名企国际工程项目经理培训课件篇三

中国工程企业海外合规经营与风险防范中国铁建2018年国际项目经理进修班2018年12月目录背景材料1合规的相关概念做好合规经营234合规管理的起源与趋势

12月9日，基业长青关符在中国铁建2018年国际项目经理进修班授课的主题是《中国工程企业海外合规经营与风险防范》。1.背景材料

风险合规管理2018年1月11日-12日，承包商会与世界银行廉政局在北京共同举办了“新形势下国际业务合规经营与风险防范”研讨会。承包商会辛修明指出：当前国内外新的发展形势下，我国企业在“走出去”过程中必须提高合规经营和风险防范意识，促进对外承包工程业务健康持续发展。世行廉政局首席调查官Merly

Khouw女士围绕“世行反腐败框架下的调查与制裁体系”介绍了世行《廉政合规指南》中规定的五类可能遭受制裁的行为、审查和审计条款、被审查的文件类型以及制裁系统和流程等方面内容，并分享了世行在促进企业合规经营方面的相关规则和案例。1.背景材料1、“合规”的辞源：Compliance

服从、顺从、遵从

合规更多强调一种主动追求和管理行为，不仅仅是一种状态或结果。2、合规的“规”主要包括：

法律法规

行业规范具有强制性特征

企业规章

各类道德规范3、合规的主体：◎企业◎员工由内到外逐步成为各不同主体合作的基础◎相关方2.合规的相关概念4、合规有广义和狭义之分：○广义的合规，泛指企业经营管理活动和全体员工对所有法律法规、制度规定和职业操守的普遍遵从。○侠义的合规，专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争等法律及制度规定的遵守，侧重企业对外商务活动。5、合规管理：□合规所依据的法律法规、制度规定和职业操守对全体员工具有普遍适用性，覆盖全员、全过程、全方位。□是底线管理、红线管理、不可逾越、不可触碰。□是开展业务的前提，合规制度高于业务制度，经营管理行为必须服从合规要求。2.合规的相关概念3.合规管理的起源与发展趋势1、起源：

企业合规管理是应对国家立法和监管的需要而开展起来的，但很长时间一直作为法律部门的附属业务。自上世纪70年代以来，随着经济全球化的深入，伴随着社会对大企业暴露出来的各类丑闻和舞弊事件的反思，联合国等国际组织和各国政府都从立法上强化企业合规经营的责任。特别是美国“水门事件”后更引起社会对企业诚信的质疑，美国证监会调查发现，400多家美国公司在海外有贿赂行为，涉及30多亿美元的资金；因此促使1977年美国《反海外腐败法》的产生。21世纪伊始，连续发生的安然、世通公司等资本市场丑闻、次级债导致金融危机等恶性事件，再一次引发了各国政府和社会对企业合规经营的关注，加强了对企业经营管理行为的法律监管，合规管理逐渐成为企业管理的重要部分，成为国际公司通常做法。3.合规管理的起源与发展趋势2、发展趋势：●生产领域→

商业领域。由于企业对政府官员等进行贿赂和利益输送直接危及市场经济秩序，国际组织和各国政府对商业行为的合规监管日趋严格，违规成本很高，而且商务活动中的违规大多出自行为人故意，相比一般过失行为，具有更大的社会危害性。因而国际公司在重视生产领域合规的同时，更加重视商务合规管理。●国内

→海外。●企业自身→商业伙伴。由于商业伙伴合规对企业自身合规有直接影响，而且依照英国反商业贿赂法律有关规定，企业对商业伙伴违规将承担连带责任，因此国际公司近年来普遍采取必要措施加强对商业伙伴的合规管理。。3.合规管理的起源与发展趋势3、

监管措施到位，违规处罚严厉。近年来因违反FCPA处罚金额排名前十的公司，包括8家外国公司和2家美国公司。3.合规管理的起源与发展趋势4、

相继制定了有关法律。

近年来，国际知名跨国公司西门子、力拓、戴姆勒等都曾深陷合规问题，安然、环球电讯、世通公司等财务舞弊丑闻也连续发生。在该种严峻的大环境下，联合国等国际组织以及美、欧发达国家相继出台反商业贿赂法律法规。

各国政府对合规性监管不断加强。从世界各国政府层面而言，对于欺诈、腐败行为的监管也在不断加强。2014－2017年，巴西与数10个国家达成183项国际反腐合作协议，启动了1765项调查程序。

中国对海外合规性要求越发严格。中国发改委、财政部、发改委、国资委、外汇局等部门都出台了相关合规性管理规定。3.合规管理的起源与发展趋势

全球契约中国网络是经联合国全球契约组织正式授权、由中国企业联合会和中国石化集团牵头，2011年成立的中国地区网络，秘书处设在中国企业联合会。经济合作与发展组织（OECD）于1976年制订《跨国公司行为准则》。2001年修订，规定了10项指导原则，其中第六项以“打击贿赂”为题，专章规定了跨国公司在打击贿赂方面的行为准则。指出“企业不应直接或间接地提出、许诺、给予或索要贿赂或其它不正当利益，以获得或保留商业或其它非正当优势，也不应要求或期望企业提供贿赂或其它不正当利益。”2011年修订增加了对供应链合规要求。2014年APEC会议通过了《北京反腐败宣言》，旨在加大反腐败合作力度，成立APEC反腐执法合作网络，在亚太加大追逃追赃等合作，携手打击跨境腐败。。

3.合规作管理杆的起的源与性发展吸趋势国资图委20岩15年12月8日颁遮发了《关于择全面驻推进父法制欲央企映建设痒的意勺见》。20馅17年5月23日，阴中央造全面范深化乏改革设领导袄小组滋第三宰十五扒次会咐议审饲议通个过《关于萌规范较企业胜海外愧经营遭行为埋的诺尽干意渣见》。《中华定人民猾共和逮国刑鬼法》中涉霜及商见业贿承赂的8个罪办名包粪括非装国家惰工作施人员笔受贿晴罪--槽-《刑法》第16滴3条，照对非甲国家色工作扣人员渣行贿载罪--斧-《刑法》第16图4条，储受贿呆罪--吓-《刑法》第38椅5条，干单位姥受贿含罪--骡-《刑法》第38府7条，敞行贿仓罪--冬-《刑法》第38匠9条，浙对单贸位行径贿罪--倚-《刑法》第39俯1条，严介绍童贿赂历罪--叨-《刑法》第39殊2条，乎单位钞行贿谅罪--奴-《刑法》第39温3条。3.合规作管理赴的起姨源与冻发展躺趋势国际圆多边顽发展咸银行铅的反支腐部洽门世界荐银行：IN道T(炸In粒te紫gr跌it共y倦Vi灶ce风P羞re孔si超de风nc壮y）亚洲史开发主银行：OA枯I(遵Of蓬fi昌ce衡of伴An惜ti筑co籍rr乔up巩ti翅on怠a碍nd孤I界nt杜eg搜ri裙ty）非洲体发展铲银行：IA蹈CD愿(撕In宏te无gr划it览y蜡a翻nd培A们nt舌ic饲or越ru洗pt木io肠n样D庭ep皆ar染tm期en登t）泛美帜洲开贡发银葱行：OI富I(Of穗fi葡ce态o完f吵I余ns泽ti损tu沉ti漫on叛al蚁I列nt天eg短ri赖ty）欧洲苦复兴星开发光银行：Of指fi桂ce掠of包th柱e两C嫩hi贩ef范Co岗mp袋li都an甲ce和O育ff仗ic老er五行摧的联陵动制模裁协飘议规勾定，晚被一纲家国淋际多臣边银参行给旁予禁菜令的辟企业谋和个刊人，耽可因粗同一忘行为换遭到以其它束银行多的禁形令。亚投肃行以世尸行标页准要兴求合塌规管累理工汉作。4.做好捷合规蒸经营1、为伞什么唱要做室好合残规经些营？中国症企业咬在“沿走出桑去”饰过程舞中，耐由于好不熟训悉项赵目所抢在地狠法律庄法规旁和国主际惯筒例，田碰到华了各净种制伏度风句险，米特别党是出料现了阳违反宋合规气性的存各种替情况做。合淡规经德营风已险不称仅发干生在芒中国椅企业吐，西黑方跨殖国巨派擘也考常常逝遇到丧。海外江合规畜经营启是企剃业治找理体搅系治愁理能柔力现融代化亩的具便体表姥现，尺是企谣业国息际化悦的检纸验机校制，岔是企以业国但际化恶的最荷高境狐界。4.做好艺合规凭经营2、抓本好合成规体坝系建挨设◎合促规体欺系架弃构设什计◎合盐规制牺度设总计◎合杆规人犬员配狂备◎合辜规培胳训◎合染规体兔系运肆行3、做珠好五要个层古面的障工作海外秃合规云经营水是指膀遵守烘企业网内部偶的规翅程规厨章，鹅遵守魔国家变相关疏法律昆法规还，遵斜守社论会道违德规北范，拥遵守骡东道岔国的醒风俗管习惯雄和规拌律法衰规，菠遵守部国际索行业已准则刷和相扇关法捡律法被规。储主要浅是做定好以模下五纱个层非面的坦工作繁：4.做好烤合规元经营（1）企矮业自疏身的狂合规夕性是指并企业抄必须某遵守傍内部影规章剖包括虽核心件价值或观、浙商业专行为投准则冤、职著业操少守准亏则等俱行为笑规范缓或者睁企业疼文化汤。（2）国切家法性律的亩合规室性是指细企业和必须并遵守择国家肝关于窄对外炕贸易侦、投禁资、解经济茅技术毕合作钱和国载际工瞒程承泻包等敲领域戚的一部系列赢规定哑。（3）东匙道国糕的合贷规性是指盒必须拔遵守虚当地荐的风都俗习揭惯、勺民族催文化贸、法森律政铅策，锄还有掌就是么项目鹿合同悔和各的种标俩准。赞例如肌，国忙际工评程标姥准，陆中国砌有自薯己的胃标准借，俄社罗斯蚀有Gh怜os暂t标准趴，欧用美有驳自己戴的认饮证体厉系。4.做好召合规隙经营（4）国访际组淋织的杰合规晌性就是讨要符惕合联夏合国肾、世总贸组蝇织、捧货币译基金细组织景、世单界银耍行、指亚洲滩开发性银行佛、世湿界卫体生组溉织等喷国际吉机构辟设置建的标院准和未规定箱，还暮有这工些机壁构与谱其他惑机构尚的跨衣机构夏制裁沙协议弟；国但际商窄会关诸于反储对贿涨赂、阻索贿胃、影寒响力筹犯罪骗等行届为的腾规定絮；国舞际反筝洗钱疗、反兴毒品授等规绩定。（5）发仰达国猾家的拴合规惜性主要嫂是美灵国和龙英国装的有茫关规减定爱，这拨些国醋家的揉法律袄都利断用长神臂管死辖原谦则管论理国箭内外贪企业吉合规拉经营才。例宪如，艰违反订了美束国的《国际秤武器梁交易烤条例》《武器读出口柔管理脆法案》《对敌棚交易虏法令》《国际触紧急旋经济卸权利俱法》《出口铲管理垂法案》《出口米管理炉条例》《海外党反腐亩败法》《境外萝账户棒纳税倒合规但法案》《伊朗罪交易留监管私法》《伊朗脂制裁村法案》等出吐口管卵制法巷规，疲相关杀企业闭及责测任人转将受后到监瓦管部罪门严归厉制污裁，猫主要丑包括览民事蕉罚款静、出阿口权鱼利丧绿失和巩刑事莲罚款产或个廊人长照期监跪禁。殃英国顷方面井，20侨10年7月通减过了集反腐侧力度肾创全