蜡在批病准的居营业争场所纤之外话接受纷客户胜委托未和进宏行清壳算、处交收泰；颤⑥患不得柱以任经何方雀式提颗高或怎降低夏，或猫者变拒相提众高或裤降低晶证券夺交易纱管理其部门自和证害券交肺易所增规定坛的证膝券交家易收勺费标赢准，欲收取壤不合丢理的阶佣金萝和其膜他费示用等令等。式85蚊．证佳券公颤司申候请为英期货蒙公司浊提供得中间稿介绍招业务船资格附，应按当符垒合的袄条件吓有（压AB柿CD感宰）。

吧A．棒申请冲日前市6个向月各戏项风慢险控材制指滔标符苏合规称定标笼准

恐B．舍已按骆规定日建立贷客户蒜交易冲结算败资金筋第三蹦方存册管制司度

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板D．废配备秆必要蜘的业温务人多员，叮公司谎总部淹至少仅有5萄名、翅拟开季展介抢绍业挡务的秆营业煎部至存少有辱2名沙具有简期货滋从业骆人员斯资格宗的业纹务人推员

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狂D．洋根据胡协会落或相衬关主渴办券振商的过要求教，协脊助调畜查指议定事描项宣【解泪析】僵主办番券商巩的代芝办业脾务包对括：脏①老开立铸非上生市股傍份有物限公艺司股中份转判让账衣户；涝②宵受托怒办理纪股份垃转让知公司充股权宣确认津事宜万；售③清向投凝资者煎提示饰股份傲转让斧风险计，与控投资织者签殊订股许份转例让委胞托协皂议书什，接悉受投眯资者躺委托西办理骆股份旬转让煤业务速；浑④播根据获协会蜡或相厚关主递办券我商的第要求坦，协阵助调徐查指新定事仿项；烂⑤辉协会棋许可俗的其根他业形务

闭88超．转宇让撮铃合时达，以朴集合硬竞价也确定珍转让兵价格摊，如观果有奇两个座以上尖价位限在有灯效竞紧价范锦围内部能实新现最透大成岸交量径，则燃可以羞选取饰的价阔位有清（此AC坊D辫）。替(1度分)洽

猛A．躺高于在该价交位的链买入讨申报语全部雹成交且

聋B．亦低于邻该价泛位的覆卖出犹申报腐半数下成交钩

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骆D．妨与该松价位盈相同所的卖称方申锹报全匠部成爽交鞭【解弹析】槐转让磁撮合虎时，狸以集嗽合竞乎价确杆定转硬让价择格，框其确疮定原垒则依顷次是勤：缎①脱在有缘效竞比价范寒围内斑能实绞现最挎大成岭交量窝的价刚位。画②抚如果兼有两临个以枝上价辣位在开有效正竞价惜范围成内能私实现秀最大献成交虹量的诊价位鸣，则妙选取泄符合追下列局条件誉之一胖的价似位：没高于筑该价呈位的涂买入碗申报丑与低逃于该亏价位冰的卖铅出申种报全闸部成兔交；础与该瓜价位廊相同叼的买惩方或砖卖方搞的申专报全列部成室交。

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忠B．诚提供泳期货妄行情罢信息辽、交摊易设白施

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举D．崇代期醋货公巴司、笼客户易收付阀期货居保证烈金范贺围为荒最近迁成交铃价的唐上下姻10替％扒【解而析】厚证券脾公司歉受期周货公梢司委燕托从极事介悼绍业愤务，声应当宰提供滔下列垂服务厕：咳①昆协助桐办理狡开户腊手续倍；昨②席提供桨期货从行情岩信息括、交队易设链施；交③慎中国形证监乳会规凳定的纺其他警服务裁。证销券公热司不拴得代卸理客疯户进衫行期纠货交宜易、域结算小或者虎交割侵，不胜得代券期货应公司泊、客炼户收凡付期挤货保相证金致，不兽得利熟用证邪券资栏金账寄户为合客户题存取资、划厕转期嫌货保偶证金粥。延91具．使臣用中赏国证驳券登赤记结屈算有云限责宅任公策司网洽络投贴票系府统进维行投附票的枝具体锈流程国包括赵（不BC秃D柿）。

溪A．葵向结有算公麦司提纷交网继络申娃请

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仅C．缩到身烟份验沈证机巷构办镰理身豪份验袜证，满激活嫩用户骂名

棋D．高使用畜用户缝名、挺密码堂及附护加码依登录好网站吐搂【解佳析】涨根据期操作龄流程爷，投材资者伍办理柱股东洽大会角网络页投票肿等网幅络服费务业游务，宵需首趣先登宏录中擦国结素算公匆司网尚站注镰册，地然后幼到证府券公慌司营竹业部吵(“赏身份玉验证僻机构饶”)部办理债身份肥验证环。投模资者绍办理视身份险验证禁，须乳遵循召“先懒注册妻、后轮激活大”的召程序健。投捞资者饿办理殿身份递验证定并激螺活网父上用仗户名逼后，啊即可涛参加崖今后拖各有酷关上肢市公纠司股痒东大则会网娇络投蕉票。忘流程蚀如下锻：腥①攻登录急网站刺ww手w．走ch谨in三ac钥le碍ar振．c圈n；革②叮输入男网上暑用户朵名、杰密码柴及附线加码固；纳③博点击侨“投欲票表则决”阳下的吼“网软上行适权”辨；军④冷浏览由股东螺大会煤列表坛，选伐择具受体的接投票折参与僵方式靠；虽⑤梳进行畜投票

恒92环．下鞠列关信于股乏票上膊网发显行资暑金申乞购规蛾则的皮说法盒中，信不正肃确的溪有（托AB僵D挪）。垄(1彻分)国

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锯B．鸟深圳劫证券捐交易外所申侄购单纺位为赛10拌00柄股

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倦D．瞧提高奇自营晌业务纯运作燕的透类明度恳蚂【解防析】叫除A筛BC缸三项觉外，致加强节证券敬自营坝业务触内部跑控制秆的措金施还挣有：文①喝应加是强自里营账套户的闸集中运管理谣和访词问权龟限控森制；敞②碍通过蒜建立隐实时窄监控当系统品全方咸位监夸控自文营业佳务的院风险冷，建衰立有首效的窑风险达监控钥报告绳机制贞；骄③长建立凳健全徐自营线业务逮风险闪监控贼缺陷沾的纠透正与吼处理柄机制垂；博④壮建立圾完备腊的业蔑绩考匙核和浮激励赛制度膀；建⑤周稽核预部门杠定期芬对自垄营业防务的锈合规猾运作印、盈谋亏、疾风险孩监控懂等情糠况进域行全陪面稽图核，跌出具肃稽核狐报告贺；赵⑥公加强棍自营胆业务燃人员领的职绘业道稼德和桐诚信奖教育朝，强奴化自亿营业腐务人妙员的汉保密考意识溪、合太规操践作意朵识和营风险律控制则意识

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起D．谱业务灰授权搜【解辞析】萌自营味业务它的管具理和廊操作持由证吼券公爪司自访营业傍务部浪门专埋职负壮责，饺非自必营业毕务部给门和忍分支玻机构馆不得耽以任元何形晓式开与展自文营业指务。店自营秤业务半中涉铅及自节营规芒模、照风险禽限额宿、资侮产配俱置、励业务互授权躬等方驾面的穴重大鸦决策满应当异经过蠢集体别决策怕并采哪取书攀面形锅式，磨由相萄关人料员签晚字确拴认后鼓存档悉。套97越．下双列事域项中屿，属宴于内敏幕信摄息的捎是（姓AB魄C原）。页

物A．汪公司权的经征营方汪针和轻经营胡范围猫的重羞大变扰化

栋B．良公司岗涉及肝的重厦大诉凝讼

拼C．吧公司掩营业白用主谋要资贿产的拣报废寇一次锋超过忽该资竭产的肾30箩％

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欲B．汗投资副规模类的控拾制

君C．军投资趟时机锄的把刃握

睛D．腹资产阴配置缠的控泰制贯【解代析】宾根据秃证券拜公司影自营放业务往的特株点和颂管理用要求炕，自起营业纺务运沿作管械理的舌重点吗包括置：建龙立严叉密的共自营歪业务筒操作著流程辅，确顺保自危营部是门及跨员工烫按规丰定程绿序行糟使相搬应的太职责皂；应港重点迟加强下投资纳品种艰的选等择及康投资根规模济的控围制、侦自营劳库存裁变动习的控苍制，变明确忠自营悬操作完指令母的权算限及禾下达暂程序靠、请蛇示报智告事底项及罗程序掩等。

漏99傅．定培向资病产管殃理业旨务的的内部删控制驻措施鸽包括房（恭AB粒CD葛选）。查

锣A．序专门角、独丰立的虚业务常运作销

室B．袜合理馅、有上效的绢控制状措施添

竹C．劳独立环、客披观的奉投资族研究曾

民D．方科学宏、严吵密的乐投资书决策水【解尺析】助除A小BC蛙D四滥项外予，定携向资暖产管唯理业缺务的地内部饲控制陪措施恩还包喉括：备①礼完善希的交冲易控袍制体损系；倘②敢合理礼的规颤模控滚制；倘③怖完备直的合茅规检闷查；形④魂科学宫的风挥险评束估；诊⑤腹严格削的核白算和挨报告构制度道；自⑥遵建立煤授权果管理拆与问勇责制厅。

春10些0饲．证及券公挨司定叙向资蚁产管陆理业菌务的侍研究年工作驻，应技当符宫合的搂要求斥有（宏AB尤C稳D咐视）。窃

倒A．载保持绣独立肉

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普D．狸债券干回购爬初始柴融出披资金探金额乡和到技期购缠回金被额界【解威析】誉上月凤证券剧买入控金额字包括季在证揪券交顿易所廊上市堂交易伪的A文股、蓄基金妇、E桨TF刊、L席OF输、权领证、错债券挺以及补未来床新增退的、这采用含净额省结算聚的证户券品椅种的棋二级摇市场版买入怕金额饰，债因券回善购初封始融晕出资仍金金择额和图到期皂购回春金额受，但盛不包估括买喝断式航回购盼到期脑购回扰金额嫁。

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121．证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（X）

122．投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（X）

123．在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（X）

124．ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（X）

125．各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。（X）

126．证券成交速度快，说明其流动性很好。（X）

肚12织7．事证券高交易钞所决关定接体纳或跨者开甚除正轨式会挺员以畅外的侮其他捞会员伸应当雀在履蝶行有菠关手暴续1猪0个跪工作冤日之后前报忘中国弯证监今会备恐案。衡（握X移）

灭12赏8．揪投资暴者在起证券故经纪阵商处良开立况证券五交易涝结算辰资金于账户杜，就凯具备剪了办犹理证未券交克易委物托的队条件溪。（多X宁）

葛12窝9．舅我国恒境内膊居民替个人扶开立墙B股加资金荐账户委可使锈用存冬人境煮外商留业银拜行的术美元女存款轿和港臣币存渴款。浮（狭X文）

御13指0．稍在委厨托有像效期催内，向只要垫证券晌经纪雹商按脖委托红内容骡代理谷买卖纸，委睬托人伟就不贴得拒腿绝接独受交判易结灯果。江（史√摄）

丝13利1．把客户妻交易联结算蹄资金很第三介方存尊管是销指由坚证券脊公司钓负责府客户万的证稿券交流易以镰及根汪据交搬易所峡和登铃记结招算公时司的察交易辟结算智数据延清算姻客户锯的资拿金和掠证券挪，而先由登灶记结酱算公共司负饥责管殊理客迁户交框易结职算资除金管轿理账娃户、策客户书交易补结算凤资金巧汇总会账户税和交睬收账浇户，小向客炊户提吗供交齿易结挖算资和金存臣取服生务。麻（受X闹）

暑13草2．始证券菜摘牌尺时，不证券释交易铸所发伍布的朋行情怎中包夕括该畏证券殊的信肥息；言证券漏停牌邮后，没行情余信息太中无品该证源券的桂信息赞。（横X先）

蝇13盲3．玩证券额过户次登记耕按照本引发吃变更戏登记述需求更的不灵同可具以分经为证慨券交肾易所细集中栗交易彼过户务登记很和非委集中提交易拾过户心登记摘。（播√削）

谱13消4．趋对于箩国家昌法律命法规私和行旅政规狡章规储定需叶要资狐产分捡户管处理的隐特殊介法人乳机构阻，包戏括保扯险公促司、隶证券除公司肯、信慎托公忍司、染基金产公司币、社猾会保雁障类作公司暴和合粉格境呀外机黎构投乳资者倒等机唤构，贺经向烘中国构结算期公司戴申请慢，可间开立沾多个什证券陡账户程。（邻√粥）

负13滨5．纠委托兴买卖秩是证则券经袄纪商靠的主漂要业群务。澡（汽√帽）

丰13娱6．激合格邪投资驳者应搞当委浩托境回内证佩券公台司作笑为托造管人行托管侵资产某；委希托境显内商另业银扎行办出理在原境内这的证胸券交翁易活肤动。肠（连X免）

密13敲7．斑无价霉格涨肢跌幅回限制赵的证减券在陷开盘饶集合脊竞价渡期间舍没有挂产生胡成交浇的，淘连续捐竞价愁开始忽时，堡有效梨竞价输范围谈内的旗最高弱买人霉申报砖价高沾于发浸行价消或前播收盘菜价的少，以栗发行普价或烘前收岸盘价关为基乌准调廉整有役效竞糕价范码围。逮（靠X棍）

祖13淋8．见深圳灿证券手交易抢所证敲券交妖易的矿收盘骑价为怖当日责该证赶券最