从业法规模拟题

从业法规模拟题一、选择题下面属于未经许可卖出证券罪的行为是：A.未经证券登记入库实施股票质押；B.向未取得《证券业务经营许可证》的单位或个人销售证券；C.非法代理证券交易；D.私下以机构名义向公众募集资金。答案：B。解析：未经证券业务经营许可的单位或个人未经有关主管部门批准，不得从事证券业务相关活动。下列选项不属于公共基金规模管理的方式是：A.会计核算法；B.净值计价法；C.市场行情估价法；D.市场价值法。答案：D。解析：公共基金规模管理主要采取会计核算法、净值计价法、市场行情估价法管理基金资产。其中会计核算法主要用于会计报表编制；净值计价法是管理者核算基金单位净值及各种费用（费率）的依据；市场行情估价法是基金管理者按照证券市场行情折算证券资产，主要用于确认基金资产和市场风险以及客观把握市场变动和利益风险关系。下面关于证券交易日的说法，正确的是：A.证券交易日是指一天内证券市场进行证券交易的工作时间；B.证券交易日是指证券市场开市到闭市的时间；C.证券交易日是指证券交易发生的日期；D.证券交易日是指证券市场的工作日。答案：C。解析：证券交易日是指证券交易发生的日期，而非普通意义上的工作日或非工作日。证券市场中，一般规定一个证券交易日包括工作日、节假日和双休日。下面属于基金管理人要履行的基本法定职责的是：A.处理基金投诉和纠纷；B.确保基金产品的真实、准确、完整；C.确保基金份额持有者的权益；D.推广基金文化和知识普及。答案：C。解析：基金管理人是掌管管理基金业务的机构，履行的基本法定职责包括但不限于：保管基金资产和管理基金，代表基金份额持有人行使权益，制定和执行基金投资策略，确保基金投资安全，加强风险管理和信息披露，提高基金管理人的自我监管能力等。二、问答题请简要分析现行《中华人民共和国公司法》中公司分立的程序和要求？答：《中华人民共和国公司法》规定，公司的分立应当由公司股东会作出决议，经董事会批准后报经有关机关核准，并办理登记手续。具体流程及要求如下：（1）召开公司股东会决定公司分立，并制定分立方案，方案应包括分立的原因、分立的部门或业务范围、分立后各部门或业务范围的财产和债权债务归属、员工安置等内容；（2）在公司董事会批准分立方案之前，应对该方案进行风险评估，并评估该方案分立后原公司及新公司的财务状况与经营能力等，有必要时进行财产评估、审计或评估等工作；（3）根据分立方案成立新公司，新公司可以是已成立的公司或未成立的公司，并应完成股权、债权债务移交、合同处理等手续；（4）将原公司不会被分立的业务、人员、资产等划归到新公司。并会同时规定原公司、新公司的各项资产、债务承担比例和债权债务登记、办理、转让等手续；（5）监管部门审核分拆方案、董事会批准、法定程序筹资等之后核准分拆报告，由主管机关依法予以核准。基金投资者在投资基金过程中需要了解哪些风险？答：基金投资者在投资基金前，应当了解基金产品的适合性、风险收益情况等内容，全面了解基金投资的风险。通常可以分为如下几个方面：（1）市场风险：指由于证券市场价格波动、金融市场变化、经济不景气、政策环境不利等因素引起的风险；（2）信用风险：指基金投资所持有的证券、债权、资产等债权人或发行人在偿付本息或达成约定时出现的违约现象所引起的风险，通常包括资金循环链条的信用风险、证券自身的信用风险等；（3）操作风险：包括基金管理人决策失误、证券交易失误等意外损失；（4）利率风险：也称利率波动风险，指基金在偿付债款（利息或本金）时，由于利率波动而导致债务人偿付能力的