银行内控工作总结报告(九篇)

第页共页银行内控工作总结报告(九篇)银行内控工作总结报告篇一支行本职设置办公室、人事监察部、方案信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务别离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建立上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求标准操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监视力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范才能日益进步。为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为进步全行管理程度，标准业务经营，进步全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处分整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作方案，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计;储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进展延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工纯熟掌握国家金融政策、制度、方法，标准了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行之有效的.各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务开展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组;出台了xx年度经营目的考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配方法、工作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《通知书》深化基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原那么。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常5、自律监管程序逐步标准，处分力度明显进步。xx月，支行对违所会计根本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违犯规章制度处理方法和审计处理处分方法进展了严肃处分，共处分xx人次，金额xx元。6、积极组织员工培训，进步员工标准操作意识。银行内控工作总结报告篇二自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行非常重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目的，维护财产完好，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以进步，我行坚持业务开展与内控管理并举的经营策略，在标准操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告支行本职设置办公室、人事监察部、方案信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务别离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建立上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求标准操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监视力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范才能日益进步。找范文为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为进步全行管理程度，标准业务经营，进步全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处分整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作方案，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的'问题进展延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工纯熟掌握国家金融政策、制度、方法，标准了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务开展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目的考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配方法、xxx工作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《xx通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《xx通知书》深化基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原那么。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常5、自律监管程序逐步标准，处分力度明显进步。x月，支行对违所会计根本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违犯规章制度处理方法和审计处理处分方法进展了严肃处分，共处分xx人次，金额xx元。6、积极组织员工培训，进步员工标准操作意识。银行内控工作总结报告篇三众所周知，商业银行内部控制是银行为实现经营目的，通过制定和施行一系列制度、程序和方法，对风险进展事前防范、事中控制、事后监视和纠正的动态过程和机制。业务经营机构和每个员工，在承担业务开展任务的同时也承担着内部控制和操作风险管理的责任，既是业务的直接经办者，规章制度的执行者，又是操作风险的所有者，是我行内部控制和操作风险管理的第一道防线。所以，经营机构的合规经营、员工的合规操作是银行稳定开展的内在要求，也是防范金融案件的根本前提。通过这一个月的内控防案制度的学习，使我对银行的内控防案制度及合规经营有了更加深化的认识。首先，对于内控的理解为：它是无时不控的——贯穿于业务操作的始终；它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以表达内控优先的思想；它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进展，没有例外与“个案”处理。其次，谈谈对于合规经营的认识。第一，合规经营是落实科学开展观，实现可持续开展的前提和保障。以科学开展观为统领，实现又快又好的开展，就必须坚持从严治行，自觉营造合规经营的良好气氛和环境，推动全行业务的平安稳健开展。在开展、开拓业务和同业竞争中，紧紧遵循合规经营的.理念，进步管理的质量，才能保证银行的经久不衰。第二，合规经营是商业银行的生命线、戒备线。合规经营是标准操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理程度的需要。合规操作、合规经营，是不可逾越的一道防线，商业银行一旦失去这条防线，就像一个失去免疫系统的人一般，不可能安康成长。第三，合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益于依法合规经营，于产生质量和效益的每一个环节，于每一个岗位的每一位员工。所以银行的开展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从头上预防风险。再次，内控防案和合规经营如此重要，如何才能使其深化人心，促进我行的安康开展呢？我认为应该做到以下四点。第一，始终牢记并贯彻内控防案“十理念”：一线员工是内控防案的排头兵、主力军；基层机构、条线部门的主要负责人是内控防案的第一责任人；业务经理是机构柜台业务风险把控的直接责任人；全员的责任意识是内控防案的核心要素；根本信息的共享是进步内控效能的重要措施；及时进展风险评估并针对性地加大检查力度是做好内控工作的重要手段；合规是竞争也是为了保护全体员工自身；内控的主体是要控人；整体联动互相配合是做好内控工作的平台；内控是一项持续性的工作。第二，将合规操作、合规经营的意识浸透在每个员工的心中，贯穿于每个业务、每个岗位的操作环节中。在日常工作中，我们要强化法纪意识，认真学习法纪规章制度和现实的案例教育，同时强化自觉意识，严格地运用《中国银行营业柜员十个严禁》〔或《中国银行营业机构负责人十个严禁》〕指导和检点自己的行为。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经历”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。第三，要严格地、彻底地执行各项规章制度。经过近百年的经营和理论，银行的规章制度可以说是相当完善了，假设每笔业务的每个环节上的每个员工都可以按照银行的规定工作，严格执行合规要求，那么根本就无机可乘。但是无论多么完美的规章制度，假设得不到有效的遵照与执行，就形同虚设。所以合规经营不能只挂在嘴上，夸夸其谈，喊大口号，而一到真正处理业务时，就把合规、制度丢在一边，草草了了，粗枝大叶，工作急躁，业务合规审查敷衍了事。第四，要加大监视和检查的力度。基层经营机构要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，机构领导在做好典范带头的同时，严格监视员工的业务操作是否合规，例如业务经理审核柜员的票据，网点主任清点柜员库存、查看柜员工作录像等等。其次，员工之间要互相监视、互相警示，擅长及时提出对异常业务的疑问。通过这次内控防案的学习，我们应当坚持业务开展和内控管理“两手抓、两手都要硬”的原那么，结实树立合规意识，严格遵守各项规章制度，大力营造全行的合规文化，以合规保平安，以合规促开展。同时我们也应当树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到中行的事业中，为中行的将来开展奉献自己的一份力量！银行内控工作总结报告篇四xx银行按xx银保监分局关于开展银行保险业案件防控和内控合规领域专项排查的通知要求，对照排查清单，对各网认真开展排查工作，现将相关情况汇报如下：〔一〕管理机制。经查xx银行做到分管前台部门〔授信经营部门〕的高管同分管中后台部门〔授信管理部门、风险管理部门等〕的高管别离。授信管理部门为信贷管理部，配置有xx名独立审查人，负责各网点的授信调查工作。三条线人员岗位已经设置为互斥；不在既客户经理，又是审查经理〔独立审查人〕或基层社有权签批人的.情况。〔二〕审批授权。xx银行不在在超授权审批授信、化整为零躲避审批权限审批授信等情况，纸质授权书的内容及金额是否与信贷管理系统中的控制保持一致。〔三〕岗位履职。xx银行审查经理〔独立审查人〕能做到保持独立性，可以做到独立发表审查意见不受任何人干预；召开贷审会时，贷审会主任在末位发言，不对各位参会委员进展引导，不把自己的表决结果先告知各位委员，并当场宣布表决结果；有权签批人能遵循对审查经理〔独立审查人〕或贷审会已否决的授信事项；客户经理能遵循授信提用条件未落实或条件发生变更未重新审批的，不得提用授信；基层行社审批权限内的额度提用，经过信贷部的审查经理〔独立审查人〕或风险部的风险经理进展审核，超基层行审批权限的额度提用，由风险部负责审核。〔一〕呆帐核销。xx银行呆帐核销工作严格执行财政部《金融企业呆帐核销管理方法》及省联想社相关管理制度，并制订有xxx呆帐核销管理施行方法。通过自查未发现联社向分支机构转授呆帐核销权限、打破核销条件，违规核销的行为、向尚未结清的已核销贷款客户新增贷款等行为，xx银行账销案存资产债权的诉讼时效、担保时效、查封冻结时效得到及时维护.〔二〕以物抵债方面。xx银行抵债资产余额xxx万元,经查不存在存在成心通过以物抵债而放弃现金回收贷款债权的权利、是否存在抵债资产抵入价格虚高，抵入价格与当时同区域、同类型资产价格相比存在较大偏离等情况，我社抵债资产指定专人〔部门〕负责管理，进展保管或经营，并明确职责，每月进展账实核对，确保账实相符，物品完好无损，抵债资产的接收、管理和处置各环节均按规定做好账务处理。〔三〕批量转让方面，xx银行进展不良资产批量转让，涉及xx户xx笔金额xx万元，转让资产符合不良资产认定标准，无按规定不得转让的信贷资产。xx银行制订了《xxx不良资产批量转让管理方法〔试行〕》、《xx信贷资产转让卖方尽职调查工作施行细那么x》并成立了尽调、估值、竟价及批量转让工作领导小组。资产估值进展了内外部评估；并经xx银行集体审议，报上级银行批准后进展转让。资产受让方经公开竞价后产生，本次转让流程、程序符合符合财政部、银监会相关管理方法的规定，转让资产、相关债权档案资产已经本质性转至资产受让方。银行内控工作总结报告篇五xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建立、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：我部对信誉卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存xxx及成品xxx的帐实相符。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定xx副主任牵头，xx等几位同志为个人金融部的内控合规员。并方案部门内每季度召开一次案件形势分析^p会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析^p会上提出建立性意见，在会议上评估。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习气氛。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信誉卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的.内控管理程度，保持各项业务的安康持续开展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。一是加强内控精细标准化管理。在认真总结经历，查找工作缺乏和内控管理破绽的根底上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细标准管理的施行方案》，并在全行进展施行。方案要求全行内控管理工作必须从根底工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作标准标准，细化控制管理环节，标准监视检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处分措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目的。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细标准管理的工作方案。二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进展考核，按工程分别统计，累计扣分。三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步标准操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的打破，全面改变管理粗放的被动场面，进步风险防控才能，并实现全年无案件、无事故的总体目的，确保信贷业务和其他各项业务全面、安康、稳定、持续开展。银行内控工作总结报告篇六20xx年以来，结合我行各项金融业务特点，我着重在相关信贷业务品种的流程制度和政策等方面加强了学习。20xx年一年的工作经历，使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深化的认识，也对自己所在的岗位，所从事的工作有了更深化的感触和理解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下：一认清形势，树立正确的人生观价值观。银行是一个特殊的行业，特别强调思想素质。要做一名合格的工行员工，首先我们要做一个正直老实的人。做一名思想素质过硬的员工，才能时刻坚持按照业务流程操作，按照规章制度办事，抵抗其他一切客观不利因素的诱惑及威压。二坚持合规经营，扎扎实实地把业务流程和规章制度放在心上。业务流程和规章制度不能只挂在嘴上，一到真正处理业务时在操作细节上，就把流程制度丢在一边，工作急躁，业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是因为在这些细节上没有坚持合规操作，最终给客户造成了不便和损失，给我行造成了经济和声誉上的损失，更是给自己的工作和开展带来了阻碍。假设每笔业务的每个环节上的每个员工都可以按照我行的规定工作，严格执行业务流程，那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存幸运，把制度弱化，使制度形同虚设。三内控工作需进步全员案防的'整体警觉性。通过这一年来的案件防范分析^p会，我明白了，不是只要自己管好自己不违规，不犯法就行了，而是我们任何人所犯的任何一个错误都将对身边同事的正常工作造成极大的影响，甚至是连累到身边的同事。所以我要进步自己的警觉，时刻对照自己的岗位职责进展反思，在工作时刻提醒自己和身边的同事，严格按照规章制度工作，严格执行制度。四认真学习《员工违规积分管理方法》《员工违规行为处理规定》和《员工行为守那么》等内容和要求。明白违规的严重性质，进步违规就要问责的认识。业务的开展要在安康合规的前提下进展，抛弃幸运心理确保每一笔业务都合规;学会保护自己和别人，结实树立“一切不能代替制度”的从业观念，保护好自己，保护好自己的同事。案件发生的教训是深化的，20xx年我同样也在这方面翻过错误，因为自己的过分“灵敏”，因为自己的那点“小聪明”违犯了业务正常流程和规章制度，幸亏领导和同事们的及时制止和教育，使我悬崖勒马，浪子回头，没有造成更大损失。20xx年我必当结实地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，树立信心，不断地学习和掌握各项专业知识和技能，以饱满的热情投入到新一年的工作中去。银行内控工作总结报告篇七20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目的，我行坚持业务开展与内控管理并举的经营策略，在标准操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理根本情况汇报如下：今年以来，我行先后对各条线的规章制度进展了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深化开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股份员工守那么》、《员工违规行为处理方法》、《国有企业____员廉洁从业假设干规定》、《中国____党员领导干部廉洁从政假设干准那么》、《党内监视条例》、《中国____纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员施行轮岗及强迫休假制度，至今已完成轮岗3人，强迫休假3人。我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进展账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进展检查；每季度至少一次主动理解我行重点客户对账情况。根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，标准日常操作，增强员工合规操作和风险意识。〔一〕公司条线根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进展了自查及标准，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。〔二〕个金条线1、根据《关于发送的'通知》文件要求，进一步标准我行个人客户信息的查询及调阅工作，实在做好我行个人客户信息的保密工作。2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进展了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。〔三〕监察及法律合规方面1、根据《关于对银行员工泄露____风险提示的通知》文件要求，我行实在开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，标准柜台操作流程。近期我行组织了员工思想动态分析^p与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析^p、家访、客户回访等方式理解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进展交流，进展“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营开展保驾护航。银行内控工作总结报告篇八年初，我处召开全系统财务决算布置会议，针对全系统xx年会计决算的有关详细要求进展布置和培训。组织各级预算单位核对经费指标、清理有关帐务。指导基层财务人员编制会计决算报表，组织财务人员会审汇编，准确及时地完成了行政事业单位会计决算、根本建立单位会计决算工作。一是根据省财政厅下达的我系统xx年部门预算，一一进展分解，批复下达全系统各级预算单位。二是积极与财政部门协商争取，将被省财政部门冻结的上年预算指标结余申请回来，及时下达给基层各单位继续使用。三是组织执行xx年预算，按月审核全系统各级预算单位用款方案。根据中共中央、国务院办公厅《关于党政机关厉行节约假设干问题的通知》精神以及省委、省政府的有关部署，我局在全系统范围内认真开展落实厉行节约专项工作。省局专门成立了全系统厉行节约专项工作领导小组，办公室设在我处。5月15日至25日为发动部署阶段，5月26日至6月15日为摸底统计阶段，对xx年至xx年因公出国经费、车辆购置及运行费用支出、公务接待支出以及用水用电用油等情况进展全面统计摸底。在此根底上省财政厅提出相关经费压减方案。6月16日至10月底为落实检查阶段。通过全系统的统计摸底，省财政厅核定我局共压减经费预算1258万元，其中车辆购置及运行费用149万元，公务接待25万元，用电用水等日常公用经费157万元，工程经费833万元，事业单位公用经费94万元。为贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅印发<关于深化开展小金库治理工作的意见》的通知》精神，按照省委、省政府的统一部署，我局成立了全系统专项治理领导小组，认真组织全系统开展小金库专项治理工作。领导小组的日常工作机构设在我处，研究和制定全系统治理小金库的专项工作施行方案，组织和指导全系统各级单位认真开展小金库专项治理工作。6月9日在常州召开全省食品药品监视管理系统治理小金库专项工作会议。会议传达了中央和省委、省政府有关会议和文件精神，研究和详细部署全系统治理小金库专项工作。要求全系统各级单位以高度的政治责任感实在做好治理小金库工作，认真开展自查自纠，要以这次治理小金库为契机，进一步进步全系统财务管理和内部审计工作程度。专门设立并公布了举报和举报邮箱，指定专人负责，确保件件有交待、事事有落实。实在保护举报人的.合法权益，对举报有功的单位和个人给予一定的奖励。经过全系统的认真自查，绝大多数没有发现小金库的现象。只有个别单位发现小金库现象，涉及金额六万多元，主要是有关业务部门将会议培训的结余存放在宾馆以及零星租金收入未纳入单位财务管理。经过本次自查自纠，已立即整改，全部收归单位财务管理。一是按照省财政厅的有关文件，向各单位下达资产清查结果批复，全系统资产处置累计金额1550万元。同时明确要求各单位对资产清查中经批准处置的固定资产，必须统一移交至产权交易机构进展公开处置，不得自行变卖。二是组织进展固定资产信息管理系统培训班，在全系统推广固定资产计算机管理软件，逐步实现资产管理的信息化、网络化、程序化。三是严格固定资产特别是房产的处置，办理淮安市局和淮安药品检验所现有办公业务用房转让的立项申报、评估备案、交易委托等事宜。目前，上述房产正按照省财政厅的要求，在省产权交易中心及淮安市产权交易中心进展公开转让。四是办理了省局购置华阳大厦负一楼和六楼的契税减免工作，节约经费约220万元。一是严把根本建立工程立项关。对申请立项的根本建立工程，实地调研，反复测算，多方比较，明确意见后提交党组决策，并办理了徐州医药学校新建教学楼工程的立项批复。二是继续严格在建工程管理。对淮安、徐州、江都、泗阳等单位的基建工程进展实地检查，明确要求各建立单位严格执行根本建立招投标和政府采购的有关规定，加强施工监管，确保工程质量。三是严格根本建立资金管理。在充分保证根本建立所需建立资金的同时，实在加强根本建立资金管理，严格执行大额资金审批制度，严把工程资金支付关，不断进步根本建立资金使用效益。四是严格根本建立审计。继续对淮安市局、徐州市局的在建工程进展跟踪审计，对宿豫、宜兴、无锡药检所等单位的建立工程进展开工决算审计，共节约工程造价约150万元。一是加强票据日常管理，完成财政票据年度检验工作。上半年，根据《省财政厅关于开展省级和驻宁中央单位xx年财政票据年检工作的通知》文件要求，对xx年度全系统所使用的非税收入一般缴款书、行政事业性收费收据、行政事业单位结算凭证、社会团体会费统一收据等票据集中进展了缴验，按时上报了相关表格。二是完成了省直单位收费年检工作，同时和省物价局屡次磋商《药品消费企业容许证》和《药品经营企业容许证》收费事项，并达成了初步意见。三是完成罚没收入管理情况调查。根据省财政厅要求，上半年对xx年以来全系统罚没收入管理情况进展调查，按时报送了相关调查表，对近年来罚没收入的规模、收缴形式以及罚没物资管理等情况进展了汇总分析^p，提出了目前罚没收入管理中存在的问题及原因。一是严格按照政府采购的有关要求进展政府采购，协助各单位进展日常政府采购工作，解答各单位政府采购工作中遇到的难题，并及时与省财政厅政府采购管理处、省政府采购中心、省级机关采购中心沟通协调，解决各单位采购中遇到的一些难题，有效地进步了采购效率、缩短了采购时间、节约了采购资金，确保各单位的采购工作顺利进展。二是参加省财政厅举办的gpa培训，认真研究gpa相关政策，搜集相关资料，为完成《省级部门gpa主要