调查中的初裁课件

337调查中的初裁中美337调查交流研讨会北京2010年10月26日广州2010年10月28日保罗·拉肯国际贸易委员会首席行政法官﹡﹡仅代表演讲人个人观点，不代表美国国际贸易委员会或其委员的观点1感谢您的观看2019年6月16337调查中的初裁1感谢您的观看2019年6月16337调查基本构成要件不公平贸易行为进口（对物管辖权）国内产业经济角度，如许可活动技术角度，如生产产品对国内产业造成损害或威胁仅在涉及申请人专利、注册商标、著作权和掩膜作品之外的337调查中需要证明2感谢您的观看2019年6月16337调查基本构成要件不公平贸易行为2感谢您的观看2019年复合木地板案（337-TA-545）

（和解与交叉许可协议）申请书：2005年7月1日提交申请人：荷兰尤尼林公司，爱尔兰地板工业有限公司和北卡罗来纳尤尼林地板有限公司（联邦公报44,694号（2005年

8月3日）被申请人：包括中国被申请人专利：美国专利6,006,486,6,490,836和

6,874,292中的相关权利要求调查通知：2005年8月3日发布（17个月后发布委员会意见）3感谢您的观看2019年6月16复合木地板案（337-TA-545）

（和解与交叉许可协议）337-TA-545案（续前）命令1：2005年8月1日发布，关于初次会议和证据开示说明命令2：2005年8月1日发布，关于保护令命令3：结案日期设定在2006年10月3日，意味初裁需要

2006年7月3日提交。该命令在2005年8月30日发布命令4：2005年9月19日发布，同意申请人增加被申请人以及关于6,928,779号专利的动议命令8：2005年11月17日颁布初裁﹡，同意申请人结束调查486专利以及836和779专利部分权利要求的动议。委员会决定不审查。﹡行政法官颁布初裁和命令。初裁直接交由委员会审查。命令仅在认定是否侵权的初裁提交时才由委员会审查。4感谢您的观看2019年6月16337-TA-545案（续前）命令1：2005年8月1日发布337-TA-545案（续前）命令17：2006年3月2日颁布初裁，同意申请人满足国内产业经济角度的动议。委员会决定不审查命令18和命令19：2006年3月3日颁布，认定部分被申请人缺席。

2006年4月16日颁布，委员会决定不审查4月16日初裁。命令21和命令33：2006年3月9日和5月3日颁布，同意申请人终止对两个达成和解协议的被申请人继续调查的动议。委员会决定不审查命令30：2006年4月3日颁布，同意申请人终止对836，292

和779专利部分权利要求调查的动议，委员会决定不审查。5感谢您的观看2019年6月16337-TA-545案（续前）命令17：2006年3月2337-TA-545案（续前）庭审前动议：在2006年4月3日开庭前递交。例如，部分被申请人提交动议请求排除申请人关于等同原则的证言。在申请人为给庭审带来突袭的范围内拒绝动议。开庭：4月3、4、5、6、7、8和11日举行。涉案专利为836专利权利要求1、2、10、18和23；292专利权利要求3和4；779专利权利要求5和17庭后总结：包括建议认定的事实以及反驳意见6感谢您的观看2019年6月16337-TA-545案（续前）庭审前动议：在2006年4月3337-TA-545案（续前）初裁：2006年7月3日颁布。认定委员会拥有对物和对人管辖权。存在进口。存在国内产业。认定部分被申请人的产品侵犯836专利权利要求10、18和23，除缺席被申请人侵犯权利要求1之外，其他被申请人未侵犯836专利权利要求1和2。认定不侵犯292专利权利要求3和4。认定779专利权利要求5和17由于缺少书面描述而无效，如果有效，部分产品侵权。836和292专利主张的权利要求并不无效。建议颁布提供证明的普遍排除令以及对缺席的美国被申请人颁布制止令。总统审查期间进口需缴纳进口货物价值等值保证金。在调查通知颁布11个月后颁布了初裁。7感谢您的观看2019年6月16337-TA-545案（续前）初裁：2006年7月3日颁布。337-TA-545案（续前）委员会意见：

2007年5月1日颁布。修改行政法官的结论，除部分特定产品外，认定应诉被申请人和一个持续应诉至2006年5月4日的被申请人的产品侵犯836专利权利要求1和2以及292专利权利要求3和4。同意行政法官作出的缺席被申请人仅侵犯（836专利）权利要求1的认定。推翻行政法官作出的779专利权利要求无效的认定。同意救济和保证金的建议。不存在公共因素。同意行政法官作出的修改后诉状中对被申请人主张的权利要求不明确的认定。认定除非申请人在诉状中明确指控某一被申请人侵犯了某一项权利要求，否则不得认定缺席被申请人侵犯了该特定权利要求。美国贸易代表没有否决委员会颁布的普遍排除令。8感谢您的观看2019年6月16337-TA-545案（续前）委员会意见：8感谢您的观看20337-TA-545案（续前）联邦巡回上诉法院：2008年7月31日作出裁决。以证据确凿为由支持委员会作出的裁决委员会通知：2008年6月20日颁布。通知开始同时启动执行程序和委员会咨询意见程序命令36：2008年7月16日颁布。设定进程，结案日期设定在2009年10月15日结案：2009年1月25日委员会发布通知不审查以各方达成和解与交叉许可协议为由结案的初裁9感谢您的观看2019年6月16337-TA-545案（续前）联邦巡回上诉法院：2008年7橡胶防老剂案（337-TA-533）（不侵权）（2005年2月23日至2009年2月2日）申请书：2005年2月23日提交申请人：俄亥俄佛利克斯公司被申请人：中国山东圣奥，韩国KKPC，俄亥俄索维兰公司，新泽西维利西公司，康涅狄格斯托尔特-

尼尔森公司专利：圣奥制造6PPD(一种防止在各种环境下老化的橡胶防老剂）和媒介4-ADPA的方法涉嫌侵犯

063、111和538专利。10感谢您的观看2019年6月16橡胶防老剂案（337-TA-533）（不侵权）（2005年进程示例：337-TA-533调查通知：2005年3月23日启动：2005年3月29日保护令：2005年3月25日证据开示说明：2005年4月29日初次会议：2005年5月19日（程序进程）设定结案日期：2006年5月29日11感谢您的观看2019年6月16进程示例：337-TA-533调查通知：20进程示例（续前）缩小被申请人范围：命令4-（因和解协议终止对维利西公司调查），命令5（申请人撤回对斯托尔特-尼尔森公司的调查）缩小专利范围：命令27（停止调查538专利）经济角度：命令28（国内产业要求中经济角度成立）拒绝在申请书中

增加权利要求的动议：命令21（2005年9月8日）12感谢您的观看2019年6月16进程示例（续前）缩小被申请人范围：命令4-（因和解协初裁范围示例：337-TA-533开庭：主要围绕权利要求解释展开（2005年11月7、8、9、

10、14和15日）初裁：2006年2月17日（特别是采纳了申请人的权利要求解释，认定圣奥侵犯了诉称权利要求以及索维兰公司至少侵犯了方法专利，KKPC由于没有使用诉称的所有步骤不存在侵权，驳回KKPC请求行政法官对新开发的工序是否侵权作出认定的请求，驳回专利具有因显而易见而无效的主张，申请人满足国内产业技术角度要求，建议实施有限排除令，无保证金要求）13感谢您的观看2019年6月16初裁范围示例：337-TA-533开庭：主要围绕权利要求解释委员会修改初裁示例：337-TA-5332006年7月13日委员会颁布意见，特别是：同意行政法官对圣奥侵权的认定，但修改了权利要求的解释申请人在庭审后总结中仅主张KKPC侵犯其6PPD方法专利，KKPC和不公平进口调查局据此主张申请人放弃对KKPC主张4ADPA方法专利侵权，委员会同意此主张，并进一步认定KKPC并未实施4ADPA权利要求的任何步骤认定被申请人未证明涉案专利存在显而易见性认定佛利克斯公司证明了国内产业技术角度2006年7月13日颁布包含证明要求的有限排除令，认定不对公共利益造成负面影响以及申请人未满足临时进口保证金举证要求。14感谢您的观看2019年6月16委员会修改初裁示例：337-TA-5332006年7月13日联邦巡回上诉法院示例：

337-TA-533山东圣奥诉美国国际贸易委员会和佛利克斯公司（以第三人身份）联邦巡回上诉法院（2007年12月21日）案号为511F.3d1131由联邦巡回上诉法院法官纽曼和戴克以及地区法官伊克尔审理多数同意根据“质子材料可控数量”的权利解释认定圣奥不存在字面侵权，要求重审是否可根据等同原理存在侵权未对不确定性和显而易见性发表意见，因为未对等同原理作出认定2008年6月3日，委员会撤销有限排除令2008年12月3日，行政法官认定根据等同原理不侵权2009年2月2日，委员会结案认定不存在侵权。各方未上诉。15感谢您的观看2019年6月16联邦巡回上诉法院示例：337-TA-533山东圣奥诉美国国手机和无线通信设备案（337-TA-598)

（不侵权）申请书：2007年2月16日提交申请人：微软公司被申请人：法国阿尔卡特-朗讯公司专利：美国专利6,430,289,6,263,064和6,728,357调查通知：2007年3月20日启动：2007年3月26日设定结案日期：2008年4月28日16感谢您的观看2019年6月16手机和无线通信设备案（337-TA-598)

（不侵权）申请337-TA-598案（续前）程序进程：2007年4月30日颁布命令6命令8：2007年8月23日（关于进口的约定）命令9：满足经济角度（委员会决定不审查-2007年9月

20日）命令10：2007年9月6日（终止部分权利要求的调查）（委员会决定不审查，2007年9月20日）命令14：2007年9月25日（驳回被申请人关于不符合资格的动议）命令15：2007年9月26日（要求在美国国际贸易委员会举行和解会议）命令18：2007年10月5日（终止部分权利要求的调查）17感谢您的观看2019年6月16337-TA-598案（续前）程序进程：2007年4月30日337-TA-598案（续前）开庭：2007年10月9日、10日、11日、12日和15日初裁：2008年1月28日（存在侵权）委员会决定：2008年6月23日（推翻侵犯某项专利权利请求1和28的认定，维持另一项专利权利要求

38不侵权的认定。各方未上诉。）18感谢您的观看2019年6月16337-TA-598案（续前）开庭：液晶显示器案（337-TA-631)

(侵权成立）申请书：2007年12月21日提交申请人：韩国三星公司被申请人：日本夏普公司，新泽西夏普电子公司（SEC)和加利福尼亚夏普电子制造有限公司(SEMA)专利：美国专利7,193,666,6,771,344,7,295,196和

6,937,111调查通知：2008年1月18日启动：2008年1月25日保护令：2008年1月24日19感谢您的观看2019年6月16液晶显示器案（337-TA-631)

(侵权成立）申请书：337-TA-631（续前）初次会议：2008年3月6日设定结案日期：2009年4月27日进程设定：2008年3月11日命令14：2008年9月17日（关于经济角度的约定）命令17：2008年9月18日（驳回被申请人以部分权利要求无效为由取得简易裁决的动议）开庭：2008年10月24、27、28、29、30和31日。在初次会议上，申请人将权利要求限于涉案专利的部分权利要求。20感谢您的观看2019年6月16337-TA-631（续前）初次会议：200337-TA-631（续前）初裁：2009年1月26日认定侵权成立委员会决定：2009年6月24日颁布。部分维持和部分推翻初裁。（维持初裁中侵犯344

专利的认定）委员会决定对SEC和SECMA实施有限排除令和制止令委员会认定三星未满足100%保证金的证明要求，因此，无保证金要求联邦巡回上诉法院：2009年8月24和26日-有关方提起上诉或作为第三方介入诉讼。此调查以和解结案。21感谢您的观看2019年6月16337-TA-631（续前）初裁：WCDMA手机案（337-TA-601）

（和解结案）申请书：2007年3月23日提交申请人：因特电子通讯有限公司和因特电子科技公司被申请人：韩国三星电子公司，新泽西三星电子美国公司和德州三星通讯美国公司专利：美国专利7,117,004,6,674,791以及6,973,579调查通知：2007年4月20日启动：2007年4月27日初次会议：2007年5月22日22感谢您的观看2019年6月16WCDMA手机案（337-TA-601）

（和解结案）申请书337-TA-601案（续前）设定结案日期：2008年7月28日（15个月）进程设定：2007年5月23日命令17：2008年6月16日（命令2008年7月2日在美国国际贸易委员会举行和解会议）命令18：2008年6月19日（教育性命令）命令20：2008年6月24日（申请人许可行为符合国内产业要求（委员会决定不审查2008年7

月25日）开庭：2008年7月8、9、10、11、14和15日命令29：2009年6月2日根据和解协议终止调查（委员会决定不审查，2009年2月24日）23感谢您的观看2019年6月16337-TA-601案（续前）设定结案日期：2008年7月2ITC调查中合法的抗辩依据美国宪法第三条在联邦地区法院中可使用的抗辩也可依据第一条在337调查程序中使用专利无效专利不可执行（不当行为）专利滥用（反托拉斯抗辩）不能反诉但是见Kinik诉美国国际贸易委员会案，案号362F.3d1359（联邦巡回上诉法院2004）（美国法典第35部分第271（g）条不适用337调查）24感谢您的观看2019年6月16ITC调查中合法的抗辩依据美国宪法第三条在联邦地区法院中可使行政法官在ITC中角色337调查程序按照美国行政程序法（APA)和其他法律规定进行。需要举行正式庭审程序需要符合APA的“正当程序”因此需要依据宪法第一条（APA授予行政法官宽泛的自由裁量权，见公民自觉网络诉美国，案号393F.3d338(第一巡回法院，2004）目前人事管理办公室（OPM)的六名行政法官处理337案件。由OPM通过考试程序遴选法官。行政法官不由政党任命。337调查程序不尽相同，但必须遵守程序规则。这些程序为广泛的开示提供了机会。此外，行政法官会考虑在案证据和各方的辩论并作出初裁，初裁中包括事实认定和法律结论。行政法官独立于委员会。行政法官考量证人的可信度。行政法官对滥用证据开示程序给予制裁。行政法官依据提交给其的案卷记录作出决定。25感谢您的观看2019年6月16行政法官在ITC中角色337调查程序按照美国行政程序法（AP调解项目﹡该计划提供一个无风险、低成本、保密和快捷的机制以评估各方是否能够在337调查中达成和解-自愿性：仅各方一致同意的情况下才能达成和解-灵活性：档案办公室的督办律师拥有广泛的裁量权以挑选可调解的案件，指派调解员，管理调解进展，并与调解员合作﹡﹡-保密性：调解过程中的信息将予以高度保密-和解：仅在调解员相信调解对案件有利以及具有调解可能的情况下才予以进行-不会造成迟延：调解不构成行政法官延长审理期限的理由﹡见联邦规则65615（2008年11月4日）：﹡﹡见Luckern法官基本规则15，其中表述如下“如果档案办公室的督办律师要求参与调查各方应当参加调解项目，各方应当参加调解员安排的会议并服从调解员的要求，例如，提供陈述或安排公司领导参加。在确定调解员之后，各方应当服从调解员的任何请求。”26感谢您的观看2019年6月16调解项目﹡该计划提供一个无风险、低成本、保密和快捷的机制2337调查程序时间表调查立案后45天内确定结案日期预定结案日期超过16个月需要取得委员会的批准27感谢您的观看2019年6月16337调查程序时间表调查立案后45天内确定结案日期27感谢您行政法官如何控制进度初次会议设定程序进度包括和解会议的日期颁布基本规则以补充《程序规则》，近几年基本规则发生了变化。六个行政法官的基本规则在某些重要的方面各不相同，例如，当面作证或书面证词电话会议28感谢您的观看2019年6月16行政法官如何控制进度初次会议28感谢您的观看2019年6月1证据开示程序问卷（没有限制）（《程序规则》第210.29条）提交文件（《程序规则》第210.30条）承认（没有限制）（《程序规则》第210.31条）其他开示方法，如证人宣誓作证（《程序规则》第210.28条）和传票（《程序规则》第210.32条）保护令-对绝大多数调查至关重要动议惩戒（《程序规则》第210.33条）-见1998年9月21日文章中ITC要求被申请人向申请人支付425,000美元作为证据开示程序的处罚马克曼听证会电话会议缺席29感谢您的观看2019年6月16证据开示程序问卷（没有限制）（《程序规则》第210.29条）开示后程序

开庭前提交文件包括提交庭审前动议教导或教育性命令开庭前会议