HACCP内审检查表样本

HACCP体系内审检查表编号：受审部门：№：条款号要素名称审核内容审核记录评价4.14.1.14.1.2.14.1.2.24.1.34.4.54.1.2.3总要求食品安全方针职责和权限HACCP小组组长管理评审沟通HACCP组长文件是全面?是否提供了相关卫生证明文件,是否满足资质要求?文件内容不得是否符合相关法律法规要求?图纸审查是否符合相关法律法规要求?文件是否为有效版本,是否经审批,是否有受控标识?是否制定了文件化体系文件,以规定以HACCP为基础的食品安全体系的各项要求?是否有明确的形成文件的食品安全方针?是否规定在各相关层次和职能上建立安全目标,目标是否予以量化,是否适合组织的食品安全风险的性质和规模?是否包括持续改进的要求?是否体系满足法律法规要求?是否规定了方针的传达和现解?是否规定了在持续适宜性方面的评审,并规定评审时机?安全目标的设定是否在相关层次上得到分解?分解是否适宜?安全目标是否与质量方针给定的框架一致?安全目标是否具有可测量性?测量方法是否明确?是否反映出组织的结构?是否明确规定了相关机构的职责权限?是否规定了HACCP小组的职责,权限,明确组成方式和组成要求?总经理是否任命一名HACCP小组组长?HACCP小组组长的职责和权限是否明确?最高管理者如何认识管理评审的重要性?是否保存了管理评审的记录?管理评审的执行人,时间间隔,输入及输出是否符合标准的规定.上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何?对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证?是否建立了沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通,理解要求？沟通是否包含了标准规定的信息?是否反映出组织内建立起适当的沟通过程,是否规定了协商与交流的方式和渠道?是否规定了涉及食品安全危害的外部联络和处理要求?1.HACCP小组成员名单是否具有代表性和与之相适应的知识和经验?4.2.1 4.2.24.2.34.2.74.5.24.5.24.1.2.44.2.4.1HACCP管理体系策划体系基本要求HACCP管理体系设计HACCP计划验证内部审核资材过程能力,培训和食品安全意识SSM方案HACCP小组成员的活动按正常组织?是否有活动记录?对体系的策划是否符合公司文件和公司食品安全目标?是否对体系范围内所有已知的潜在危害进行识别与评估并予以控制?公司的HACCP体系包括的要素是否全面?要素的设计和描述是否科学?公司的HACCP体系设计是否全面.科学?在HACCP计划,SSM方案中核查.所有的产品在HACCP计划中是否都有全面描述?是否规定验证要求?验证内容是否全面?是否规定内审时的时机,频次?是否规定了内审时的内容,内审的内容是否全面?是否规定了内审的程序?是否规定对内审发现的不合格采取纠正措施的要求?是否明确了对资材的原辅料实施控制的要求?是否规定了评价,选项择和重新评价供方的准则?评价原则是否满足本规范5.4.1要求?是否规定了原辅料资材标准,对原辅料的检验/验证规定是否充分合理,是否规定了对原辅料材料实施检验或验证的要求?是否明确检验放行人员?是否确定从事影响食品安全工作的人员必须具备的能力?是否提供培训或采取其他措施以满足上述要求?是否确保人员对其活动相关性和重要性的认识?是否保持教育,培训,技能和经历的最新记录?是否规定各相关职能和层次的员工的培训和能力要求?是否规定实施食品安全意识的培训要求?公司的SSM方案是否识别与食品安全有关所有方案?评估五大流程图或布置图是否合理,清晰?4.2.4.24.2.44.2.44.2.54.2.64.34.4.14.4.2可追溯性CCP关键限值监视纠正和纠正措施文件和记录控制HACCP管理体系的记录不合格控制公司的原料,成品是否都制定批次管理细则?产品在流转或出厂是否可清楚追溯?确定产品关键控制点的依据是什么?分析CCP能否充分控制潜在危害或显著危害.对每一个关键控制点设定的关键限值是否有依据?依据是否充分?关键限值是否经过批准?是否为各关键控制点和必要的过程建立监视系统?关键控制点监视系统工是否得到必要的作业指导,并包括标准规定的信息?对关键点的监视结果是否进行评估?过程监视的方法和频次应是否适宜,并能证实过程能力?是否制定了程序文件?程序文件是否包括了标准规定的要求?是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施?纠正措施是否有效?实施了哪些预防措施?是否符合规定要求?对组织的改进是否起到作用?是否保存了相应的记录?重大的预防措施是否成为管理评审输入?是否制定了文件控制程序?是否规定了文件控制范围?是否对文件的批准,评审,更新,识别,发放,获取,作废等方面所需的控制做出了规定?是否制定了记录控制程序?是否规定了记录控制范围?是否规定了记录的标识,储存,检索,保护,保存期限和处置所需的控制?是否制定了记录保持程序?记录了是否清晰易辨,并满足相关方面的要求?是否易于检索?记录保存的环境是否合格?是否制定了程序文件?在程序文件中是否规定了对不合格品的识别和控制?是否明确了对不合格产品的评审方式?评审结果是否得到了实施?不合格产品是否得到了纠正?纠正后是否对其进行了再次验证?对交付和开始使用后发现产品有合格时,组织使用后发现产品不合格时,组织是否采取了措施?有效性如何?当未能遵循SSM方案时,应对产品受到的与食品安全有关的影响进行评估?审核员/日期：HACCP体系内审检查表编号：受审部门：№：条款号要素名称审核内容审核记录评价4.4.44.5.24.5.2.14.5.24.5.2.34.2.7测量设备和方法的控制验证确认CCP验证内部审核HACCP计划是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别?是否配置了必要的测量和监控装置?测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致?对测量和监控装置的控制是否满足标准中规定的各项要求?发现测量和监控装置偏离校准状态时,对先前测量结果的有效性采取了哪些复评方式?是否根据复评结果采取了相应的纠正措施?用于测量和监控的软件,在使用前是否进行了确认?是否规定了过程监视测量的方法和时机?是否与纠正及纠正措施相关联?是否对产品特性进行监视和测量作出规定或阐述规定或阐述?过程中半成品和成品的监测部位,内容,方法是否适宜?是否明确产品放行要求?是否建立验证程序文件?是否按验证计划准时对其进行验证,并保持验证记录?公司是否对HA,CCP,CL,CCP监视和测量,纠正措施,HACCP计划的建立和改进有效性的证据进行确认?是否按计划准时对CCP及CCP关键设备进行验证,以证实CCP处于受授状态?是否制定内部审核程序文件?是否制定年度内审计划和审核实施计划?审核发现的不符合形成审核报告?对审核发现的不符合项是否有跟踪验证措施?是否按计划完成不符合项整改和关闭?是否有关于HACCP原理的论述对可能出现的危害是否有必要制定HACCP计划是否有书面的HACCP计划3.1是否有详细的对产品的描述(包括产品用途和运输方法)3.2是否有完整的成分表和原料表3.3是否有详细的加工流程图3.4是否有对参与HACCP管理人员的职责的描述4HACCP计划是否包括氖的关键控制点4.1是否对每一个控制点进行物理的,生物的,化学的危害分析审核员/日期：HACCP体系内审检查表编号：受审部门：№：条款号要素名称审核内容审核记录评价4.2.7HACCP计划SSOP4.2是否遗留关键控制点4.3对所选关键点控制点应考虑:1.这个步骤是否消除或把危险可能发生的几率降到可接收的程度2.随后的步聚是否消除或降低危险可接受的程度4.4关键控制点上是否设立关键限值,关键限值是否有效和标语控制4.5HACCP计划是否包括对每个关键限值恰当的监控(监控什么?怎样监控?频率多少?由谁监控?)4.6对关键控制点的数值偏离正常是否有纠正措施,或授权的某些职责,使其复原,并制定对产品的处理方法?4.7是否没有或不恰当的限值?4.8监控程序是否被遵循?4.9是否有监控记录(包括名称,公司名称和地址,时间和日期,产品信息,实际观察和测量结果,关键限值,操作者的签名和检查日期,咨询者的签名和咨询日期)?4.10当超出关键限值时是否有纠偏记录及纠偏行动的报告(包括产品描述,所采取纠偏行动及受影响产品最终处理,采取纠偏行动的负责人姓名)?4.11HACCP计划是否包括把对成品及半成品的检验作为有效的验证程序?5.CCP控制仪器是否按规定要求校准?6.校准记录是否按要求填写(包括校准日期,校准使用的方法及其结果)?7.计划内是否有核实HACCP计划,按照预期进行的程序,这些程序包括但不限于以下内容:监控程序:校准温度等测量设备:对产品取样包括微生物取样:检查监控记录:检查偏差记录和产品处理记录?8.计划内必须包括但不限于下列原始记录:对HACCP的监控,纠正记录:对HACCP的重新评估:对不符合规定生产的产品的处理:HACCP人员培训:对监控CCP的仪器,设备的检测记录.所有原始记录(包括电子记录,电脑记录)必须要有日期,员工签名,主管签名.加工用水安全水量充足,加工用水(冰)必须符合饮用水卫生标准,水质卫生检查每年不少于1次.储水设备应采用无毒,不致污染水质的材料制成,并有防止污染的措施.清洁水和污水的储水管道不形成交叉污染并且标识区分清楚.食品接触面的状况和清洁度(包括设备,工具,用具等).2.1加工车间的工器具应当在固定的清洗消审核员/日期：SSOP毒间进行清洗消毒:清洗消毒后的工器具应当放在搁架上沥水后备用.2.2车间内的操作台带,运输车,工器具应当用无毒,耐腐蚀,不生锈,平滑.易清洗消毒,坚固的材料制作.2.3车间内的刀具必须用不低于摄氏82度的热水消毒.2.4包装材料必须清洁卫生,不得含有有毒,有害物质,内包装应放在搁架上并加盖防尘设施.3.防止交叉污染3.1加工,检验人员必须保持个人卫生,不蓄留长指甲,不得与加工无关的物品带入车间,工作时不得戴首饰,手表,不得化妆,进入车间时必须洗手,消毒并穿着工作服,帽,鞋,头发不外露.离开车间时必须换下工作服,帽,鞋.3.2生熟区,质量检验等不同岗位的人员要穿戴不同颜色的工作服,帽,以便区别,清洁区和非清洁区人员不准串岗.3.3加工操作人员,运送原料,成员及加工生产线不得交叉迂回.3.4加工企业,必须按生,熟产品流向分别设生,熟产品加工人员更衣室.3.5更衣柜应编号,顶部呈坡形,每人一柜,个人衣服与工作服,帽,鞋分格存放.3.6内外包装物料应当分别存放.3.7车间应分设人员进出,成品出厂的厂门.3.8库内不得存放有碍卫生的物品,同一库内的不得存放相互污染者串味的食品.3.9加工区和生活区应当隔开.4.洗手,消毒及卫生间设施的清洁与维护.4.1车间卫生间入口处应设有洗手,消毒,干手设施,洗手的水龙头要有冷热水供应,并采用非手动式开关.4.2干手实施应采用烘手器和一次性使用的消毒纸巾.4.3淋浴室和卫生间应与更衣室相连,卫生间采用水冲式.4.4洗手设施的排水应连接下水管道.4.5厂区卫生间应有冲水,洗手,防虫,防蝇设施.5.防止污染物造成的不安全不卫生.5.1厂区内不得有产生有害(毒)气体或其他有碍卫生的场地和设施.5.2墙壁和天花板应使用无毒,防水,防毒,不脱落,而腐蚀,易于清洗的白色或浅色材料修建.5.3储水设施应有要用无毒,不致污染水质的材料制成,并有防止污染的措施.5.4消毒水的浓度,应严格按规定配置.5.5加工厂不得于有污染的区域,环境卫生应符合国家环保要求.6.有毒化合物的标记,储存及使用.6.1有毒化合物的使用,储存由专人6.2由专门场所,固定容器储存有毒化合物.6.3对有毒清洁剂,不能污染食品,食品接触面和包装材料7.员工健康等控制7.1加工,检验人员每年必须进行一次健康审核员/日期HACCP体系内审检查表编号：受审部门：№：条款号要素名称审核内容审核记录4.2.84.4.3SSOP应急准备和响应设备设施工艺规范通知和召回检查,并建立健康档案,新进人员必须经体检合格后方可上岗.7.2凡患有碍食品卫生的疾病者,必须调离食品加工岗位.7.3教育员工发现患有疾病或可能患有疾病的人及时向领导报告.8.昆虫与鼠类的扑灭剂控制8.1厂区内禁止饲养与加工无关的动物,定期灭鼠除虫.8.2排气口应设有防蝇虫,防尘装置.8.3排水管应有防鼠剂,防止臭味溢出的水封装置.8.4厂