特定资产收益权集合资金信托计划法律尽职调查清单模版

xxx号电网供应链xxx特定资产收益权集合资金信托计划法律尽职调查清单说明：1、此次尽职调查将以特定资产收益权出让方xxxxxx有限公司（以下简称“xxx”）的主体合法性、xxx所持国网各省市公司订单（以下简称“标的订单”）形成的特定资产收益权的合法合规性以及现状、xxx的既有资产负债情况、用于质押的应收账款（以下简称“质押标的”）情况、实际控制人及其配偶的个人资信情况为主，主要调查内容包括：xxx的工商登记信息、企业经营资质、重大资产负债情况、标的订单情况、质押标的情况等。2、请xxx根据本清单向本所律师提供全套材料，对于xxx提供的所有材料均需由本所律师核对原件，请xxx提供全套复印件并加盖xxx公章（成套性的文件仅要求加盖骑缝章），清单中标注特殊要求的以标注为准；根据本清单需要提供的情况说明和明细表均需加盖出具人的公章。3、除以下需要xxx提供的材料外，需要xxx配合至工商部门调取工商底档、至税务部门查询纳税情况。具体需提供的材料清单如下：一、xxx的基本情况与xxx经营相关的各类资质证照（包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、贷款卡、业务资质证书等）；xxx最新的章程；自然人股东的身份证，法人股东的营业执照、章程，实际控制人身份证明及简历；关于股东持股情况的说明（是否存在质押、查封、权属争议等情形、是否存在委托持股或代持股等相关情况）；股东及关联公司投资结构图；xxx治理结构和最新的组织机构图xxx的董事会、监事会的组成人员、法定代表人简历、公司高管的履历介绍；xxx对外投资及下属公司情况说明，包括公司分支机构、子公司等（如有）；请提供该等子公司、分支机构的现行有效企业法人营业执照，子公司现行有效的公司章程、历次验资报告、最近一期财务报表；xxx享受特殊优惠的行业政策及地域政策（包括税收优惠等，如有）；xxx最新的征信报告；xxx的纳税情况说明（纳税总额、年度纳税情况、是否存在欠缴），同时请提供公司2015年度的年度纳税申报表及完税证明、2016年度已形成的纳税申报表及缴税证明；（若在主管税务部门处能查询到纳税情况，则无需提供该项资料）xxx截至目前的未决诉讼或仲裁情况说明（包括xxx存在的被执行情形），若有，请同时提供相应文书；xxx在工商登记部门的全套注册登记材料（需安排陪同人员到工商登记部门调取工商档案并加盖工商查询章）：公司设立情况（包括设立时章程、验资报告、审核材料等）；公司变更情况（包括股权、注册资本、营业范围及期限等变更）；公司年检情况（包括近三年的年检报告）；公司股权的质押、查封、冻结等情况（如有）；公司接受工商管理部门行政处罚等相关情况（如有）。二、xxx的财务状况提供2015年的《审计报告》及最近一期财务报表（含重要科目明细表），并提供：资产类：重大资产情况说明（含重大资产明细表），包括土地、房屋、在建工程、重大的动产、主要设备、车辆等，并请注明资产是否存在抵押、质押、查封、冻结等影响权利和使用的情况，并提供相关合同和文件；重大资产相关权属证明文件，包括产权证书、支付凭证等；注：（1）如资产为土地，请同时提供国有土地使用权出让合同、缴纳土地出让金及相关费用的付款凭证等；（2）如资产为在建工程，请提供有关该建筑物的土地使用权证、土地规划许可证、建设工程规划许可证、建设施工许可证、施工合同、竣工决算、发票等。重要应收账款、应收票据、其他应收款情况及形成原因说明（含明细表）；无形资产情况说明及其权属证明文件（如有）。负债类：短期借款明细表和长期借款明细表（包括但不限于债权人、种类、期限、金额、利率、担保方式等，担保方式包括抵押、保证、质押等）；贷款合同（及配套担保合同）；重要应付账款明细表（包括工程欠款、股东借款、应付税金等情况）；形成负债的相关重大合同，包括但不限于工程合同、购销合同、安置补偿合同等。或有负债类：对外担保情况说明（含明细表，包括为自身提供担保和为第三方提供担保，其中，为股东、实际控制人及关联方债务提供担保的请特别注明）；担保合同及抵押/质押登记文件。三、标的订单的相关情况关于标的订单基本情况、现状（包括余额情况、已开票情况）、所涉及的各工程项目及合同情况的说明【请按照《明细表模板》的格式提供】；标的订单相关招投标文件、合同文件、已开具的发票；合同对方关于合同款支付情况的确认函；关于标的订单形成的特定收益权是否已用于融资、被抵押、查封或其它权利限制的情况说明，若有，请同时提供相应合同文件。四、质押标的情况关于质押标的的情况说明，包括但不限于应收账款明细表，请注明对应合同、合同对方名称、合同标的、交货情况、合同总金额、未支付金额、已开票情况等【请按照《明细表模板》的格式提供】；质押标的应收账款相关合同、已开具的发票；合同对方关于应收账款的确认函；关于质押标的是否已用于融资、被抵押、查封或其它权利限制的情况说明，若有，请同时提供相应合同文件。五、实际控制人及其配