保险公司法律合规部年度工作总结及明年工作计划

15ⅩⅩ保险公司法律合规部年度工作总结及明年工作打算一、ⅩⅩ年工作总结918司领导提出的法律合规工作指导思想，在人手少、事务杂、工作多、要求高、程序多、时间紧的状况下，立足“组织机构、制度建设、检了公司领导提出的目标任务。现将成立以来所做的工作总结如下。一、立足组织机构平台，构建合规风险治理体系织机构入手，自上而下构建与业务进展相适应的合规风险治理组织体系。一是成立了由郭林总经理为主任，胡仲林、李洪玲为副主任，各部室负责人参与的合规治理工作委员会。并结合公司实际制定下发了《ⅩⅩ保险公司合规治理实施细则成立了以班子成员为组长，各职能部门负责人为成员的合规工作领导小组，加强对合规工作的领导，并建立联系人制度，具体负责材料报送、宣传报道和其他日常工作；二是设立配备专〔兼〕职合规员。依据保监会《保险公司合规治理指引》及监管机关的有关文件精神，并结合法人治理工作，公司各部室、11家省级分公司均设立配备了专〔兼〕职合规员，专司合规治理职责，为公司法律合规工作持续深入开展供给了组织保障。二、立足制度建设平台，抓好合规治理根底工作由于“合规”对公司来说尚属生事物，各级治理人员对其生疏还较险治理文化。一是完善合规治理制度，草拟了《ⅩⅩ保险公司合规治理6完善合规问责制度，对违规行为进展责任认定和追究，严格问责，觉察了对各单位合规工作的监视；四是草拟了四季度合规治理考核方法，提出将合规治理纳入年度绩效考核范围，表达提倡合规，惩罚违规，嘉奖优秀的理念，将合规转化为竞争优势。三、立足检查监视平台，提升内把握度执行力在开展法律合规工作过程中，我部坚持从检查监视入手，将法进展，促进各项内把握度的有效落实。一是突出重点，抓好合同审批等要求，坚持法律审查的独立性，进一步标准合同文本的使用，重点抓好对重大业务事项的法律审查及指导，并乐观催促落实法律意见。自成立以来，我部充分发挥自身专业优势，通过参与谈判、合同文本务21余件次。二是加强对分支机构法律审查的检查和指导工作。通赔案件供给法律支持。三是依据公司领导的安排带队深入河南分公司进展了为期三天的合规经营治理验收检查，并针对检查觉察的问题，提出了9项切实可行的整改要求，催促有关分公司认真整改，力国保监会《保险公司合规治理指引》文件要求，在总结第三季度合规5个方面进展全面梳理，排查对公司进展可能造成的风险点，从而形成对各类风险进展持续有效的识别、评估与监控系统。四、立足学习教育平台，提升合规文化意识学习了《保险法要议事日程，准时召开发动大会、培训会，使全员树立“合规人人有责、合规制造价值、合规提升效率”的理念，有效增加了全员依法合规经营意识；二是开展典型案件警示教育。通过典型案例分析，撰写心得体会，促进员工树立“内控治理无小事”观念，吸取各类案件的渗透到每个员工观念、意识、思想、行为之中，人人都自觉循规，事事都能合规，使合规成为一种最根本的要求，成为一种自觉行动。二、目前工作存在的缺乏1、由于人手少，工作阅历缺乏，造成想法多，举措少，落实少的局面。2、对内部的规章制度，未能依据最的合规法律、规章和准则准时进展梳理和修订。3、面对简洁多变的市场环境，的合规风险不断产生，对合规规风险治理的创和进展后劲缺乏。4、培训教育不够，检查工作不到位。三、ⅩⅩ年工作打算ⅩⅩ年，法律合规部将依据公司领导的安排及经营目标和工作思路，以推动合规治理，防范、化解法律风险为主线，围绕“一个队律支持。现对ⅩⅩ年度法律合规工作做出如下安排：〔一、加强合规队伍建设，强化合规治理职能二是落实标准标准。一方面，严密结合工作实际，会同相关职能部室规章，强化合规治理的依据，明确各种工作标准和标准，堵塞治理制度上的缺欠和漏洞，增加其执行力。同时，会同人力资源部制定合规合规人员到达懂政策、懂法规、懂业务、懂治理的要求。另一方面，易行为的分析争论，突出重点，有的放矢地开展专项治理，准时订正事，供给案件线索，坚持不懈地抓好各项合规制度的落实，不折不扣地贯彻执行。〔二〕、建立合规考评制度，强化责任追究依据合规治理方面的有关法律、法规，联系公司实际制定并推》和《ⅩⅩ保险公司合规治理员治理考评方法形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，使合规工作落到实处。〔三〕、狠抓根底治理，增加内控治理意识第一、以合规经营和合规性监视检查为根底，增加各级机构依ⅩⅩ4月份对辖内各分支机构进展一次反洗钱工作专项检查，特别是要将账户治理、现金支付和客户声份识别结合起来，ⅩⅩ9月份对各分支机构跟踪，充分发挥动态合规治理对业务经营和风险把握的杠杆作用，乐观发挥合规工作的“早期预警功能”重大风险隐患的机构或业务，准时下达《合规建议》与《合规风险提示》，把合规治理成为推动业务的“放心工程、期望工程”。其次、进一步加强和完善合规审查、法律审查，防范风险。效劳营销坚持合规审查、法律审查的独立性，连续做好对业务〔合同〕的出具工作，并乐观催促落实法律意见。加强对业务、产品的合方案，保证业务创活动的合法性。充分发挥自身专业优势，通过参与谈判、合同文本起草、公布法律风险提示及法律审查等方式，为业务经营供给高质量、高效率的法律效劳。连续加强各类合同治理，进移送工作的落实。第三、加强调研，乐观主动为高级治理层供给合规建议。一方面，高度.关注并持续跟踪合规法律、规章和准则的最进展，准确理解合规法律、规章和准则的规定及其精神，另一方面，加强调研的的合规风险隐患，扎实把握第一手资料，在此根底上严密论证，提示风险隐患，提出可行性建议。留意对业务经营中前瞻性问题的争论，准时识别风险、提示风险和提出对策。加强与各层级合规岗的联系，经营的影响进展调研，准时收集、反映相关状况。〔四〕、围绕工作重点，坚持常抓不懈第一、领导亲为，齐抓共管。组织开展ⅩⅩ年合规建设推动年活动，尽快制定并与全员签署《合规风险治理责任书观念，促进合规水平的提高。其次、组织培训，强化意识。公司将合规业务培训作为法律法统一部署、分级落实，并连续针对不同岗位、不同业务，组织开展多4月份邀请保监会专家为合规治理员做合规风险ⅩⅩ7月份召开全辖合规治理工作会议暨业务培训。会议内容主要是总结、争论、沟通合规治理工作状况、学习当前作、反洗钱工作的重要性，并将培训内容、操作技术和方法传授给其规员培训一次。1、第一季度在全辖范围组织开展“我为合规献计献策”活动，旨在通过全员人人参与，从全方位、各角度查漏补缺。2、开展合规巡回宣讲活动，要紧紧抓住思想教育这11月是人民银行规定的反洗钱钱工作。4、公司的董事会和高级治理人员既是公司合规文化建设的次公司董事和高级治理人员合规治理研讨会。第四、建立平台，强化效劳。1、创办《合规简报》、《合规建议》与《合规风险提示》。《合规简报》面对公司全体员工，主要是合规工作动态、最法律法规摘编等，每月一期。《合规建议》主要从操作建议。《合规建议》与《合规风险提示》由主管领导签发，防止范。2、建立合规风险治理学问题库，内容涵盖各个专业条线，并打算10月底前举办一次合规学问竞赛，促进员工全面细致地把握合规作水平，强化全面风险治理，提高公司风险防控力气。第五、进一步加强公司法律事务治理1、公司法律事务治理的总体目标--建立和完善科学的法律事务治理制度，进一步提高依法决策、依法经营和依法治理水平。--建立、健全符合国家法律法规要求的一整套公司规章制度及保障其有效执行的监视体系。--建立、健全标准员工经营治理活动和有效把握经营治理权力的责任追究制度。--形成事前防范、事中跟踪、事后完善的现代公司法律事务治理方式，最终实现公司决策、经营、治理工作的合法化、制度化、标准化、标准化、程序化。--建立公司法律风险识别、评估、治理制度，并将其融入公司经内和国际商业活动治理；学问产权治理；诉讼案件治理；公司治理治理；社会责任治理；劳动法律关系治理；公司投资、并购和重组治理等。2、公司法律事务治理的步骤此阶段的工作重点：--侧重于制订法律事务治理规划和普法教育规划，完善公司法作制度，保证公司法务工作有序、高效的实施。--建立健全公司规章制度体系。形成一部公司内部的适时、完备、科学的规章制度汇编。“合同治理提高阶段”和“标准经营治理活动阶段”，此阶段工作重点：--严格依据公司制定的《合同治理方法》，提升在合同审查会问〔合同背景〕、看〔合同条款〕、堵〔合同漏洞〕、核〔合同标的〕”的审核效果；加强对合同履行的监视，提高对合同的法律风险防控力气和水平。--应针对经营治理活动中的不合理、不标准、不顺畅的顽疾，主动协作各级治理层理顺关系、制定制度、完善机制、明确权责，确实事务治理工作和系列活动，提高公司法律事务治理的整体水平。“检查总结提高阶段”,此阶段工作重点是总对不完善、不到位之处，进展“补课”，争取全面实现各工程标。〔二〕、公司法律事务治理具体措施1、健全法务组织建设--加快法律事务治理工作机构和队伍建设。--建立公司法律事务治理工作制度和完善法律事务治理框架。2、健全公司规章制度体系--制定规章制度治理方法和实施打算。--清理老规章。--进展规章制度汇编，完善公司规章制度。--严格对公司规章制度的执行和监视：完善责任追究制度，做到有章可依，执章必严，违章必究。3、制定并实施普法宣传教育规划依据国家普法规划要求，结合公司实际状况和需要，在全公司范围内有打算、分层次、讲实效、有针对性的深入开展普法教育，到达公司领导、干部、员工：--生疏国家的根本法律与政治制度；--经营治理活动中能自觉遵守和运用相关法律法规和规章制度；--规部询问。--坚持对全体员工特别是刚参与工作的同志进展普法教育与和公司的全部规章制度，作到学法、知法、守法。通过法制宣传工作有效的提升公司干部和员工的法律意识和法律素养。4、强化合同治理〔1〕、进一步健全合同治理制度、提升合同治理水平。--合同由法律合规部治理，机构归口治理。--建立合同治理的配套治理制度。--建立与完善合同履行的监视制度。--建立合同治理效果的考核评比奖惩制度。5、风险倾向预防治理。针对公司及各下属公司的各种可能发生法律纠纷的业务经营行为，法律合规部应提前介入、全程参与，抓好合同的审核与监视，做案件，也必需在事实和法律方面有利于公司取得或维护其合法权益。6、案件治理、制定本公司的案件治理规定。做好案件治理，并坚持案件准时上报制度和案件统计制度，实行或严峻失职，致使公司权益受损的直接责任人严峻处理，绝不姑息，以求将案件治理纳入一个标准化治理轨道。、强化案件治理实效。案件处理力气和相应的治理水平会给公司经济利益带来直接的影响。对公司及下属公司的各类案件，由公司法律合规部归口治理，和应诉供给必要的业务支持，提升对案件的应对、救济力气。、完善案件等法律事务处理流程每一件法律事务处理完毕，必需在一周内进展总结，提出书面防措施，报公司领导批准后实行。7、建立健全监视监察机制，加大规章制度执行力度〔1〕、建立法制监视监察机制依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国保险法》等法律，约束监视内部，维护公司的合法权益。〔2〕、严格执行责任追究制度依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国保险法》、《职工奖