2021年期货从业资格证期货法律真题四

期货从业资格考试（期货法律法规）真题试卷（四）

一、单选题

1、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（X

A、报告权

B、知情权

C、经营权

D、决策权

试题答案：B

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监

事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。因为只有保证监事、监事会的知情权，才

能保证监事、监事会的监督职责做的到位。

2、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院银行业监督管理机构

C、证监会

D、中国期货业协会

试题答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第四十条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资

格，由国务院银行业监督管理机构批准。所以选择B选项。银行业金融机构当然要归银行业监管机构管。

AC选项，国务院期货监督管理机构和证监会不过多纠结的话，一般来说是看成一个机构，当然国务院期

货监督管理机构会比证监会的概念要大，他们是统筹的监管机构；D选项,期货业协会是自律组织,实行

自律管理。

3、下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是（X

A、乙企业负债占净资产的40%

B、甲企业净资产占实收资本的50%

C、丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

D、丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

试题答案：D

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和

净资产均不低于人民币1亿元。所以D选项明显不行，C选项正确。

还要求净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定

影响的其他风险。A选项，符合条件，因为只占到了40%；B选项，符合条件，确实没有低于50%,刚

好是50%。

4、下列关于期货公司营业部负责人的说法，正确的是（X

A、营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试

B、期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

C、营业部负责人应当具有期货从业人员资格

D、改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

试题答案：C

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、

营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格（C选项正确\第三十四条规定，期货公司董

事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。在同一期货公司内，

营业部负责人改任其他营业部负责人，不受前款规定所限（D选项错误X第二十条规定，营业部负责人

的任职资格由期货公司营业所在地的中国证监会派出机构依法核准（A选项错误,不是直接由证监会\

B选项，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国

证监会派出机构报告，营业部负责人属于高管，所以B选项也错误。

5、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交

易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（1

A、申请书

B、章程和交易规则草案

C、期货交易所的经营计划

D、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

试题答案：D

试题解析：《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件

和材料：（-）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者

股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历（六）拟任用高级管理人员的名

单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。

6、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是

（1

A、自动消灭

B、由C期货交易所继承

C、根据AB商定的方案处理

D、由人民法院根据公平原则确定偿还方案

试题答案：B

试题解析：《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并

两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定，A、B合并以

后，其债权债务应当由C继承。

7、期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营

机构的经理层人员。

A、1

B、2

C、3

D、5

试题答案：A

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，拟任人为境外人

士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。

9、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A、期货公司总部

B、期货公司各营业部

C、期货公司总部及营业部

D、期货公司总部或者各营业部

试题答案：C

试题解析：《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采

集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部

也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

10、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，

申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3

B、5

C、8

D、10

试题答案：C

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、

自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任

职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

11、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中

国证监会相关派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

试题答案：B

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董

事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报

告。

12、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是（X

A、期货公司总经理可以兼任子公司的总经理

B、期货公司总经理可以兼任子公司的董事

C、期货公司董事长可以在党政机关兼职

D、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

试题答案：B

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、

监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼

任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他

经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任

独立董事。所以正确的选择B选项。

14、A期货交易所预期变更其注册资本，必须经（）批准。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、住所地的工商行政管理部门

D、期货业协会

试题答案：A

试题解析：中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，必须经中国证监会

批准。

15、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能

出现风险时，证券公司可以（1

A、协助期货公司向客户提示风险

B、为客户提供融资

C、代客户下达平仓指令

D、利用证券资金账户为客户追加期货保证金

试题答案：A

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发

生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。BCD都是

不被允许的行为。

16、下列选项中不属于理事会职权的是（I

A、审议批准风险准备金的使用方案

B、审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C、监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D、决定增加或者减少期货交易所注册资本

试题答案：D

试题解析：《期货交易所管理办法》第二十、二十五条规定，D项属于会员大会的职权。

17、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得

超过（）交易日。

A、1个

B、2个

C、3个

D、5个

试题答案：C

试题解析：期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经

中国证监会批准延长的除外。

18、

首席风险官向（）期货公司负责»

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、股东大会

试题答案：c

试题解析：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管

理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

董事会和监事会对股东大会负责。

19、大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，

要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合

约，则该差价利益应归()所有。

A、大浪淘沙期货公司

B、王一刀

C、大浪淘沙期货公司与王一刀均分

D、如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有

试题答案：D

试题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户

指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要

求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

20、

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保

证金安全存管监控机构报告。

A、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构

B、期货交易所和住所地派出机构

C、期货保证金安全存管监控机构和住所地派出机构

D、期货交易所和监控中心

试题答案：A

试题解析：

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余

额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告.

21、

经营机构应当每()至少开展一次适当性培训I,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不

断提升适当性职业规范水平。

A、3个月

B、半年

C、1年

D、1个月

试题答案：C

试题解析：适当性培训是每年至少开展一次；适当性自查是每半年开展一次。

22、

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要

求期货公司（）净资本金额。

A、全额增加

B、相应核减

C、按一定比例增加

D、向监管机构报备

试题答案：B

试题解析：

《期货公司风险监管指标管理办法》规定，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确

认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

23、

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当

在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A、1

B、2

C、3

D、5

试题答案：D

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，取得经理层人员任职资格但

未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理

层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

24、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起（）个

工作日内向（）报告。

A、3;中国证监会

B、3;期货业协会

C、10;期货业协会

D、10;中国证监会

试题答案：c

试题解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业

务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应省在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违

规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

25、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令

整改的，整改期限不得超过（1

A、5个工作日

B、10个工作日

C、20个工作日

D、30个工作日

试题答案：C

试题解析：《风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司.风险监管指标不符合规定标准的，中国

证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并

责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

26、申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务

（）年以上经验。

A、2;3

B、2;5

C、3;4

D、3;5

试题答案：C

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、

营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（-）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学

历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资

格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上

经验。

27、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董

事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、3

B、5

C、7

D、10

试题答案：A

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为受

到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职

资格。

28、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监

事会主席或者经理层人员。

A、1

B、2

C、3

D、5

试题答案：A

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任

职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

29、期货交易所、期货公司和三威货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（X

A、完整和真实

B、安全和真实

C、完整和安全

D、安全和及时

试题答案：C

试题解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保

证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

30、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管

理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A、2

B、3

C、5

D、7

试题答案：C

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监

事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者

应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向

中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

31、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根

据规定甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理

人员。

A、6个月

B、1年

C、2年

D、3年

试题答案：C

试题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，自被中国证监会及其派出机构认定

为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

32、期货交易所、期货公司应当按（）缴纳保障基金。

A、月度

B、季度

C、年度

D、旬

试题答案：C

试题解析：期货投资者保障基金管理办法》期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交

易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政

部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

33、

外商投资期货公司的（）须在中国境内实地履职。

A、董事会成员

B、高级管理人员

C、总经理

D、董事长

试题答案：B

试题解析：

《外商投资期货公司管理办法》规定，外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监

会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。

34、

证券公司按照委托协议对期货公司承担（），基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

A、经纪合同责任

B、交易主体责任

C、介绍业务受托责任

D、介绍业务委托责任

试题答案：C

试题解析：

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客

户承担。

35、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、次日

B、当日

C、下月

D、当年

试题答案：B

试题解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销

申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

36、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监

会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董氧是交书面报告。

A、10%;3个

B、15%;3个

C、20%;5个

D、30%；7个

试题答案：C

试题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相

比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作

日内向全体董事提交书面报告。

37、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A、非结算会员

B、期货保证金安全存管监控机构

C、全面结算会员期货公司

D、交易结算会员期货公司

试题答案：C

试题解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手

续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。因为非结算会员的保证金是放在全

面结算会员的期货保证金账户里的。

38、

集合资产管理计划原则上应当接受（）委托。

A、证券资产

B、金融资产

C、实物财产

D、货币资金

试题答案：D

试题解析：

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受

投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受

货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。所以应该选择D选项。

40、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）

高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A、主管部门

B、所在机构的股东

C、期货交易各方

D、中国证监会

试题答案：C

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各

方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

41、

期货公司应当承担投资者投诉处理的（），建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理

客户投诉及与客户的组纷。

A、直接责任

B、首要责任

C、最终责任

D、一般责任

试题答案：B

试题解析：

根据《期货公司监督管理办法》期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处

理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

42、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是

（\

A、分类

B、流动性

C、净资产总额

D、可回收性

试题答案：C

试题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可

回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公司对风险进行调

整的依据。

43、

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循诚实信用原则，基于（）的立场，公平对待§

户，避免利益冲突。

A、独立、客观

B、独立、公开

C、公开、公正

D、风险最小

试题答案：A

试题解析：

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实

信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

44、

证券期货经营机构不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行（\

A、勤勉尽责义务

B、公平对待投资者义务

C、适当性义务

D、防范利益冲突义务

试题答案：c

试题解析：证券期货经营机构不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义

务。

如果考核指标太过不合理，难免会有人员为达到指标"不择手段"。

45、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是（\

A、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人

员回避等工作安排

B、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔

离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

试题答案：D

试题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部

门,对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对夕屣供期货投资

咨询服务。故选项D错误，B选项正确。

AC选项，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔

离和人员回避等工作安排，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理

制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。描述正确。

46、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提

供服务，维护（）的合法权益。

A、国家

B、投资者

C、期货公司

D、期货交易所

试题答案：B

试题解析：《期货从业人员执业行为准则》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，

以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

大的框架，投资者的合法权益一定是要放在首位的。

47、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并

且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（\

A、3个月至6个月

B、6个月至12个月

C、1年

D、2年

试题答案：B

试题解析：《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以

暂停其期货从业人员资格6个月至12个月，情节严重的，撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格

申请。

除了拒绝调查或检查的情形，还有获取不正当利益的；向投资者隐瞒重要事项的；违反保密义务，泄露、

传递他人未公开重要信息的情形。

48、

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格

前应当参加协会组织的后续职业培训。

A、1

B、2

C、3

D、5

试题答案：B

试题解析：取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从

业资格前应当参加协会组织的后续职业培训I。

49、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失,（1

A、期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%

B、期货交易所承担主要赔偿责任

C、期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D、期货交易所不承担责任

试题答案：A

试题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期

货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的

60%.

如果是客户交易保证金不足，期货公司未按照约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变

化导致客户发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之A十。

50、公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公

司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A、2

B、3

C、5

D、6

试题答案：D

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，代为履行职责的

时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

51、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由经（）通知期货公司，由期货

公司登录统一开户系统进行修改.

A、证监会派出机构

B、期货交易所

C、射空中心

D、保证金存管银行

试题答案：C

试题解析：

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登

录统一开户系统进行修改。

52、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑

或者拘役，并处或者单处（\

A、1万元以上5万元以下罚金

B、1万元以上10万元以下罚金

C、2万元以上20万元以下罚金

D、5万元以上50万元以下罚金

试题答案：B

试题解析：《中华人民共和国刑法修正案》第五条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，

扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上

10万元以下罚金。

53、期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，期货公司（\

A、应当承担赔偿责任

B、不承担责任

C、承担主要责任

D、承担部分赔偿责任

试题答案：A

试题解析：期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因

致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

期货公司的问题期货公司承担，不是期货公司的问题不归期货公司管。

55、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（\

A、客户不承担责任

B、应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C、期货公司与客户各自承担50%的责任

D、期货公司承担主要赔偿责任

试题答案：B

试题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效

给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行

为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

56、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期

货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。

A、紧急避险

B、他人责任

C、不可抗力

D、意外

试题答案：C

试题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错

导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责

任，但其能够证明系不可抗力的除外。ABD都是干扰项。

57、客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，

由（\

A、期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B、客户自己承担

C、期货公司与客户平均分担

D、期货公司与客户自行协商

试题答案：A

试题解析：《最高人民法院关于审理期货组纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令

没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责

任，客户予以追认的除外。

58、

风险承受能力经评估为（）类的自然人投资者,若其不愿意承担任何投资损失，经营机构可以将其认定

为风险承受能力最低类别的投资者。

A、C1

B、C2

C、C3

D、C5

试题答案：A

试题解析：

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》规定：风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合

以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：

（-）不具有完全民事行为能力；

（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；

（三）法律、行政法规规定的其他情形。

59、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算

业务范围。

A、资本充足情况

B、成交情况

C、客户情况

D、资信情况

试题答案：D

试题解析：《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会负分级结算制度的期货交易所可以根据结算

会员资信和业务状况开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

60、以下关于境外交易者参与境内期货交易的说法，错误的是（\

A、境外交易者可以委托境内期货公司参与境内期货交易

B、境外交易者可以委托境外期货经纪机构参与境内期货交易

C、符合条件的境外交易者可以直接进入期货交易所进行期货交易

D、境外交易者不得直接进入期货交易所进行期货交易

试题答案：D

试题解析：

境外交易者可以委托境内期货公司（以下简称期货公司）或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。经

期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。D选项描述

境外交易者不得直接进入期货交易所进行期货交易，描述错误。

63、唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合

法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（I

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

试题答案：B

试题解析：《期货从业人员管理办法》第五条第二款规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律

管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

从业人员主要还是期货业协会管。

64、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示

小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的

是（X

A、由小张承担

B、由期货公司承担

C、如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

D、即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

试题答案：C

试题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订

立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在

交易中的损失，应当依据合同法规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载。证明客户已有

交易经历的，应当免除期货公司的责任。

65、某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（X

A、客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B、期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓

C、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D、期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

试题答案：B

试题解析：《最高人民法院关于审理期货组纷案件若干问题的规定》第三十八条规定，期货公司或者客户

交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自

行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。

ACD都是应该干的事情，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓，保证金不足时，应当及时追加保

证金或者自行平仓，期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承

担。

不能干的事情是B选项，客户不自行平仓就应该强行平仓。

66、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期

货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京

某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是(I

A、由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B、由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C、由签订期货经纪合同的经办人员承担

D、由北京某期货公司承担

试题答案：B

试题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订

立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在

交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果

记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

二、多选题

L会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是(X

A、决定增加或者减少期货交易所注册资本

B、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

C、决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D、决定专门委员会的设置

试题答案：nA","B","C"

试题解析：《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项

是理事会的职权。

会员大会的职权有：(1)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(2)选举和更换会员理事；(3)

审议批准理事会和总经理的工作报告；(4)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(5)审议期

货交易所风险准备金使用情况；(6)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(7)决定期货交易所的合

并、分立、解散和清算事项；(8)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

2、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(

A、中国证监会

B、中国证监会的派出机构

C、期货交易所

D、期货业协会

试题答案：

试题解析：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

监督管理是中国证监会及其派出机构；自律管理是自律组织（协会和交易所I

3、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合（）条件时，非期货公

司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A、以期货公司名义

B、有期货公司的表面授权

C、交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

D、交易方在主观上是善意的且无过错

试题答案：

试题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货

公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产

生的民事责任。ABCD四项共同构成表见代理.

表见代理，是指虽然行为人事实上无代理权，但相对人有理由认为行为人有代理权而与其进行法律行为，

其行为的法律后果由被代理人承担的代理。

4、下列（）情形属于透支交易。

A、期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易

B、期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓

C、期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易

D、期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

试题答案：A,B,C,D

试题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货

公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支

交易。

5、期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是

（1

A、由客户自行承担

B、由客户承担主要损失

C、由期货公司承担主要赔偿责任

D、期货公司所承担的赔偿额不超过损失的80%

试题答案：

试题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允

许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的

80%。

如果是交易所和会员之间的，那期货交易所赔偿额是不超过损失的60%。

6、下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（X

A、诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B、为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

C、泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

试题答案：nA","C"

试题解析：违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，为个人不正当利益损害国家利益的，由协会撤

销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

8、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B、代理客户从事期货交易

C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D、中国证监会禁止的其他行为

试题答案："An,"B","D"

试题解析：C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。注意看清楚题干，不得有的行为是ABD。

9、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

A、收付、存取或者划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D、中国证监会禁止的其他行为

试题答案："A","B","D"

试题解析：C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（1）收付、存取或者划转期货保

证金；（2）代理客户从事期货交易;（3）中国证监会禁止的其他行为。

10、期货公司的下列()行为属于欺诈客户行为。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

试题答案："A","Cn,"D"

试题解析：期货公司的欺诈客户行为包括：(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书

的；(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户

委托内容擅自进行期货交易的；(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；

(5)向客户提供虚假成交回报的；(6)未1各客户交易指令下达到期货交易所的；(7)挪用客户保证金

的；(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(9)国务院期

货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。B选项，任用不具备资格的期货从业人员肯定是不合法不合

规的，但是不是属于欺诈行为。

11、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法，正确的是().

A、期货交易所对结算会员结算

B、结算会员对非结算会员结算

C、非结算会员对其受托的客户结算

D、期货交易所对投资者进行结算

试题答案："A","B","C"

试题解析：

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行

结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对

非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。D选项，期货交易所不能直接对投资者进行结算。

12、期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的

()，及时、妥善处理客户投诉事项。

A、方式

B、内容

C、要求

D、酷

试题答案：

试题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十二条规定，期货公司应当有效执行期货投资咨

询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客

户投诉事项。对于方式没有多做要求，所以选择BCD选项。

13、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以公司的()等为主要依据。

A、研究报告

B、行业信息

C、公开发布信息

D、财务报表

试题答案：

试题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供的投资方案或者期货交

易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为

主要依据。所以选择ABC选项。没有涉及到财务报表。

14、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(1

A、变更注册资本

B、变更业务范围

C、变更3%以上的股权

D、合并、分立、停业、解散或者破产

试题答案："A","B","D"

试题解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机

构批准：(1)合并、分立、停业、解散或者破产；(2)变更业务范围；(3)变更注册资本且调整股权结

构；(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他

事项.

C项中，变更5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批准。

16、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料

的是(X

A、客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B、分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C、关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D、与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定：

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：

(-)介绍业务资格申请书；

（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供

股东会或者股东大会的决议；

（三）净资本等指标的计算表及相关说明；

（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；

（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；

（六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；

（七）关于技术系统准备情况的说明；

（A）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请

日前2个月月末的风险监管报表；

（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

17、期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。

A、客户委托资产

B、客户保证金

C、期货公司对外投资持有的股权

D、期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

试题答案：

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清

算财产。

总的来说，期货公司清算的一定是期货公司的财产，AB都是属于客户的资产，肯定不能算。

18、取得经理层人员任职资格的人员，担任以下（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货

公司按照规定依法办理其任职手续。

A、董事（不包括独立董事）

B、独立董事

C、监事

D、营业部负责人

试题答案："A","C","D"

试题解析：取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事X监事、营业部负责人职务，

不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

19、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（I

A、财务状况

B、投资经验

C、投资目标

D、家庭状况

试题答案：nA","B","C"

试题解析：《期货从业人员执业行为准则》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了

解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在

期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或

保证。不包含D选项。选择ABC选项。

20、除（）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄

露、传递给他人。

A、有关法律、法规、规章等要求公布的

B、为保护期货公司的权益而公开的

C、为保护自己的合法权益而必须公开的

D、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

试题答案："A","Cn,"D"

试题解析：《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当

履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（-）有关法律、法规、规章等要求公布的；

（二）政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）期货从业人员在执业过程

中，为保护自己的合法权益而必须公开的。没有涉及到保护期货公司的权益而公开。所以选择ACD选

项。

21、与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，（X

A、处五年以下有期徒刑或者拘役

B、处三年以下有期徒刑或者拘役

C、并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

D、并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

试题答案：A,C

试题解析：《刑法》第一百八十二条第一项规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者

利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘

役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

22、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（1

A、代股东接收交易密码

B、代股东与期货公司签订期货经纪合同

C、代股东下达交易指令

D、对股东的开户资料进行审查

试题答案："A","B",nC"

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交

易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进