第四部分2019年度部门绩效评价情况

第四部分2019年度部门绩效评价情况一、绩效评价工作开展情况。2019年，北京市昌平区水务局对部门项目支出实施绩效评价，评价项目3个，占部门项目总数的1.99%。评价结果：1、河长制专项资金，经专家评议，该项目综合评价得分79.91分，其中项目决策得分11.11分，项目管理得分24分，项目绩效得分44.8分，绩效级别评定为“良好”。2、2018年自营污水厂运行费项目，经专家评议，该项目综合评价得分78.12分，其中项目决策得分10.80分，项目管理得分22.92分，项目绩效得分44.40分，绩效级别评定为“良好”。3、中水回用站点建设工程，经专家评议，该项目综合评价得分76.79分，其中项目决策得分11.19分，项目管理得分25.10分，项目绩效得分40.50分，绩效级别评定为“良好”。二、河长制专项资金项目绩效评价报告(一)评价对象概况：1、项目基本情况：（1）立项情况：全面推行河长制是落实绿色发展理念、推进生态文明建设的内在要求，是维护河湖健康生命的有效举措。为确保2018年河长制各项工作顺利开展，根据《北京市进一步全面推进河长制工作方案》要求，要切实加大资金保障，将河湖养护、环境保护、执法监管等河湖管理保护相关资金纳入各级财政预算，统筹予以保障。区水务局对2018年昌平区河长制工作所需资金进行了测算，经区政府常务会议审议通过，由区财政局落实2018年河长制资金保障。为确保资金使用规范，区河长制办公室出台了《昌平区河湖管护专项资金分配使用管理办法（试行）》，根据办法要求，2018年将年度预算资金的60%拨付到各责任主体，包含各镇街河湖管护资金、区管水库管护资金及区级河长水环境管护应急资金。（2）实施主体：各镇街及昌平区水务局。（3）项目主要内容：项目的主要内容包括各镇街河湖管护、区管水库管护（由区水务局组织实施，主要用于沙河闸及南庄水库水环境维护）、河长水环境管护应急工作（对侵占河湖、污水直排等涉河违法违规行为开展专项整治行动及水环境应急）。2、项目资金情况2018年落实河长制专项资金申请金额3266.33万元，实际拨付金额为3266.33万元，其中拨付各镇街1413.876万元，拨付区水务局355.104万元，拨付区水务局区级河长水环境管护应急资金1497.35万元。3、绩效目标（1）预期总目标：为确保2018年河长制各项工作顺利开展，根据《北京市进一步全面推进河长制工作方案》要求，要切实加大资金保障，将河湖养护、环境保护、执法监管等河湖管理保护相关资金纳入各级财政预算，统筹予以保障，通过河长制工作的开展，持续提升区域范围内的水环境质量，重要水库、河流、湖泊等水功能区水质明显提高，主要河湖实现水清、岸绿、安全、宜人。（2）具体实现目标：①产出指标产出数量指标：落实了全区77条河的水环境巡查、管护等，重点整治垃圾渣土乱堆乱放、违法建设及污水直排等。产出质量指标：根据区河长办《2018年河长制工作考核细则》，各镇街河长制工作有序开展，其中考核结果为优秀的镇街12个，考核结果为良好的镇街9个。产出进度指标：按进度计划2018年全区河长制工作有序推进。产出成本指标：项目支出按照预算目标合理控制。②绩效指标经济效益指标：水环境质量的提升，改善人居环境，促进当地旅游等发展。社会效益指标：为周边居民提供了一个良好的宜居环境，集中整治了一些突发、重点水环境问题，确保了重大会议和活动期间的水环境安全保障。环境效益指标：全区水环境质量不断提升，部分区管水库（闸）的生态效益显著。可持续影响指标：河湖管理保护是一项长期的、艰巨的任务，河长制是一项制度创新，既要解决好当前存在的突出问题，集中力量打好攻坚战，也要做好打持久战的准备。今后通过更加精细化的管理，稳步推进河长制工作开展，实现实现水清、岸绿、安全、宜人。公众满意度指标：经调查服务对象满意度达到100%。（二）评价结论经专家评议，该项目综合评价得分79.91分，其中项目决策得分11.11分，项目管理得分24分，项目绩效得分44.8分，绩效级别评定为“良好”。（三）存在问题1、项目决策绩效目标设置细化量化程度不够，如产出数量指标缺少可衡量的数值；进度指标没有依据项目特点设置可衡量的关键性、控制性节点日历时间；成本指标没有填写；效益指标缺少量化，服务对象满意度指标没有分层次、也不够明确。昌平区水务局，需明确指定实施河长制的整体规划和管理台账，作为实现“一河一策”的支撑依据。2、项目管理除沙河镇提供了合同以及资金使用情况说明和满意度调查问卷、东小口镇提供了资金分配及各村资料、兴寿镇与留村镇提高了资金使用情况说明、南邵镇提供了资金使用情况说明与明细和10份满意度调查问卷、阳坊镇提供了合同（未签约日期）与结算报告，其它16个镇资料不够完整。缺少日常巡查管理痕迹支撑依据。3、项目绩效绩效成果梳理的不够充分，缺少量化对比分析资料。满意度调查工作开展不够均匀，调查问卷发放的数量过少（大部分镇街没有看到其调查问卷资料）。（四）建议1、项目决策增强绩效管理意识，加强绩效目标设定情况管理，提高绩效目标设置的科学性、合理性，指标要细化量化可衡量，具有可比可测、动态调整、共建共享。加强预算绩效管理实施方案的编制，提高方案的针对性、指导性和可操作性。加强项目预算编制管理，提高预算执行率，提高预算支出进度的均衡性。2、项目管理增强主动监管责任意识，加强对涉及第三方服务的“委托服务事项”的监管，确保项目绩效目标能够按计划完成。加强过程管理资料的归集，提高资料归集的完整性、准确性、规范性、及时性。3、项目绩效做好项目绩效完成情况有关“服务对象满意度”调查工作，若涉及调查问卷工作，其调查问卷的问题设置要客观公正、科学合理，调查问卷的发放要保证样本数量、发放的覆盖面，确保调查问卷的数据具有代表性，数据统计分析的结果为今后类似项目的决策、实施方案、预算编制等提供可借鉴的经验；同时还可利用问卷调查，同时控制需求调查，达到“事半功倍”的效果。对本次绩效评价反映的问题望认真加以整改，加强预算绩效评价结果的应用。三、2018年自营污水厂运行费项目绩效评价报告（一）评价对象概况：1、项目概况（1）项目实施主体本项目的实施主体为北京市昌平区水务局。（2）项目的主要内容本项目的主要内容是依据各污水处理厂的实际污水处理量，以及各污水处理厂的水量统计报表经核算后进行拨付2018年度污水处理费，污水处理费每季度拨付一次。确保污水处理厂正常运行，处理污水量达标。持续改善水环境，达到预期的社会效益。在上一年度（2017）由昌平区水务局计划科向区财政上报2018年预算（包含集中污水处理厂运行费）。该项目中的自营污水厂运行费由昌平区水务局污管中心负责向各污水厂具体实施拨付。项目的资金全部来源于区财政。（3）立项背景根据《北京市进一步加快推进污水治理和再生水利用工作三年行动方案（2016年7月-2019年6月）》，北京市昌平区水务局提出2018年自营污水厂运行费项目，用以加强昌平城区污水处理和再生水利用设施建设。2、项目资金情况按照昌平区水务局工作计划，由昌平区水务局计划科向区财政上报2018年预算，由区财政批准。拨付至昌平区水务局用于2018年自营污水厂运行费项目8544.23万元。项目资金执行情况，按照计划分季度拨付，共计8544.23万元，具体详见下表。2018年度集中污水厂运行服务费拨付情况统计表序号污水处理厂名称一季度（万元）二季度（万元）三季度（万元）四季度（万元）合计（万元）1昌平污水处理中心413.8100400.3100404.0700384.07001602.26002南口地区污水处理中心200.0000330.0000252.0000333.50001115.50003未来科技城再生水处理中心1070.40001080.40001070.40001325.50004546.70004回龙观七燕干渠污水厂83.930089.300089.300089.3000351.83005小汤山污水处理厂139.0000139.0000278.00006昌平新城再生水厂172.6000150.9400150.8000175.6000649.9400小计2079.74002189.95001966.57002307.97008544.23003、绩效目标（1）预期总目标：2018年度污水处理费依据各污水处理厂的实际污水处理量，依据各污水处理厂的水量统计报表经核算后进行拨付，污水处理费每季度拨付一次。确保污水处理厂正常运行，处理污水量达标。持续改善水环境，达到预期的社会效益。满意度调查90%以上。（2）具体实现目标：①产出指标产出数量指标：按照日处理规模合计18.65万立方米，60%运行负荷率计算年处理污水4028万立方米。产出数量基本达成。产出质量指标：污水处理水质达标，产出质量指标基本达成。产出进度指标：已按进度计划拨付北京市昌平污水处理中心、昌平新城再生水厂、小汤山污水处理厂、北京市昌平区水务局南口地区污水处理中心、北京市昌平区水务局未来科技城再生水处理中心、七燕干渠污水厂运行费。产出成本指标：项目成本基本控制在项目预算成本范围内。②效果指标通过项目的进行确保了污水厂的正常运行、达标排放，对于污水净化及污水治理工作的正常开展具有重要作用。提高了当地水环境质量，社会效益显著。评价结论经专家评议，该项目综合评价得分78.12分，其中项目决策得分10.80分，项目管理得分22.92分，项目绩效得分44.40分，绩效级别评定为“良好”。（三）存在问题1、项目决策中存在的问题《项目支出绩效目标申报表》缺少根据项目的延续经常性特点，设置中期滚动绩效目标，绩效目标设置的没权限、合理性不足。绩效目标设置的细化量化程度不够，效益指标没有具体数值。各水厂预算编制标准差别较大，如：6个水厂生产用水单价不一致，管理费相差较大，物业费差异较大，且缺少预算明细构成。资金使用计划性不足，实际使用“按季度拨付预算资金”，说明资金申请的合理计划性不足，资金沉淀在预算单位，资金使用效率不足。项目整体预算缺乏历年或者上一年度详细统计数据作为本次预算决策支撑依据。2、项目管理中存在的问题缺少年度预算的实施方案，内容包含总体项目管理的组织架构、人员职责、保障制度、监管制度、考核机制等。“昌平污水处理中心”预算明细，管理费用每季度50万元，其中每季度都有办公设备及空调维护费用6万元及会议培训费2万元，其他支出（宣传费）20万元，这三部分费用缺乏合理性，应有相应的预算资料作为支撑。粗细格栅清渣费18万元的具体用途不明确，是指相关人工费还是清运费不明确。污泥清运费按照每天2400元计算，一年87.6万元不合理，应按照污泥量及运距计算。潜水水下推流器及潜水水下搅拌器使用场所、数量不明确，均算作消耗物资，按照每季度预算共计27万元的理由不充分，缺少相关资料作为支撑。“未来科技城再生水处理中心”，污泥运输72元/吨；“昌平污水处理中心”污泥清运费按照每天2400元计算，一年87.6万元；“南口污水处理厂”污泥运输28车，10.64万元/季度；“七燕干渠污水处理厂”未给出污泥运输队取费；各个污水处理厂污泥运输的取费依据混乱不一致，均应按照污泥量及运距计算。缺少各水厂的日常运行记录、设备维修台账；设备维护费的构成不细化，支出方向不明确。各水厂上报预算后，应由水务局进行核查审核，确保预算的准确度。从提供的数据看，部分设施的实际处理量低于处理能力，设施设备的利用率不高。3、项目绩效中存在的问题绩效成果资料展示不充分，数据不健全，绩效成果难以完全体现。满意度调查未分层次，客观、公正、合理的反映环保、受益居民等对财政资金投入使用效果的反馈。（四）建议1、项目决策中的建议增强绩效管理意识，加强绩效目标设定情况管理，提高绩效目标设置的科学性、合理性，指标要细化量化可衡量，具有可比可测、动态调整、共建共享。加强预算绩效管理实施方案的编制，提高方案的针对性、指导性和可操作性。加强项目预算编制管理，提高预算执行率，提高预算支出进度的均衡性。2、项目管理中的建议增强主动监管责任意识，加强对涉及第三方服务的“委托服务事项”的监管，确保项目绩效目标能够按计划完成。加强过程管理资料的归集，提高资料归集的完整性、准确性、规范性、及时性。3、项目绩效中的建议做好项目绩效完成情况有关“服务对象满意度”调查工作，若涉及调查问卷工作，其调查问卷的问题设置要客观公正、科学合理，调查问卷的发放要保证样本数量、发放的覆盖面，确保调查问卷的数据具有代表性，数据统计分析的结果为今后类似项目的决策、实施方案、预算编制等提供可借鉴的经验；同时还可利用问卷调查，同时控制需求调查，达到“事半功倍”的效果。对本次绩效评价反映的问题望认真加以整改，加强预算绩效评价结果的应用。四、中水回用站点建设工程项目绩效评价报告(一)评价对象概况：1、项目基本情况：（1）实施主体本项目实施主体为北京市昌平区水务局。（2）项目内容本项目建设内容包括建设中水回用站点6个，消防水鹤5个，新建管线823.7米，恒压变频水泵6套，监控系统6套，嵌草砖停车场11.5平方米，树木移栽10棵。（3）立项背景随着城市的发展和人民的生活水平的提高，工业以及生活用水量的增多，作为水资源缺乏的城市，用水的问题逐渐放大。在水资源日益紧张的今天，实行水资源循环利用，对于促进可持续发展、环境保护都具有深远的意义。昌平区召开秋冬季大气污染治理工作，区领导侯君舒、张燕友、孙启、孙卫、苏贵光、贺军、刘长永、周金星及相关职能部门负责人在主会场参加调度会，要有效治理扬尘污染，加大力度对渣土车、重型柴油车的治理，同时加大洒水降尘频次，把大气污染一毫克一毫克的降下来；且会议要求为了节约水资源，道路洒水尽量使用再生水。同时根据《北京市进一步加快污水处理和再生水利用设施建设三年行动方案（2016年7月-2019年6月）》、《昌平区2013年-2017年清洁空气行动计划》和北京市管委《印发2017年环境卫生重点工作任务》的文件精神，加大再生水使用量，要求在昌平区城市化地区增加环卫再生水站点。昌平区2016年底，全区建成10座（昌平、南口、未来科技城、沙河、百善、南口工业区、马池口、小汤山、阳坊北区、流村）污水处理厂，涉及再生水厂9座，集中污水日处理能力达到40.23万方，再生水能力31.83日/万方，公共再生水管线98公里，全区再生水利用量3735万方，目前没有建成再生水的加水站点。同时根据《关于提升昌平区消防综合应急救援能力工作方案》内容要求消防水源建设由昌平消防支队提出具体点位及相关需求，依据现有情况及结合消防支队共同协商确定本次消防水源建设主要分布在昌平再生水厂、阳坊工业区再生水厂、马池口再生水厂、未来科技城再生水厂和沙河再生水厂建设中水站点及消防水鹤。因此，组织实施了北京市昌平区2017年中水回用站点一期工程建设项目，来缓解水资源不足的压力，还可以节约水资源投入费用，市政生活污水处理后回用于农业生产和绿化，可带来可观的环保效益。2、项目资金情况本项目共申请财政资金240万元，实际到账金额240万元，资金用于中水回用站点建设工程，截止2018年12月31日，资金已全部下拨至燕龙水务集团。3、绩效目标（1）预期总目标：通过对阳坊再生水厂、未来科技城再生水厂、未来科技城调蓄水厂、昌平再生水厂、阳坊工业区再生水厂、马池口再生水厂、沙河再生水厂的新建智能加水机，铺设管道，新建阀门井；安装恒压变频水泵，监控摄像和消防水鹤，缓解城市水资源紧缺；为消防部队提供就近取水的资源，提高消防效率，消除安全隐患；同时可以用于绿化浇灌、冲洗道路、施工降尘、车辆冲洗等，能够创造洁净便利的生产和生活条件。（2）具体实现目标：①产出指标产出数量指标：截至目前，本工程实际完成计划总工程量的百分之九十。产出质量指标：施工质量全部符合设计要求。产出进度指标：计划于2019年6月全部完成。产出成本指标：采用招投标的方式，控制总体工程支出成本。将项目成本控制在工程概算成本范围内。②绩效指标社会效益指标：使消防部队取水方便，提高取水效率。经济效益指标：提高再生水的使用率，节约饮用水资源，节省社会用水成本。可持续影响指标：通过本项目的实施，在未来将持续中水供给，效益持久。服务对象满意度指标：受到沿线居民的好评，此建设顺应民心，满意度85%以上。（二）评价结论经专家评议，该项目综合评价得分76.79分，其中项目决策得分11.19分，项目管理得分25.10分，项目绩效得分40.50分，绩效级别评定为“良好”。（三）存在问题1、项目决策中存在的问题《项目申报书》填写信息不完整，项目申报书中首页项目执