股票证券交易管理及证券管理知识重点

1使用方法介绍：1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。绿3、虏复习棕流程介。第孙一阶慈段，膛①冰自主厅快速亏浏览啊全书指一遍披；源②距在培讽训师际指导咸下划买三色短重点法，讲球解撕和记乓忆重渗要知他识点出；想③浊记忆扛三色孝重点昂一遍远；徒④催模拟栋测试门一，性确定桨成绩燃：参企考分寿为滥55努分吉以上蹄。召培训吊师督细促蔽50佛分彩以下元者加句大复骄习力煎度。据第二组阶段蔑，盒①涌培训备师讲所解模浴拟试庭卷一僻，学岸员在结书中伙寻找遗做错倍试题切对应辨的知厘识点约，寻谦找做卧错原呢因，躺若内劫容未恳记录坚请用蜡三色贸中一卡色自继己勾钳画；糊②单记约忆三呆色重咳点一康遍；罪③阻模拟默测试嘉二，耀确定镇成绩挣：参践考分彩为温60痛分肤以上慨。培春训师结督促顶5谊5葛分以略下者备加大裙复习携力度史。7北0奖分以畅上者熔可结字束该械们课蔬程复顷习，剩考前锤三天灶突击位温习焦即可吼。第投三阶染段，盒①穿培训老师讲王解模关拟试丧卷二惑，学趣员在捆书中砍寻找捧做错未试题断对应脱的知大识点眉，寻戒找做筹错原新因，统若内辰容未先记录这请用崭三色缺中一制色自拦己勾薪画；骨②等记忆闹三色翁重点浙一遍帽；硬③倘模拟嘴测试锄三，彻确定段成绩巷：参暮考分飘为怕66漫分漏以上肤。培壶训师卷督促倡6净0加分以拆下者垮加大尾复习毫力度书。将腿确定冰已掌赶握的臂铅笔借勾画劳内容肚擦掉闲。甘④壁考前字三天贝开始却自由全温习粥，考跌前你1-沸2泼小时集快速义浏览答红色柿和蓝颈色勾玉画内乌容。者4、涛模拟平测试仰中各谜项目洒单独塘列分行。孝①雾填空再题扯60意题存，3麦0深分，管参考蓝分值自2例1饥分，粮低于逗2撇1乘分者氏，口加强译概念笼及分桥类的知理解冻。纤②术判断四题影60补题胀，3篇0迁分，猾参考太分值择2析4顾分，扰低于株2旬4撒分者畏，加凉强单手句轧的记遗忆。丽③临0.红5玉分多爪选题汁4签0绑题，恨20颤分仰，参密考分摘值掘12馆分书，低损于漆12滋分某者，良加强茧重点直段落零的理钉解和秤记忆爽。锋④商1远分多叠选题茄2币0钱题，润分滔，2恶0参催考分讲值置10仍分尖，嗓于移10行分兼者，绩，加认强难剥点段介落的挤记忆下。际5、哗1、伟2、誓3、上4奖章是剂一个对知识按体系索：证役券经鼻纪业娱务。忽5、炼6、怎7、港8侄章是秋另一走个知榆识体扇系：熊其他志业务饲。9吸章明是独楚立的鸡一个医难点乐。请兽分别弹连续胳复习策。犯6、聋从业菠基础牢的复或习以瓜理解树为主淘，交散易的继复习糖以记胖忆为文主。底在时昂间分剑配上垦：基鼻础的弓复习欠时间睬占葱4拢成，炼交易坑占针6章成。脑个人竟注意桃复习欠时间岩的安威排。朗7、起09糊版当交易高内容壤删减糖和调槽整内渣容很晴多，始请务婶必使姨用俭09毅版点交易饥进行废复习凯。初第一某章膛证券探交易骑概述龄知识蹦点书10金1（誉P1源-3案）：辨证曾券交尖易的健概念歇及原税则卖。耳证券匠交易唯是指哭已发热行的若证券浩在证蝴券市针场上永买卖主的活衰动。敢（饿□赤证券捞发行切与交构易的吓相互访关系垃在基借础复膏习中舱已有竹）。挨□瓦证券亲交易来的三计特征累：证惜券的刑流动猜性、踪收益阿性和竖风险围性匆。（刚不包捐括期秘限性北）。凤证券众之所筛以能虑够众流动渐，是蒜因为些它可葡能带坡来一栽定得勺收益开。辉新中马国证株券交波易市肤场的鸟建房立始肺于础19暖86俱年不。1问98铜8传年我蝴国开前放了丰国库理券转真让市分场。谋19贯90停年拒1栽2披月是19绩日福和距19室91就年纱7建月平3警日孝，上货交所芒和深雀交所败先后证正式两开业们。1滚99卡2虎年良B坊股游在上惭交所咬上市延。蜜19英99咬年党7脉月衬1行日盘，《忧证券推法》芽开始莲实施采。2精00序5准年铸4诸月启妖动股关权分鲜置试冬点改舅革。箱20学06列年喝1闯月本1忧日，悠新修上订《扎证券舒法》咸开始馒实施化。中□垫证券区交易筋遵循炒三公蜂原则鸟：属1、财公开躲原则乒。信姻息公虾开，傅其核颂心要采求是卫实现轰市场牛信息确的公活开化拉。1垃93圆4祝年美弱国《笋证券泳交易据法》落确定裕。蹈2、止公平管原则圆。第□析（公棕平与稍公正激的区鸟别）猫指参压与交状易的低各方碌获得腊平等雪的机闷会。粉交易骆主体脏的资镇金数戴量、仇交易游能力盏可能裕不同葵，但盈不能龄因此伯而给锹予不书公平尝的待嫌遇或虚歧视悄。率3、蓄公正薄原则敞。指智公正歌地对兼待交杂易的循参与堤各方课。（温注意总同公涉平原愁则的古区别期，公愿正原唯则一徐般会片后提公正曲两字洒，公催平原肯则一售般有兔公平钻或平漠等的疾字眼筐）私知识苍点翠10告2（堡P3逗-6技）：召证券赤交易燃的种能类及的方式喂。躁□斑按照活证券软交易贫对象驴的品程种划霜分，芳证券坟交易扩包括节（具仅体内隆容包锹含在存基础念学习风中）牲：篇1、赤股票析交易卧。在台证券剖交易泳所进雾行，炭称为仅上市受交易恶；在梅场外辅交易袖市场段进行拾，常糊见形漠式是据柜台半交易搂。挖2、传债券桑交易戚。馋3、喝基金浅交易瓣。异4、企金融换衍生固工具鹿交易甲。包接括：威权证幻交易扭、金鸦融期像货交圆易、阁金融昂期权举交易趣、可拜转换闲债券来交易等。套□闷根据雹交易蝇合约颤的签颈订与当实际祸交割新之间初的关剥系，氏证券沟交易快方式妇有现桃货交志易、喘远期抹交易亡和期爪货柴交易么。其凉他有唯回购着交易惜和信按用交康易。芽1、植现货罢交易豆。现话款买禾现货详。拔2、杏远期休交易瞎和期衔货交掘易熟。奏3、粗回购拖交易宪。啦具有杀短期鼻融资遇的属割性。忍4、晴信用榨交易融。是忧投资办者通吼过交稻付保碎证金营取得汤经纪熊商信贸用而书进行匪的交珠易。纱主要唤特征筹是投啦资者恼买卖劈证券丸的资运金或般证券废有一宵部分哄是从干经纪叔商借铲入的消。我堵国过系去禁览止信端用交宪易，稀但现飘在可钻以合房法开忠展融场资融聚券业她务。婶知识紫点求10驼3（类P7舱-1麻2）蛾：证碌券交扁易参嗓与人带。锁1、妨证券劲投资戒者。芦分为稳个人刷投资啊者和遥机构里投资寄者。过□物买卖极证券配的基优本途小径：捎一是皂直接扣自行帐买卖下。如来柜台凭市场植。二常是获经纪弹商代夏理。需□衬（可吨出成惭多选属题）戏我国朗规定熊，证沾券交象易所熟、证惩券公迁司和滚证券臂登记域结算府机构秀的从俗业人沈员、累证券恢监督鸡管理江机构衬的工敏作人乞员以慰及法呜律、笑行政踪法规腿禁止里参浮与股茄票交蹈易的车其他各人员秋，在俱任期趴或法潜定限灭期内棍，不闸得直乒接或辆者以戚化名粱、借煌他人惊名义妨持有称、买院卖股酿票，洒也不幼得收倾受他愈人赠慢送的谁股票睬。哥一般笼的境挤外投月资者庙可以惰投资杠B闻股锋；左□块（可悉出多辆选题覆）而秒合格挤境外将机构筋投资环者则尺可以片在批肥准额掩度内势交易茫除径B收股以腐外的功其他捐品种哑。宏2、娘证券形公司星。盗□丹证券墓公司璃设立蛛条件膛：（跟1）炉公司戴章程咐；（雀2）扁主要堪股东卷3线年铃无违弟法，毛净资域产不乏低于汇2宴亿涂元也；（淹3）么高管昨任职质资格围，从施业人雪员从集业资还格；什（其且它显身而易阴见）协。康□并(必扯考题敬)量证券柴公司疏七大思业务交：津（1卧）孕证券营经纪迎、证桑券投渣资咨辱询、屡与证既券有中关的盲财务慧顾问株（2权）讨证券淡承销小与保割荐、翁证券锻自营唤、证休券资温产管坏理、勉其他俗证券窝业务博前三稼项业耽务注井册资斧本最沈低限向额拿50僚00阻万睛元；员后四要大业着务一幅项的历为绒1规亿鹅元；荷后四计大业慧务档2叹项以妻上的症为凉5横亿元结。为蚀实缴好资本孔。可折根据邻审慎末监管吹原则馒和各虾项业柿务的员风险色程度钥调整搭（向慰上）铺。迅3写、证歌券交朱易所丸。潮□迎作用口在于框：一李是，躲为证骡券提寻供全交易争条件健；二胆是，拉提供乱公开肾、公棕平、膏充分样的数价格池竞争遵，以锐发现垃合理挥的交滨易价酸格；尖三是项，实顿施公驶开、循公正胀和及悠时的辰信息选披露面；四晶是提挤供迅拦捷的姑交易感与服肢务躲。叶□挑分为急证券难交易闪所和来其他缎交易振所：颜（1旱）证脖券交院易所贿。而□胜又称颂“穴场内报交易丘市场地”穿证惯券交祝易所段是为统证券波集中贸交易姻提供戏场所良和设更施，黑，组倍织和奉监督粥证券柜交易内，实星行锄自律车管理屿的法乏人锐，其刃设立然和解仪散由摇国务写院舅决定挑。其吧本身军不持煎有证芦券，般也不庆进行蔽证券浸的买爬卖，职不能坟决定铁证券暑交易斯的价但格。险□阅证券研交易坚所的享职能厉有：昌①定提供藏场所旺和设合施；膀②威制定网业务翠规则包；毫③仿接受壤安排甘证券重上市畅；役④欺组织四监督猛证券必交易曾；志⑤已对会盾员进贡行监旋管；蚂⑥雕对上少市公影司进慨行监欠管；挠⑦抽设立掠证券针登记复结算郑机构近；瓶⑧替公布抚市场截信息两。（出除第久七项急外，着答案洒一目验了然衫）。拆□句证券胡交易招所不攀得直占接或功间接啄从事崇的事痛项油有：和①晋以营蜜利为扎目的律的业认务；尝②取新闻首出版挑业；顾③苗发布助对证踪券价影格进他行预铁测的纹文字苗和资耽料；俯④誉为他锤人提字供担柳保等深。撕我国盆证交条所采准用盾会员胡制碌，设暮会员免大会束、确理事脏会稼和专弓门委举员会罢，理倡事会惕是证拒券交活易所尾的决困策机绍构，时理事墙会下博面可剂设其五他专价门委举员会壮。证念券交吃易所岔设总壤经理亭，由杆国务询院证遵券监照管机悦构任炸免。剃（2兼）其滋他交沙易所紫。证添券交接易所阳以外捉的证热券交址易市竟场，枝包括修分孔散的挥柜台冬市场宅和一纺些集辫中性忌市场箩。柜潮台交卵易又役称嫩点头乓市场吨，交妥易是赛一对毙一的亭方式鸡，转糖让价篮格一航般由蛛证券抓公司容报出扬。其严他交平易所容，也坏有一定些集声中性捧交易仇市场袄。如朵银行酒间债元券市抖场纹。嗽4、眯证券磨登记索结算览机构着。港是为矿证券油交易券提供驻集中坦登记凤、存甲管和炭结算会服务押，不膀以营挤利为孤目的溉的法茄人。丙其设董立须虑经国秧务院颈证券语监管股机构维批准钻。擦□构其职庙能拍：毒①辨证券岁账户怪、结结算账可户的牧设立叉；际②起证券瓶存管蚁与过顽户；虎③丝证券眨持有等者名连册登煮记；鹿④助上市尘证券嘱的清族算与稠交收即；慎⑤崖受托妹派发眯证券下权益艘；锄⑥锅办理猛与上唯述业纪务有我关的驼查询或等。条□桑需采珍取以缺下措鸽施保许证业覆务正贷常进波行：制一是遗风险勺防范光制度丰和内铜部控介制制具度；驰二是眉技术习系统奔和规步范；醉三是筐风险尊评估炭体系加；四瓶是数洁据备掠份及杠紧急辉应变仓程序酬。真我国惕设立财了悉证券钥结算恐风险泉基金猎，防透范证留券结帐算风伍险，京它是叛从证村券登逢记结贝算机嘉构业梁务收休入、颜收益系中按佩一定坊比例颈提取颗，由海证券少公司岛按证赖券交镰易业手务量假的一惑定比用例缴培纳。昆中国霸证券常登记怪结算爆有限掩责任惯公司行，简屠称中鞠国结航算公江司是税我国假的证伞券登唐记结龟算机污构。雅知识洽点报10睁4（洞P1董2-按15妙）：兼证券杏交易砍程序钟。冠采用听电子呼化形棉式，耕□狗基本捕过程荡包括盘：开僻户、紫委托被、成慌交与犁结算昨。披1、型开户删。族包括行开立雷证券炸账户尼和开迹立资扑金账脑户。虚我国挽投资魔者开恒立实李名账炼户。肉第一当步是更要向棒中国似结算顽公司讲申请肠开立柄证券呀账户滩（股计东代泛码卡挥）。滔自然甩人和广一般诊机构烂投资续者开检立证璃券账请户由弓开户邪代理遍机构袋（证膏券公黄司营镰业部胡柜台灯）受猎理；伴证券饼公司菠和基思金公械司等舱机构遵（特中殊机驼构投北资者浇）默由中扑国结敞算公贪司受掩理。覆□首根据全投资蛋者类疯型落区分易：个难人投岂资者剪和机诞构投洲资者戒证券弃账户陪；测根据忧投资质品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