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文档简介

基金从业资格考试试题及答案1.以下选项不属于证券：发票。2.根据证券发行主体的不同，有价证券可分为：政府证券、金融证券和公司证券。3.银行证券不包括：银行股票。4.证券市场的特征不包括：证券市场是信用直接交换的场所。5.证券市场的构成不包括：货币市场。6.世界上第一家股票交易所成立于荷兰。7.股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：参与公司的决策和经营。8.优先股票的股息率是固定的。9.股票的每股净资产又称为股票的账面价值。10.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。11.通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的集合投资特征。12.证券投资基金在美国被称为共同基金。13.1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法《投资公司法》。14.2003年10月，证券投资基金法颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展。15.截至2008年6月底，我国共有58家基金管理公司。16、根据《基金法》，股票型基金的股票投资比例必须达到60%以上。17、股票交易价格每天都在变动，但开放式股票型基金的净值计算通常每天进行一次。18、债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越大，所承担的利率风险也越高。19、混合型基金的风险一般低于股票型基金，但高于债券型基金。20、股票型基金的费用率较高，基金托管费率每年约为0.1%左右。21、一个厌恶风险的投资者应该选择久期较短的债券型基金，而风险承受能力较高的投资者可以选择久期较长的债券型基金。22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于1亿元人民币。23、健全性原则要求基金管理人的内部控制应该包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。24、基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人。25、商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门必须有不低于该部门员工人数的基金从业资格人员。26、中国证监会及其派出机构对基金销售活动实施监督管理，行业协会也应该对基金销售活动进行自律管理。27、对于一般开放式基金而言，基金的交易

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