第章自由贸易理论课件

2023/9/3WHY-02自由贸易理论1第二章自由贸易理论2023/8/2WHY-02自由贸易理论1第二章自由贸12023/9/3WHY-02自由贸易理论2自由贸易理论（theTheoryofFreeTrade）是国际贸易理论的主流学说和核心内容。它对以后的国际贸易理论的发展产生了重大的影响。古典贸易理论新古典贸易理论现代自由贸易理论2023/8/2WHY-02自由贸易理论2自由贸易理论（t22023/9/3WHY-02自由贸易理论3第一节古典贸易理论一、绝对优势理论（TheTheoryofAbsoluteAdvantage）亚当·斯密（AdamSmith,1723—1790）英国国富论标志着自由贸易理论的诞生批判了重商主义论证了自由贸易的合理性与可行性自由贸易理论的先驱，被人们称为现代经济学的奠基人《国富论》也被世人誉为经济学的“圣经”奠基人著作2023/8/2WHY-02自由贸易理论3第一节古典贸易32023/9/3WHY-02自由贸易理论41.亚当·斯密阐述了自由放任的主张，提出了国际分工和自由贸易理论。2023/8/2WHY-02自由贸易理论41.亚当·斯密阐42023/9/3WHY-02自由贸易理论5

2.阐述了劳动分工的好处，特别是劳动分工对提高劳动生产率的重要作用。他认为其原因是：（1）分工能提高劳动的熟练程度（2）分工使个人专门从事某项作业，可以节省与生产没有直接关系的时间（熟能生巧）（3）分工有利于发明创造和改进工具（巧能生精）他认为即使在生产要素不变的条件下，依靠分工可以提高劳动生产率（制针的例子）2023/8/2WHY-02自由贸易理论52.阐述52023/9/3WHY-02自由贸易理论63.亚当斯密认为国际贸易的基础是地域分工，国际贸易对参加贸易的各国都是有利的。（苏格兰进口葡萄酿造葡萄酒的例子）2023/8/2WHY-02自由贸易理论63.亚当斯密认62023/9/3WHY-02自由贸易理论74.绝对成本学说亚当斯密认为如果一国由于其绝对有利的生产条件，无论是自然禀赋还是后天获取的，使其生产商品的绝对成本低于其他国家，则该国应集中资源，专业化生产这种产品，然后参与国际贸易，则从国际贸易中获利。2023/8/2WHY-02自由贸易理论74.绝对成本学说72023/9/3WHY-02自由贸易理论8这种以各国绝对有利的生产条件进行国际分工和国际贸易的理论被称为“地域分工理论”或“绝对成本学说”例子：英国和葡萄牙两国都生产毛呢和酒两种产品。（见书24页）

2023/8/2WHY-02自由贸易理论8这种以各国绝对有82023/9/3WHY-02自由贸易理论95.问题：

如果一个国家在任何商品的生产上都不拥有绝对优势，是否能参与国际分工和国际贸易？2023/8/2WHY-02自由贸易理论95.问题：

如果92023/9/3WHY-02自由贸易理论10对斯密绝对优势理论的评价绝对化优势理论在历史上首次阐明了国际贸易可以使贸易双方都得益的正和博弈的观点，并为国际贸易的实践找到理论依据。根本缺陷在于它表明只有在具有绝对成本优势的国家之间才能开展国际贸易，而对于不具有绝对成本优势的国家在国际贸易中没有任何利益而只有伤害。这不符合国际贸易的实际情况。

贡献缺陷2023/8/2WHY-02自由贸易理论10对斯密绝对优势102023/9/3WHY-02自由贸易理论11二、比较优势理论（TheTheoryofComparativeAdvantage）奠基人大卫·李嘉图(DavidRicardo,1772—1823)英国同斯密并称为自由贸易学说的奠基人著作《政治经济学及赋税原理》首先以比较优势原理补充与发展了斯密的自由贸易学说

2023/8/2WHY-02自由贸易理论11二、比较优势理112023/9/3WHY-02自由贸易理论121.比较优势理论的产生比较优势理论的产生与“谷物法”有关1815年英国政府为了维护地主贵族阶级的利益颁布了《谷物法》。2023/8/2WHY-02自由贸易理论121.比较优势理122023/9/3WHY-02自由贸易理论13（二）比较优势理论的主要内容在两国都能生产两种产品的条件下，一国在两种产品的生产上都处于优势地位，而另一国都处于劣势地位，则处于优势地位的国家应专门生产相对优势最大的那种产品，处于劣势势地位的国家应专门生产相对劣势最小的那种产品，然后参与国际贸易，双方均可以获得利益。2023/8/2WHY-02自由贸易理论13（二）比较优势132023/9/3WHY-02自由贸易理论14贸易模式为：优势国家出口优势较大的产品，进口优势较小的产品。劣势国家出口劣势较小的产品，进口劣势较大的产品。比较优势理论的国际分工原则是“两优取其最优，两劣取其次劣”2023/8/2WHY-02自由贸易理论14贸易模式为：优142023/9/3WHY-02自由贸易理论153.两国的比较优势可以根据比较机会成本的方法确定。机会成本是指由于生产要素的稀缺性，当某种既定资源一旦生产A商品就不能生产B商品，A商品的机会成本就是放弃B商品的数量。例子：英国和葡萄牙生产毛呢和酒（见书26页）2023/8/2WHY-02自由贸易理论153.两国的比较152023/9/3WHY-02自由贸易理论16（三）对比较优势理论的评价克服了绝对优势理论的缺陷阐明了国际贸易的互利性和普遍适用性属于静态分析方法出发点是认为这个世界是一个静态均衡的世界只提出国际分工的一个依据。未能揭示出国际分工形成和发展的主要原因未能揭示出国际商品交换所依据的规律，即价值规律的国际内容贡献缺陷注意比较优势的陷阱2023/8/2WHY-02自由贸易理论16（三）对比较优16比较优势陷阱所谓“比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家）完全按照比较优势，生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不利地位，从而落人“比较利益陷阱”。2023/9/3WHY-02自由贸易理论17比较优势陷阱所谓“比较优势陷阱”是指一国（尤其是发展中国家）17两种类型第一种是初级产品比较优势陷阱。它是指执行比较优势战略时，发展中国家完全按照机会成本的大小来确定本国在国际分工中的位置，运用劳动力资源和自然资源优势参与国际分工，从而只能获得相对较低的附加值。并且比较优势战略的实施还会强化这种国际分工形式，使发展中国家长期陷入低附加值环节。由于初级产品的需求弹性小，加上初级产品的国际价格下滑，发展中国家的贸易条件恶化，甚至是贫困化增长现象的出现就不可避免了。2023/9/3WHY-02自由贸易理论18两种类型第一种是初级产品比较优势陷阱。它是指执行比较优势战略18第二种类型是制成品比较优势陷阱。由于初级产品出口的形势恶化，发展中国家开始以制成品来替代初级产品的出口，利用技术进步来促进产业升级。但由于自身基础薄弱，主要通过大量引进、模仿先进技术或接受技术外溢和改进型技术等作为手段来改善在国际分工中的地位，并有可能进入高附加值环节。但是这种改良型的比较优势战略由于过度的依赖技术引进，使自主创新能力长期得不到提高，无法发挥后发优势，只能依赖发达国家的技术进步。2023/9/3WHY-02自由贸易理论19第二种类型是制成品比较优势陷阱。由于初级产品出口的形势恶化，192023/9/3WHY-02自由贸易理论20第二节新古典贸易理论一、赫克歇尔—俄林理论（Heckscher-OhlinTheory）埃利·赫克歇尔《对外贸易对收入分配的影响》两国之间产生比较成本差异的前提条件：1.两国的要素禀赋不一样

2.不同产品生产过程中所使用的要素比例不一样

贝蒂尔·俄林《区域贸易与国际贸易》提出了生产要素禀赋论建立了H—O模型开创了国际贸易的现代理论2023/8/2WHY-02自由贸易理论20第二节新202023/9/3WHY-02自由贸易理论21（一）赫—俄理论的基本假设第一组：把问题变得容易处理的假设只有两个国家，两种产品，两种生产要素各国可供利用的生产要素总量不变两国消费者的偏好基本相同，消费无差异曲线的方位与形状都一样

2023/8/2WHY-02自由贸易理论21（一）赫—俄理212023/9/3WHY-02自由贸易理论22（一）赫—俄理论的基本假设两国生产时采用同一种技术，具有相同的生产函数规模报酬不变，生产函数是线性齐次的两种生产要素（资本和劳动在生产中可以完全相互替代）第二组：有关生产技术的假设不存在要素密集度逆转的情况两国经济总量总是处于均衡状态2023/8/2WHY-02自由贸易理论22（一）赫—俄理222023/9/3WHY-02自由贸易理论23（一）赫—俄理论的基本假设运输成本为零，也不存在其它交易成本自由贸易市场结构是完全竞争的第三组：有关贸易条件的假设生产要素只能在一国范围内流动，但产品可以在国家之间自由流动2023/8/2WHY-02自由贸易理论23（一）赫—俄理232023/9/3WHY-02自由贸易理论24几个主要的概念1.生产要素：生产过程中必须使用的主要因素。（土地、劳动、资本、企业家的才能等）要素价格：生产要素的使用费用或要素的报酬。（土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润等）2.生产要素禀赋：一国生产要素的拥有状况。通常用“丰裕”和“稀缺”3.生产要素密集度：单位产品的相对要素投入比率。在产品生产中如果某种要素投入的比例大，则这一产品的该要素密集度程度就高。4.要素密集型产品5.要素密集度逆转：同质的产品在要素丰裕度不同的国家，或者说在要素比例价格不同的国家，其要素密集度不同。（同一种产品在不同的国家，同一种产品在不同的生命周期）2023/8/2WHY-02自由贸易理论24几个主要的概念242023/9/3WHY-02自由贸易理论25例如：X商品属于劳动密集型商品，但是由于工资的上涨，资本就会替代一部分劳动，随着替代比例的增大，X商品就可能由原来的劳动密集型商品转变为资本密集型商品。资本丰裕而劳动稀缺的国家（美国），由于劳动力价格昂贵而资本便宜，往往会在劳动密集型商品（玩具）生产中使用更多的资本而非劳动，玩具在美国就变成了资本密集型商品；而在劳动密集型国家由于劳动丰裕而资本相对稀缺，劳动力便宜而资本昂贵，玩具生产中仍使用大量的劳动，属劳动密集型商品。2023/8/2WHY-02自由贸易理论25例如：X商品属252023/9/3WHY-02自由贸易理论26（二）赫—俄理论的基本内容1俄林认为国际贸易是在国家（地区）之间展开的，而国家（地区）的划分标准是生产要素禀赋的情况;2俄林所说的生产要素是指劳动、资本和土地三大类3由于俄林将贸易中国际竞争力的差异归于生产要素的禀赋的国际差异，故人们将赫克歇尔—俄林理论称为要素禀赋理论（TheTheoryofFactorEndowment）;4又由于该理论特别强调不同国家拥有不同的生产要素比例，故人们又将之称为要素比例理论（TheTheoryofFactorProportions）。2023/8/2WHY-02自由贸易理论26（二）赫—俄理262023/9/3WHY-02自由贸易理论27一国应当出口丰裕要素密集型商品，进口稀缺要素密集型产品，从而获得贸易利益。2023/8/2WHY-02自由贸易理论27一国应当出口丰272023/9/3WHY-02自由贸易理论28一、生产要素供给比例理论俄林的生产要素供给比例说是从商品价格的国际绝对差开始逐层展开的（1）商品价格的国际绝对差是国际贸易产生的直接原因。（2）商品价格的国际绝对差来自于成本的国际绝对差。（3）两国国内各种商品成本比例不同是国际贸易发生的必要条件。（4）生产要素的价格比例不同决定各国商品价格比例不同。（5）要素供给比例不同是决定要素价格比例不同的因素。2023/8/2WHY-02自由贸易理论28一、生产要素供282023/9/3WHY-02自由贸易理论29赫—俄生产要素供给比例理论逻辑框架图要素供给（要素禀赋差异）

要素需求（要素报酬、消费偏好）要素价格比例差异产品成本比例差异产品成本差异产品价格差异国际分工和贸易在这个链条件中，俄林认为供给比例是最重要的环节，但没有一个单一的环节是国际贸易的最终基础，各个环节之间的互相依赖的关系决定了每一个国家的价格结构。

而各个国家的价格结构决定了他们在国际分工和国际贸易体系中的比较利益，同时这也就构成了国际分工和国际贸易的基础。

2023/8/2WHY-02自由贸易理论29赫—俄生产要素292023/9/3WHY-02自由贸易理论30二、要素价格均等化理论要素价格均等化理论进一步论述了两国在发生贸易之后，两国之间的资源将会发生怎样的变化。俄林认为虽然国际生产要素不能自由流动，但商品的国际流动在一定程度上弥补了国际间生产要素缺少流动性的不足。而且贸易的扩大和发展将会减少两国间要素价格的差异，从而导致两国生产要素的相对价格和绝对价格趋于均等化，这就是所谓的要素价格均等化理论（Factor-PriceEqualizationTheory）。

2023/8/2WHY-02自由贸易理论30二、要素价格均302023/9/3WHY-02自由贸易理论31要素价格均等化理论的理解A国（低工资国家）与B国（高工资国家）之间的贸易将使得A国的工资上升，B国的工资下降，最终使两国的工资相等。同样的，国际贸易将降低A国(高利率国家）的利率，提高B国（低利率国家）利率，最终使两国利率也相等。2023/8/2WHY-02自由贸易理论31要素价格均等化312023/9/3WHY-02自由贸易理论32二、要素价格均等化理论[续]俄林认为：要素价格完全相等几乎是不可能的，要素价格均等只是一种趋势主要原因（1）影响市场价格的因素复杂多变，而不同地区的市场又存在差别，价格水平难以一致；（2）生产要素在国际间不能充分流动，即使在国内，生产要素从一个部门流向另一个部门，也不是十分便利的；（3）集中的大规模生产必然是有些地区要素价格相对高，而另一些地区要素价格相对低，从而阻碍了生产要素价格完全均等。2023/8/2WHY-02自由贸易理论32二、要素价格均322023/9/3WHY-02自由贸易理论33（三）赫—俄理论的三个主要结论2．区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同。1．每个国家或区域在国际分工和国际贸易体系中应该生产和输出本国丰裕要素密集的商品，输入本国稀缺要素密集的商品。3．商品贸易趋向于（即使是部分地）消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。2023/8/2WHY-02自由贸易理论33（三）赫—俄理332023/9/3WHY-02自由贸易理论34（四）对赫—俄理论的评价１、要素禀赋理论把传统的比较优势理论中的一种生产要素投入（劳动）的假定扩展至两种或两种以上的要素投入，进而提出了生产要素的组合比例问题，是国际贸易理论的分析更加符合现实。贡献２、要素禀赋理论不是从技术差别而是从要素禀赋上来考察国际贸易的动因，找到了国际贸易的另一基础。正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位。2023/8/2WHY-02自由贸易理论34（四）对赫—俄342023/9/3WHY-02自由贸易理论35（四）对赫—俄理论的评价１、赫—俄学说违背了劳动价值论。４、抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化，这不符合国际贸易的实际情况。缺陷２、忽视技术进步的作用。３、赫—俄理论与当代大量贸易发生在要素禀赋相似，需求格局接近的工业国之间的实际情况不符，影响了该理论对国际贸易实际情况的深入分析。2023/8/2WHY-02自由贸易理论35（四）对赫—俄352023/9/3WHY-02自由贸易理论36S-S定理(斯托尔珀-萨缪尔森）1.它说明了商品价格的变化将影响要素价格的变化，也表明了商品价格的变动和收入分配的关系。2.主要内容：如果一种商品的相对价格提高将提高生产这种商品密集使用的要素的价格，将减少生产其他商品密集使用的生产要素的价格。3.中国在与美国进行入世谈判时，美国大量蓝领上街游行反对中国加入世贸组织。2023/8/2WHY-02自由贸易理论36S-S定理(斯362023/9/3WHY-02自由贸易理论37雷布津斯基定理在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产下降。例如，中国资本的增加会使资本密集型产品如汽车、钢铁、高新技术产品的生产增加，使劳动密集型产品如大米、服装、鞋类等的生产减少。2023/8/2WHY-02自由贸易理论37雷布津斯基定理372023/9/3WHY-02自由贸易理论38二、里昂惕夫反论（LeontiefParadox）（一）里昂惕夫反论的提出按照赫—俄理论，一国应当出口密集使用其相对丰裕要素所生产的产品，而进口密集使用其相对稀缺要素生产的产品。里昂惕夫利用他的投入—产出分析法对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，来验证赫—俄理论。采用从美国的数据中计算进口替代品的要素密集度的方法来估计进口品的要素密集程度。2023/8/2WHY-02自由贸易理论38二、里昂惕夫反382023/9/3WHY-02自由贸易理论39

1947美国每百万美元出口商品和进口代替品的要素投入量

出口商品进口代替品资本[美元]25507803091339劳动[人/年]182313170004资本/劳动1399118184由上表可知：1947年美国进口替代商品生产人均资本使用量与出口商品生产人均资本使用量的比率为1.3:1。2023/8/2WHY-02自由贸易理论391947美国392023/9/3WHY-02自由贸易理论40这就是说作为世界上资本最丰裕的国家，美国出口的是劳动密集型商品，而进口的是资本密集型商品。美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。验证结果正好与赫—俄理论相反，也完全出乎里昂惕夫本人的预料，而且有悖常理，这被人们称之为里昂惕夫反论（LeonliefParadox）或里昂惕夫之谜。2023/8/2WHY-02自由贸易理论40这就是说作为世402023/9/3WHY-02自由贸易理论41（二）对里昂惕夫反论的解释

需求偏好差异说

人力资本说贸易保护说自然资源说要素密集逆转说154322023/8/2WHY-02自由贸易理论41（二）对里昂惕412023/9/3WHY-02自由贸易理论421.需求偏好差异说美国人偏好资本要素密集的商品。2.要素密集逆转说：美国进口的商品中，在国外来说是劳动密集型产品，但若在美国生产的话就有看是资本密集型产品。3.人力资本说：美国出口产业相对于进口替代产业，劳动力因接受更多的教育、培训投资，美国劳动比国外劳动包含更多的人力资本。4.贸易保护说：美国政府为了解决国内就业，制定对外贸易政策时有严重保护本国劳动密集型商品的倾向。别的国家也可能对其进口的资本密集型商品进行较高额的保护，使美国资本密集型商品的出口受到一定的影响。5.自然资源说：美国出口产品中消耗了大量的自然资源，他们的开采、提炼与加工均投入了大量的资本。2023/8/2WHY-02自由贸易理论421.需求偏好差422023/9/3WHY-02自由贸易理论43（三）对里昂惕夫反论及其解释学说的评价里昂惕夫反论运用了科学的分析方法对里昂惕夫反论解释的相关学说是对传统国际贸易理论的补充和发展这些学说存在的问题。这些学说与传统国际贸易理论一样，仅仅从生产力的角度研究国际分工和国际贸易的产生、发展和贸易利益问题2023/8/2WHY-02自由贸易理论43（三）对里昂惕432023/9/3WHY-02自由贸易理论44第三节现代自由贸易理论

二战以后，国际贸易出现了与传统贸易理论不相符的三个显著特征：发达国家之间的贸易迅速增长，并成为国际贸易主流知识密集型产品在国际贸易中的比重不断上升。在现代国际贸易中，以资本密集、技术密集、知识密集为特征的现代制成品贸易、高科技产品贸易逐渐占据国际贸易的主导地位，贸易各国的国际竞争力日益取决于科技竞争力产业内贸易大大增加，许多国家不仅出口工业产品，也大量进口类似的工业产品2023/8/2WHY-02自由贸易理论44第三节442023/9/3WHY-02自由贸易理论45一、规模经济理论（EconomicofScaleTheory）代表人物保罗·克鲁格曼（P.R.Krugman）该理论认为即使两国在要素禀赋与消费偏好上完全一样，即不存在比较优势，只要存在报酬递增的规模经济，经济发展水平大体相同的国家之间照样能产生国际分工和国际贸易2023/8/2WHY-02自由贸易理论45一、规模经济理452023/9/3WHY-02自由贸易理论46规模经济理论理解规模报酬递增也是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口这一产品。规模报酬递增：产出水平的增长比例高于要素投入的增长比例的生产状况。（所有的投入都增加一倍，产出将增加一倍以上。）内部规模经济源于企业本身规模的扩大。一般为大企业，多集中在汽车、钢铁等资本密集型产业。外部规模经济来源于行业内数量的增加所引起的产业规模的扩大。义务的“小商品”市场、北京的“中关村电脑城”等。2023/8/2WHY-02自由贸易理论46规模经济理论理462023/9/3WHY-02自由贸易理论47二、产业内贸易理论（Intra—industryTradeTheory）（一）产业内贸易的概念和特点

是指同一产业内的产品在两国间的进口和出口贸易，也称之为水平贸易。概念特点是产业内同类产品的相互交换；产品流向具有双向性；产品具有多样化特点；产品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代；二是在生产中需要相近或相似的生产要素投入。现象：美国和日本相互进口对方得到电脑德国与法国相互进口对方的汽车。2023/8/2WHY-02自由贸易理论47二、产业内贸易472023/9/3WHY-02自由贸易理论48（二）产业内贸易的发展状况二、产业内贸易理论（Intra—industryTradeTheory）20世纪60年代以来，产业内贸易的贸易量大大增加，传统的国际贸易模式逐渐改变，产业内的贸易量占全球贸易量的比重日益上升，并逐渐成国际贸易的主要力量。当年O.哈沃列利辛和E.奇范的统计数据如下表所示。2023/8/2WHY-02自由贸易理论48（二）产业内贸482023/9/3WHY-02自由贸易理论49国家分组人均国民生产总值（美元）产业内贸易量占总贸易量的百分比（%）15个低收入国家26121.418个中等收入国家127325.76个新兴工业化国家和地区146636.623个高收入国家772260.3所有62个国家290955.762个国家产业内贸易量在总贸易量中的比重（1978年）2023/8/2WHY-02自由贸易理论49国家分组人均国492023/9/3WHY-02自由贸易理论50（三）产业内贸易成因分析二、产业内贸易理论（Intra—industryTradeTheory）格鲁贝尔认为同一产业的产品可以分为同质产品和异质产品，同质产品在价格、品质、效用上基本相同，对于同质产品间的贸易，他认为首先是运输的原因，消费者希望能就近获得的供应，于是就会发生就近进口或出口；其次是由于一些产品的季节性特点和各国生产季节的差异，会导致一国对这类产品既有进口又有出口。例如：在矿石、钢铁、木材和玻璃等大宗交易产品当中，运输费用占据了总成本中的很大一部分。但使用者处于两国边境时，有时国外的生产地比国内的生产地距离要近，如果两国间不限制这类商品的出口，使用者会从离自己较近的国外生产地购买，而不从距离较远的国内生产地购买。

2023/8/2WHY-02自由贸易理论50（三）产业内贸502023/9/3WHY-02自由贸易理论51产业内贸易产生的原因同类产品的异质性：在每一个产业部门内部，由于产品的质量、性能、规格、牌号、设计、装潢等的不同，每种产品在其中每一方面都有细微差别，从而形成无数种差别的产品系列。每一产业内部的系列产品常产自不同的国家。而消费多样化造成的市场需求多样化，使各国对同种产品产生相互需求，从而产生贸易。2023/8/2WHY-02自由贸易理论51产业内贸易产生512023/9/3WHY-02自由贸易理论52产业内贸易产生的原因规模经济或规模报酬递增与不完全竞争经济发展水平（经济发展水平越高，产业内异质产品的生产规模就越大，产业部门内部分工就越发达，形成异质性产品的供给市场。经济发展水平越高，收入水平越高，人们的消费模式呈现出多样化的特点，需求的多样化带来对异质产品需求的扩大，从而形成异质性产品的需求市场。）2023/8/2WHY-02自由贸易理论52产业内贸易产生522023/9/3WHY-02自由贸易理论53思考欧盟的形成和战后制成品的贸易开放都没有遭到利益集团的阻挠，而发达国家向新兴发展中国家的开放却受到了来自劳工力量的强烈反对。2023/8/2WHY-02自由贸易理论53思考欧盟的形成532023/9/3WHY-02自由贸易理论54问题分析前一种模式是产业内贸易，是以规模经济为基础的，所有的要素都有可能从中受益。后一种模式是产业间贸易，会提高本国丰裕要素的报酬而降低稀缺要素的报酬，会引起工业化国家某些产业的完全崩溃和大批劳动者的失业。2023/8/2WHY-02自由贸易理论54问题分析前一种542023/9/3WHY-02自由贸易理论55产业内贸易程度的测定产业内贸易指数B=1.0-︱X-M︱／X+MX、M分别代表同一产业的产品的出口值和进口值。X=M时B为最大值M=0或X=0时B为最小值2023/8/2WHY-02自由贸易理论55产业内贸易程度552023/9/3WHY-02自由贸易理论56三．技术差距理论（TechnologyGapTheory）技术差距理论，又称技术间隔论，是由美国经济学家波斯纳（M.U.Posner）提出，经格鲁伯（W.Gruber）等人进一步发展而形成的。该理论认为：各国技术发展情况不一致，技术革新领先的国家就可能享有出口技术密集型产品的比较优势。技术领先的国家发明出一种新产品或新的生产流程时，由于其它国家尚未掌握这项技术，因而就产生了国际间的技术差距（TechnologyGap）。但是，随着新技术向国外的扩散，其他国家迟早会掌握这种技术，从而使国际间的技术差距逐步缩小，直至消失。2023/8/2WHY-02自由贸易理论56三．技术差距理562023/9/3WHY-02自由贸易理论57技术也是一个独立的生产要素，技术进步使一国能享有特殊的贸易利益。技术可以改变土地、劳动和资本等生产要素在生产中的投入比例，并提高它们的生产率技术进步也决定着一国生产要素状况及其在国际贸易中的比较利益。技术进步的两种方式：发展出新的更富效率的方法来生产现有的产品，提高了要素的生产率，导致各国之间出现技术差距。发明出崭新的产品或改进现有的产品。获得新技术的国家能够出口新产品，并在一段时间里垄断出口优势。2023/8/2WHY-02自由贸易理论57技术也是一个独572023/9/3WHY-02自由贸易理论58几个概念需求时滞：新产品出现后到被消费者所接受的时间间隔，它的长短取决于模仿国消费者对新产品的认识与了解。反应时滞：从新产品出现后到本国生产者意识到它的竞争威胁，进而模仿生产加以抵制所需要的时间，其长短取决于模仿国的规模经济、产品价格、收入水平、需求弹性、关税、运输成本。市场大小等因素。掌握时滞：模仿国完全掌握了这种产品的生产，不需要再进口。取决于技术传播渠道是否畅通，模仿国是否具有消化吸收新技术的能力等。模仿时滞：新产品在创新国诞生到创新国完全丧失了技术优势为止。2023/8/2WHY-02自由贸易理论58几个概念需求时582023/9/3WHY-02自由贸易理论59创新国生产和出口T(时间)需求时滞反应时滞模仿时滞掌握时滞仿制国生产仿制国出口创新国进口to仿制国生产和出口t1t2创新国生产创新国出口仿制国进口t3三．技术差距理论（TechnologyGapTheory）2023/8/2WHY-02自由贸易理论59创新国生产和出592023/9/3WHY-02自由贸易理论60四、产品生命周期理论（ProductLifeCycleTheory）在现代国际贸易中，作为技术创新的知识密集型产品大多是在以美国为代表的西方发达国家创造发明的，随着产品标准化程度的提高，该产品的生产与出口逐渐由原发明国转向其它国家。

产品生命周期理论图示0t0t11t21t31IIIIII时间净出口净进口第一阶段:创新、领先国出口第二阶段:技术扩散跟随着出口第三阶段:技术停滞欠发达国家出口2023/8/2WHY-02自由贸易理论60四、产品生命周602023/9/3WHY-02自由贸易理论61

创新阶段→成熟阶段→标准化阶段注意制成品的生命周期与原料生命周期的区别。派生需求上涨阶段→需求和来源出现替代的阶段→研究开发起着重大作用。人工合成替代品的广泛使用和发现了节约使用原料的重要的方法。2023/8/2WHY-02自由贸易理论61创新阶段→成612023/9/3WHY-02自由贸易理论62世界主要原料贸易的发展-以橡胶为例第一阶段（1885-1910年）汽车工业的发展导致天然橡胶的价格在1900-1910年的10年间上升了78%，巴西和一些非洲国家是时期橡胶原料的主要供给者，占世界市场橡胶供给量的61%。第二阶段（1910-1940年），传统的原料供应者逐渐丧失掉控制世界橡胶市场的能力，到1930年，后起的马来西亚、斯里兰卡以及印度尼西亚等国控制了世界橡胶市场的92%，这一时期天然橡胶的消费增加了10倍，价格却逐渐下降。2023/8/2WHY-02自由贸易理论62世界主要原料贸622023/9/3WHY-02自由贸易理论63第三阶段（1940年至今），第二次世界大战期间，人工合成橡胶出现并很快在美国、德国、加拿大、英国和法国等资本主义工业国正式投入生产，从而得以迅速发展且替代了天然橡胶，1940年合成橡胶仅占世界橡胶消费量的20%，1962年已达50%，而1970年则超过70%。不仅橡胶如此，其他世界主要原料如燃料、锡和钻石等的贸易演变过程都与橡胶基本相符。2023/8/2WHY-02自由贸易理论63第三阶段（19632023/9/3WHY-02自由贸易理论64五需求相似理论（TheoryofDemandSimilarity）各国对各种商品的需求是很不同的。亚洲人喜欢吃大米，欧美人主要吃面包；中国人过年要放鞭炮，美国人过圣诞节要点彩灯，装饰圣诞树；俄国人一年中将近一半的时间戴皮帽，穿大衣，越南人却整年一件无领衫，各国对大米面包、鞭炮、圣诞树、皮帽和无领衫的需求肯定会不同。即在同样的价格下，各国消费者愿意并且有能力购买的数量会不同。决定需求的因素：实际需求、喜爱偏好、收入水平等。2023/8/2WHY-02自由贸易理论64五需求相似理642023/9/3WHY-02自由贸易理论65

瑞典经济学家林德认为赫—俄理论适宜于理解初级产品，尤其是自然资源密集产品（NaturalResourceIntensity）的贸易方式，但不适合于解释制成品，尤其是资本密集型产品的贸易方式。林德的需求相似理论主要包括以下几点内容：一国工业制成品的出口主要取决于其国内需求条件；工业品贸易量取决于需求结构和需求偏好的相似程度；一国需求偏好和需求结构取决于该国的人均收入水平。2023/8/2WHY-02自由贸易理论65瑞典经济学652023/9/3WHY-02自由贸易理论66六、国家竞争优势理论一则克雷诺夫寓言里说，一小队蚂蚁拉走了一只天鹅一只驴子和一条大鱼一起来也没有拉走的一辆小车。寓言里天鹅、驴子和大鱼不能拉走一小队蚂蚁就能拉走的小车原因是，天鹅拼命向天上拉，驴子拼命在陆地上拉而大鱼拼命把小车向水里拉。一个国家可以依仗的究竟是什么呢，是先进的政治制度是先进的军事制度还是强大的经济制度与经济实力的优势。

2023/8/2WHY-02自由贸易理论66六、国家竞争优662023/9/3WHY-02自由贸易理论67哈佛大学的迈克尔波特教授在《国家竞争优势》一书中，在继承发展传统的比较优势理论的基础上提出了独树一帜的“国家竞争优势”理论，为贸易理论的发展作出了巨大的贡献。该理论着重讨论了特定国家的企业在国际竞争中赢得优势地位的各种条件。它给我们的启示是：在开放型经济背景下，一国产业结构状况并不是一成不变的，各国产业发展具有很强的能动性和可选择性，固有的比较优势不应成为谋求增强国际竞争优势的障碍。2023/8/2WHY-02自由贸易理论67哈佛大学的迈克672023/9/3WHY-02自由贸易理论68(一)影响产业国际竞争力的因素1.生产要素。它包括：人力资源；自然资源；知识资源；资本资源；基础设施。生产要素又分为初级要素和高级要素两类。初级要素是指一个国家先天拥有的自然资源和地理位置等。高级要素则是指社会和个人通过投资和发展而创造的因素。一个国家若要取得竞争优势，高级要素远比初级要素重要。荷兰鹿特丹处于地理要冲，这使他成为世界的物流中心；日本在高素质劳动力方面的优势，是日本战后成为世界工厂的重要因素。2023/8/2WHY-02自由贸易理论68(一)影响产业682023/9/3WHY-02自由贸易理论692.需求因素。国内需求条件是特定产业是否具有国际竞争力的另一个重要影响因素。波特认为，国内需求对竞争优势的影响主要是通过三个方面进行的：一是本国市场上有关产业的产品需求若大于海外市场，则拥有规模经济，有利于该国建立该产业的国际竞争优势。二是若本国市场消费者需求层次高，则对相关产业取得国际竞争优势有利。因为老练、挑剔的消费者会对本国公司产生一种促进改进产品质量、性能和服务等方面的压力。三是如果本国需求具有超前性，那么为它服务的本国厂商也就相应地走在了世界其他厂商的前面。

例如：芬兰、瑞典的科学技术水平在国际上处于中游水平但其属于高科技产品的移动通讯的竞争力位居世界前茅。其中两国领先的消费需求功不可没。2023/8/2WHY-02自由贸易理论692.需求因素。692023/9/3WHY-02自由贸易理论703.相关和支持产业因素。即与企业有关联的产业和供应商的竞争力。相关产业：共用某些技术、共享同样的营销渠道和服务而联系在一起的产业或互补性的产业，如计算机与计算机软件，空调和压缩机等。支持产业：某一产业的上游产业，它主要向其下游产业提供原材料、中间产品。例如，日本相机闻名世界，这种优势的产生与日本精密仪器的国际水平密切相关。2023/8/2WHY-02自由贸易理论703.相关和支持702023/9/3WHY-02自由贸易理论71一个企业的经营要通过合作、适时生产和信息交流与众多的相关企业和行业保持联系，并从中获得和保持竞争力，如果这种接触是各方的主观愿望，那么产生的交互作用就是成功的。一个国家要想获得持久的竞争优势，就必须在国内获得在国际上有竞争力的供应商和相关产业的支持。2023/8/2WHY-02自由贸易理论71一个企业的经营