第四章-公司章程课件

第四章公司章程第四章公司章程第一节、公司章程概述第二节、公司章程的制定和修改第三节、公司章程的效力学者的观点

“章程是整个国家法律秩序之内的一个次级秩序，章程不得违法乃不言自明之理。国家法律只决定社团法人可以干什么事，而社团章程所调整的独特内容是决定由哪些人去干这些事。”

——凯尔森《法与国家的一般理论》第一节、公司章程概述一、公司章程的概念二、公司章程的性质三、公司章程的特征一、公司章程的概念在《辞源》中，“章程”被解释为“章术法式，章者，历数之章术也，程者，权衡丈尺斛斗之平去也，泛指办事的规程条例。”两处都不约而同地援引了《汉书·高帝纪下》的一段文字：“天下既定，命萧何次律令，韩信申军法，张苍定章程。”教材：公司章程是由设立公司的股东制定并对公司、股东、公司经营管理人员具有约束力的调整公司内部组织关系和经营行为的自治规则。第十一条设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

香港环亚国际投资有限公司诉上海海鸥数码影像股份有限公司侵害股东权纠纷案

香港环亚公司是中外合资的上海海鸥公司股东之一。2006年3月，海鸥公司召开第六次临时股东大会组成第二届董事会，其中林女士为香港环亚公司委派的董事。6月19日，海鸥公司召开第二届董事会第一次临时会议，审议并通过四项议案。香港环亚公司认为，海鸥公司未将该次会议的召开通知林女士和另一董事李女士，剥夺了董事的合法权益。因此，在会议召集程序不合法的前提下，海鸥公司董事会第一次临时会议所作出的决议应视为无效，请求法院撤销决议。

海鸥公司认为，尽管公司章程对董事会临时会议的召开规定了发送书面通知的程序，但是，按照公司惯常的运作方式，历来不以各董事到会的方式召开董事会临时会议，相关董事会临时会议决议均是事先通过电话与各董事联系后，再将会议决议传真给各董事签名形成。第二届董事会第一次临时会议也是采用上述方式召开，因此，香港环亚公司所持的异议不能成立。

法院认为，根据海鸥公司章程规定，董事会召开临时董事会会议，应当于会议召开十日以前以书面方式通知全体董事。而海鸥公司6月19日召开的第二届董事会第一次临时会议，没有依据章程的规定完成通知程序。因此，此次会议的召集程序违反了公司章程。据此，法院作出撤销会议决议的判决。本案争议的焦点：当公司章程的规定与公司惯例相冲突时，违反公司章程召开的董事会临时会议的效力如何？二、公司章程的性质国外存在两种主要观点，即契约说和自治法说。契约说流行于英美自治法以徳日为代表公司设立协议与公司章程的区别？以吉林省电子集团公司诉高路华集团接触发起人协议纠纷案为例吉林省电子集团公司诉高路华集团接触发起人协议纠纷案吉林省电子集团公司(以下简称“吉林电子”)与广东省江门市高路华集团有限公司(以下简称“高路华集团”)及黑龙江省电子物资总公司、吉林省隆达房地产开发有限公司、长春嘉禾经贸有限公司签订了“吉林通海高科技股份有限公司(以下简称‘通海高科’)发起人协议。”协议约定了各方的出资方式和出资比例。其中，吉林电子投入通化无线电厂;北方液晶研究开发中心30%权益，吉林紫晶电子有限责任公司;TFT-LCD工程所用土地13.6万平方米，占股本比例50.81%。高路华集团投入江门市高路华产品销售公司90%权益;江门市高路华电视机厂;通化三海电视机厂，占股本比例48.81%。后来，吉林电子诉高路华集团出资不实，指出其未办理将高路华产品销售公司90%的股权变更为通海高科的手续，导致邋海高科无法正常运营，给吉林电子带来巨大损失，因此请求法院解除与离路华集团所签订的发起人协议。而高路华集团则主张邋海高科早已成立，《发起人协议》已经履行完毕”发起人的合同关系已终止，所以解除发起人协议没有实质意义。

三、公司章程的特征法定性。公司章程的法律地位、主要内容、修改程序、效力均由法律强制规定，任何公司都不得违反。第11条25条82条公开性。对股份公司而言，公司章程的内容不仅要对投资者公开，还要对包括债权人在内的一般社会公众公开。便于股东对公司经营的监督第6、34、97、98条

三、公司章程的特征自治性。公司章程作为公司组织的基本规范，有公司的“宪法”(宪章)之称。但它不是由国家而是公司依法自行制订的，由公司自己来执行，无需国家强制力的保证。

第12条大港与爱使“章程之争”的法律问题

截止到1998年7月31日，天津炼达集团有限公司、天津大港油田重油公司和天津市大港油田港联石油产业股份有限公司等三家具有关联关系的公司（简称为“大港”）所持上海爱使股份有限公司（简称为“爱使”）股份达总股本的10．0116％，大港收购爱使的行动趋于白热。在大港实施收购行为的期间，爱使修改了公司章程，增加了四项条款，以提高反收购能力。爱使在公司章程第67条增加了以下内容，董事会在听取股东意见的基础上提出董事、监事候选人名单。董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。单独或者合并持有公司有表决权股份总数10％（不合投票代理权）以上，持有时间半年以上的股东，如要推派代表进入董事会、监事会的，应当在股东大会召开前20日，书面向董事会提出，并提供有关材料。董事会、监事会任期届满需要换届时，新的董事、监事人数不超过董事会、监事会组成人数的l／2。董事、监事候选人产生程序：①董事会负责召开股东座谈会，听取股东意见；②董事会召开会议，审查候选人任职资料，讨论、确定候选人名单；③董事会向股东大会提交董事、监事候选人名单，提供董事、监事候选人的简历和基本情况。此外，爱使公司章程第93条规定，董事会由13人组成，董事会任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。

根据这些新增条款，大港即使长期高比例持有爱使的股份，也难以从实质上控制和经营管理爱使。被收购公司的章程成为收购者收购的障碍并由此引发出“章程之争”。

相关法条：

《公司法》规定：“公司股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者的资产收益、重大决策和选择管理者等权利。”

《公司法》规定，单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权提议召开临时股东大会；董事会、监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

问题：爱使公司章程第67条的效力如何？

三、公司章程的特征真实性。公司章程记载的内容必须是客观存在的、与实际相符的事实。持股与经营相分离给股东亲自参与公司经营管理造成不便，公司章程的真实性体现了对双方权利义务的平衡，一方面防止持股人干预公司具体经营活动，以确保经营效率，另一方面限制和监督经营者的行为，防止损害股东的权益。

第二节、公司章程的制订与修改

一、公司章程的制定二、公司章程的内容三、公司章程的修改一、公司章程的制定公司章程的制定通常有两种方式：一是共同制定，即由全体股东或发起人共同起草、协商制定公司章程，否则公司章程不得生效；二是部分制定，是由部分股东或发起人负责起草制订，而后再经其他股东或发起人签字同意。

一、公司章程的制定按照公司类别的不同，可分为三种：有限责任公司章程的制定股份有限公司章程的制定国有独资公司章程的制定有限责任公司——由公司最初的全体股东共同制定。第23条、61条股份有限公司发起人共同制定（发起设立）84条发起人共同制定，创立大会通过（募集设立）91条国有独资公司——国有资产监督管理机构66条王斌非法设立公司案

1995年初，王斌、江少华、俞文俊协商后合伙办一个水暖器材经营部。当事人达成合意之后，江少华、俞文俊将其身份证交给王斌，委托王斌到有关部门办理登记手续。但王斌在办理登记的过程中，在未征得江少华、俞文俊同意的情况下，擅自将水暖器材经营部办成了金坛市烨丰物资有限责任公司（下称烨丰公司），且在对该公司的注册资金进行投入时，王斌又擅自将纪根龙所有的座落于金坛市金城镇东门大街底商106号营业房作价人民币22万元以纪根龙的名义入股。工商登记载明烨丰公司的股东有王锁龙、江少华、俞文俊、纪根龙。在该公司的章程中，股东俞文俊、江少华、纪根龙的签名均系王斌叫他人所签。二、公司章程的内容公司章程的内容是指公司章程所记载的事项。公司章程的内容可因公司的种类、经营范围、经营方式等的不同而有所区别，但都可以归结为以下三类：绝对必要记载事项相对必要记载事项任意记载事项1、绝对必要记载事公司章程的绝对必要记载事项，是指法律规定公司章程中必须记载的事项。如果缺少其中任何一项或任何一项记载不合法，公司章程将无效，并进而导致公司不能成立或已成立的公司被撤销。25条、82条现代公司法有简化之趋势,如：MBCA省略了“经营期限”(perpetualduration)和“任何合法性目的”(anylawfulbusiness)如今仅剩记载4项,与一张圣诞节贺卡的所载信息相差无几.

2、相对必要记载事项公司章程的相对必要记载事项，是指法律列举了某些事项，但这些事项是否记入公司章程，全由当事人自行决定。相对必要记载事项，非经载明于公司章程，不生效力。如果记载的事项不合法，仅就该事项无效，不影响整个公司章程的效力。相对必要记载事项大致有：分公司的设立、特别股的种类和权利义务等。

3、任意记载事项公司章程的任意记载事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入，以使公司能更好运转，是不违反法律的强制法规定和公序良俗原则。如公司变更的事由，董事、监事、经理的报酬等。如果某任意记载事项违法，仅该事项无效，不影响整个章程的效力。任意记载事项与相对记载事项不同之处：前者公司法没有提及,后者则作了列举或提示.

三、公司章程的修改公司章程是静态的，是维持公司正常运转和存续的重要因素，不得任意修改。但公司在经营过程中经常会遇到内外部各种因素的变化，如果禁止修改公司章程，对公司发展极为不利。对公司章程的变更范围，公司法并无限制性规定，原则上公司章程所记载的事项，无论是绝对必要记载事项还是任意记载事项，只要需要均可变更。

三、公司章程的修改修改公司章程的权限专属于公司的权力机构——股东会或股东大会。38条、100条修改公司章程的要求——特别决议有限责任公司：经代表2/3以上表决权的股东通过

44条

股份有限公司：经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

104条公司章程变更时还应当遵循必要原则。第一，不得违法原则，公司章程变更的内容不得与法律法规相抵触，不得违背公序良俗，例如不得出现绝对必要记载事项的欠缺或违法。第二，不得损害股东利益原则，公司章程变更后，不得因此使大股东操纵股东会而违反股东平等原则和侵害股东合法权益。第三，不得损害债权人利益原则，如果公司减资、合并或分立影响到公司的偿债能力，公司债仅人有权对公司章程的修改提出异议或抗辩。第四，不得妨害公司法人的一致性原则，即不得因公司章程的变更而使一个公司法人转变为另一个公司法人。

李某诉南通某电器设备有限责任公司股权纠纷案1996年3月，南通某电器设备有限责任公司经南通市政府批准改制为股份合作制企业。1999年1月28日，电器公司召开股东代表大会，对原公司章程中的部分内容进行了修改，其中将章程第16条的规定修改为：“本企业股份在配售一年后可以在企业职工内部流通、转让，由企业填写《股权流转申请表》，并及时到市股份制咨询服务公司办理股权证过户或托管手续。除名、离职、退休等企业职工股份愿意转让的，除可在职工内部转让外，亦可由企业收购，收购价格根据企业实际经营状况由双方协商确定……”此次《章程修改说明》在同年2月举行的全体股东大会上一致通过。2001年7月，公司股东李某调离电器公司。李某随后与公司进行股权结算，由电器公司按1：1的比例收购李某原有的股本金5000元，同时向李某发放红利297.65元。2005年7月，该厂全体股东的股权以1：10.1的价格整体转让给邵某。在电器公司股权整体转让期间，李某等12名原持股人向电器公司主张股权转让的溢价收益，遭到拒绝后，随即将电器公司起诉到南通市崇川区人民法院。庭审当中，李某提出，根据公司章程规定，公司设立登记后，股东不得退股，但可以根据公司章程及公司股份内部转让的规定进行转让。本案争议的焦点：在电器公司将股权整体转让给邵某时，李某等是否仍然保留有股东身份？而解决这一问题的关键在于判断公司章程的修改是否合法有效？该公司章程对股东的约束力如何？李文虎违反公司章程规定的竞业禁止义务纠纷案2000年8月，张家港市飞扬橡胶制品有限公司（以下简称飞扬公司）成立。李文虎向飞扬公司出资2万元，占总注册资本的0.78%。2002年10月，飞扬公司召开股东大会，李文虎委托陈某全权代理行使股东一切权利。全体股东通过了修改章程的决议，规定股东不得擅自从事与公司及公司出资成立的公司相同或相近的生产经营活动；违者，公司董事会有权决定没收该股东的全部股金，并取消其应得的全部红利分配。2002年见，李文虎被飞达公司（飞扬公司出资成立）安排到昆明销售本公司的鞋类产品。当年7月起，李文虎在销售本公司的鞋类产品时，又购进扬州某厂家的鞋子出售。2003年5月9日，在证实了李文虎违反公司的规定，从事与本公司相同的经营活动后，飞扬公司董事会遂依照修改后的章程，作出决议，决定无偿收回李文虎的全部股金，暂归公司所有并管理，同时决定取消李文虎在公司所有的红利分配，以补偿公司的部分损失。对此，李文虎心中忿忿不平，一纸诉状将飞扬公司推上了被告席。李文虎是否负有竞业禁止的义务以及该义务产生的法律基础何在？股东违反竞业禁止的义务后，飞扬公司能否依据公司章程的规定没收该股东全部股本金并取消对该股东的红利分配？第三节、公司章程的效力一、公司章程的时间效力。公司章程通过，并不立即生效，待公司成立之日起生效。终于清算完毕。二、公司章程对人效力。是指公司章程可以对哪些人产生约束力。公司章程对人效力。对公司的效力：公司应当依其章程规定的办法产生法人治理结构，并按章程规定的权限范围行使职权。公司名称使用，经营范围应当章程规定。股东权利受到公司侵犯时可对公司提起诉讼。11条对股东的效力：公司章程由股东制定，规定股东的权利和义务。这种约束力不仅限于起草、制定章程的股东，对后来加入的股东同样适用。

对董事、监事和经理的效力：公司董事、监事和经理应当遵守公司章程，超出公司章程赋予的职权范围，应就自己的行为对公司负责。148条

上海耀国能源科技有限公司诉上海陆家嘴联合房地产有限公司高管高宝泉越权案上海陆家嘴联合房地产有限公司由上海陆家嘴集团有限公司、上海世纪道房地产开发有限公司上海耀国能源科技有限公司投资设立。三方股东所占股份分别是：60％、30％、10％。联合公司负责“陆家嘴中央公寓一期工程”项目开发。由第二大股东世纪道公司委派的高宝泉出任联合公司总经理一职。联合公司的章程第25条对联合公司销售房屋事宜做出明确规定：涉及房屋销售计划、销售时间、销售价格等问题，必须由董事会全体成员一致通过，方为有效。2004年9月17日，联合公司召开一届四次董事会。在此会议上，小股东耀国能源的代表对“销售房屋方案”行使了否决权。董事会否决了“销售房屋方案”后，2004年11月1日、11月3日，占联合公司90％股份的两大股东——陆家嘴公司和世纪道公司分别致函联合公司，要求联合公司立即开始房屋销售。在征得董事长“可予同意”的批示后，联合公司总经理高宝泉于2004年11月向上海市浦东新区建设局取得三份预售许可证，并在短期内将三份预售许可证内的房屋售罄。耀国能源诉至法院要求高宝泉赔偿人民币1000万元。联合公司被列为第三人？诉求能否得到支持？如何支持。专题：如何制定适合公司的章程总则部分：第十三条第十六条专题：如何制定适合公司的章程第十三条公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。专题：如何制定适合公司的章程第十六条公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。专题：如何制定适合公司的章程有限责任公司有关规定：第35、40、42–47、50—56、71专题：如何制定适合公司的章程第三十五条股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。专题：如何制定适合公司的章程第四十条股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会