湖南省2017年期货法律法规科目：纠纷案件管辖模拟试题

湖南省2017年期货法律法规科目：纠纷案件管辖模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__保证了期货和现货价格趋向一致。A．保证金制度B．交割制度C．风险准备金制度D．限额持仓制度2、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括__。A．中国证监会派出机构B．中国证监会C．中国期货业协会D．中国证券业协会3、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币（）万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币亿元。A．1000；1B．1000；2C．3000；3D．3000；24、营业部负责人的任职资格由依法核准。A：期货交易所B：期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构C：中国证监会D：期货业协会5、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制定交易的计划6、__依法对期货公司首席风险官进行监督管理。A．期货公司董事会B．期货公司监事会C．期货交易所D．中国证监会及其派出机构7、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A．无过错责任B．过错责任C．严格责任D．公平责任8、某交易者以2140元/吨买入2手强筋小麦期货合约，并计划将损失额限制在40元/吨以内，于是下达了止损指令，设定的价格应为__元/吨。(不计手续费等费用)A．2100B．2120C．2140D．21809、下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有__。A．黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格B．黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量C．马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格D．田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落10、我国对期货公司业务实行______制度。A．会员结算B．许可证C．自由经营D．期货交易所批准

11、期货公司计算（）时，应按企业会计制度的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A．负债B．净资产C．资本公积D．净利润12、通常，基本面分析派人士是依据____来预测未来市场价格的。A：市场信息B：公共信息C：全部信息D：以上所有信息13、国际注册投资分析师协会注册地在A：美国B：英国C：中国D：法国14、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。A．变更交易所名称B．期货交易所分立C．股东大会决定解散期货交易所D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则15、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__，或有负债低于净资产的__，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A．30%；30%A．买入日元期货B．卖出日元期货C．买入加元期货D．卖出加元期货6、下列哪些RSI的取值范围为卖出信号__A．0-20B．20-50C．50-80D．80-1007、一个完整的交易计划一般考虑下列因素A：投入资金量B：交易数量C：目标价位D：止损点8、下列应由期货公司承担民事责任的是。A：期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为B：期货交易所非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为C：期货公司从业人员在本公司经营范围外从事期货交易行为D：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，相对人有理由相信其有代理权的9、下列关于强制减仓制度的说法，正确的有__。A．强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交B．在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用C．强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担D．强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约10、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反____A：法律和行政法规的强制性规定B：部门规章的强制性规定C：地方性法规的强制性规定D：司法解释的强制性规定

11、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。A．全面结算会员期货公司B．特别结算会员期货公司C．期货交易所D．客户12、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A．书面B．电话C．互联网D．国务院期货监督管理机构规定的其他方式13、利率水平的上升A：将使固定收益债券的价值上升B：将使固定资产债券的价值下降C：引起资本溢出，本币升值D：引出资本溢出，本币贬值14、下面对风险准备金制度描述正确的有__。A．风险准备金由交易所从会员保证金中按比例提取B．风险准备金是由交易所设立的C．风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金D．风险准备金的动用必须经过中国证监会批准15、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差B．基差C．差价D．套价16、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式17、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．票据B．存单C．资信证明D．信用证18、对《期货交易管理条例》，下列说法正确的是。A：体现了国家“快速发展期货市场”的精神B：在法律上为我国期货市场长远的规范发展作出前瞻性的制度性安排C：体现了国家“稳步发展期货市场”的精神D：该条例为推出金融期货提供了法律基础19、中国期货业协会依据建立资格考试与认证相关制度A：《期货公司管理办法》B：《期货交易管理条例》C：《期货从业人员管理办法》D：《期货公司投资咨询业务试行办法》20、公司制期货交易所的组织机构包括__。A．股东大会B．监事会C．董事会D．理事会21、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。A．该合约标的物的种类B．该合约标的物的交割等级C．该合约标的物的性质D．该合约标的物的市场价格波动情况22、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示B．书面警示C．约见谈话D．责令处分责任人员23、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。A．最高获利目标B．最低获利目标C