不符合纠正与预防控制程序

不符合纠正与预防控制程序文件编号：目的对于偏离目标、指标、HSE管理文件以及国家法律、法规、标准或其它要求的现象，及时采取纠正和预防措施，保证体系得以持续有效进行。适用范围适用于公司生产经营过程中，对不符合项或相关问题进行纠正并采取预防措施的管理。职责管理者代表负责对严重不符合的纠正与预防措施实施过程进行协调与监督。安全环保部负责对体系运行中存在的不符合发出纠正通知。负责对纠正与预防措施的效果进行验证。各部门负责制定和实施与本部门有关的不符合纠正与预防措施。工作程序不符合项信息来源HSE检查中发现的不符合项；HSE法律、法规、标准及其他要求发生变更引起的不符合项；对公司健康安全环境管理体系内部审核中发现的不符合项；上级单位对公司HSEMS实施审核时发现的不符合项；纠正措施跟踪验证中发现的不符合项；绩效测量与监测中发现的不符合项；应急演习中发现的不符合项；对外来施工队伍或施工作业现场进行检查时发现的不符合项；事故调查时发现的不符合项；其它情况下，发现的不符合项。不符合项的控制管理上级部门监督审核中发现的不符合的控制安全环保部在接到上级部门下发的《隐患整改通知单》及《不符合、纠正和预防措施要求单》后，及时递交公司管理者代表审阅，由管理者代表在“被检查方”处签字确认。安全环保部对《不符合、纠正和预防措施要求单》进行分类下发至各责任部门。各责任部门负责对不符合进行分析和研究，查找原因，制订纠正和预防措施，并在“纠正措施制定人”处签字，交由本部门负责人在“受检单位负责人”处签字确认后，将《不符合、纠正和预防措施要求单》返回安全环保部。安全环保部将各责任部门的《不符合、纠正和预防措施要求单》汇总后，连同《隐患整改通知单》的“回执页”交由管理者代表进行审阅。管理者代表对各责任部门制定的整改措施同意后，在《隐患整改通知单》的“回执页”的“整改单位负责人”处签字确认后和《不符合、纠正和预防措施要求单》一同返回安全环保部。公司检查过程中发现的不符合检查人员在《不符合、纠正和预防措施要求单》的“不符合描述”栏中对不符合情况进行描述及签字确认后，由安全环保部以《隐患整改通知单》附《不符合、纠正和预防措施要求单》的形式发放到受检部门，限期整改。受检部门在收到《隐患整改通知单》及《不符合、纠正和预防措施要求单》后，应及时递交本部门负责人审阅，并在“被检查方”(签字栏)签字确认后，安排相关安全管理人员对不符合项进行分析和研究，查找原因，制定整改和预防安全措施。受检部门在制定完整改和预防控制措施后，在“纠正措施制定人”处签字，交由本部门负责人审阅后在“受检部门负责人”及《隐患整改通知单》的“回执页”的“整改单位负责人”处签字确认后，在整改期限之前返回安全环保部。安全环保部应及时组织人员对各责任部门不符合的纠正与预防措施实施效果进行验证，并在《不符合、纠正和预防措施要求单》“跟踪验证”栏中签署意见后，将该《不符合、纠正和预防措施要求单》传真或复印返回受检部门。对于所有拟定的纠正与预防措施，在其实施前均应按照《危害因素辨识与评价管理程序》及《环境因素识别与评价管理程序》的相关要求，对其进行评审，防止出现新的危害因素和环境因素，或使事故后果及环境影响扩大或恶化。不符合的纠正与预防措施包括但不仅限于以下几种形式：现状恢复：消除已造成的对健康安全环境管理体系运行的实际影响，包括设备、设施的维修、更换，工程的恢复等。人员培训：对违章的责任人员进行必要的培训，提高其责任意识和能力，保证其能按照规定要求操作，防止问题的再次发生。预防改进：修改原有的管理程序和措施，包括对相关设施的完善和更新，以防再度违章，特别对潜在问题应采取预防措施。奖惩措施：对责任人员采取必要的奖惩措施，加强教育。文件修订：根据改进或预防要求，对文件进行完善和补充，保证能够对体系运行提供明确、有效的指导。文件修改时按《文件与资料管理程序》执行。对不符合采取的纠正与预防措施应与问题的严重性和伴随的危险性相适应，在进行原因调查分析，制定纠正和预防措施时应体现以下几方面内容：产生不符合的原因是什么？提出的纠正措施是否能真正解决问题？何时能够将不符合的整改或纠正措施进行完成或落实？防止同类问题的再次产生应采取什么措施和方法？纠正与预防措施的验证a)验证工作可采用现场检查或通过查阅HSE记录，以及资料对比的方式，验证记录要有充分的事实和根据。b)若责任单位或责任人未能完成纠正与预防措施或措施的实施未达到预期效果，而且无正当理由或未能提出可接受的修正期限的，则由验证人员向其主管部门或上级汇报，督促责任方落实。必要时应重新开《隐患整改通知单》及