2023年公共事业技能鉴定考试-深交所拟上市公司董秘考试历年重点考核试题含答案

2023年公共事业技能鉴定考试-深交所拟上市公司董秘考试历年重点考核试题含答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共50题)1.只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。2.上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容：（）A、研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议；B、广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；C、对董事候选人选进行审查并提出建议；D、对监事候选人选进行审查并提出建议；E、对经理人选进行审查并提出建议；3.申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件：（）A、公司营业执照B、公司章程C、公司债券募集办法D、资产评估报告和验资报告E、保荐人出具的发行保荐书4.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。5.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让。A、3年内B、2年内C、6个月内D、1年内6.上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过（）年的，应当每（）年重新履行关联交易审议程序及披露义务。A、2；2B、3；3C、5；5D、以上均不对7.上市公司审计委员会成员应当全部由董事组成，其中独立董事应占（）并担任召集人，且至少应有（）名独立董事为会计专业人士。A、1/3以上；1B、1/2以上；1C、2/3以上；2D、3/4以上；28.上市公司A截至2006年12月31日经审计的净资产为5亿元，无对外担保，2007年公司依次发生下列四笔担保，根据上市规则，其中需要提交股东大会审议的是（）A、1月21日，为公司B提供6000万元的担保，公司B资产负债率为30%B、3月2日，为公司C提供3000万元担保，公司C资产负债率为65%C、6月3日，为公司D提供2亿元担保，公司D资产负债率为45%D、7月13日，为公司E提供1000万元担保，公司E资产负债率为35%9.以下哪项不属于年度报告说明会中应包括的内容（）A、公司所处行业的状况、发展前途、存在的风险B、公司发展战咯C、公司财务状况和经营业绩及其变化趋势D、公司未公开的重大信息10.上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。11.证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本*公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（）。A、30天B、60天C、90天D、120天12.一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A、百分之三十五B、百分之五十C、百分之六十五D、百分之七十13.上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份。A、20日内B、30日内C、10日内D、15日内14.下列关于上市公司重大资产重组描述中错误的是（）A、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50％以上；B、购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50％以上；C、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币；D、购买、出售资产产生的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告净利润的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币。15.收购人进行上市公司的收购，应当向中国证监会提交以下哪些文件：（）A、中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件；B、基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明，收购人拟修改公司章程、改选公司董事会、改变或者调整公司主营业务的，还应当补充其具备规范运作上市公司的管理能力的说明；C、收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的，应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明；D、收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明；E、财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的核查意见；收购人成立未满3年的，财务顾问还应当提供其控股股东或者实际控制人最近3年诚信记录的核查意见；16.收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起（）内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。A、24个月B、18个月C、12个月D、6个月17.控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。A、1%B、2％C、5％D、3％18.担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。19.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？（）A、收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C、收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D、收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日20.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的（）的，上市公司应及时公告。A、1%B、5%C、10%D、20%21.上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后（）内，向中国证监会报送重组业务总结报告。A、15个交易日B、30个交易日C、15个工作日D、30个工作日22.在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。23.王某为某上市公司的董事会秘书，7月27日出差到外地一个月，此期间由证券事务代表履行其职责，因此，王某对公司信息披露事务所负有的责任也当然免除。24.监事履行职责所需的合理费用应由上市公司承担。25.上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。A、董事会B、上市公司C、监事会D、交易所26.持有不同种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。27.上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，公司可以向本所提出暂缓披露申请，暂缓披露的期限一般不超过（）A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月28.董事会秘书离任前，应当接受离任审查，在公司（）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会29.上市公司应当在股票上市后（）建立内部审计制度，并设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。A、一个月内B、三个月内C、六个月内D、十二个月内30.有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权：（）A、决定公司年度经营计划和投资方案B、决定公司内部管理机构设置C、制定公司的具体规章D、决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人31.证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。32.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的：（）A、应当是无形财产B、可以用货币估价C、可以依法转让D、不违背法律禁止性规定33.上市公司报送的临时报告在11：30前获得本所确认的，于当日12：00-13：00期间在中国证监会指定网站披露；在11：30后获得本所确认的，于当日15：30后在中国证监会指定网站披露。34.招股说明书的有效期为（）自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、一个B、三个C、六个D、十二个35.股东大会召开前，董事会可以增加临时提案。36.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。37.我国现阶段的证券发行制度采用：（）A、登记制B、核准制C、注册制D、审批制38.《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。39.关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（）A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面确认意见。C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，由股东大会决定40.根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？（）A、拍卖B、公开竞价C、集中交易D、公开的集中竞价交易41.上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是（）A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数B、原则上不得超过5个C、不得超过募集资金投资项目的个数D、不得超过5个42.上市公司（）应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。A、监事会B、股东大会C、内审部门D、董事会43.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。44.上市公司应聘用取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所（审计事务所）进行会计报表审计、净资产验证及其他有关想咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。45.有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。46.发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露47.董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司（）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会48.上市公司对外担保只需经董事会审议。49.监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议50.下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？（）A、根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股B、根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股C、根据是否有票面金额公为额面股和无额面股D、根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股第1卷参考答案一.参考题库1.正确答案:错误2.正确答案:A,B,C,E3.正确答案:A,B,C,D4.正确答案:错误5.正确答案:D6.正确答案:B7.正确答案:B8.正确答案:A,C9.正确答案:D10.正确答案:正确11.正确答案:C12.正确答案:A13.正确答案:B14.正确答案:D15.正确答案:A,B,C,D,E16.正确答案:C17.正确答案:A18.正确答案:错误19.正确答案:C20.正确答案:C21.正确答案:A22.正确答案:正确23.正确答案:错误24.正确