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文档简介

上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议背景自二十一世纪以来，随着金融开放和改革的推进，中国证券市场不断壮大。为了规范市场秩序、保护投资者权益、实现基金资产安全和流动，监管部门联合行业机构推动实施了一系列的法规、规范和操作流程，以保证市场公平透明。其中，三方监管协议就是保证募集资金专户存储的重要制度。募集资金专户存储是基金销售机构在销售基金产品时为基金管理人建立的专用账户，主要用于存放募集到的基金资产，以保证资产安全和流动。同时，为了保证基金持有人资金的安全，上海证券交易所实行了三方监管制度，即通过设立专门账户，由机构独立第三方监管账户中的资金流动。协议内容1.三方监管关系本协议规定，募集资金专户存储将采用三方监管模式，募集资金专户设置一户交易清算机构提供的非凡通用证券资金账户作为资金存管账户，资产管理人对其募集的基金资金进行存储，而交易清算机构的账户将由独立第三方银行进行监管。2.独立第三方监管此协议项下的独立第三方监管银行将有权独立对募集资金专户中的基金资产、清算账户中的资金、各方开设的其他账户等进行监督、验资，确保基金资产安全、流动性和合规。3.验证程序为保证独立第三方监管银行的独立性和中立性，验资程序需遵循以下原则：独立第三方监管银行监督募集资金专户中的基金资产、清算账户中的资金、各方开设的其他账户等的账户状态、流水情况；独立第三方监管银行或指定审计机构定期对交易清算机构设立的账户流水、各方开设账户流水进行查核，获得交易清算机构的账户余额、流水、存管账户的资金余额等证明文件，并提供相关证明文件；基金管理人或其指定机构需于交易日的T+1日报送基金持有人账户份额及特定信息至上海证券交易所，并及时披露；本协议项下独立第三方监管银行或其指定机构关于各账户流水情况的查核及结果，需进行书面报告，并报告的内容与形式符合上海证券交易所的要求。结论募集资金专户存储三方监管协议的制定与实施，有效保障了基金资产安全、流动和基金持有人权益。上海证券交易所与监管部门制定的相关法规、规范和

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