公共政策分析复习考试指引

《公共政策分析》复习考试指引2009年12月一、总体要求 《公共政策分析》是一门公共管理学科的重要课程，目的在于让学生通过对这门课程的学习来初步掌握公共政策科学的基本概念、原理、结构、分析框架、分析方法，对公共政策科学有个基本了解。因此，这门课的考试也在于着重考察学生对于这些基本状况和基础知识的了解与掌握。要想顺利地通过这门课程的考试，首先要知道如何复习这门课程，其次是要知道如何解答各类试题。就复习这门课程来说，首先是要通读教材（陈庆云著《公共政策分析》北京大学出版社2006年版，尤其是本书的前八章，第1-273页），其次是要突出重点，（可以参看以下材料相关的绍重点和难点问题），最后就是要有广泛的课外积累，因为书上、课件中教师的讲授并不能包含全部和最新的知识点。复习好本门课程后，还要知道如何解答各种题型，考试才能考得更好。学生必须认真复习相关材料，做好教材附带的思考题，完成相关作业。二、试卷结构及各种题型的评分标准本课程试卷的主要题型、题序、题量及计分如下：（1）单项选择题（每题1分，共10题，计10分）这种题目一般有4个选项，要选出一项最符合题意的。采用排除法是回答这种问题最佳方法，将一些最不可能的选项排除掉，剩下的就是最符合题意的，或者有时根本不用这样排除，一眼就可以看出和选中，这要靠平时的积累。（2）名词解释（每题5分，共4题，计20分）名词解释最重要的是切中要害，不要罗哩罗嗦。将这个名词最重要的部分答出来就行，不需要拖泥带水，唯恐落下什么。记住，回答名词解释简明扼要。（3）简答题（每题8分，共5题，计40分）简答题相对于名词解释肯定要回答得多一些，但相对于论述题又要少一些。最重要的是答对要点，1、2、3、4…地列举出来，没有必要展开。（4）论述题（每题15分，共2题，计30分）论述题是最复杂的一种题型，学生不仅要答对要点，而且要答全面，要每一个要点都展开详细的论述，将这个题的前因后果都交待清楚。做论述题最重要的是观点明确、段落清晰、条理分明，不要没有条理，叫人摸不清主次三、每章的重点及难点问题第一章

导论：公共政策分析的基本理论与框架第一节

公共政策的本质

一、中外学者对公共政策的界定

1、伍德罗。威尔逊认为，公共政策是由政治家，即具有立法权者制定的，而由行政人员执行的法律和法规。(这个定义对政策内容规定得太窄，并受到政治与行政二元论的影响。)2、戴维·伊斯顿认为，公共政策是对全社会的价值作有权威的分配。（这个定义侧重于公共政策的价值分配功能，但对价值可以有广义的理解）3、拉斯韦尔与卡普兰认为，公共政策是一种具有目标、价值与策略的大型计划。(这个定义强调了政策作为一种以特定目标为取向的行动计划，以及与一般计划的区别，但内涵过于笼统。)4、托马斯·戴伊认为，凡是政府决定做的或者不做的事情就是公共政策。(这个定义强调了政策的表现形式，特别提出了"不做"的形式，但它没有严格地指出政府要做的事情与决定做的事情之间存在的偏差。)5、詹姆斯。安德森认为，公共政策是政府的一个有目的的活动过程，这一过程是由一个或一批行为者为处理某一问题或事务采取的。（这一定义强调公共政策是政府官员的活动过程，是政府实际做的事情而不是政府打算或将要做的事情，指出了公共政策的动态性和实证性。但这种理解忽视了价值判断与政策方法的重要性，尤其忽略了政策执行的重要性。）6、国内学者张金马认为，公共政策是党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行动的准则或指南。其表现形式有法律规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明和指示以及行动计划与策略等等。(这个定义比较全面地指出了公共政策的表现方式，而且突出了它是一种行为规范。但定义没有把公共政策的本质反映出来。)7、公共政策的定义：公共政策是政府依据特定时期的目标，通过社会中各种利益进行选择与整合，在追求有效增进与公平分配社会利益的过程中所制定的行为准则。包涵：1）、公共政策有特定的主体，即由国家或政府、执政党所制定及执行，体现主体的意志。2）、公共政策具有特定的价值取向，要实现特定目标或目的。3）、公共政策表现为由一系列行为所构成的行动过程，是政府为解决特定社会问题及调整相关利益关系而采取的政治行动过程。4）、公共政策是一种行为准则或行为规范

第二节

公共政策的特征与功能

一、公共政策的基本特征1、阶级性：公共政策符合统治阶级需要，反映统治阶级意志，体现统治阶级根本利益。2、整体性政策的内容和形式具有完整性;政策的过程具有完整性等.3、超前性政策是对未来的一种安排与指南,所以必须具有一定的超前性.4、层次性不同的主体制定的不同政策是有主次之分的.5、多样性由于政府职能管理内容的扩大,而引发的政策问题页涉及到诸多领域,从而变得多元化和复杂化.6、合法性政策体现着政府的行为,在法治国家,政府的行为必须依法而行。政策产生程序合法，政策内容合法。

二、公共政策的主要功能1、导向功能政策的导向功能是指政策引导人们的行为或事物的发展朝着政策制定者所期望的方向发展。如改革开放初期，党和国家制定的"让一部分人先富起来"的政策，引导成千上万的城乡居民走上了致富的道路。2、调控功能政策的调控功能是指政策对社会中人们的行为或事物的发展起利益协调和控制的作用。典型例子是我国实行的计划生育政策，它通过政策的控制把我国的人口总量和增长率控制在一个与我国经济和社会发展相适应的水平上。分直接调控、间接调控。3、分配功能政府公共政策要回答三个问题：满足社会需要的资源（即利益）向谁分配？如何分配？如何实现最佳分配？第三节

公共政策分析及其基本框架一、公共政策分析的内涵

公共政策分析是对政府为解决各类公共政策问题所采取的对政策的本质、产生原因及其实施效果的研究。陈振明教授：一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程，探求公共政策的实质、原因和结果的学科，他的目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。二、公共政策分析的基本模式1.全面理性模式（comprehensive-rationalmodel）（1）决策者面对一个既定的问题（2）理性人首先应该清楚自己的目标、价值或要点，然后予以排列优先顺序（3）能够列出所有达成其目标的备选方案（4）调查每个备选方案所有可能的结果（5）比较每个备选方案的可能结果（6）选择最能达成目标的备选方案理性人的特性（1）目标导向（2）所有选择皆为已知（3）偏好明确（4）偏好一致（5）没有时间及成本限制（6）最好的选择可使报偿价值最大化2.有限理性模式有限理性模式（boundedrationalitymodel)认为“全面理性”在实际中是不存在的。决策步骤：确定问题或目标→决定最低标准→选择可行方案→评估方案→决定方案是否符合标准→（方案可行）开始行动→评定3.渐进模式（incrementalistmodel)林德布罗姆政策制定所根据的是过去的经验，经过渐进变迁的过程，从而获得共同一致的政策。它以现行的政策作为基本方案，在与其他新方案相互比较后，制定出对现行政策的修改、增加的新政策。4.混合扫描模式（mixed-scanning）混合扫描模式试图将全面理性决策和渐进主义模式的优点结合起来。运用了两种摄像机而包括了上述两种途径：一个广角摄像机能观察全部空间，只是观察不了细节；另一个摄像机能对空间做深入细微的观察，但不观察已为广角摄像机所考察了的地区。5.最优化模式（optimalmodel）（1）优化的政策制定包含了一种增加合理性内容的努力。（2）在复杂的最优化政策制定中，超理性的过程起着重要作用。（直觉、判断、总体印象，新备选方案的创造性发现）（3）这些超理性的政策制定阶段可以用各种手段来加以改善。（4）大部分当代的政策制定的时间已经滞后，这能够而且应该改善。6、公共政策分析的基本框架：

（

公共政策分析的基本框架包括哪些基本内容？它们各自考虑哪些主要问题？P21-22）（1）公共政策问题的构建（2）公共政策方案的制定与通过（3）公共政策内容的实施（4）政策结果（效果）评估二、共政策分析要素

1、政策问题

2、政策目标

3、政策方案

4、政策模型

5、政策资源

6、政策评价标准

7、政策效果

8、政策环境

9、政策信息

三、公共政策分析原则

1、系统原则

2、预测原则

3、协调原则

4、必要多样性原则

5、分解综合原则6、民主原则第二章政府、市场与公共政策的关系分析一、社会问题及其解决途径二、市场失灵、政府失灵和志愿失灵三、当前全球公共政策表现出的趋势（p58-59）1、市场化趋势1）政府不断进行管制改革；2）计划经济体制的国家向市场体制转轨；3）政府职能重定，加强市场在解决社会问题过程中锁发挥的作用；2、第三部门发挥着愈来愈重要的作用3、政府与社区合作解决社会问题第三章公共政策系统分析一、公共政策系统的定义：我们将它界定为由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。二、公共政策主体政策主体（政策活动者）可以一般地界定为直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。政策主体包括：官方决策者：立法机关、行政机关、司法机关、中国共产党非官方参与者：利益集团政党大众传媒思想库公民个人三、公共政策客体政策客体指的是政策所发生作用的对象，包括政策所要处理的社会问题（事）和所要发生作用的社会成员（人）两个方面。四、公共政策环境公共政策环境，是指影响公共政策产生、存在和发展的一切因素的总和。包括（1）经济环境（2）政治体制或制度环境（3）社会文化环境（4）国际环境五、公共政策工具及其选择1、公共政策工具，就是公共政策执行的手段和机制，或者是实现政策目标的手段和机制。2、公共政策工具的分类：1）自愿性工具：家庭、社区，志愿者组织，市场；2）强制性工具：管制，公共企业，直接提供；3）混合型工具：信息与规劝，补贴，产权拍卖，税收与使用者付费；3、公共政策工具的选择：1）经济学模型2）政治学模型3）综合模型

第四章

公共政策问题构建分析

第一节

公共政策问题及其基本特征

1、问题、社会问题与公共政策问题问题。通常指人们的需要、受剥夺或不满足的感觉，这种感觉可以有自己认定也可以由他人代为认定，但都同时产生了解决问题的诉求。应有现象与实际现象之间的偏差。社会问题。问题有个人或私人问题与社会问题之分。私人问题是指那些因个体人的性格或与他人的直接关系而发生的问题，在影响范围上，私人问题只涉及一个或几个人的问题，通常，由私人自行解决。当相当一部分人遇到同一个问题，并且彼此意识到这一点进而认为社会规范出现问题的时候，就不再是私人问题，而是社会问题了。公共政策问题。当公共权力主体体会到公众的公益性并趋同于公众的诉求时，该问题就成为了一项公共政策问题。2、政策问题的定义安德森等：从政策意图的角度来看，政策问题可以被定义为某种条件或环境。这种条件与环境引起社会上某一部分人的需要或不满足，并为此寻求援助后补偿。张金马：公共问题，社会问题只有当通过个体与集团的行动向政府有关部门提出，而且该问题又属于该部门权限，政府又试图采取干预的手段去解决时，才会把他们列入政府议程，此时的问题就成为政策问题。林水波等：所谓政策问题，乃是在一个社群中，大多数人觉察到或关心到的一种情况，与他们所持有的价值、规范或利益相冲突时，便产生一种需要、以及某种被剥夺或不满足的感觉，于是通过团体的活动，向权威当局提出，而权威当局认为所提出的属于权限范围内的事务，且又采取行动，加以解决的必要性。邓恩：政策问题时还没有实现的，通过公共行动可能追求得到的需求、价值或改进的机会。上述理解的共同点:被社会上多数人感知、觉察、并要求关注。部分人的需求被剥夺，不能满足，产生了利益、价值与规范上的冲突。反映了一种团体活动的过程。突出了人的行为性与动态性。3、公共政策问题是指基于特定的社会公共问题，由政府列入政策议程并采取行动，通过公共行为希望实现或解决的问题。包括五个基本内容：社会客观现象。大多数人对上述现象觉察、认同并受其影响。价值、利益与规范的冲突。团体的活动与力量。政府的必要行动。4、公共政策问题的基本特征关联性；主观性；人为性；历史性；动态性。5、公共政策问题的类型根据政策问题的构建，通常分为三种类型：结构优良、结构适度与结构不良，具体结构特征见下表：要素问题结构结构优良结构适度结构不良决策者一个或少数几个一个或少数几个许多方案有限有限无限价值共识共识冲突后果确定或风险不确定不确定或然率可计算不可计算不可计算6、公共政策潜在问题（未来事件及其影响）二、政策问题的认定条件（例：公共道德纲要的形成过程）存在一种可以确认的客观情势。出现强烈的公众诉求。形成明显的政策需要。三、影响政策问题认定的重要因素政治领袖利益集团危机或特殊事件抗议活动大众传播媒介新旧事物的差别第二节

公共政策问题构建的程序与论证

一、政策问题确定程序1、问题的产生往往由政策对象在运动过程中产生的偏差引起的。问题分析程序大致如下：认定问题认定问题应有现象应有现象实际现象偏差偏差说明偏差说明偏差何种何处何时何种程度问何种何处何时何种程度题分析确定原因确定原因推断可能推断可能证实可能问题表述问题表述量的说明量的说明质的说明分析程序二、政策问题的论证

政策问题的论证的复杂性可以通过论证所在的组织层次具体表现出来。根据类别的等级，可以分为一级论证、二级论证、功能论证、小论证。一级论证反映在政府最高层，以确定是否要做某事件；二级论证反映在政府机构进行规划时，所优先考虑的背景条件，以及目标群的确定等；功能论证反映在具体规划上；小论证反映在特定项目中。政一级论证二级论证一级论证二级论证功能论证小论证策问题的论证

第三节

构建公共政策问题的方法

一、边界分析一系列问题规划的相对完全性可以用如下的三步来加以估计:(1)饱和抽样。可以通过一个多阶段的过程来获得有关利益相关者的饱和抽样(或滚雪球抽样);(2)问题陈述的启发。具体说明这些问题表述的证据可以从面谈或电话交谈中获得，并可从饱和抽样阶段中的相关者那里获得所需的文件;(3)边界估计。这一步是要估计元问题的边界。可以利用积累频率分布图，弄清问题的特征。（见下图）途中横轴表示被调查对象，纵轴反映的是问题的要素，如思想、假说、变量、目标等。随着被调查者所提出的新问题数量的变化，曲线就会呈现不同的走势，起初会直线上升，到了一定的阶段则呈现水平态势。新概念（思想假说等）252015105被调查对象123456789积累频率分布图巴顿和沙维奇在《公共政策分析和规划的初步方法》一书中提出了确定问题边界的所谓便捷计算方法。便捷计算方法的基本步骤是：(1)使用参考来源。检查数据推导的细节，使用各种来源，少使用或不使用那些没有提供操作定义的来源。(2)运用相关调查数据。分析者通常没有时间去作一个新的、正式的调查，但有许多全国性的或地方性的调查材料可以提供有关数据。(3)猜测。有各种猜测方法，如那些不因时间地点变化的比率可以用来猜测一个绝对数;可以应用某些学科已建立起来的拇指规则;一个已知的变项可以用来猜测另一个变项(假如两者的关系为已知的话);从相似的现象中借用比率进行测量;因素累加得出估计总数等。(4)使用专家。向专家请教;但必须保证他们是真正的专家。有各种由专家使用的估计方法可以用来减少估计所产生的可能错误。

二、分类分析分类分析是一种澄清概念的技术，这些概念用来界定问题情境，并对其进行分类。在感知问题情境的过程中，分析者必须对他们的经验进行分类。即使是对问题情境作最简单的叙述，也必须以经过归纳整理后形成的经验分类为基础。分类分析有两种基本程序:逻辑划分和逻辑归类。前者是人们选取某个类别，并将它分解成各个部分;而后者恰恰相反，是将许多情况、事物和人组成一个更大的团体或类别的过程。任何一种分类都依据于分析者的目的，而分析者的目的又取决于对问题情境的充分了解。如下几条规则有助于保证分类系统既与问题情境相关，又能保持逻辑一致性:(1)实质相关性。应根据分析者的目的和问题情境的性质提出分类的基础;(2)穷尽性。分类系统中的子项必须穷尽，也就是说所有对分析者有意义的主题和情境都必须被涵盖;(3)排他性。子项必须互相排斥;(4)一致性。每个子项应该根据同一分类原则划分，否则就会导致子项交叉，出现谬误;(5)层次区别性。分类系统中的层次(子项、次子项和次次子项)的意义必须认真加以区别。分类分析的一个最有用的途径是集合论思维。集合论思维包括了各集合之间的关系以及集和子集之间的关系。集和子集等于分类系统中的类和子类，并可借助图示来直观地加以表示。

三、层级分析层次分析是一种查明问题情境的可能原因的技术。层次分析帮助分析者分清三种原因:可能的原因、合理的原因和受控的原因。可能的原因是指那些无论多么遥远，都可能使一种特定的问题情境出现的事件或行动。合理的原因是依据科学研究或直接的经验对一种问题情境的出现产生重要影响的那些原因。受控的原因指的是受政策制定者控制和操纵的原因。进行层次分析的规则与分类分析的规则是相同的，即实质相关性、穷尽性、排他性、一致性和层次区别性。类似地，逻辑划分和归类的程序也适用于这种分析。分类分析和层次分析的主要区别在于:分类分析包含了对一般概念的划分和归类，而层次分析建立的是关于可能的、合理的和受控的原因的特殊概念。然而，这两种分析都为个别的分析者所运用，并以逻辑一致性作为主要评估问题被概念化程度的好坏为绩效标准，但是它们都不能保证发现概念正确的实质基础。因此，层次分析也可能依靠个别的分析者而非群体作为知识源泉，从而预先排除其他可替代的因果解释。

四、类比分析类比是一种提高对类似或相似问题认识的方法。综摄法指对类似性的广泛研究，它有助于分析者在构造政策问题时创造性地运用类比方法。综摄法基于这样的假定，即对于问题之间相同或相似关系的认识将极大地增进分析者解决问题的技艺。在构造问题的过程中，分析者可进行以下四种类比:(1)个人类比。在构造这种类比时，分析者将自己设想为如政策参与者(如政策制定者或利益团体)-样经历同样的问题情境。个人类比在揭示同一个问题情境的政治含义方面是非常重要的。(2)直接类比。在构造这种类比时，分析者寻找两个或两个以上的问题情境之间的相似关系。例如在构造装修质量检测问题时，分析者可能从建筑工程质量检测的经验中构造直接的类比。(3)符号类比。在构造这种类比时，分析者试图发现一个既定的问题情境与某些符号过程的类似关系。例如，符号类比经常取之于各种伺服机制(如恒温器和自动导航仪)和政策过程之间。在每个案例申，采纳的类似过程被视为来自环境的不断反馈的结果。(4)幻想类比。在构成这种类比时，分析者完全自由地探索问题情境与某些想象的状况之间的相似性。例如，国防政策有时就使用幻想类比来构造对付核武器攻击的防卫问题。综摄法取决于个别分析者或群体能否构造适当的类比。评估问题概念化好坏的主要标准是比较的似然性，即特定问题情境与另一个被用来类比的情境的相似程度。

五、多面透视分析多面透视是一种系统运用个人透视、组织透视和技术透视来获得关于问题及其解决办法的方法。它与在计划、政策分析、技术评估、社会效果评估及其他领域中被绝对强调的所谓理性技术途径相反，是被明确地用来处理结构不良的问题。尽管每种透视都有许多特点，但它们的主要特点如下所述。(1)技术透视。技术透视根据最优化模式来看待问题及其解决方法，并强调在概率论、损益和决策分析、计量经济学和系统分析基础上的种种技术。(2)组织透视。组织透视将问题视为从一种组织状态到另一种组织状态有序渐进(带有小的但暂时的危机)的一部分。标准的操作程序、规则、惯例是组织透视的主要特征，组织透视常常与技术透视相抵触，而且与实现目标、提高业绩关联不大。(3)个人透视。个人透视从个人的理解、需要和价值来看待问题及其解决方法。它的主要特征是强调以直觉、魅力、领导和自利作为控制政策及其影响的主要因素。多面透视分析已被人们广泛地运用于技术评估领域和政策分析领域。在对外政策和知识系统设计基础上发展起来的多面透视分析技术是处理复杂的结构不良问题的有效方法，这些结构不良问题源于具有高科技内容的社会技术系统。

六、假设分析假设分析是一种用来对有关政策问题的冲突性假设进行创造性综合的技术。它是问题构造中一种最具有综合性的方法，因为它包含了其他的程序(方法)的应用，并可以侧重于团体、个人或兼而有之。假设分析的最重要的特征是:它是明确地设计用来处理结构不良的问题，即那些政策分析者、政策制定者及其他政策作用者不知如何在定义上达成一致的问题。假设分析包含如下五种程序:(1)利害关系人的认定。假设分析的首要环节就是确定各方利害关系人，并对他们安于问题关系的亲疏、影响力大小、有五、排列出次序。这样就可以派出那些实际上与政策问题不相关的人，并认准分析过程中应考虑的利害关系人的立场、观点和意见等。(2)呈现假设。找出要认定的政策问题背后的各种假设，不周一般是冲既定政策出发，追溯其基本假设，在确定该假设的原始资料。此后还要反过来验证能否从原始资料推演出基本假设和有关政策。(3)质疑（评比）假设。政策问题分析这要对政策问题的各种假设进行比较和评估，目的在于弄清各种假设间的差异、优劣和正确性。(4)汇集假设。惠及前面各阶段所提出的假设和各种解决方案，有利害关系人依据个假设的相对重要性和确定性，排出优先次序。(5)综合假设。最后根据前面所建立的可接受的假设，创造一个可能解决问题的最优组合或综合方案。上述第2-5阶段的流程可用下图清晰表示。呈现假设共同资料最初方案呈现假设共同资料最初方案评比假设共同资料相反方案评比假设共同资料相反方案汇集假设共同资料汇集方案汇集假设共同资料汇集方案综合假设共同资料最佳方案综合假设共同资料最佳方案假设分析流程图假设分析被设计用来克服政策分析的四个局限:(1)政策分析常常假定有单一的决策者，这个决策者有明确的价值偏好顺序，这些价值可以在一个单一的时间上被认识;(2)政策分析不能系统明确地考虑各种关于问题的本质及其解决办法的相互冲突的观点;(3)大部分政策分析是在组织内部进行的，组织的"自我封闭"特征使得分析者难以或不能对流行的问题的看法产生质疑。(4)用来评估问题及其解决办法的充分性标准往往只涉及表面的特征，而不涉及那些构成问题概念化基础的基本假定。七，头脑风暴法头脑风暴法是一种产生思想、目标和战略的方法，产生的这些思想等有助于明确问题情境并使之概念化。它最初是由奥斯本设计的用来加强创造性的一种手段，可以用来产生大量的有关问题的潜在解决办法的建议。头脑风暴法有如下几个简单的程序及要求:(1)头脑风暴小组应根据被研究问题的性质来组成。换言之，所选的成员必须是对特定问题有专门知识的人，即专家。(2)思想的产生和思想的评估应严格分开，因为热烈的讨论可能会被不成熟的批评和争议所阻挠。(3)在思想产生的阶段，头脑风暴法的气氛应尽可能保持开放和宽松。(4)仅当第一阶段(思想产生的阶段)所产生的思想已经穷尽时，才进入第二阶段，即思想评估阶段。(5)在思想评估阶段结束时，小组应对各种意见进行整理，分清主次，形成一个包含问题的概念化及其潜在解决办法的建议。第五章

公共政策方案制定分析

一.公共决策体制（p124-130）（一）公共决策体制的构成（1）决断子系统（2）咨询子系统（3）信息子系统（4）监控子系统（5）执行子系统（二）、公共决策的择案规则(p127-130)1、全体一致规则2、多数裁定规则二、政策方案规划的综合分析（一）政策方案规划的含义政策方案规划，就是公共权力机关针对特定的政策问题，依据一定的程序和原则确定政策目标、设计政策方案并进行优选抉择的过程。（二）政策方案规划的特性1、目标导向2、变革取向3、选择取向4、理性取向5、群体取向（三）政策方案规划的基本原则1、公正无偏原则2、个人受益原则3、劣势者利益最大化原则4、利益分配普遍化原则5、持续进行原则6、人民自主原则7、紧急处理原则三、政策方案规划的基本程序（一）确定政策目标（p139-141）（二）设计备选方案（p141-142）（三）政策方案的评估及预测（p142-144）（四）政策方案的优选（p144-146）四、公共政策合法化（p146-148）广义：一般认为，能够被公众认可、接受、遵从和推行的政策就是具有合法性的政策，而使政策能够被公众认可、接受、遵从和推行的过程就是公共政策的合法化过程。狭义：指公共政策的决策主体合法、决策程序合法（一般有提出议案-审议议案-表决和通过议案-公布政策等步骤）、政策内容合法（一般不与宪法法律法规冲突，必要时经过违宪审查）。第六章

公共政策内容执行分析（p153-196）

一、政策执行的基本理论（一）、什么是政策执行？普雷斯曼和韦达夫斯基认为，执行是在目标的确立与适应于取得这些目标的行动之间的一种相互作用过程。政策执行就是将政策理想转化成政策现实、政策目标转化成政策效益的行动过程，也是唯一的政策实现途径。陈振明教授认为，政策执行是政策执行者通过建立组织机构，运用各种政策资源，采取解释、宣传、试验、实施、协调与监测等活动，将政策观念形态的内容转化为实际效果，从而实现既定政策目标的活动过程。（二）、政策执行研究的基本理论（p165-168）（1）行动理论（2）组织理论（3）博弈理论（三）政策执行的若干模式1、过程模式2.系统模式：影响政策执行各个阶段的因素，最主要可分为三大类：（1）政策问题的可办性；（2）政策本身的规制能力；（3）政策本身以外的变数；3.互适模式：政策执行相互调适过程4.循环模式5.综合模式6.博弈模式尤金·巴达克（E.Bardach）把政策执行过程视为一种赛局，包括下列因素：（1）政策执行人员，即参赛者；（2）利害关系；（3）策略与技术；（4）竞赛的资源；（5）竞赛规范（取胜的条件）；（6）公平竞赛的规则（即不得作弊）；（7）竞赛者之间信息沟通的状况；（8）所得结果的不稳定程度。二、政策执行过程及其构成因素（一）影响政策有效执行的诸因素（p169-181）1、政策目标与标准2、政策资源3、组织间的沟通与强制行为4、执行机构的特性5、政治经济和社会环境6、执行者偏好（二）政策执行的手段1、行政手段2、法律手段3、经济手段4、说服引导手段5、技术手段第七章

公共政策效果评价分析

一、公共政策评价及其意义1、公共政策评价是依据一定的标准和程序，对公共政策的实施效果进行研究，即对公共政策的效益、效率及价值进行判断的一种评价行为，目的在于取得有关方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。2、政策效果包含的内容：1）政策预定目标的完成程度2)政策的非预期影响3）政府行动引起的环境变化4)政策的直接成本和间接成本3、公共政策效果的分类1)直接效果2)附带效果3)潜在效果4)象征性效果4、公共政策评估的功能1）提供政策运行的可靠信息，提升政策质量；2）检查政策目标与政策执行存在的问题3）作为提出政策建议和分配政策资源的依据；4）向各利益相关者提供政策信息，构建良好公共关系5、公共政策评估的意义1）政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基本途径2）政策评估是决定政策去向的重要依据3）政策评估是合理配置资源的有效手段4）政策评估是公共决策科学化、民主化的必由之路二、公共政策的评价标准（p207）公共政策的评价从本质上看是一种价值判断，要坚持价值与事实有机结合，坚持客观、公正、全面的评价标准。综合国内外学者的看法，公共政策评价标准大致有：1、投入工作量。在公共政策执行过程中所投入的各项资源的质与量以及分配状况。2、绩效。依据具体明确的目标，分析公共政策对客观事物与公共政策环境所造成的实际影响。绩效既包括公共政策推动的结果，又含有民众心目中认定的满意程度。3、效率。是投入工作量与绩效之间的一种比例关系，通常表现为政策投入与政策效果的比率。4、充分性。满足人们需要、价值或机会的有效程度,反映了绩效的高低。5、公平性。公共政策所投入的工作量，以及产生的绩效在社会不同群体间公平分配的程度。公共政策的类型不一样，所反映的公平性的角度与观点也不一样。6、适当性。公共政策目标和所表现出的价值偏好，以及所依据的假设是否合适。具体地说，公共政策追求的目标是不是社会期望的，公共政策的成本与利益分配是否公平、公正。7、执行力。探求影响公共政策成败的原因，进而导致因果模型的构建。8、社会发展总指标。对社会状态与发展的数量进行描述与分析，既反映过去的动向，又可作为社会现状的说明，其特征是以描述性指标为主。三、公共政策评价的影响因素1、政策目标的多元性和弹性。一项政策要获得理解和支持，顺利地通过并付诸实施，必须兼顾方方面面的利益要求，有时这些利益要求相互是矛盾冲突的，因此，政策目标难免出现分散、不明确甚至不能兼容的情况，使人们难以确认真实的目标；其次，政策制定者本能的自觉地认识到，一定弹性的政策目标，有助于延长政策本身的寿命，提高机构应变与生存的能力。2、政策效果的多样性和影响的广泛性。政策效果的多样性和影响的广泛性，以至于很难测算出一项政策对社会的实际效果，常使有责任感的评估者感到评估困难，尤其是对深沉的影响和长远的影响做出评估更是力不从心。3、政策资源的混合和政策重叠。政策资源的混合指的是投入不同政策的资源彼此纠结在一起，分不清某项政策资源的支出到底是属于对那一项政策的投入，或每项政策的总投入是多少。政策资源的混合使政策的成本难以核定。政策重叠指的是针对相同或相似的政策问题和政策目标群体，不同的机构或部门分别制定并执行各自的政策，于是各种不同的政策效果混杂在一起，很难将某项政策的实际效果从总体变化中区分出来。4、行动与效果之间因果关系的不确定性。5、政策信息获取的难易程度。6、评估者主观动机上的错误。有些政策评估者为达到某种不良目的，可能有意夸大或缩小，掩盖或曲解有关政策的某些事实，或经由正式的评估程序得出事先设定的结果，或试图经由看似科学的评估形式将评估影响自己期望的方向。常用的手法有“以表现取代事实”，“以形式取代研究”，“以政治去取代科学”，“以获取资源取代政策目的”等。7、政策评估所需资源的保障水平（人、财、物）。8、相关机构和人员的态度。政策主体有关方面人员的抵制。由于政策评估归根结底要涉及对政策结果的评判，这种评判可能有利也可能不利于政策主体，因此，一般倾向于不做评估；其次，对政策过程的独占心里也驱使他们反对他人介入，以免影响这个过程按照既定的计划和规范进行；再次，人们从潜意识里对自己及自己选择的行为方案有偏好，而不愿接受别人的批评。此外，如果在政策制定和执行中犯了重大错误的机构和人员，也可能尽力将评估引入歧途等。

四、

公共政策效果评价的基本程序

（一）、评价方案的制定作为一项复杂的、系统的工作，政策评估在实施以前必须进行周密的组织准备工作，这是评估工作的基础和起点，也是评估政策得以顺利进行和卓有成效的前提条件。组织准备比较充分，才能保证评估工作有计划、按步骤展开实施，避免评估工作的盲目性。组织准备阶段的主要任务包括:(1)确定评估对象