《安全基础资料管理办法》

秦港股份政字〔2011〕266号秦皇岛港股份有限公司各基层单位、机关各部室：为进一步规范安全基础工作，推进安全基础管理精细化，提升安全管理水平，公司重新修订了《安全基础资料管理办法》，现印发给你们，望认真组织学习并贯彻执行。附件：秦皇岛港股份有限公司安全基础资料管理办法秦皇岛港股份有限公司二0一一年十二月二十九日秦皇岛港股份有限公司安全基础资料管理办法第一章总则第一条为进一步提高公司安全管理水平，实现安全基础资料管理制度化、规范化、标准化，依据相关法律、法规，制定本办法。第二条本办法规定了公司级、分公司（中心）级、队级、班组级等安全基础资料（台账、记录、档案等）的管理。第三条第二章公司级安全基础资料设置第四条设置3种记录（一）安全生产委员会会议记录；（见附件2-4-1）（二）安全生产委员会办公室会议记录；（见附件2-4-2）（三）安全系统会议记录。（见附件2-4-3）第五条设置2种台账（一）安全生产隐患排查治理台账；（见附件2-5-1）（二）生产安全（伤亡）事故统计台账。（见附件2-5-2）第六条设置15种档案（一）安全检查隐患排查整改档案档案内容包括：1.现场安全检查记录；（见附件2-6-1-1）2.事故隐患整改指令书；（见附件2-6-1-2）3.事故隐患整改复查申请表；（见附件2-6-1-3）4.事故隐患整改复查意见书；（见附件2-6-1-4）5.事故隐患整改延期申请表；（见附件2-6-1-5）6.事故隐患整改延期批复；7.违章处罚通知书；（见附件2-6-1-6）8.事故隐患整改申请表；（见附件2-6-1-7）9.事故隐患治理方案、整改期间的安全措施；10.事故隐患整改统计季（年）报表；（见附件2-6-1-8）11.重大事故隐患整改完成后的安全评价报告；12.重大事故隐患整改验收表；（见附件2-6-1-9）13.事故隐患整改效果评价表；（见附件2-6-1-10）14.安全生产隐患排查治理台账。（二）生产安全事故档案档案内容包括：1.事故现场平面示意图；2.事故现场照片；3.事故调查询问笔录；4.与事故相关的值班日志，班前安全工作会议记录、安全教育培训档案等相关资料复印件；5.医疗诊断证明书、道路交通事故认定书、火灾事故认定书；6.生产安全事故调查处理报告；7.事故处理决定；8.需存档的其他资料。（三）职工安全教育培训档案档案内容包括：1.安全教育培训年度计划；2.安全教育培训情况年（月）度统计表；（见附件2-6-3-1）3.安全教育培训安排、教案及规范标准试卷；4.公司、分公司（中心）级安全教育培训（电子）档案（1）概况和分公司级、队级、班组级安全教育记录卡；（见附件2-6-3-2）（2）职工安全生产再教育培训记录卡；（见附件2-6-3-3）（3）职工工作调动培训记录卡；（见附件2-6-3-4）（4）职工生产安全事故（工伤）登记表；（见附件2-6-3-5）（5）职工安全奖惩情况登记表；（见附件2-6-3-6）（6）职工身体检查（状况）登记表；（见附件2-6-3-7）（7）职工离职、退休登记表；（见附件2-6-3-8）（8）职工特种作业培训记录卡；（见附件2-6-3-9）（9）港口危险货物作业培训记录卡；（见附件2-6-3-10）（10）安全生产管理资格（合格）证书培训记录卡；（见附件2-6-3-11）5.特种作业人员教育培训台账。（四）劳动防护用品管理档案档案内容包括：1.年度劳动防护用品计划表；（见附件2-6-4-1）2.月度劳动防护用品计划表；（见附件2-6-4-2）3.劳动防护用品入库验收单；（见附件2-6-4-3）4.月度劳动防护用品发放统计表；（见附件2-6-4-4）5.劳动防护用品发放登记卡;（见附件2-6-4-5）6.月度劳动防护用品采购统计表；（见附件2-6-4-6）7.特种劳动防护品报废销毁登记表。（见附件2-6-4-7）（五）职业危害管理档案档案内容包括：1.作业场所职业危害现状评价报告；2.作业场所年度职业危害申报表及报备回执；3.职业危害因素及接害人员变动申报表及报备回执；4.职业危害因素告知书；5.职业危害中文警示说明（告知牌）纸制文本；6.作业场所职业危害因素检测报告；7.职工职业健康体检资料；8.职业禁忌人员及已出现职业相关健康损害职工建议调离通知书；9.职业病诊断证明书。（六）重大危险源管理档案档案内容包括：1.重大危险源安全评估报告；2.重大危险源备案申报表及备案回执；3.重大危险源增补、核销和升降级备案申报表及备案回执；4.重大（内控）危险源评估登记表；（见附件2-6-6-1）5.危险源监控检查表；（见附件2-6-6-2）6.重大危险源检测报告、监控记录；7.重大危险源年度安全管理情况报告；8.重大危险源公示牌纸制文本。（七）危险货物港口作业安全管理档案档案内容包括：1.危险货物港口作业认可证；2.危险货物作业专项安全评价报告；3.危险化学品储存单位登记证书；5.危险货物作业增项申请资料及批复文件。（八）设备设施安全管理档案档案内容包括：1.设备统计台账；（见附件2-6-8-1）2.设施统计台账；（见附件2-6-8-2）3.出租设备、设施安全评估表；（见附件2-6-8-3）4.设备、设施租赁合同副本、安全生产管理协议；5.防雷、防静电接地装置检测报告副本或复印件；6.分公司（中心）特种设备检验、设施检测情况汇总；7.特种设备检验报告副本或复印件；8.设施检测报告副本或复印件；9.设备、设施生产安全事故档案（1）事故现场示意图；（2）事故现场照片；（3）事故调查询问笔录；（4）与事故相关的运行日志、点检表、检查记录、班前安全工作会议记录等相关资料复印件；（5）设备设施档案、检测报告、维修保养记录等相关资料复印件；（6）设备操作手册、工艺规程、安全操作规程；（7）生产安全事故调查处理报告;（8）事故处理决定；（9）需存档的其它资料。（九）交通安全管理档案档案内容包括：1.机动车、流动机械车统计台账；（见附件2-6-9-1）2.驾驶人统计台账；（见附件2-6-9-2）3.机动车、流动机械车登记表汇总；4.驾驶人登记表汇总；5.封闭、占用港区道路申请审批表汇总；6.道路交通事故档案（1）道路交通事故认定书复印件；（2）事故现场示意图；（3）事故现场照片；（4）事故调查询问笔录；（5）与事故相关的派车记录、三检查表、班前安全工作会议记录等相关资料复印件；（6）行驶证、驾驶证复印件；（7）事故调查处理报告;（8）事故处理决定。（十）消防档案档案内容包括：1.单位基本情况表；（见附件2-6-10-1）2.消防安全法律、法规、管理制度；3.公安消防法律文书；4.建筑工程消防备案、审核、验收资料；5.消防安全检查情况登记表；（见附件2-6-10-2）6.消防器材登记表；（见附件2-6-10-3）7.建筑消防设施检测报告；8.电气防火安全检测报告；9.特级用火申报、审批手续；10.火灾事故应急预案、现场处置方案；11.消防应急演练方案、记录、评估报告；12.火灾事故档案（1）火灾事故认定书复印件；（2）事故现场照片；（3）事故调查询问笔录；（4）消防安全检查记录、设备检查记录、班前安全工作会议记录等相关资料复印件；（5）用火审批手续、相关操作人员资格证复印件；（6）事故调查处理报告;（7）事故处理决定。13.建筑工程消防验收意见书登记表；（见附件2-6-10-4）14.火灾事故应急预案、现场应急处置方案登记表；（见附件2-6-10-5）15.志愿消防队情况汇总表；（见附件2-6-10-6）16.志愿消防队基本情况统计表。（见附件2-6-10-7）（十一）安全管理标准化档案档案内容包括：1.安全管理标准化标准；2.安全检查表；3.安全管理标准化优秀作业队申报审批表；（见附件2-6-11-1）4.安全管理标准化优秀班组申报审批表；（见附件2-6-11-2）5.安全管理标准化优秀单位、作业队、班组名单；6.安全管理标准化年度工作总结。（十二）建设项目安全管理档案档案内容包括：1.建设项目审批、核准或者备案的文件；2.可行性研究报告；3.安全条件论证报告；4.安全预评价报告及审查意见书；5.职业危害预评价报告；6.安全设施设计专篇及审查意见书；7.职业危害防治专篇；8.建设项目、安全设施设计变更设计及审查意见书；9.危险化学品建设项目安全许可审查书；10.建设项目安全设施检查及存在问题整改记录；12.建设项目消防备案、验收意见书；13.安全验收评价报告及评审意见书；14.职业危害控制效果评价报告、职业危害防护设施验收批复文件；15.安全设施竣工验收申请及验收意见书；16.建设项目竣工验收报告。（十三）应急救援管理档案档案内容包括：1.应急救援预案、现场应急处置方案及备案手续；2.现场应急处置方案、应急应对措施备案汇总登记表；（见附件2-6-13-1）3.应急救援演练方案、记录、评估报告；4.应急救援装备、器材登记台账；（见附件2-6-13-2）5.应急装备、器材检验、检测情况汇总表；（见附件2-6-13-3）6.应急救援队伍登记表。（见附件2-6-13-4）（十四）相关方安全资质审核档案1.长期项目承包企业（1）承包企业安全资质审核申请表；（2）法人营业执照、机构代码证、税务登记证、行业从业资质证明等有效证照复印件；（3）安全生产“三项”制度和应急救援预案；（4）安全管理人员的有效资格证书复印件；（5）特种作业人员、特种设备操作人员、机动车驾驶员持有的有效资格证书和证件复印件；（6）承包作业车辆行驶证、特种设备检测报告复印件；（7）职工安全教育培训档案；（8）公司颁发的安全生产资质证书副本；（9）安全生产管理协议。2.污油水回收企业（1）企业法人营业执照复印件；（2）港口经营许可证复印件；（3）危险废物转运许可证复印件；（4）作业车辆基本情况检查及结论报告、汽车运输液体危险货物常压容器年度检验报告复印件；（5）生产经营单位负责人、安全生产管理人员安全资格（合格）证书复印件；（6）驾驶证、行驶证复印件；（7）安全管理制度、安全操作规程、应急救援预案及应急救援物资清单；（8）公司颁发的安全生产资质证书副本；（9）安全、环保管理协议。3.润滑油加油企业（1）法人营业执照复印件；（2）危险化学品经营许可证复印件；（3）港口经营许可证复印件；（4）道路运输经营许可证复印件；（5）车辆基本情况检查及结论报告、汽车运输液体危险货物常压容器年度检验报告复印件；（6）生产经营单位负责人、安全生产管理人员安全资格（合格）证书复印件；（7）驾驶员驾驶证、危险货物运输从业资格证、车辆行驶证及危险货物运输许可证复印件；（8）押运员和操作人员的道路危险货物运输操作证复印件；（9）作业企业相关安全管理制度、安全操作规程、事故应急救援预案及救援物资清单；（10）公司颁发的安全生产资质证书副本；（11）安全、环保管理协议。4.煤炭检测检验企业（1）法人营业执照复印件；（2）企业负责人及安全管理人员的安全资格(合格)证书复印件；（3）企业安全生产“三项”制度及安全基础资料；（4）进港车辆行驶证、驾驶人员驾驶证复印件；（5）公司颁发的安全生产资质证书副本；（6）安全生产管理协议。5.劳动防护用品生产企业、经营单位（1）法人营业执照或营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件；（2）一般劳动防护用品生产企业备案表复印件；（3）特种劳动防护用品全国工业产品生产许可证、特种劳动防护用品安全标志证书（LA认证）复印件；（4）劳动防护用品检测检验合格报告复印件；（5）劳动防护用品经营单位备案表复印件；（6）劳动防护用品准入证书副本。6.道路交通设施施工企业（1）法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件；（2）企业资质证书复印件；（3）道路交通设施施工安全保障措施；（4）道路交通设施施工安全资质证书副本。7.消防器材销售、维修企业（1）营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件；（2）消防器材生产、销售认证资料；（3）消防器材维修资质证书；（4）检验机构颁发的维修产品定期检验合格证；（5）维修人员消防专业培训合格证书；（6）消防器材销售、维修安全资质证书副本。8.消防设施检测、电气防火检测、维护保养企业（1）企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件；（2）技术服务资格证、计量认证证书复印件；（3）消防施工资格证复印件；（4）安全技术防范系统许可证复印件；（5）企业法人、安全管理人员安全生产资格（合格）证、执业人员资格证书复印件；（6）安全生产管理协议；（7）消防设施检测、电气防火检测、维护保养安全资质证书副本。9.安全评价机构（1）法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件；（2）安全评价机构备案登记表复印件；（3）安全评价机构资质证书复印件；（4）安全评价机构从业人员职业资格证书复印件；（5）安全评价机构工作业绩；（6）安全评价机构准入证书副本。（十五）安全生产“三项”制度档案档案内容包括：1.安全生产责任制度、安全操作规程、其它安全生产规章制度目录、纸制文本及报备回执。2.分公司（中心）安全生产“三项”制度实施细则目录、纸制文本。第三章分公司（中心）级安全基础资料设置第七条设置3种记录（一）安全生产委员会会议记录；（二）安全生产委员会办公室会议记录；（三）安全系统会议记录。第八条设置2种台账（一）安全生产隐患排查治理台账；（二）生产安全（伤亡）事故统计台账。第九条设置15种档案（一）安全检查隐患排查整改档案档案内容包括：1.现场安全检查记录；2.事故隐患整改指令书；3.事故隐患整改复查申请表；4.事故隐患整改复查意见书；5.事故隐患整改延期申请表；6.事故隐患整改延期批复；7.违章处罚通知书；8.事故隐患整改申请表；9.事故隐患治理方案、整改期间的安全措施；10.事故隐患整改统计季（年）报表；11.安全生产隐患排查治理台账。（二）生产安全事故档案档案内容包括：1.公司发布的生产安全事故的处理决定；2.事故现场平面示意图；3.事故现场照片；4.医疗诊断证明书复印件。（三）职工安全教育培训档案档案内容包括：1.安全教育培训年度计划；2.安全教育培训情况年（月）度统计表；3.安全教育培训安排、教案及规范标准试卷；4.安全生产再教育月度安排；5.分公司（中心）级安全教育培训（电子）档案：（1）概况和分公司级、队级、班组级安全教育记录卡；（2）职工安全生产再教育培训记录卡；（3）职工工作调动培训记录卡；（4）职工生产安全事故（工伤）登记表；（5）职工安全奖惩情况登记表；（6）职工身体检查（状况）登记表；（7）职工离职、退休登记表；（8）职工特种作业培训记录卡；（9）港口危险货物作业培训记录卡；（10）安全生产管理资格（合格）证书培训记录卡；6.特种作业人员教育培训台账。（四）劳动防护用品管理档案档案内容包括：1.年度劳动防护用品计划表；2.月度劳动防护用品计划表；3.劳动防护用品入库验收单；4.月度劳动防护用品发放统计表；5.劳动防护用品发放登记卡;6.月度劳动防护用品采购统计表；7.特种劳动防护品报废销毁登记表。（五）职业危害管理档案档案内容包括：1.作业场所职业危害现状评价报告；2.作业场所年度职业危害申报表；3.职业危害因素及接害人员变动申报表；4.职业危害因素告知书；5.职业危害中文警示说明（告知牌）纸制文本；6.作业场所职业危害因素检测报告；7.职工职业健康体检资料；8.职业禁忌人员及已出现职业相关健康损害职工建议调离通知书；9.职工调职通知单；10.职业病诊断证明书。（六）危险源管理档案档案内容包括：1.重大（内控）危险源评估登记表；2.危险源监控检查表；3.危险源备案申报表；4.危险源检测报告、监控记录；5.危险源公示牌纸制文本；6.危险源增补、核销和升降级备案手续；7.危险源年度安全管理情况报告。（七）危险货物港口作业安全管理档案档案内容包括：1.危险货物港口作业认可证；2.危险货物作业专项安全评价报告；3.危险化学品储存单位登记证书；5.危险货物作业增项申请资料及批复文件；6.危险货物作业方案。（八）设备设施安全管理档案档案内容包括：1.设备统计台账；2.设施统计台账；3.出租设备、设施安全评估表；4.设备、设施租赁合同副本、安全生产管理协议；5.防雷、防静电接地装置检测报告副本或复印件；6.特种设备检验、设施检测情况报表；（见附件3-9-8-1）7.特种设备检验报告副本或复印件；8.设施检测报告副本或复印件；9.设备、设施生产安全事故档案（1）事故现场示意图；（2）事故现场照片；（3）事故处理决定。（九）交通安全管理档案档案内容包括：1.机动车、流动机械车统计台账；2.驾驶人统计台账；3.封闭、占用港区道路申请审批表；（见附件3-9-9-1）4.三检查表、长途用车行车安全措施及审批手续；5.道路交通事故档案（1）道路交通事故认定书复印件；（2）事故现场示意图；（3）事故现场照片；（4）行驶证、驾驶证复印件；（5）事故处理决定。（十）消防档案档案内容包括：1.单位基本情况表；2.消防安全法律、法规、管理制度；3.公安消防法律文书；4.建筑工程消防备案、审核、验收资料；5.消防安全检查情况登记表；6.消防器材登记表；7.建筑消防设施检测报告；8.电气防火安全检测报告；9.用火申报、审批手续；10.火灾事故现场处置方案、应急应对措施；11.消防应急演练方案、记录、评估报告；12.火灾事故档案（1）火灾事故认定书复印件；（2）事故现场照片；（3）事故调查询问笔录；（4）消防安全检查记录、设备检查记录、班前安全工作会议记录等相关资料复印件；（5）用火审批手续、相关操作人员资格证复印件；（6）事故调查处理报告;（7）事故处理决定。13.建筑工程消防验收意见书登记表；14.火灾事故应急预案、现场应急处置方案登记表；15.志愿消防队基本情况统计表。（十一）安全管理标准化档案档案内容包括：1.安全管理标准化标准；2.安全管理标准化作业队考核打分表（安全检查表）；3.安全管理标准化作业队考核打分汇总表；（见附件3-9-11-1）4.安全管理标准化班组考核打分表（安全检查表）；5.安全管理标准化班组考核打分汇总表；（见附件3-9-11-2）6.安全管理标准化优秀作业队申报审批表；7.安全管理标准化优秀班组申报审批表；8.安全管理标准化优秀作业队、班组名单；9.安全管理标准化年度工作总结。（十二）建设项目安全管理档案档案内容包括：1.建设项目审批、核准或者备案的文件；2.可行性研究报告；3.安全条件论证报告；4.安全预评价报告及审查意见书；5.职业危害预评价报告；6.安全设施设计专篇及审查意见书；7.职业危害防治专篇；8.建设项目、安全设施设计变更设计及审查意见书；9.危险化学品建设项目安全许可审查书；10.建设项目安全设施检查及存在问题整改记录；12.建设项目消防备案、验收意见书；13.安全验收评价报告及评审意见书；14.职业危害控制效果评价报告、职业危害防护设施验收批复文件；15.安全设施竣工验收申请及验收意见书；16.建设项目竣工验收报告。（十三）应急救援管理档案档案内容包括：1.现场应急处置方案、应急应对措施及备案手续；2.现场应急处置方案、应急应对措施备案汇总登记表；3.应急救援演练方案、记录、评估报告；4.应急救援装备、器材登记台账；5.应急装备、器材检验、检测情况汇总表；6.应急救援队登记表。（十四）相关方资质审核档案1.长期项目承包企业（1）承包企业安全资质审核申请表；（2）长期项目承包企业安全资质审核档案；（3）公司颁发的安全生产资质证书复印件；（4）合同副本及安全生产管理协议。2.短期（临时）项目承包企业（1）法人营业执照、机构代码证、税务登记证、行业从业资质证明等有效证照复印件；（2）安全生产“三项”制度和应急救援预案；（3）安全管理人员的有效资格证书复印件；（4）特种作业人员、特种设备操作人员、机动车驾驶员持有的有效资格证书和证件复印件；（5）承包作业车辆行驶证、特种设备检测报告复印件；（6）职工安全教育培训档案；（7）本公司（中心）颁发的安全生产资质证书副本；（8）合同副本及安全生产管理协议。3.单项发包作业通知单（十五）安全生产“三项”制度档案档案内容包括：1.公司安全生产责任制度、安全操作规程、其它安全生产规章制度目录、纸制文本；2.分公司（中心）安全生产“三项”制度实施细则目录、纸制文本；3.队级安全生产规章制度目录、纸制文本。第四章队级安全基础资料设置第十条设置2种记录（二）班前安全工作会议记录。（）第十一条设置1种台账安全生产隐患排查治理台账第十二条设置12种档案（一）安全检查隐患排查整改档案档案内容包括：1.现场安全检查记录；2.事故隐患整改指令书；3.事故隐患整改复查申请表；4.事故隐患整改复查意见书；5.事故隐患整改延期申请表；6.事故隐患整改延期批复；7.违章处罚通知书；8.事故隐患整改申请表；9.事故隐患治理方案、整改期间的安全措施；10.事故隐患整改统计季（年）报表；11.安全生产隐患排查治理台账。（二）职工安全教育培训档案档案内容包括：1.分公司（中心）安全生产再教育月度安排；2.队级安全生产再教育月度安排、教育资料及要求；3.队级、班组级及安全生产再教育考试规范试卷；4.科（室）安全生产再教育记录。（三）劳动防护用品管理档案档案内容包括：1.劳动防护用品发放登记卡；2.特种劳动防护用品回收登记表；3.特种劳动防护用品回收上缴回执。（四）职业卫生管理档案档案内容包括：1.职业危害因素及接害人员申报表复印件；2.职业危害因素告知书；3.职业危害中文警示说明（告知牌）、职业危害告知栏纸制文本；4.作业场所职业危害因素检测报告复印件；5.职业禁忌人员及已出现职业相关健康损害职工建议调离通知书复印件；6.职工调职通知单。（五）危险源管理档案：档案内容包括：1.重大（内控）危险源评估登记表；2.危险源监控检查表；3.危险源年度安全管理情况报告。（六）危险货物作业安全管理档案档案内容包括：1.危险货物作业方案；2.危险货物作业现场管理及作业人员台账。（七）设备设施安全管理档案档案内容包括：1.设备统计台账；2.设施统计台账；3.防雷、防静电接地装置检测报告副本或复印件；4.特种设备检测报告副本或复印件；5.设备安全管理台账；（见附件4-12-7-1）6.变配电设备检修清扫方案；7.点检、专项检查记录。（八）消防档案档案内容包括：1.消防器材登记表；2.火灾事故应急应对措施；3.消防应急演练方案、记录、评估报告。（九）安全管理标准化档案1.安全管理标准化标准；2.安全管理标准化作业队考核打分表（安全检查表）；3.安全管理标准化作业队考核打分汇总表；4.安全管理标准化班组考核打分表（安全检查表）；5.安全管理标准化班组考核打分汇总表；6.安全管理标准化优秀作业队、班组名单；7.安全管理标准化年度工作总结。（十）应急救援管理档案1.应急应对措施备及备案手续；2.现场应急处置方案、应急应对措施备案汇总登记表；3.应急救援演练方案、记录、评估报告；4.应急救援装备、器材登记台账；5.应急救援队伍登记表。（十一）相关方安全管理资料单项发包作业通知单。（十二）安全生产“三项”制度档案档案内容包括：1.未要求制定实施细则的公司安全生产“三项”制度目录、纸制文本；2.分公司（中心）安全生产“三项”制度实施细则目录、纸制文本；3.队级安全生产规章制度目录、纸制文本。第五章班组（岗位）级安全基础资料设置第十三条设置4种记录（一）班组（队部、机关科、室）安全生产再教育记录（见附件5-13-1）；（二）班前安全工作会议记录；（三）现场安全检查记录；（四）岗位设备点检记录、车辆三检查记录。第十四条设置2种档案（一）职工安全教育培训档案档案内容包括：1、队级安全生产再教育月度安排、教育资料及要求；2、班组安全生产再教育记录。（二）安全生产“三项”制度档案档案内容包括：1.未要求制定实施细则的公司安全生产“三项”制度目录、纸制文本；2.分公司（中心）安全生产“三项”制度实施细则目录、纸制文本；3.队级安全生产规章制度目录、纸制文本。第六章附则第十五条第十六条须做到专人管理、分类明确、内容齐全、字迹清楚、妥善保管，随时接受查阅。第十七条第十八条本办法由安全监督部负责解释。第十九条本办法自2012年1月1日之日起施行。原《安全基础资料管理办法》秦港股份政字〔2008〕81号文件同时废止。2011年12月31日前，公司下发执行的各项安全生产规章制度中涉及的台账、记录、档案等安全基础资料与本办法不一致的按本《办法》执行。附件：2-4-1、安全生产委员会会议记录2-4-2、安全生产委员会办公室会议记录2-4-3、安全系统会议记录2-5-1、安全生产隐患排查治理台账2-5-2、生产安全（伤亡）事故统计台账2-6-1-1、现场安全检查记录2-6-1-2、事故隐患整改指令书2-6-1-3、事故隐患整改复查申请表2-6-1-4、事故隐患整改复查意见书2-6-1-5、事故隐患整改延期申请表2-6-1-6、违章处罚通知书2-6-1-7、事故隐患整改申请表2-6-1-8、事故隐患整改统计季（年）报表2-6-1-9、重大事故隐患整改验收表2-6-1-10、事故隐患整改效果评价表2-6-3-1、安全教育培训情况年（月）度统计表2-6-3-3、职工安全生产再教育培训记录卡2-6-3-4、职工工作调动培训记录卡2-6-3-5、职工生产安全事故（工伤）登记表2-6-3-6、职工安全奖惩情况登记表2-6-3-7、职工身体检查（状况）登记表2-6-3-8、职工离职、退休登记表2-6-3-9、职工特种作业培训记录卡2-6-3-10、港口危险货物作业培训记录卡2-6-3-11、安全生产管理资格（合格）证书培训记录卡2-6-4-1、年度劳动防护用品计划表2-6-4-2、月度劳动防护用品计划表2-6-4-3、劳动防护用品入库验收单2-6-4-4、月度劳动防护用品发放统计表2-6-4-5、劳动防护用品发放登记卡2-6-4-6、月度劳动防护用品采购统计表2-6-4-7、特种劳动防护品报废销毁登记表2-6-6-1、重大（内控）危险源评估登记表2-6-6-2、危险源监控检查表2-6-8-1、设备统计台账2-6-8-2、设施统计台账2-6-8-3、出租设备、设施安全评估表2-6-9-1、机动车、流动机械车统计台账2-6-9-2、驾驶人统计台账2-6-10-1、单位基本情况表2-6-10-2、消防安全检查情况登记表2-6-10-3、消防器材登记表2-6-10-4、建筑工程消防验收意见书登记表2-6-10-6、志愿消防队情况汇总表2-6-10-7、志愿消防队基本情况统计表2-6-11-1、安全管理标准化优秀作业队申报审批表2-6-11-2、安全管理标准化优秀班组申报审批表2-6-13-1、现场应急处置方案、应急应对措施备案汇总登记表2-6-13-2、应急救援装备、器材登记台账2-6-13-3、应急装备、器材检验、检测情况汇总表2-6-13-4、应急救援队伍登记表3-9-8-1、特种设备检验、设施检测情况报表3-9-9-1、封闭、占用港区道路申请审批表3-9-11-1、安全管理标准化作业队考核打分汇总表3-9-11-2、安全管理标准化班组考核打分汇总表4-10-1、安全生产领导小组会议记录4-10-2、班前安全工作会议记录4-12-3-1、特种劳动防护用品回收登记表4-12-3-2、特种劳动防护用品回收上缴回执4-12-7-1、设备安全管理台账

附件2-4-1安全生产委员会会议记录封面安全生产委员会会议记录秦皇岛港股份有限公司附件2-4-1安全生产委员会会议记录内页一单位名称：附件2-4-1安全生产委员会会议记录内页二安全生产委员会会议记录填写说明及要求内容附件2-4-1安全生产委员会会议记录内页三

附件2-4-1安全生产委员会会议记录内页四二〇年第次安全生产委员会会议记录年月日主持人记录人参加人员姓名附件2-4-2-1：安全生产委员会办公室会议记录封面安全生产委员会办公室会议记录秦皇岛港股份有限公司附件2-4-2-2：安全生产委员会办公室会议记录内页一单位名称：附件2-4-2-3：安全生产委员会办公室会议记录内页二安全生产委员会办公室会议记录填写说明及要求内容附件2-4-2-4：安全生产委员会办公室会议记录内页三

附件2-4-2-5：安全生产委员会办公室会议记录内页四二〇年第次安全生产委员会办公室会议记录年月日主持人记录人参加人员姓名

附件2-4-3-1：安全系统会议记录封面安全系统会议记录秦皇岛港股份有限公司附件2-4-3-2：安全系统会议记录内页一单位名称：附件2-4-3-3：安全系统会议记录内页二安全系统会议记录填写说明及要求内容附件2-4-3-4：安全系统会议记录内页三二〇年第次安全系统会议记录年月日主持人记录人参加人员姓名附件2-5-1-1：安全检查隐患排查治理台账封面安全检查隐患排查治理台账(单位名称)附件2-5-1-2：安全检查隐患排查治理台账内页序号发现隐患日期隐患情况整改责任人整改期限整改督办人整改完成情况整改期间安全措施复查人签名复查时间投入资金年月日年月日年月日年月日

附件2-5-2：生产安全（伤亡）事故统计台账事故发生时间事故发生地点姓名性别年龄工种工龄文化程度事故类别伤害部位伤害程度损失工作日事故简要经过及主要原因分析主要预防措施事故责任者及处理事故调查组成员附件2-6-1-1：现场安全检查记录被检查单位：检查场所：检查时间：年月日时分至月日时分检查情况：检查人员（签名）：、被检查单位现场负责人（签名）：共页第页附件2-6-1-2：秦皇岛港股份有限公司编号事故隐患整改指令书安监整改字[]第（）号：经查，你单位存在以下事故隐患：整改意见：现责令你单位对上述项隐患立即整改；对第项隐患于年月日前整改完毕，并提交《事故隐患整改复查申请表》报检查组申请复查。对逾期未完成整改或未提交延期申请的，将依据公司有关规定进行处罚。安全监督员（签名）：被检查单位负责人（签名）：（章）年月日本意见书一式两份，一份由检查组备案，一份交被检查单位存档。附件2-6-1-3：事故隐患整改复查申请表单位：（盖章）年月日整改指令书编号或文件编号事故隐患名称投入资金整改完成情况及日期单位内部验收意见填表人：附件2-6-1-4：秦皇岛港股份有限公司编号事故隐患整改复查意见书安监复查字[]第（）号：安全检查组依据你单位提交的《事故隐患整改复查申请表》，对照《事故隐患整改指令书》安监整改字[]第（）号下达的整改指令，对整改完成情况进行复查，提出复查意见如下：被复查单位负责人（签名）：安全监督员（签名）：（章）年月日本意见书一式两份，一份由检查组备案，一份交被检查单位存档。附件2-6-1-5：事故隐患整改延期申请表单位：（盖章）年月日整改指令书编号或文件编号事故隐患名称已采取的安全防范措施：延期申请理由及延长期限：主要负责人签字:填表人：附件2-6-1-6：秦皇岛港股份有限公司编号违章处罚通知书安监处罚字[]第（）号：安全检查组年月日检查中发现依据公司，处以元罚款。安全监督员（签名）：（章）年月日本通知书一式两份，一份由检查组备案，一份交被处罚单位或个人。附件2-6-1-7：事故隐患整改申请表单位：（盖章）年月日事故隐患情况涉及单位或部门整改建议已采取的安全防范措施填表人：附件2-6-1-8：事故隐患整改统计季（年）报表填报单位（盖章）：统计季度：20年第季度整改完成情况类项事故隐患总数（项）已完成整改数（项）未完成整改数（项）整改率（%）整改投入资金（万元）备注单位自查整改的事故隐患公司责令整改的事故隐患其它合计单位主要负责人（签字）：填表人：填表日期：20年月日附件2-6-1-9：重大事故隐患整改验收表隐患单位名称主要负责人联系电话隐患类别整改资金整改期限排查发现日期整改完成日期组织验收部门主要整改措施验收结果验收人员（签字）：隐患整改主要负责人（签字）：监管部门意见：（盖章）年月日附件2-6-1-10：事故隐患整改效果评价表年月日整改指令书编号或文件编号事故隐患名称整改负责单位整改责任人整改复查人整改效果评价意见1、是否制订整改方案（）2、是否明确整改责任人（）3、整改资金是否满足整改需要（）4、是否在规定时限内完成整改（）5、整改期间是否制定并落实安全防范措施（）6、整改效果是否符合国家、行业相关标准（）其它：评价组成员签字：附件2-6-3-1：安全教育培训情况年（月）度统计表填报单位：（盖章）岗位培训类别现有人数三级教育转岗教育再教育小计危货作业一般作业安全管理证书类别现有持证人数其中在岗人数取证换证复审小计安全资格证安全培训合格证特种作业作业类别及特种设备作业人员项目现有持证人数其中在岗人数取证换证复审小计部门负责人：填报人：附件2-6-3-2：概况和分公司级、队级、班组级安全教育记录卡概况姓名性别年龄文化程度照片参加工作时间调入时间从业人员类别工种工种级别原工种级别从事本工种工作时间工作单位三级安全教育培训分公司级安全教育记录卡教育内容：国家有关安全生产法律、法规和公司、本单位安全生产规章制度；本单位安全生产清况及安全生产基本知识；事故应急救援、事故应急预案演练及防范措施；职工安全生产权利和义务；设各安全防护措施、个人防护用品、器具的使用和维护；预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项：相关事故案例等。教育时间教育成绩教育人受教育人（签名）二、队级安全教育记录卡教育内容：本队（车间）的概况、生产特点；安全生产规定；工作环境及危险因素：所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故；所从事工种的安全职责、操作技能及弧制性标准；预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项：队（车间）危险物品的使用情况及注意事项，危险操作和以往典型事故教训。有毒有害物质的理化性质、中毒症状、预防措施和急救方法等。分配队日期教育时间考试成绩教育人受教育人（签名）三、班组级岗位安全教育记录卡教育内容：本班组生产特点；岗位责任制：安全操作规程和安全规定；以往事故案例：预防事故措施：安全装置、安全器具、个人防护用品使用方法等分配班组日期教育时间考试成绩教育人受教育人（签名）包教师傅独立操作前考试成绩附件2-6-3-3：职工安全生产再教育培训记录卡序号培训时间培训内容考核情况本人签字附件2-6-3-4：职工工作调动培训记录卡调动时间调入单位教育内容讲课时间考试成绩负责人签字附件2-6-3-5：职工生产安全事故（工伤）登记表日期伤害部位事故类别事故原因歇工天数负责人附件2-6-3-6：职工安全奖惩情况登记表（职工安全惩处登记表）序号年月日违犯安全技术操作规程及造成事故和损失受何处分负责人签字附件2-6-3-6：职工安全奖惩情况登记表（职工安全奖励登记表）序号年月日安全生产活动事迹受何种奖励负责人签字附件2-6-3-7：职工身体检查（状况）登记表日期检查部位诊断结果诊断单位负责人附件2-6-3-8：职工离职、退休登记表年月日年龄离厂（公司）、退职、退休离厂退职退休退职退休单位原因在公司期间工伤诊断记事在公司期间急、慢性中毒诊断记事离开公司、退职、退休时的鉴定及处理意见附件2-6-3-9：职工特种作业培训记录卡作业类别：发证机构：操作项目：证书编号：序号初领日期复审（批准）时间培训性质培训机构复审期间内有无事故或违章记录备注附件2-6-3-10：港口危险货物作业培训记录卡序号发证日期培训日期证书编号资格类型培训性质培训机构发证机构备注附件2-6-3-11：安全生产管理资格（合格）证书培训记录卡序号职务发证日期培训日期证书编号证书类型资格类型培训性质备注附件2-6-4-1：（）年劳动防护用品计划表单位：（盖章）序号劳动防护用品名称结算价格需求数量金额实际完成金额上年度预计完成金额备注单位负责人：填表人：年月日附件2-6-4-2：（）月劳动防护用品计划表单位：（盖章）序号名称品牌规格（型号）数量备注部门负责人：填表人：年月日附件：2-6-4-3：劳动防护用品入库验收单单位：（盖章）验收时间：年月日序号名称单位数量验收方式验收意见1234验收单位签字物资科安监科签字：签字：附件2-6-4-4：（）月劳动防护用品发放统计表单位：（盖章）序号名称数量备注部门负责人：填表人：年月日附件2-6-4-5：劳动防护用品发放登记卡单位：作业队：班组：姓名：性别：工种：序号品名数量发放日期支领人备注附件2-6-4-6：（）月度劳动防护用品采购统计表单位：（盖章）称单位名量数称单位名量数一公司二公司三公司杂货公司六公司七公司九公司铁运公司船舶公司流机公司物流公司电力公司劳务公司物资供应中心安保中心技术中心卫环中心结算中心机关单位负责人：填表人：年月日附件2-6-4-7：特种劳动防护用品报废销毁登记表单位：（盖章）填表日期：年月日特种劳动防护用品名称数量销毁日期销毁记录参加销毁人员：附件2-6-6-1：重大（内控）危险源评估登记表危险源等级危险源编号危险源名称所在区域评估单位名称评估日期评估报告编号GJ1单位代码01GS1单位代码加两位数危险源编号GS2填报时间：填报人：附件2-6-6-2：危险源监控检查表单位：危险源等级：危险源编号：危险源名称：主要危险特性检查内容存在问题及处理意见检查人员签名：年月日附件2-6-8-1：设备统计台账序号设备名称型号生产厂家购置时间启用时间所属单位备注附件2-6-8-2：设施统计台账序号设施名称设计单位施工单位监理单位验收日期所属单位备注附件2-6-8-3：出租设备、设施安全评估表所属单位设备、设施名称评估组成员序号安全评估内容是否符合要求1设备、设施的产权是否明晰2设备、设施的档案资料是否齐全3设备、设施是否完好4设备的安全附件，设备、设施安全保护装置是否齐全有效，消防设施是否完好5特种设备是否检验合格并在有效期内6设施是否检测合格并在有效期内7安全警示标志、标识是否齐全完好8设备、设施的防雷、防静电装置是否检测合格评估组确定的其它评估内容：评估组成员签名：年月日附件2-6-9-1：机动车、流动机械车统计台账序号车辆类型品牌型号号牌号码注册日期所属单位备注附件2-6-9-2：驾驶人统计台账序号单位名称姓名性别驾驶证号初次领证日期准驾车型附件2-6-10-1：单位基本情况表单位名称单位地址法人代表（主要负责人）消防安全责任人消防安全管理人职工人数志愿消防队（人）数消防控制室数量消火栓数量室内消防重点部位数量室外高层建筑数量（栋）消防重点工种人数消防控制室值班操作人员自动灭火系统数量气体电工干粉焊工液体灭火器数量自动报警系统数量消防水储水池（柜）数泡沫液储量（m3）普通消防冷却水储量（m3）抗溶电力负荷等级Ⅰ级备用发电机数量附件2-6-10-2：消防安全检查情况登记表设施名称探头类型灭火介质投入使用日期所属单位备注附件2-6-10-3：消防器材登记表器材名称型号配置地点及数量责任人备注附件2-6-10-4：建筑工程消防验收意见书登记表验收意见书文号项目名称项目所属单位验收时间验收单位附件2-6-10-5：火灾事故应急预案、现场应急处置方案登记表序号名称实施时间附件2-6-10-6：志愿消防队情况汇总表名称所属单位队长联系电话队员人数备注附件2-6-10-7：志愿消防队基本情况统计表单位队长联系电话成员出生日期所属单位附件2-6-11-1:安全管理标准化优秀作业队申报审批表年月日分公司（中心）名称作业队名称队总人数班组总数队长：书记：副队长：兼职安全员：主要业绩：单位审核意见：分公司（中心）安办章年月日公司审核意见：公司安办章年月日附件2-6-11-2:安全管理标准化优秀班组申报审批表年月日分公司（中心）名称作业队名称班组名称班组总人数班组长：兼职安全员：主要业绩：单位审核意见：分公司（中心）安办章年月日公司审核意见：公司安办章年月日附件2-6-13-1：现场应急处置方案、应急应对措施备案汇总登记表单位方案（措施）名称备案编号报备时间附件2-6-13-2：应急救援装备、器材登记台账序号装备、器材名称编号规格型号配置位置配置日期所属单位管理责任人附件2-6-13-3：应急装备、器材检验、检测情况汇总表装备、器材名称所属单位检验、检测时间检验、检测单位检验、检测结果附件2-6-13-4：应急救援队伍登记表名称所属单位队长联系电话队员人数备注附件3-9-8-1：特种设备检验、设施检测情况报表单位：（盖章）年月日序号名称检验、检测周期上次检验、检测日期本次检验、检测日期单