2016年上半年江西省基金从业资格：均值方差法考试题

#2016年上半年江西省基金从业资格：均值方差法考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。AM业银行BDDOOOCU证券投资咨询机构DU专业基金销售机构根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。AU3BU6CU9DU12下列各项中，基金信息披露不包括__。AU登记信息披露BU募集信息披露CU运作信息披露DU临时信息披露个等级。划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。AU3BU5CU6DU10在我国，基金行业自律性组织是__。AU中国证券业协会BU中国证监会CU中国银监会DU中国登记结算公司根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。AU基金募集申请经中国证监会核准当日BU基金募集申请经中国证监会核准次日CU基金合同生效的当日DU基金合同生效的次日根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。证券公司的资产管理产品基金管理公司的专户理财产品发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券上市公司采取定向增发方式发行的有价证券货币市场基金的份额净值__。固定在1元人民币随市场利率的上升而减少随市场利率的上升而增加随平均剩余期限的增加而增加股票具有的特征有__。收益性流动性永久性参与性在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。产品费率渠道促销债券和其他证券三大类。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌交易募集方式证券所代表的权利性质契约型基金和公司型基金的划分依据是__。基金份额是否固定法律形式不同投资对象不同投资目标不同客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。价格原因产品原因技术原因服务原因下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。服务性专业性持续性广泛性关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。流通市场是发行市场的前提B•发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。机构证券商业票据金融证券货币证券代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。TOC\o"1-5"\h\z10152025下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。能有效地提高基金运作的透明度有利于防止利益冲突与利益输送在我国具有自愿性的特点有利于提高证券市场的效率以下属于货币证券的有__。商业汇票商业本票金融债券银行汇票首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。中国国际期货香港公司香港中银集团格林期货香港公司D•南华期货香港公司两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。金融股权金融期货金融互换结构化金融衍生工具在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A•期权交易回购交易现券买卖D•信用交易国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。服务性专业性持续性广泛性某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。9852.149852.229857.149857.22开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。3%5%10%20%开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。5000万TOC\o"1-5"\h\z1亿2亿5亿下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在—到达投资者资金账户。划出当天划出后一天划出后两天划出后三天“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。开放式基金封闭式基金公司型基金契约型基金行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。投资部研究部交易部监察稽核部基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。地理因素人口因素投资者心理因素投资者行为因素从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。债权债务；信托；所有权所有权；债权债务；所有权所有权；债权债务；信托债权债务；所有权；信托下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。银行理财产品银行储蓄存款基金券商集合计划投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于—日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。TOC\o"1-5"\h\zT+1T+2T+3T+4股票基金持股集中度是指__。前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重下列关于基金分类的说法，正确的有__。根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金下列机构可以参与证券投资的有__。证券经营机构商业银行保险公司证券投资基金某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。股票基金债券基金货币市场基金混合基金目前，我国债券型基金的认购费率通常在()以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。认股权证和备兑权证认购权证和认沽权证美式权证和欧式权证股权类权证和债权类权证债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。证券发行主体的不同是否在证券交易所挂牌上市交易募集方式的不同证券所代表权利性质的不同赎回主要原则包括__。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。投资管理风险通货膨胀风险职业道德风险公司治理风险证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。产品组合设计B.售后服务基金投资基金销售基金产品风险等级应当至少包括__。低风