人寿保险股份有限公司反洗钱保密规定模版_第1页
人寿保险股份有限公司反洗钱保密规定模版_第2页
人寿保险股份有限公司反洗钱保密规定模版_第3页
人寿保险股份有限公司反洗钱保密规定模版_第4页
人寿保险股份有限公司反洗钱保密规定模版_第5页
已阅读5页，还剩2页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

PAGEPAGE61 总则1.1 为严格保守反洗钱工作秘密，确保公司全面履行金融机构反洗钱义务，防止失密、泄密事件发生，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规、监管规定，以及公司《反洗钱工作管理规定（试行）》等相关制度，制定本规定。1.2 公司各级机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。1.3 公司各级机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密不得违反规定向客户和其他人员提供。2 2.1 公司各级反洗钱工作领导小组为本级机构反洗钱保密管理工作的领导机构。2.2 总公司合规法律部、各分支机构合规法律岗所在部门是反洗钱保密工作的牵头管理部门主要工作职责分别为：2.2.1 制定、修改总公司或各分支机构反洗钱保密工作实施细则;2.2.2 组织、协调总公司各部门或各分支机构开展反洗钱保2.2.3 对总公司各部门或各分支机构反洗钱保密工作开展监2.2.4 协助总公司各部门或各分支机构开展反洗钱失密、泄2.2.5 2.3 总公司其他部门、各分支机构在各自工作职责范围内履行反洗钱保密职责，总公司各部门、各分支机构负责人对职责范围内的反洗钱保密工作承担直接的第一位的责任。2.4 总公司各部门、各分支机构反洗钱保密工作具体职责包括：2.4.1 严格控制反洗钱工作信息和资料的阅知、传播范围，2.4.2 严格控制反洗钱系统的操作权限，禁止无权或越权操作；2.4.3 组织实施追查反洗钱失密、泄密事件；2.4.4 其他反洗钱保密工作。3 保密信息的范围及保密措施3.1 本规定所称“反洗钱保密信息”主要是指反洗钱相关工作人员围绕日常反洗钱工作获得的有关客户身份资料和交易信息、大额交易和可疑交易信息、监管机构有关反洗钱监督检查工作信息等反洗钱工作信息。反洗钱保密信息主要包括：3.2 反洗钱保密措施：4 4.1 各部门、各级分支机构发现失密、泄密情况的，应立即向总公司合规法律部报告，并持续追查、报告事故情况，结案后及时向总公司合规法律部报告失密、泄密事故查处结果。4.2 尽力挽回损失，并应积极配合保密部门调查、追查事故原因。4.3 总公司合规法律部发现大额交易和可疑交易报送密钥丢失后，应立即报告合规负责人，并在同一时间报告中国反洗钱监测分析中心，以便及时采取安全防范措施。4.4 公司相关反洗钱工作人员，因怠于履行反洗钱保密职责，或未能认真、完整、全面履行反洗钱保密职责，造成不良后果的，公司将视情节轻重，处以扣减绩效奖金、警告、记过直至解除劳动合同等处分，并追究相关责任。5 附则5.1 本规定未尽事项依《xxx保险股份有

人人文库> 全部分类> 专业文献 > 法律法学

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论