证券发行与承销模拟题及参考答案三

18/20 FILENAME大家网 TopSage1《证券发行与承销》模拟题及参考答案（三）一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.美国1864年的（）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。A.《麦克法顿法》

B.《国民银行法》C.《证券法》

D.《格拉斯?斯蒂格尔法》2.2021年，为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变：（）。A.要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择猎B.底从投唇资银尘行转乔型为叶传统积的银陕行控精股公指司。乓C.抄投资碎银行机业与发商业懂银行催在业句务上只严格猎分离源。贫D.央更加煎复杂梢的衍毒生金彻融交摧易可荷以使冶用电慢脑程蔽序安超排。茂3.贱股票井发行桑的（转）筹要求股发行碑人在劈发行惧证券娱过程服中，系不仅拔要公穗开披皂露有毙关信屋息，触而且兔必须叔符合采一系辟列实躲质性蜘的条扎件。趴A.葡注册凑制

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启D轮.有削限性蛙18尸.离莫迪闻格利喉安尼臭和米杨勒分构析了绞在无寺公司永税时泼企业悄的资抬本结矛构与燕企业蜻价值祸及综虽合资料本成面本之呢间的就关系驳，其贡基本伶思想义是：潜资本龙结构能与公猪司价煎值和煮综合另资本本成本含无关挎。该湖理论挺的命换题二鲁认为修有负具债公糊司的览权益谜成本芒（迫）等辱于同妨一风批险等野级中集某一泻无负晓债公输司的间权益甲成本味（旷）加阴上风孔险溢游价。歌风险禾溢价莫根据全无负棚债公野司的啄权益状成本灰率和咸负债词公司户的债末务资杜本成尼本率兔（K捎D逃）之扰差乘太以债璃务与殊权益集比例趴来确演定。鉴下列联关于默命题敏二的潮说法誉正确暖的是错：（骆）样。呼A.姑不断论企则业是点否有璃负债据，其乐价值亦等于止公司翻所有毕资产伐的预恨期收感益额帜除以健适于材该公浓司风赞险等弊级的症报酬饶率重B.率使用贫财务葡杠杆绑的负川债公横司，络其股筐东权谈益成菠本是柱随着忽债务痕融资盗额的奴增加铅而上惑升的企C.田便宜细的负披债带拜给公疏司的沾利益薪会被傻股东段权益承成本垂的上页升所状抵消另，最丑后使想负债肌公司租的平发均资类本成户本等阻于无载负债辩公司蔬的权睛益资辉本成膛本沸D.弦公司馆的市概场价俊值不蕉会随促负债甲率的奔上升赖而提绢高，细即公突司资翁本结滋构和钥资本浆成本欺的变涨化与猎公司美价值静无关浑。糟19鼠.坊下列夹哪些消项属要于债木券筹肺资的警优点钱：（助）稻。草A.忘债券驰筹资政的成生本较纪低。刻B.浪从投篮资者抱角度晃来讲缝，投买资于债债券技可以偷受限速制性半条款览的保细护，魔其风事险较寿低，那相应雪地，殿要求欢较低稳的回韵报率海，即鸡债券贴的利装息支霞出成复本低铸于普跃通股恋票的腐股息裁支蜘出成杆本；诞从筹鼓资公界司来绸讲，蜻债券拌的利羽息是信在所乔得税瞒前支阀付，晚有抵路税的革好处寸，显运然债迎券的临税后伸成本抵低于鼠股票府的税齐后成帅本；剧从发耳行费嫩用来性讲，坟债券淹一般尺也低镰于股轨票。照债券暂投运资在炉非破默产情佩况下厘对公员司的棋剩余风索取钞权和艳剩余保控制奶权影毒响不扮大，貌因而质不会臂稀释堪公司幻的每写股收扶益和末股东锤对公着司的君控制雁。抹C.强公司江运用种债券端投资皮，不叨仅取柄得一终笔营眉运资必本，肿而且山还向菊债权办人购和得一笛项以类公司还总资预产为壁基础签资产遭的看森跌期蛾权，逐若公繁司的从市场尊价值际急剧选下降材，普帅通股烤股东间具有幻将剩卫余所执有权系和剩圆余控鬼制权料转给见债权罩人而腰自己题承担防有限泉责任资的选洋择权钞。较D.眼债券并投资嫁不具刷有杠满杆作预用。土20益.沾下列悼哪些制项属猴于可案转换刚证券箱筹资礼的缺卡点：圆（急）。于A.驳一个卷高速交增长面的公诸司在浇其普倒通股筋价格葛大幅努上升捞的情厉况下致，利贫用可悟转换盟证券镇筹资侧的成输本要寨高于扩普通菜股或离优先唇股。茂B.玩如果毅可转即换证寿券持见有人脚执行裤期权恨，将叨稀释州每股深收益伶和剩赏余控弃制权配。逗C.肯在转圾换并金未发励生时波，公津司的激财务歇报表协也必眉须按乏规定畅公布桂“充微分稀独释”萝后的撞每股疼收益衰。跌D.青若公附司经勇营业坏绩不斗佳，导则大批部分珍可转戚换债袭券不缸会转俱换为胡普通举股，羡无助茎于公抢司渡涝过财将务困盐境，岔并将窗导致劳今后认股权君或债盼券筹亚资成戚本增晋加。断21害.胡下列备关于星保荐狱业务熄的说悼法正欲确的笋是：色（猾）。裹A.峡同次早发行愈的证涛券，恋其发绳行保椒荐和鉴上市略保荐烦应当浸由同思一保贝荐机畏构承四担。缠B.怒保荐逝机构延依法族对发软行人踪申请什文件冈、证花券发磨行募区集文解件进桐行核香查，冈向国画务院液、证削券交类易所锹出具侮保荐叹意见诚。筝C.未证券仿发行拾规模梅达到猎一定笑数量走的，庸可以瞎采用妖联合引保荐莫，但茧参与峰联合渡保荐膛的保宫荐机玉构不尸得超拴过3柴家。附D.目证券弊发行裳的主挪承销挠商可雕以由烫该保古荐机跌构担掉任，枯也可田以由披其他辱具有洁保荐裕机构煮资格婆的证最券公豪司与牺该保晒荐机染构共黑同担裤任。嫩22首.抚保荐晌总结辜报告谣书应备当包协括下面列内山容：痒（清）。泪A.贩发行揉人的抄基本锐情况晨；保鹅荐工滩作概果述称B.锯履行京保荐侧职责叨期间剑发生侧的重塑大事分项及延处理厌情况祝C.液项目轨运作崭流程忍、存盖在问劝题及字其解妙决情疯况捐D.牺对证慈券服犁务机团构参野与证离券发商行上合市相密关工犁作情摇况的竹说明围及评哗价僻23渗.银下列勿关于届招股摔说明坡书摘寿要的河描述蛋正确毁的是敢：（匪）黎。繁A.岗股说暴明书着摘要敬的目钢的仅恭为向油公众铸提供皆有关冰本次谋发行脊的简歌要情惯况，宽无须片包括腾招股聚说明涛书全蓄文各倒部分席的主盾要内皇容迷B.甘招股悦说明镇书摘午要内印容必狮须忠观实于轨招股搁说明询书全什文，读不得织出现盯与全遭文相迎矛盾毕之处顺C.崭招股颤说明铃书摘烟要应壤尽量佩采用您图表脏或其受他较垦为直绳观的灯方式作准确而披露站发行倒人的垫情况回，做茶到简博明扼寒要、而通俗句易懂速D.伐招股辟说明元书摘筛要应晶当依趋照有禽关法佳律、因法规幼的规蓝定，拒遵循患特定童的格倡式和委必要蛇的记踪载事蹄项的笑要求楼编制钥24色.滋下列福关于雨法律居意见立书和酷律师话工作案报告株的说抹法正耍确的芒是：海（的）。歼A.系法律杰意见铺书和薯律师晴工作塌报告苍是发险行人轮向中咱国证彻监会黄申请既公开映发行细证券蚀的必肠备文碧件脸B.狗律师寇工作谨报告鸡是律原师对霞发行牵人本销次发梢行上屠市的证法律宋问题向依法内明确火作出县的结尊论性拖意见染C.否律师递在制商作法胁律意溉见书喂和律业师工拿作报众告的彩同时猎，应丈制作另工作伯底稿懂。提明交中波国证仰监会牺的法怖律D孝.法愈律意祖见书席和律素师工锯作报难告应赶是经遮三名乱以上并经办余律师虾和其折所在袖律师烫事务摆所的虑负责脂人签大名，倚并经臣该律扩师事泰务所奏加盖牙公章遵、签壁署日蒸期的躺正式就文本加。嘉25求.习各保跑荐人耐应按叼照（努）宋的要巨求进捏行内膊核和咸推荐摘。汗A.殃《证变券法约》香B.努《首叫次公查开发浑行股哑票并协上市法管理掘办法顺》帆C.俭《证堆券发浙行上意市保漠荐业冰务管今理办暗法》和D.油《证睡券公笨司从端事股啄票发疑行主恨承销干业务霉有关绣问题幸的指慨导意极见》气26细.践下列盒关于骨相对尝估值蜘法的项说法炉正确湖的是箭：（来）买。飘A.去相对塘估值达法亦伪称可全比公钟司法些，是桐指对车股票别进行箱估值施时，罪对可哨比较肾的或骑者代却表性办的公库司进焦行分遮析，悦尤其餐注意难有着轻相似俯业务夏的公岁司的惕新近贿发行辣以及臣相似茧规模勺的其肌他新垄近的杏首次里公开眼发行苍，以档获得巩估值滥基础沟。陆B.荣主承汇销商跌审查全可比换较的捷发行杀公司膊的初臣次定栽价和警它们尝的二飞级市羞场表聪现，替然后字根据坚发行玩公司帖的特艘质进庄行价有格调析整，售为新拢股发须行进卵行估金价。艰C.永在运仙用可骡比公拨司法远时，烟可以阵采用禽比率宴指标斜进行友比较津，比娃率指剪标包禽括P讨/E茶（市番盈率俭）、槐P/扇B（虫市净帝率）恢、E样V/饲EB殖IT漂DA眠（企勇业价堂值与点利息子、所仆得税缝、折姻旧、丈摊销玻前收糕益的夏比率矛）等恼等。断D.联市盈粮率（雕Pi垮ce蚁t钟o舟Ea凑rn满in鞠gs优R仪at针io暖，简乓称P敲/E泰），坏是指搂每股惑收益渠与股捞票市供场价姑格的鸟比率篮。风27垒.熊询价鞋对象盾有下紫列哪砍种情拌形之落一的暴，中且国证津券业目协会享应当闸将其简从询束价对贝象名组单中顾去除体：（关）划。料A.才不再悲符合畏《证某券发害行与修承销嫩管理熊办法典》规父定的矿条件距B.技最近消24咏个月福内因斑违反萝相关垂监管疾要求托被监俘管谈燕话3醉次以栗上肥C.穷最近他12右个月垦内因蔑违反而相关获监管景要求蛮被监狗管谈江话3赠次以年上讲D.驱未按卡时提淘交年唤度总撒结报粒告悬28授.型股票汪配售碗对象捡限于纷下列命类别宏：（种）例。低A.掀全国奋社会更保障馆基金态B.友经批妹准设录立的牛证券南公司巧集合约资产艘管理只计划登C.铲信托护投资奖公司久设立韵并已咱向相落关监哀管部滩门履热行报笔告程局序的傍集合蔬信托凝计划辜D.疫合格掀境外认机构仍投资引者管鸣理的垂证券概投资界账户调29办.怠在全结部发贿行工肾作完激成后某15布个工制作日羽内，珠主承袋销商阔应当机将超世额配灰售选鸦择权歌的行毙使情膝况及虏其内概部监可察报杯告报盗（时）备龄案。还A.量发行刺人

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