浅谈英国法院如何认定雇佣合同

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作者

李凌云

内容摘要：雇主与雇员合同(thecontractofemployment)关系；雇主与个体劳动者(self-employmentworker)之间的关系是劳务合同关系（thecontractofservice）关系。这两种合同关系在理论和法律层面上容易区分，但是在司法实践中却常常被混淆。英国是判例法国家，通过考察各个时期的典型案例，我们能够发现法院认定雇佣合同的指导思想不断发展的轨迹。

雇主和劳动者之间的关系主要是由合同来规定的。当然，在大多数时候，一切进行都很顺利，雇主和劳动者常常不需要样按照合同行事，并且可能受到一些没有合同效力的非正式的约定和习惯的影响，法律被遗忘了。然而，一旦出现任何问题，最终还是要按合同的约定来解决。因此合同对于调整雇主与劳动者之间的关系至关重要。但不同类型的劳动者与雇主之间的合同性质不同。我们必须将签订雇佣合同的雇员与签订劳务合同的个体劳动者区分开来。

进行这样的区分有以下五个原因：首先，我们援用的保护劳动者的法律规范通常只对签订雇佣合同的雇员有效，而不能适用于个体劳动者；其次，在普通法中，每个雇佣合同的必备条款双方都是默示承认的，而在其他合同关系中却不存在；第三，交纳税金和国家保险金的责任也因雇员与个体劳动者的地位不同而有所不同；第四，许多获得社会保障利益的权利只有雇员才能享有；最后，比起对个体劳动者，雇主对雇员所要负的注意义务和对雇员的行为所承担的责任都要大得多。

怎样将两类不同性质的合同区别开来？雇佣权利法案（EmploymentRightAct）对我们的帮助不大。它将雇员定义为签订了雇佣合同的人，而这里的雇佣合同是指关于提供劳务的合同（thecontractofservice）或学徒合同（thecontractofapprentice）。因此我们只能到判例法中寻找答案。回顾一个世纪以来英国上诉法院（theCourtofAppeal）的典型案例，我们不难发现法院认定雇佣合同的几种方法：

1.有效控制认定法（Effectivecontroltest）

早在十九世纪，调整雇用关系的法律是《主仆法》（thelawofmasterandservant）“个人就是按照主人的命令以他应该的方式进行工作的人。”也就是说，主人能够有效地控制仆人的工作方式。随着社会的进步和生产的发展，人们逐渐认识到对家庭佣人或者非熟练手工业者进行工作方式的控制可能会奏效，但是对那些掌握某种特定技能或从事工作时需要相当程度谨慎的劳动者来说，这种控制就很能实现了。不仅是外科医生，就连足球运动员也不可能受雇主的控制，因为球员们的工作方式明显让足球经纪人很难把握。在1910年“沃科诉水晶宫队”（Walkerv.CrystalPalaceFC）一案中，一位名叫沃科的足球运动员在休假期间意外受伤，遂提出工伤赔偿。上诉法院将问题的焦点集中在雇主是否有权控制球员的工作方式，何时何地实施了这种控制，球员在假期享有那些权利。如果足球俱乐部的控制已经延伸到甚至不准球员假期居住公共房屋，那么法院就不难认定沃科是雇员，有权得到工伤赔偿。

2.一体化认定法（Integrationtest）

1952年的著名案例“斯蒂文ž福登和哈里森诉麦当劳和伊万丝”（StevensonFordanandHarrisonv.MavDonald&Evans）确定了一种“一体化认定法”。这种方法更加重视雇员工作的内容，认为“在雇佣合同中，雇员的工作是企业生产经营的一个不可缺少的组成部分；而在个体劳动者所签定的合同中，虽然其工作也是为企业服务，但是并不是一个有机的组成部分而只起到辅助作用。”但是随着劳动力市场的发展，出现了所谓的“三叶草组织”（shamrockorganization），这种观点就显得越来越不适用了。“三叶草组织”有三种不同类型的劳动者。第一种类型是永久的全职的劳动者(thepermanent,full-timeworkers)。他们通常掌握着某种不可替代的专业技能，并享受传统上与雇佣关系相结合的各种社会保障，如养老金、医疗保险，并且能够获得提升；第二种类型是补充劳动者（thesupplyworkers）。他们只是完成某些特殊的任务，与企业不存在永久的雇佣关系；第三种类型是灵活劳动力（theflexibleworkforce）。这种劳动者在当地劳动力市场上通常很容易找到，因为是在他们需要的条件下进行工作（比如做兼职或是在家里工作），只要时间安排合适他们就愿意工作，并排只按工作的时间取得报酬。我们讨论这个问题的关键在于后两种劳动者可能是，也可能不是企业的雇员。不具有雇员身份的劳动者对雇主往往很有吸引力，因为可以减少管理和其他经济负担。单从工作的内容上看，后两种劳动者所做的工作也常常是企业事务不可缺少的组成部分。拿医院的清洁为例，过去医院都是雇佣清洁工来做这项工作，并且还要雇佣专门的管理者进行监督。而近些年，医院则与清洁公司签定合同购买清洁服务或是将以前的清洁工作为一个整体，同他们的代表签定合同。显然，清洁工不再是医院的雇员了，但是清洁工作对医院的正常运作同样是不可缺少的，一体化认定法在这里显得无能为力了。

3.多因素认定法（Multi-factortest）

60年代开始法院采用了一种多因素认定方法，他们把所有与合同相关的因素都考虑进来，衡量这些因素的权重从而作成最后的决定。在“市场调查公司诉社会保障部”（MarketInvestigationv.MinisterofSocialSecurity,1969）一案中，考克法官的判决给我们提供了范例。他提炼出以下几个因素：1）劳动者是否提供私人劳动；2）雇主能否有效控制雇员的工作，虽然这一点已不再作为唯一的决定性因素，但它无疑是总要考虑的因素；3）是由雇主还是雇员提供工具和设备；4）劳动者是否雇佣自己的帮手；5）如果有财务风险的话，劳动者承担了多大风险；6）劳动者对投资和管理承担什么责任，以及劳动者能否通过更努力的工作直接获利。

1968年的“锐迪混凝土公司诉国家养老保险部”（ReadyMixedConcretev.MinisterofPensionsandNationalInsurance）是多因素认定法的典型案例。锐迪公司制定了一个产品装运计划，让一个由个体司机（owner-driver）组成的车队把混凝土运给顾客。问题就在于这些司机是不是公司的雇员。如果是的话，公司就与责任为他们交纳国家保险金，而公司则认为他们是个体劳动者，正象当初在书面合同中规定的那样。在这个案子中相关的因素有哪些首先司机是卡车的所有者，他们必须用自己的钱来维修卡车。卡车是个体司机从锐迪的附属公司那里以分期付款的方式购买的，并且车身都涂上公司统一的图案，并且公司指挥他们进行维修，指定具体维修点。另外，司机们只能为锐迪公司工作，而不能为其他人服务；第二，至于提供私人服务，司机可以授权其他称职的司机代替完成工作，但是公司也有权坚持司机本人完成；第三，公司对个体司机的控制问题。司机没有固定的工作时间，并且可以选择自己的行车路线。但他们必须做到当公司需要他们的时候能找到他们，并且象雇员一样服从合理的指令；第四，至于收益和损失的奉行，实际上司机获得的是典型的个体劳动者的报酬，但也同计件工人和按销售额百分比计算佣金的销售代表相似。但无论如何，他们都能得到一份年度最低工资。法官认为，正象雇主所主张的那样，司机是在独立进行装运，这与事实没有什么不符。但有许多人提出，如果法官从问题的反面出发来想司机是作为雇员提公司工作，这与事实也没有什么不符。是的，司机的确可以授权他人代理，提供私人劳动这一基本要求似乎已不存在了，但事实上，公司有权要求司机提供私人劳动，司机只是在理论上，在广义范围内有权让他人代理。

从以上分析我们可以得出一个重要的观点，就是这种多因素认定法揭示了并没有一系列明确、必要而又充分的条件来认定雇佣合同。私人劳动是必需的，但是并不适用于区分雇员和个体劳动者。对于上面所提到的因素，没有一个是实质性的，并且在得出雇佣合同存在的结论之前，也不清楚是否所有的相关因素都已经提出来了。雇佣合同由一组因素构成。如果认为雇佣合同包含A至E五个因素，那么某个合同可能只有A、B、C三个因素，而没有D、E；另一个合同可能只有D、E或A、C而缺乏其他因素，所有这些合同都能成为雇佣合同。这就使得出一个结论更加困难，但是我们最好还是接受这种观点，因为要寻找一个唯一的绝对的标准将是徒劳。

4.公共利益认定法

1976年“福格森诉约翰ž德森公司案”审理过程中，上诉法院对雇佣合同的认定似乎又有了新的想法。原告福格森是一名建筑工人，他从被告建筑工地的屋顶上摔下来受了伤，因为屋顶没有安装安全护栏。如果原告是个体劳动者，他就必须对自己的安全负责而不能起诉公司取得赔偿。通常情况下，建筑行业工人的报酬没有扣除税款和国家保险金，这种报酬机制建立的基础就是建筑业工人是个体劳动者，他们要对自己的扣减额承担义务。然而原告是作为一名非熟练劳动力被雇佣的，并且受到工地负责人的控制，如果他需要工具都是由公司提供的，并且按小时取得工资。上诉法院认为在这种情况下，不管当事人给合同贴上什么标签，其实质都是雇佣合同。

这个案例，表面上法院还是用多因素法认定雇佣合同，但实际上指导思想已发生了深刻的变化，人们发现当劳动者的健康和安全问题发生争议时，法院更倾向于将原告认定为雇员。这有一点在上诉法院对“雷恩诉赛如风公司”案（1995）的判决中明确体现出来。原告雷恩也是一名建筑工人，他有自己独立的业务，但是由于工作量小，所以同时受雇于被告公司。这个公司本来就不愿意对雇员程度责任才招收象雷恩这样的按日计酬的临时工。雷恩在给一所房屋铺瓦的过程中不慎从梯子上摔下来受了伤。他认为公司未能为他安全工作提供脚手架，这是公司的疏忽。而公司则认为雷恩不是公司的雇员，不能取得工伤赔偿。在上诉法院的判决书中，法官提到90年代中期的雇佣关系与以往已有了很大的差别，越来越多的临时工，越来越多的个体劳动者和灵活的用工形式，使传统的认定方法难以适用。“当涉及到劳动安全这一问题时，若认定雇佣关系存在这里就有一个真正的公共利用存在”。法官的话给法院的判决定下了一个基调，虽然雷恩有自己的义务，并要自行交纳税金，工作时也没有受到监督，并且只承担特定的工作，但是不能因此就认定他是个体劳动者，在法院看来这些因素同样适用于依据短期雇佣合同工作的人，因此雷恩是为公司工作，所以认定雷恩与公司之间是雇佣合同关系。

回顾一个世纪以来英国上诉法院的典型案例，不难发现法院认定雇佣合同的指导思想不断演变的轨迹。最初，法院总是试图设计并套用固定的认定标准，但是无论怎样费尽心机都难免挂一漏万。随着审判实践的发展，法院逐渐意识到，对合同性质的认定虽然建立在个案分析的基础上，但却无法忽视大量存在合同性质不确定的现象。这种不确定性最容易造成对劳动者利益的损害，依据公共利益原则确定雇佣关系，有利于实现对劳动者这一弱势群体的保护。

原载《劳动保障通讯》2021年第8期。

合同号：签订日期：签约地点：货物买卖合同甲方：新疆特变电工国际成套工程承包有限公司乙方：根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿的原则，经充分友好协商，订立本合同。货物甲方愿意按本合同规定的条件及价格向乙方购买，乙方愿意按本合同规定的条件和价格向甲方出售如下货物：序号货物名称型号/规格单位数量单价（元）总价(元)

合同金额：人民币（含增值税）：交货时间、地点、方式、风险：交货时间：。乙方应在交货前__10__个工作日，以书面形式通知甲方货已备妥并通知甲方具体交货时间。如因乙方未能有效、及时通知甲方，导致双方未能按时交接货物的，视为乙方未按时交货。交货地点：__。交货方式：货物必须交付给甲方或者甲方书面指定的代理人或收货人，并以甲方或甲方书面指示的代理人或收货人书面签收单据作为交接货证明。该接货证明仅作为货物运到的证明，不得作为货物验收合格的证明，货物验收按照本合同检验规定进行。交货内容：乙方提供的货物应包括：本合同及附件规定的设备、相关配件、专用工具以及其他甲方要求提供的各类文件和单证,包括但不限于技术资料、使用说明书、安装维修操作手册、零部件手册、换证凭单、质量证明书、合格书等。如若短缺，均不能视为乙方完成交货义务。货物的所有权及风险承担：根据本合同货物交付的规定，乙方一经将货物交付甲方，货物的所有权即属于甲方，货物因意外毁损灭失的风险亦归甲方承担。货物运抵指定交货地点并由甲方或甲方指定代理人或收货人签收书面收货单据前发生的一切货物毁损、灭失的风险、损失和费用由乙方承担。包装及唛头：乙方应依照惯常合理的商业标准对货物进行包装，并符合出口标准。所有交付货物应具有适合远洋和内陆运输以及多次搬运、装卸的坚固包装，并根据货物的特点和需要，采取防潮、防雨、防锈、防震、防腐蚀等的保护措施，以保证货物安全无损地运抵使用国目的地，即甲方告知的货物最终使用地。如由于包装原因产生货物毁损、锈蚀、丢失等损失的，乙方应承担因此发生的一切责任并赔偿该损失。乙方应当保证提供准确、真实的有关货物包装信息，包括但不限于货物尺寸、重量、件数等，如果由于乙方提供的信息不准确而导致的任何甲方出口费用的增加，乙方应当承担一切责任并赔偿该损失。包装物不回收，不另收费。包装费用由乙方承担。唛头：根据甲方指示，乙方应在每个包装箱邻接的二个侧面上，用不退色的油漆或油墨以明显易见的文字字样印刷以下唛头标记(见附件)。乙方应在包装箱外部刷上箱号，箱号应当连续，并且标注出总数。乙方应按甲方的要求提供货物装箱单，并且在包装箱中装一份中英文货物装箱单。包装要求：对于海运货物，如果单件货物重量超过18吨或长度超过12米或宽度超过2.7米或高度超过3米，乙方应在交付运输前_对于易燃、易爆等有害、危险的货物或存放温度需特别考虑处置的货物，乙方应将货物的名称、特性，特殊的搬运方法，保护措施和发生意外的应急方法提供给甲方有关中英文说明，以便甲方做出合理安排。乙方应按照甲方的要求，对木质包装物进行熏蒸除害处理。如本合同对货物包装有具体要求或不同于行业惯例的特殊要求的，乙方的包装应符合本合同的要求。货款的支付：支付按下列方式进行【1】合同生效后10个工作日内，甲方向乙方支付合同金额的30%作为预付款。【2】甲方收到乙方提交的货物和甲方认可的增值税发票以及由最终用户出具验收合格证明后向乙方支付合同金额_30_%的货款。【3】甲方在收汇后10个工作日内，向乙方支付合同金额_35_%的货款。【4】合同金额的_5%_作为质量保证金，质保期满后，如货物无任何质量问题，甲方向乙方支付质保金。乙方开户银行：户名：银行帐号：乙方确认本款前述各项信息准确无误，若因乙方提供的前述有关信息有误，导致甲方不能按本合同约定正确、及时履行付款义务的，甲方无须承担任何违约责任；如款项已按乙方提供的上述信息实际支付则应视为甲方已履行付款义务；同时，乙方不能以此为理由不按期、适当、全面履行其合同义务。监造：甲方有权派人或委派第三方监理机构到工厂进行监造。乙方应在货物生产开始的一周前书面通知甲方。监造期间，乙方应对甲方监造人员的工作给予积极配合，对提出的问题及时整改。甲方是否进行监造，都不减少或免除乙方对货物质量的责任。如果货物存在未整改的问题，监理人员有权要求乙方不得发货。在得到甲方的书面认可后，乙方才可发运。甲方在监造期间所发生的与监造有关的费用，由甲方自行承担。如因乙方原因导致监造日期延长，由此产生的监造费用由乙方承担。如导致交货期延迟，乙方应承担由此产生的一切损失。技术和质量要求：货物质量和技术要求必须符合本合同所附技术协议及双方约定的标准。货物质量应当严格符合本合同及有关技术标准的要求，否则甲方有权拒绝接收货物。货物的检验：乙方必须在交货之前对货物质量、规格、性能和数量等进行全面的检验，并签发质量合格证明书。乙方应根据甲方的要求对于甲方或甲方的客户或第三方检验机构在乙方工厂检验货物提供一切必要的便利。货物在乙方工厂的检验，应经双方签字确认，该检验并不替代国外最终用户对货物的验收，且不减少或免除乙方对货物质量的责任。经过检验发现货物的质量、包装和甲方要求提供的各类文件和单证技术资料等不符合本合同规定的，甲方有权要求乙方及时整改、修理和更换，或有权拒收、退货、解除合同以及获得赔偿。乙方负责完成法定商检货物的商检手续，取得商检机构出具的有关换证凭单等证书，费用由乙方自行承担。所取得的换证凭单在交货时递交甲方。现场安装调试：乙方应按时完成设备在现场的安装与调试，达到合同约定的要求和标准。甲方在安装与调试过程中应提供必要的协助。乙方保证在设备安装调试前确定出国服务人员，并及时通知甲方。乙方人员必须参加设备的安装调试的签字验收工作，确保安装调试的服务质量。在安装调试期间，如果乙方提供的设备、材料有缺陷或由于乙方技术人员的指导错误或乙方提供的技术资料、图纸、说明书的错误造成国外最终用户设备、材料损坏，乙方应采取必要的补救措施，并赔偿甲方一切损失。设备整机经联运测试完全符合约定的技术指标，最终用户签字验收后，即完成了对全部设备的最后验收。在货物安装调试的过程中，由于乙方的过错发生的所有人身伤害或财产损失，均由乙方承担，除非该伤害或损失是由甲方故意所造成的。技术服务和培训乙方需根据甲方要求提供货物在使用现场的安装、调试、性能试验、运行、检修以及质保期内的维护、维修等服务。乙方应按照甲方所要求的人员资质，派__1__人到货物使用现场进行服务，如所派人员属国家或行业规定的特殊工种，必须持有相关资质证书。服务期限为__30天__。乙方人员的食宿及交通费用由__乙方_支付。乙方应为其人员提供个人劳动安全防护用品。乙方保证派出服务人员身体健康，胜任所承担的工作，并对其人员进行相关HSE培训，同时应按甲方要求，接受甲方组织的HSE培训。乙方负责为其派遣的出国人员办理护照并购买甲方要求的人身保险，甲方负责协助办理签证等出国手续。乙方提供在工厂和在货物使用现场的培训，确保国外最终用户和甲方要求的其他人员能够完全正确地操作设备。因乙方不提供上述服务影响货物的验收及使用，甲方有权向乙方追索由此造成的损失。乙方派出人员在提供售后服务期间染病，医疗和住院费用由乙方负担，甲方为其治疗提供必要的协助和帮助。对于不能胜任本职工作的，不服从甲方或甲方指定一方管理、指挥，不遵守相关规章制度和当地法律法规的，或因病无法正常工作的人员，根据甲方或甲方指定一方的要求，乙方有责任对其派出人员及时更换；所发生费用由乙方承担。乙方应保证其派出人员服从甲方或甲方指定的委托人的管理和指挥，遵守国外最终用户、甲方、CNPC及甲方指定的委托人的相关规章制度，遵守所在国的法律法规。乙方人员导致自身、他人的人身或财产损害时，乙方应承担一切责任和损失。一旦出现工伤、事故，事故损失由经调查确认的责任方承担。乙方的保证：乙方保证第三方不向甲方主张任何权利，包括但不限于所有权、抵押权、租赁权、知识产权等。如有涉及以上权利的诉讼、仲裁或其他行政程序，乙方将承担全部责任，并赔偿甲方可能因此而受到的一切损失。乙方保证所提供的货物是全新制造的,其质量、性能符合合同的技术规格和其他规定并能够满足工艺操作要求。货物质量保证期从到达最终用户使用地起开始计算__12_个月，或者从最终用户签署验收合格证书起开始计算_12__个月，以先到为准。在质量保证期内,货物出现质量问题，乙方应负责免费更换和修理，同时赔偿由此给甲方造成的所有损失。货物的质保期也按其由于存在质量问题而停止使用的时间相应予以延长。发生质量问题的零（备）件的质量保证期，从乙方更换和修理后的次日起重新计算。乙方保证根据甲方的要求和商业惯例提供货物的售后服务。在质量保证期内，货物如出现质量问题，且乙方不能按甲方的要求及时解决，质量保证金将不再支付，同时甲方保留向乙方进一步索赔的权利。违约责任和索赔：双方均应严格遵守本合同各项条款规定，全面、适当、及时地履行合同义务。双方同意一旦发生违约，按下列规定承担责任。如乙方迟延交货，每迟交一天，乙方应按照合同金额的_2_‰向甲方支付违约金，最高不得超过合同金额的_5__%。该违约金甲方可在向乙方支付货款时自动抵扣；迟延交货超过__20_天，甲方有权解除合同。但甲方解约并不影响甲方要求乙方承担违约责任及支付迟交货罚款的权利。除前款规定外，如乙方违反了在本合同中的承诺或保证，乙方应向甲方支付合同金额的_10％的违约金。如该违约金不足以弥补甲方的实际损失，乙方还应赔偿其差额。不可抗力：甲、乙双方的任何一方因不可抗力，如火灾、地震、台风、洪水等自然灾害及其它不可预见、不可避免、不可克服的事件不能履行合同时，应在不可抗力事件发生后的24小时内向对方通报不能履行或不能完全履行的理由，因不可抗力而不能履行合同的受阻方应在不可抗力发生后7天内向另一方提供有关主管政府机关对不可抗力事件发生的证明。如果不可抗力事故持续超过__30_天，非受阻方有权用书面通知受阻方终止合同，该通知自发出时立即生效。受阻方或双方有义务采取措施，将因不可抗力造成的损失降低到最低程度。保密条款：未经甲方事先书面同意，乙方不得向第三方透露合同及其相关的一切信息。包括但不限于相关的计划、图纸、样式、样本、设计基础、用户资料等信息。如一方违反本条款的约定,则应赔偿给对方造成的损失。不论本合同因何种原因变更、解除、终止，保密条款均有效。合同的变更或终止：在本合同生效后，任何一方当事人不得对本合同擅自进行修改或变更。对于本合同的任何修改、变更或补充，应在双方协商一致后以书面方式作出，并经双方签字盖章方为有效。合同的变更或解除,不能免除违约方应承担的违约责任，给对方造成损失的，还应承担赔偿责任。合同争议的解决：与本合同及其执行有关的一切争议双方应通过友好协商解决。若协商仍不能达成一致时，可将争议提交仲裁。仲裁由北京仲裁委员会依据其仲裁规则进行。仲裁将在北京进行。仲裁委员会的裁决为终局的，并对双方都具约束力，任何一方都不得重新向法庭或其他机构提出对裁决进行修改的要求。除仲裁