调查基础知识课件

第一章调查基础知识概述调查基础知识调查概论：含义、产生与发展、作用、类型等；调查的程序：选题、调查方案、搜集资料阶段、分析研究阶段、总结阶段。获取资料方法：文案调查法直接调查法询问法观察法实验法调查技术抽样技术问卷设计技术态度测量技术数据整理分析技术调研报告撰写技术调查基础知识下一页第一节调研概述调查：指人们有目的、有意识的按照一定的程序、采用一定的方法，搜集、整理和分析研究与社会现象有关的各种信息，以便认识社会现象的本质及其发展变化规律的一种活动。调查具有以下几方面的特征：

调查是一种自觉的、有目的的认识活动。调查调查的对象是社会现象。调查既包括资料的搜集工作，也包括对资料的整理、分析、评价工作。调查的目的或任务是揭示现象的本质及其发展变化的规律。现象的特征：错综复杂性、高度模糊性、高速变化性等。一、调查的含义第一节调查基础知识调查新的发展趋势：(1)广泛化：

调查的主体日益扩散调查的内容日益丰富调查的范围不断扩大

（2）科学化：调查日益程序化、规范化、数量化和精确化。（3）现代化：技术、方法趋向现代化。观察、访问、记录、整理、汇总分析使用现代化工具。

（4）专业化：各调查主体单位的调查机构和人员日益专业化；独立的营业性的调研机构不断涌现和日益壮大。二、调查的产生与发展调查产生于奴隶社会初期，其发展经历了三个阶段：古代、近代和现代调查。调查基础知识返回三、调查的作用（功能）是正确认识现象的基本途径；进行科学管理的基本手段；是进行预测的基础。描述现状：收集并陈述事实，以便了解社会现状；解释原因：通过调研，寻找问题产生的原因，以便对症下药，进行科学管理；预测未来：对未来发展变化的趋势幅度进行预测。第一节作用也可以如下阐述：调查基础知识返回四、调查的类型

分为全面调查和非全面调查

非全面调查：对调查对象中的一部分单位所进行的调查。探索性调查：为了对所要研究的问题或范围进行熟悉或足够的了解，有效确定调查主题或调查项目所进行的调查。描述性调查：为了对有关现象的状况、外部特征、发展过程等作出客观、准确的描述和测量而进行的调查研究称为描述性调研。调查的深度不同分为探索性调查、描述性调查、解释性调查、预测性调查全面调查：对调查对象中的全部单位所进行的调查。调查的范围不同调查基础知识解释性调研:为了说明现象发生的原因、探寻现象之间的因果联系而进行的调查研究称为解释性调研。预测性调查：为了对未来社会现象的发展变化趋势及变动的幅度作出科学的估计和预测而进行的调研。文案调查法：指搜集各种与调研对象有关的第二手资料的调查活动，也称间接调查法，它是一种间接的非介入性的社会调查方式。

直接调查法：通过深入到调查现场，利用观察、访问、实验等方法收集有关现象的原始资料的方法。资料的来源不同分为文案调查法和直接调查法调查基础知识返回分为应用性调研和理论性调研

应用性调研：是以描述某种现象或解决某种问题为主要目的的调研活动。理论性调研：是以检验理论、构建理论及揭示某种现象的本质及其发展变化规律为主要目的的调研活动。分为经济生活方面的调查、政治生活方面的调查、社会生活方面的调查、文化生活方面的调查。研究的目的不同调查的内容不同调查的题材不同分为某一人群的社会特征调查、某一人群的社会行为和活动调查、某一人群的意见和态度的调查。（特征、行为、民意调查）调查基础知识五、调查课题的选择它决定着调查的方向；选题制约调查的过程；选题影响调查的质量。选题指选择一次社会调查研究活动所要描述或解决的主要现象或问题。选题的重要性选题的标准客观需要性；创新性；可行性。选题的要求就地就近选题；结合自己所学专业或从事工作选题；选择微观性的有一定理论价值和现实意义的课题。注意：对于个人而言！调查基础知识资料的搜集方法

文献（案）调查法直接调查法I—询问法直接调查法II—观察法直接调查法III—实验法调查基础知识灵活性无反映性历史性间接性特点文献（案）调查法含义：也称间接调查法，指搜集各种与调研课题有关的第二手资料的调查活动。文献调查法的主要特点：一、文献（案）调查法（Deskresearchsurvey）文献（案）调查法调查基础知识返回文献调查法作用（功能）：

文献（案）调查法1.为实地调查研究提供基础性资料

了解与调查主题有关的己有的调研成果；了解与调查主题有关的理论和分析方法；了解与调查主题有关的政策和法律。2.文献调查为实地调研提供历史性、相关性的分析资料

动态趋势分析纵向资料；相关回归分析横向资料。

3.文献调查可为实地调查提供背景资料

了解被调查对象的群体特征以及他们所处环境的历史、地理、政治、文化、经济、信仰等方面的资料。调查基础知识返回1.查找文案调查获取资料的方式（主要指外部资料）文献（案）调查法检索工具查找法参考文献查找法:利用有关文章专著的作者在其文章、专著的末尾所开列的参考文献目录，追踪查找有关文献资料的方法。

手工检索：通过目录、索引、文摘等查找资料。计算机检索：输入所要检索的关键词或作者名或文章名来进行检索的。2.索取法

：指向占有信息资料的单位或个人无代价的索要；3.购买

：通过一定的代价从有关单位获取所需的资料；4.委托法：委托专业社会调研公司收集所需资料等；调查基础知识下一页文献调查法的优缺点优点它可以超越时空条件的限制

受控因素小，灵活性大

节省费用

缺点缺乏可得性

相关性差

准确性无法准确判断时效性差

文献（案）调查法调查基础知识对文献调查法的基本要求（原则）广泛性：文案调查对现有资料的收集必须要周详

。针对性：要着重收集与调查主题紧密相关的资料，善于对一般性资料进行摘录、整理和选择

。时效性：要考虑所搜集的资料的时间是否能满足分析研究的需要。连续性：要注意所搜集的资料在时间上是否连续，只有连续性的资料才便于进行动态比较；便于掌握事物发展变化的规律性。

文献（案）调查法调查基础知识返回询问法询问法的含义：它是调查员通过口头，书面，电讯等方式向被调查者了解有关的社会现象，收集有关资料的一种调查方法。二、直接调查法I—询问法种类：询问法根据与被调查者接触的方式不同可分为面谈访问，邮寄询问调查，电话询问调查，留置问卷询问调查、互联网询问调查等方法。（一）面谈访问法面谈访问法的含义：是调查人员同被调查者面对面接触，通过有目的的谈话取得所需资料的一种方法。调查基础知识询问法面谈访问法的种类：个别访问：指调查者通过面对面地询问和观察某一个被调查者来收集信息资料的。个别访问又分为：入户访谈和街头拦截.（优缺点、过程）集体访谈：指调查者邀请若干名被调查者召开座谈会，由调查者围绕主题提出各种问题，通过与被调查者的谈话、讨论以收集有关社会信息的方法。（优缺点）1.根据与被调查者接触方式分为个别访问集体座谈调查基础知识

有形式的面谈：也称标准访问或结构性访问，指调查者按照事先拟定好的统一的调查问卷或调查表的具体项目，有顺序地依次发问，让被调查者回答，并一一予以记录的调查方法。（优缺点）自由交谈：也称非标准化访问，或非结构性访问，指调查人员依据一个粗线条的调查提纲通过与被调查者的自由交谈以获取所需资料的一种方法。（优缺点）询问法2.根据谈话方式不同分为有形式的面谈自由交谈调查基础知识面谈访问法应注意的问题：调查员要穿戴整洁，并对被访者表示友善和尊重；问话要尽量清楚而简短；谈话时不要对问题发表任何议论或者以任何方式来引导被调查者回答；应重视访谈过程中的非语言信息：衣着、服饰，动作、姿态，面部表情等；访问的时间不要持续太长，在满足研究需要条件下，时间越短越好。

询问法对不起，打扰了！调查基础知识返回

优点：调查具有较大的灵活性；调查工作的成功率高、资料的可靠性强；适用各种调查对象。局限：费时，费力；不能匿名，有些问题不宜当面询问；进行成功的访谈，要求访谈者有较高的访谈技巧；容易受访谈员种种作弊及不良行为的影响。询问法对面谈访问调查法的评价：调查基础知识（二）邮寄调查法邮寄调查法含义：指事先将拟定好的调查问卷邮寄给被调查者，由被调查者根据要求填写后寄回以搜集资料的一种调查方法。邮寄调查法调查区域较大；

不受调查人员主观偏见的影响；

调查用较低；被调查者有较充足的时间填答问卷；需要的调研人员较少，且不必对调查人员进行访谈技巧方面的训练；

优点：调查基础知识缺点：问卷回收率低；信息反馈时间长，影响资料的时效性；无法评价被调查者回答的可靠性、样本的代表性不强；无法对开放式问题的回答进行确认；

对被调查者要求较高。

邮寄调查法调查基础知识邮寄调查法注意问题：调查表的内容不易太多，要简单明了；必须向被调查者说明答卷的要求；问句要表达清楚，不能模棱两可；注意提高问卷的回收率。影响回收率的因素：调查内容本身适当激励调查机构的声望邮寄方式前后提醒

邮寄调查法调查基础知识（三）电话调查法电话调查法概念：指调查员通过电话与被调查者交谈，以获取社会信息的一种方法。您好!我是××调查公司的调查员…

时间短、速度快、成本低；适宜于面谈访问不易接触到被调查者；资料的统一性高；回答率较高。

抽样总体与目标总体不一致；采访时间受限制，调查不能深入；不易争取被调查者的合作；可能存在语言障碍。缺陷：优点：调查基础知识对特定群体的调查：这里的特定群体是指电话拥有率较多的群体；

作为其他调查方式的补充：在正式调查之前进行预调查时，可使用电话调查法，以便及时发现问题，完善调查方案。

收集特定信息的一种方法：在社会调查中电话调查可用来进行一些内容少、速度要求快的特定问题的调查。电话调查法传统电话访问法的应用范围：您好!我是…调查基础知识（四）留置问卷调查法留置问卷调查法概念：指由调查人员将调查问卷送交到被调查者手中，并详细说明调查意图和填写要求，由被调查者自行填写，再由调查者按约定的时间收回的一种调查方法。回收率较高；被调查者不受调查者情绪，偏见、诱导等态度的影响；时间上有保证；可让被调查者以匿名的方式回答一些个人隐私问题。谢谢！优点：调查基础知识缺点：调查者的地域，范围受到一定限制；调查的时间相对较长；

调查的进度不易控制；被调查者答卷的态度，答案的真实性较难掌握；无法向被访者进行解释和对于开放式问题进行确认。留置问卷调查法谢谢！调查基础知识（五）互联网调查

互联网调查含义：互联网调查指调查人员在互联网上通过已经建立的网站将社会调查问卷发送到被访者手中，由被访者自愿填答问卷，以获取所需资料的方法。优点：时间短费用低具有主动性和可靠性无时空、地域限制缺陷：调查对象范围受到限制无限制样本问题信息的安全保密性比较差调查基础知识三直接调查法II—观察法（一）观察法（Dbservationalsurvey）的概念、特点及应用条件

观察法的概念：观察法指观察者有目的有计划的运用自己的感觉器官或借助于科学的观察仪器来观察、记录被调查对象的行为、活动、反映、感受以获取所需资料的方法。观察法的特点：它是观察者有目的，有计划的自觉认识活动；观察法要求对观察对象进行系统、全面的观察;观察法要求观察人员在充分利用自己的感觉器官的同时，还要尽量运用科学的观察工具。

观察法调查基础知识使用观察法的条件：所需信息必须是能观察到的或是从观察到的行为中推断出来的所需观察的行为必须是重复性的、频繁的或在某些方面是可预测的要观察的行为必须是相对短期的调查基础知识（二）观察法的种类

从观察员是否对观察实行控制来分：实验观察：是在人为设计的环境中进行观察。非实验观察法：是在自然状态下进行观察，所有参与的人和物均不受控制，跟平常一样。

根据观察者是否置身观察活动中分为：参与观察：也称局内观察，指观察者参与到被观察者的社会环境，社会关系中，并通过与被观察者的共同活动以取得观察资料的方法。非参与观察：也称局外观察，指观察者不加入被观察者的群体，不参与他们的活动，完全以局外人的身份去观察事情的发生、发展变化情况。

观察法调查基础知识根据被观察者是否知道自己被观察分为：

隐蔽观察：是指在不为被观察对象所知的情况下，观察他们行动的过程。非隐蔽观察：被观察对象知道他们正被观察。按照观察的形式分为：无结构观察：观察者事先没有拟定好具体观察的项目，仅仅是带着一定的研究目的进行观察的。有结构观察：它事先要求观察者设计好观察的项目及要求，制定统一的观察表格、项目清单或卡片，在实地观察中按照设计的要求进行观察，并作详细记录。

观察法调查基础知识（三）对观察法的评价具有直观性和可靠性的特点；不受被调查者回答意愿和能力等有关问题的影响；灵活性强；搜集资料更快更准确。缺点：优点：资料具有表面性和偶然性；被调查者意识到或发现自己被观察时，可能会出现不正常的表现，从而导致调查结果失真；有些观察对于环境难于控制，花费时间长，成本高；要求观察员有良好的记忆力，判断力等；观察的结果难于数量化，标准化。观察法调查基础知识四、直接调查法III—实验法实验法

（一）实验法(Experimentsurvey)的概念及特点概念：实验法指在既定条件下，通过实验对比，对社会现象中某些变量之间的因果关系及其发展变化过程加以观察分析的一种调查方法。调查对象的动态性实践性试验组事前事后对比实验对照组与实验组对比实验有对照组的事前事后对比实验（二）实验调查法的种类：特点：调查基础知识试验组事前事后对比实验实验法含义：它是选择一组实验单位作为实验组，通过实验前后实验组的变化作出实验结论的一种方法。【例1】某食品厂计划将食品的包装由原来的纸盒密封包装改为开窗式包装。为了了解它对销售量的影响，现选择一组食品商店作试验单位，试验期为两个月。第一个月出售旧包装食品，记录总销售额为5万元；第二个月出售新包装的食品，记录总销售额为8万元。试测试试验因素包装对销售额的影响程度。

调查基础知识结果说明新包装的销售额比旧包装销量额提高60%，因此，厂家决定改换新包装。则试验因素包装对销售额的影响程度为：试验因素影响的绝对效果为：试验因素影响的相对效果为：8-5=3万元调查基础知识（三）对实验调查法的评价实验法优点：可有控制地观察、分析某些社会因素间的因果关系及其相互影响程度；结果具有一定的可信度；实验可重复进行，因此，试验结果具有较强的说服力；缺点：实际中人们很难对实验过程进行充分有效的控制；外部有效性不能保证；一些现象不适合应用实验法；实验费用高；实施困难。缺点是…调查基础知识

调查问卷的设计技术学习完本节后，你应该能够回答下列问题:问卷是由哪几部分构成的？如何排列各类问题的排序？在对问卷中的问题进行表述时应注意哪些问题？问题的类型有哪几种？调查基础知识一、问卷的概念及结构问卷是一套设计严密的社会问题试卷或表格，其用途主要是用来收集与测量人们的行为、态度和社会特征等各方面的有关资料。

提供管理决策所需的信息；将所需问题清晰地传达给被问人；使被问者乐于回答；便于资料的整理、分析。

问卷的概念：完美问卷应具备的功能：功能有…调查基础知识调查问卷标题：问卷的标题是对调查主题的高度概括。封面信或前言或卷首语：一封致被调查者的短信。例：

西安市微波炉需求状况调查问卷

女士/先生：您好!

我是××××(单位名称)的市场调查员，目前我们正在进行一项

有关西安市微波炉需求状况的问卷调查

,希望从您这里得到有关消费

者对微波炉需求方面的市场信息，请您协助我们做好这次调查。该问卷

不记名，回答元对错之分，务请您照实回答。下面我们列出一些问题请

在符合您情况的项目旁“口”内打“√”

××××(单位名称

)2011.5.15问卷的结构：调查基础知识

填表说明（1）请在每一个问题后适合自己情况的答案号码上划圈，或者在_____处填上适当的内容；（2）问卷每页右边的数码及短横线是上计算机用的，您不必填写；（3）若无特殊说明，每一个问题只能选择一个答案。（4）如有另外想法愿意反映给我们，可另纸附上。对不起，打扰了！指导语或填写说明：是用来指导被调查者填答问卷的各种解释和说明。例如：

调查基础知识返回调查内容（问题及答案选项）：是整份问卷的主体，也是调查目的的集中体现。编码：编码即赋予每一个问题及其答案一个数字作为它的代码，是将每个问题及被调查者的回答转化成数字的工作过程。作业证明记载：这部分内容主要是满足调查访问管理和监督的需要，包括调查员的姓名、访问日期、调查时间、调查地点等。（5）本问卷中涉及年龄、人口、时间等需要填写具体数字的项目，请填写正确的数字。（6）填写问卷时，请不要与他人商量。调查基础知识返回目的性:即问句要与所需资料相适应。可接受性：调查问卷的设计要容易让被调查者接受。简明性：

二、问卷设计的原则及设计程序调查内容要简明；问题的含义要清晰,简单明了；调查时间要简短；问卷设计的形式要简明，易懂，易读，易答。匹配性：问卷的设计要能使被调查者的回答便于进行检查，同时便于调查结果的整理和分析。问卷设计的原则：调查基础知识问卷的设计程序确定调查主题（或研究目标）及所需资料的范围；分析调查对象的特征，确定问卷类型；初步设计问卷：将研究目标转化成一系列信息目标或叫子目标；将信息目标转化成若干个问题；将每一个信息目标下的问题合理排序；根据问卷整体逻辑顺序排出每个信息目标（子目标）的顺序。问卷的评估（试用）修改、印刷问卷调查基础知识返回三、问题的设计技术（一）问题的类型开放式问题又称自由式问题：这种问题在问卷上不提供（不规定）具体的答案选项，被调查者可以根据所提问题自由回答，没有任何限制。优点：灵活性大，适应性强；有利于发挥被调查者的主观能动性和创造性

缺点：不利于统计整理和分析；对被调查者要求较高，问卷的回收率较低；可能产生调查误差；调查结果可能并不代表所有被调查者的看法调查基础知识

封闭式问题也叫限制性问题：这类问题是由问卷设计者将问题的答案选项一一列出，被调查者只需在备选答案中选出合适的答案即可。两分式问题：只提供两种备选答案和问题；多分式问题：由设计人员列出多种备选答案，被调查者从选择一个或多个答案的问题。优点：便于被调查者正确理解和回答问题；便于资料的整理和分析；有利于询问一些敏感性问题缺点：对问题设计较困难；回答方式较机械，缺乏弹性。调查基础知识末尾开放式的问题：或叫混合型问题，它结合两种问题形式的特点，既使问题答案相对集中，又可以扩大信息量。例如：１.您喜欢下列哪一种牌号的牙膏?(在您认为合适的答案编码上内划√)

中华□佳洁士□云南白药□高露洁□康齿灵□美加净□黑妹□其他＿２.您平均每月支出中，花费最多的是哪项？①食品②服装③书籍④日用品⑤饮料⑥娱乐⑦报纸杂志⑧交际⑨其他＿评价：这种问题方式综合了前两种类型的优点，同时避免了两者的缺陷，具有非常广泛的用途。调查基础知识（二）问题的表述明确性问题的内容要具体，意思明确，不能模棱两可；问题的用词要通俗、准确、客观，避免使用抽象的或专业化的述语及一词多义的词或不确切的词；科学性提问要用中性词，避免使用诱导性或倾向性或暗示性词；问题措词的强度要适中；不要以否定的形式提问；问题应考虑应答者回答问题的能力；问题与答案选项应协调一致调查基础知识艺术性委婉法（释疑法）：即采取间接提问的方式，使用委婉的言词，减轻问题的敏感程度。转移法：即把问题转移到别人身上，然后再请被调查者对他人的行为作出评价，或指出某种行为是普遍存在的，而不是异常现象。假设法（虚拟法）：即先假定某一种情景，或现象存在而向被调查者以假设的方式提出的问题；然后再询问被调查者的看法。数值归档法调查基础知识返回（三）问题的排列顺序内容顺序先易后难、先浅后深、先熟悉后生疏、先客观后主观等。题型顺序封闭式问题应放前面，开放式问题放后面类别顺序同类性质的问题或一系列同一主题的问题要排列连贯，使对方思路清晰的一类一类回答问题。逻辑顺序即对接问，跳问问题应作妥当的安排。选项顺序问题答案选项前后顺序不同，也可能会影响被调查者的回答。调查基础知识调研报告一、调研报告的含义调研报告是有关调查项目信息、调查结论及建议的载体。调研报告的重要性：调研报告是调研活动的有形产品，是调研过程的历史记录；调研报告是用户评价调研活动的重要指标；调研报告是有关部门制定决策的依据之一。调查基础知识二、调查报告的类型按主要功能分描述性调查报告描述性调查报告：着重于对所调查现象进行全面，系统的描述，其主要目的是通过对调查资料结果的详细描述，向读者展示某一现象的现状、发展过程及主要特点。解释性调查报告：其主要目的在于通过调查资料来解释某类现象产生的原因或说明不同现象之间的因果关系。解释性调查报告调查基础知识按主要目的分应用性调查报告应用性调查报告：是以了解现实情况、解决现实问题、制定相关决策为主要目的的调查报告。研究性调研报告：着重于对社会现象的理论进行探讨，以及通过对实地资料的分析和归纳，达到检验理论方法、建构理论方法、理论框架的目的；或通过调查报告以揭示事物的本质及发展变化规律性为主要目的。研究性调查报告调查基础知识按范围或内容分综合性调研报告综合性调研报告：当一项调查涉及到某一现象的方方面面的内容和状况时，其调查报告往往采取综合性调查报告的形式。专题性调查报告：它是针对某个具体问题或现象的某一侧面进行调研调查而撰写的调查报告。专题性调研报告调查基础知识三、调查报告的撰写步骤

（一）确定主题（确定和提炼主题）主题是调查报告所要表达的中心问题，它是整个调查报告的宗旨和灵魂。

一般情况下调查报告的主题就是该项调查的主题；但有时，调查报告的主题与调查的主题不一致。

（二）拟定报告提纲紧紧围绕报告主题构思好报告的整体框架并进一步将这种框架转变为具体的写作提纲。提纲是报告的骨架。

调查基础知识拟定提纲的主要作用是：理清写作思路，明确报告内容，安排好报告的总体结构、内容的前后顺序，为实际写作打好基础。

（三）选择调查材料撰写调查报告前必须以写作提纲的范围和要求为依据对报告所采用的资料进行选择。

（四）撰写调查报告

写作时，应该依“纲”写作，从头到尾一气呵成。调查基础知识四、调查报告的格式（结构）封面（扉页、标题页）：主要包括调查报告的标题，提交报告的人员或机构，报告的提交日期等。标题从构成上看一般有两种：单标题，双标题；从形式上看标题一般有：陈述式、结论式、问题式摘要：以浓缩的方式高度概括报告中的核心和要点，阐述本次报告的目的、实施的方法、手段、主要结果、主要发现结论和建议等。调查基础知识目录：列出报告各部分及的标题和对应的页码，以方便读者查找要阅读的内容。正文（主体部分）：完整的调查报告内容。引言：主要是选题的来源、背景和本次研究打算解决的问题；调查整体方案和技术方案执行结果的评价；调查的结果及其分析评价；结论和建议；限制与警告。附件：指调查报告正文包含不了或没有提及但与正文有关、必须附加说明的部分,它是对正文报告的补充或更详尽的说明。调查基础知识各种统计图表实地调查问卷的原本现场调查人员走访的时间表、谈话记录调查期间所使用的文件副本等参考文献（及其他支持材料）详细计算过程附件一般包括：调查基础知识五、撰写调查报告应注意的问题针对性：首先应明确调查报告的写作目的；其次是要考虑谁是报告的读者。适中性：首先报告力求简明扼要，篇幅要适中；其次报告的行文要求自然流畅，尽量选用通俗常见的词语