2023年证券分析师之发布证券研究报告业务题库综合试卷B卷附答案

2023年证券分析师之发布证券研究报告业务题库综

合试卷B卷附答案单选题（共50题）1、某投资者投资一项目，该项目五年后，将一次性获得一万元收入，假定投资者希望的年利率为5%，那么按单利计算，投资的现值为（）。A.12500元B.8000元C.10000元D.7500元【答案】B2、关于完全竞争市场的说法,正确的有（）。A.I.II.IΠB.IILW.VC.I.IΠ.VD.II.IΠ.IΠ【答案】C3、在证券组合管理的基本步骤中，证券投资分析是证券组合管理的第二步，它是指（）。A.预测证券价格涨跌的趋势B.决定投资目标和可投资资金的数量C.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析，发现价格偏离价值的证券D.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例【答案】C4、已知某种商品的需求价格弹性系数是0．5，当价格为每台32元时，其销售量为1000台，如果这种商品价格下降10％，在其他因素不变的条件下，其销售量是（）台。A.1050B.950C.1000D.1100【答案】A5、《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有（ ）。A.II、WInC.II、InD.I、W【答案】D6、根据资本资产定价模型的假设条件，投资者的投资范围不包括（）。A.股票B.债券C.无风险借贷安排D.私有企业【答案】D7、在沪深300股指期货合约到期交割时，根据（）计算双方的盈亏金额。正当日成交价8.当日结算价C.交割结算价上当日收量价【答案】B8、下列关于误差修正模型的优点，说法错误的是（）。A.消除了变量可能存在的趋势因素，从而避免了虚假回归问题B.消除模型可能存在的多重共线性问题C.所有变量之间的关系都可以通过误差修正模型来表达D.误差修正项的引入保证了变量水平值的信息没有被忽视【答案】C9、对主权债务的判断一般基于（）。A.IΠ∖WII、WC.I、II、InD.I、II、in、W【答案】D10、在半强式有效市场中,证券当前价格反映的信息有（ ）。A.I.II.IΠ.VΠ.WC.II.IΠ.W.VD.I.II.W【答案】A11、证券公司、证券投资咨询机构应当从O上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。A.II、in、WB.I、in、WC.II、WD.I、II【答案】C12、按管理和使用权限的不同，我国税收可以划分为（ ）。A.I、InB.II、Wc.i、n、WD.ii、in、W【答案】A13、统计假设检验决策结果可能包括的情形有（ ）。A.I、IIB.i、WC.II、InD.IΠ∖W【答案】A14、有价证券作为虚拟资本的载体，其价格运动形式具体表现为（）。A.I、IIIB.II、IVC.I、n、IVD.I、II、in、W【答案】C15、对给定的终值计算现值的过程称为（）。A.复利B.贴现C.单利D.现值【答案】B16、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1％B.5％C.10％D.3％【答案】A17、某场外期权条软的合约甲方为某资产管理机构，合约乙方是某投资银行,下面对其期权合约的条件说法正确的有哪些（ ）I.IVII.IIII.III.IVII.III.IV【答案】A18、产业组织政策是以（I、III、II、IIII、IIKIVI、II、IIRIV【答案】D19、产业组织政策是以（I、III、∏、IIII、IIRIVI、II、IILIV【答案】D）为目标的。）为目标的。20、资产重组对公司的影响有（A.I.IΠ.WB.ι.π.mC.II.IΠ.WD.I.Π.IΠ.W【答案】D21、我国的证券分析师是指那些具有（ ），并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.证券从业资格B.证券投资咨询执业资格C.基金从业资格D.期货从业资格【答案】B22、收益质量是分析指（）。A.I.WB.Π.IΠC.Π.WD.I.IΠ【答案】C23、套期保值与期现套利的区别包括（）。A.I.Π.IΠB.Π.WC.II.ΠLWD.I.IΠ.W【答案】C24、债券评级的对象是（ ）。A.运营风险B.投资风险C.成本风险D.信用风险【答案】D25、需求价格弹性的简称是（）。A.IΠ.WB.I.IIC.I.WD.I.IΠ【答案】C26、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有0。A.I、InB.I、II、in、WC.ii、in、WD.I、II、W【答案】B27、风险评估是在（）的基础上，对风险发生的概率、损失程度，结合其他因素进行全面考虑，评估发生风险的可能性及危害程度。A.I、II、in、WB.I、IIC.III、WD.II、W【答案】D28、下列属于分析调查研究法的是（）。A.历史资料研究B.深度访谈C.归纳与演绎D.比较分析【答案】B29、下列不属于宏观分析中行业分析的主要目的是（）。A.分析政府政策对行业的影响B.预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值C.判断新技术对行业的影响D.分析公司在行业中的竞争地位【答案】D30、以下属于可以采用的历史资料的有（ ）。I.II.IIII.II.IVI.II.III.IVII.III.IV【答案】C31、根据行业的集中度划分标准，产业市场结构可以粗分为（ ）。I、II、IIKIVI、III、II、IIIIILIV【答案】B32、道氏理论的主要原理有（ ）。II. III. IVI . III. IVI . II. III.IVI . II【答案】C33、收益现值法中的主要指标有（ ）。I.II.IIII.II.IVC.II.IΠ.WD.I.II.IΠ.W【答案】C34、下列关于周期型行业的说法中，错误的是（）。A.周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关B.当经济处于上升时期，周期型行业会衰落；当经济衰退时，周期型行业会扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一程度上夸大经济的周期性C.消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，就属于典型的周期型行业D.产生周期型行业现象的原因是：当经济上升时，对这些行业相关产品的购买相应增加；当经济衰退时，这些行业相关产品的购买被延迟到经济改善之后【答案】B35、历史资料研究法的特点是（）。A.①②③B.②④C.①②④D.②③【答案】B36、关于证券投资技术分析的要素，下冽表述正确的有（ ）。A.IΠ.WB.I.IIC.II.IΠD.I.IV【答案】C37、下列关于三角形形态的表述，正确的有（）。I . III. IVI . II. IIII . II. IVII. III. IV【答案】A38、证券评估是对证券（ ）的评估。A.流动性B.价格C.价值D.收益率【答案】C39、从形式上看，套期保值与期现套利有很多相似之处，但存在着根本的区别，其中包括（ ）。I、∏、IIIII、III、IVI、II、IVI、IIRIV【答案】B40、其他条件不变，上市公司所得税率降低将会导致它的加权平均成本（）。A.上升B.不变C.无法确定D.下降【答案】A41、反转突破形态包括了（）。A.I.WB.II.IΠ.WC.I.II.WD.I.II.IΠ.W【答案】D42、某套利者以950美元/盎司买入8月份黄金期货，同时以961美元/盎司卖出12月份黄金期货。假设经过一段时间之后，8月份价格变为957美元/盎司，12月份价格变为971美元/盎司，该套利者同时将两合约对冲平仓，则该套利者（）。A.亏损3美元/盎司B.盈利3美元/盎司C.亏损25美元/盎司D.盈利25美元/盎司43、按照（）的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】A44、下列关于误差修正模型的优点，说法错误的是（）。A.消除了变量可能存在的趋势因素，从而避免了虚假回归问题B.消除模型可能存在的多重共线性问题C.所有变量之间的关系都可以通过误差修正模型来表达D.误差修正项的引入保证了变量水平值的信息没有被忽视【答案】C45、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.③④【答案】B46、资产证券化产品的风险来源有（）。A.I、II、InB.II、WC.II、in、WD.I、II、in、W【答案】D47、以行业的集中度为划分标准，产业市场结构可以粗分为（）。A.①②③④B.①②C.①②③D.③④【答案】B48、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。A.自动回避制度B.隔离强制度C.事前回避制度D.分契经营制度【答案】B49、在创新产品估值没有确切的解析公式时，可用（）方法。A.波动率指数B.B1ack—Scholes定价模型C.基础资产的价格