湖北省证券从业《证券市场基本法律法规》：期货公司设立条件试题

湖北省证券从业《证券市场基本法律法规》：期货公司设立条件试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期四2、__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A．外汇储备B．国际储备C．黄金储备D．特别提款权3、__标志着股权分置改革正式启动。A．2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D．2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》4、__要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。A．准确性原则B．真实性原则C．完整性原则D．及时性原则5、以下关于分析方法的说法，错误的是__。A．在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，看看哪一个在现实(研究)中言之有理，从而获得理论的验证B．在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺C．在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳——演绎——归纳”的交替过程来解决问题D．归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在6、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。A．20%B．40%C．60%D．80%7、目前，凭证式国债发行完全采用__方式。A．承购包销B．代销C．公开招标D．行政分配8、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。A．团结互助B．安全生产C．勤俭节约D．办事公道9、只能在期权到期日执行的期权属于__。A．看跌期权B．欧式期权C．看涨期权D．美式期权10、LOF的汉译名称为__。A．存托凭B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

11、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖12、根据标的物不同，招标发行可分为__。A．价格招标，单一价格中标和多种价中标B．荷兰式招标和美式招标C．单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标13、下列关于通货膨胀的说法，错误的是__。A．通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种B．温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀C．严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀D．恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀14、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。A．美国B．英国C．法国A．1B．2C．3D．46、假如投资者在2005年4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，则以下说法正确的是__。A．投资者享有4月8日(周五)的利润B．投资者享有4月9日(周六)的利润C．投资者享有4月10日(周日)的利润D．投资者享有4月11日(周一)的利润7、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。A．必须大于2人B．不得少于2人C．必须大于3人D．不得少于3人8、真实性原则要求披露的信息应当是以__为基础。A．主观事实B．基金盈利最大化C．客观事实D．公司董事会的决议9、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值B．现值C．票面价值D．价格10、全国银行间债券质押式回购期限最长为__天。A．90B．180C．360D．365

11、信息披露的方式主要包括（）。A．依规定程序在指定报刊公开刊登B．口头通知C．在指定信息披露网站公布D．自主网上披露12、全国银行间债券回购参与者包括__。A．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C．在中国境内具有法人资格的非金融机构D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行13、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是__。A．股市的收益B．合法的证券公司C．投资品种的选择D．委托买卖方式的选择14、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A．托管机构B．证券公司自C．推广机构D．结算托管部门15、人民币利率互换的参考利率应为__。A．贷款利率B．经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率C．经中国人民银行公布的基准利率D．LIBOR16、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。A．本次发行证券的种类和数量B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排C．定价方式或价格区间D．募集资金的用途17、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A．远期利率协议B．远期汇率协议C．债券类资产的远期合约D．股权类资产的远期合约18、关于久期，下列说法正确的有__。A．是债券期限的加权平均数B．一般情况下，债券的到期期限总是大于久期C．久期与息票利率呈相反的关系D．久期与到期收益率之间呈相反的关系19、某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是__。A．30%B．25%C．5%D．27%20、1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。A．英国B．美国C．瑞士D．法国21、2006年11月1日生效的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以__为核心的风险控制指标体系。A．资金B．货币C．总资本D．净资本22、关于基金管理人，下列理解正确的有__。A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B．由依法设立的基金管理公司担任C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位23、证券交易所的组织形式大致可以分为__。A．股份制B．公