浙江2018上半年证券从业资格考试-证券市场的行政监管模拟试题

./XX省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题一、单项选择题〔共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资〔A．股票基金B．混合基金C．货币市场基金D．主动型基金2、下列说法中,不符合无面额股票特点的是__。A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活3、一般情况下,营业部对客户的一般化服务不包括__。A．文明服务规范B．为客户量身定做投资咨询服务C．交易环境优化D．风险揭示4、A公司发行一笔债券筹资2000万元,手续费0.1%,年利率为5%,期限5年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为25%,这笔债券的资本成本是__。A．2%B．2.38%C．3.8%D．4.5%5、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。A．标的物B．质押品C．担保品D．衍生品6、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被证监会责令改正,在规定期限未改正C．法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月7、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,托管期限一般不超过__个月。A．3B．6C．12D．248、证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为__。A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场9、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的,一般不需要__。A．列出该行业所有的企业,重点考察其中的已上市公司B．列出该行业大型的企业,重点考察其中的已上市公司C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D．研究该行业中企业总家数的变化趋势10、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。A．华安创新B．南方宝元C．XX基金D．基金开元11、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机构——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构12、单只标的证券的融资余额将抵至__下时,交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入,并向市场公布。A．10%B．15%C．20%D．30%13、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间〔个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．20B．7C．10D．314、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人最近一期末净资产不少于〔万元,且不存在未弥补亏损。A．1000B．2000C．3000D．400015、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金16、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是〔。A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B．证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多的投资管理服务C．具体投资的方向在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行17、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的〔个工作日内未提出异议的,视为承销商备案材料得到认可。A．15B．10C．7D．3018、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票,持有一年,分得现金股利1.5元,则股利收益率是__。A．3%B．4%C．5%D．6%19、目前,我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%20、当个人出现〔情形时,不得申请注册登记为保荐代表人。A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚D．负有数额较大、到期未清偿的债务21、下列〔不是XX证券交易所质押式企业债回购交易品种。A．1天 B．3天 C．7天 D．14天22、V形是一种典型的价格形态,__。A．便于普通投资者掌握B．一般没有明显的征兆C．它的顶或底出现两次D．与其他反转形态相似23、不属于会计报表附注披露的内容有__。A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明,不需要说明两个年度的报表项目D．半年度报告不需要披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,关联交易的披露期限也不同于年度报告24、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券,则此项投资的终值按复利计算是__。A．16105元B．15000元C．17823元D．19023元25、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时,基金管理公司应及时向监管机构报告。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%二、多项选择题〔共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分；少选,所选的每个选项得0.5分1、下列说法中,正确的是__。A．定向发行又称私募发行,即面向少数特定投资者发行B．承购包销又称私募发行C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式2、关于基金管理人,下列理解正确的有__。A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B．由依法设立的基金管理公司担任C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位3、商业银行申请基金托管资格,必须经__核准。A．财政部B．中国证监会C．中国证券业协会D．中国银监会4、关于保荐机构,下列说法正确的有__。A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,核查通过后由保荐机构出具保荐意见C．证券发行采取联合保荐形式的,保荐机构不得少于两家D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商5、股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的〔以上通过。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/46、属于体现基金信息披露形式性原则的是__。A．及时性B．准确性C．规范性D．公平披露7、财务顾问业务的具体业务范围包括__。A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务8、下列进行适当的组合投资时,常常能较好地分散投资风险,因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是〔A．债券基金,保本基金B．保本基金,股票基金C．债券基金,股票基金D．混合基金,股票基金9、证券投资分析的流派众多,在下列选项中,__流派不是以战胜市场为投资目标的。A．学术分析流派B．心理分析流派C．基本分析流派D．技术分析流派E．信息分析流派10、证券业从业人员诚信信息中,下列属于处罚处分信息的有__。A．受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格B．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚D．在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况11、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是__。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票12、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股、折股和更换时,会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响13、下列属于原生金融工具的是__。A．远期B．期权C．货币D．期货14、增发的发行价格应该__公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。A．低于B．不低于C．高于D．不高于15、道氏理论认为,〔最为重要。A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价16、下列不属于国际收支中资本项目的是__。A．各国间债券投资B．贸易收支C．各国间股票投资D．各国企业间存款17、我国禁止将回购资金用于〔。A．固定资产投资B．调剂寸头C．期货市场投资D．股本投资18、基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由__聘任,并对其负责。A．股东会B．董事会C．董事长D．总经理19、发行人应披露〔制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。A．股东大会B．董事会C．薪酬委员会D．独立董事20、考虑有两个因素的多因素APT模型,股票A的期望收益率为16.4%,对因素1的贝塔值为1.4,对因素2的贝塔值为0.8,因素1的风险溢价为3%,无风险利率为6%,如果不存在套利机会,那么因素2的风险溢价为__。A．2%B．3%C．4%D．7.75%21、报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小22、关于封闭式基金与开放式基金．下列说法不正确的是__。A．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长B．前者的基金规模是固定的,未经许可不能增加；后者的规模不固定C．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小D．前者有固定封闭期,因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限,投资者可随时