基于实证的研究

基于实证的研究摘要：受启蒙思想的影响，19世纪以来实证研究发展迅速，打破了思辨研究垄断的局面，逐渐成为教育科学研究的一个重要研究取向。实证研究方法是科学的研究方法，本文对实证研究方法的可证实性、可证伪性和客观性进行分析，并指出其局限性。同时，文章重点对实证研究的步骤程序进行了详细的阐述，为如何进行实证研究提供很好的指导。最后，还介绍了实证研究的主要方法，包括观察法、访谈法、测验法、个案法、实验法等。我们要善于利用实证研究方法，同时也可以综合其他研究方法共同使用，提升教育科学研究效率。关键词：实证研究；实证研究方法；实证主义；科学关键词：实证研究；实证研究方法；实证主义；科学Abstract：ByEnlightenmentthoughts,sincethe19thcentury,empiricalresearchdeveloprapidly.IthasbrokenthemonopolyofSpeculativeResearch,andbecameaimportantpartofeducationalscience.Empiricalresearchisascientificresearchmethod.Thearticleexpatiatestheverifiability,Falsifiabilityandobjectivityofanalysis,andpointingoutitslimitationsoftheempiricalresearchmethod.Meanwhile,thearticlefocusesonelaboratingtheempiricalresearchprocessandthestepsindetail,itsprovidegoodguidanceswhatshouldwedoinempiricalresearch.Finally,itdescribesthemainempiricalresearchmethods,includingobservation,Interviews,tests,casemethod,experimentalmethodetc.Weshouldnotonlymakethegooduseofempiricalresearchmethod,butalsointegratetheotherresearchmethodstogether,toimprovetheefficiencyofeducationalresearch.Keywords：EmpiricalResearch;EmpiricalResearchMethod；Positivism；Scientific在19世纪以前，教育研究的方法意识比较朦胧，还没有完全从哲学中分化出来，其中思辨研究占据着重要的地位，教育研究多以哲学为理论依据，以分析归纳为特点的。古希腊的思想家，苏格拉底把归纳法作为一种思维方法进行讨论，由此开始，归纳法逐步成为科学研究的一个重要方法。归纳法即从个别中推导出一般原理的重要方法，苏格拉底通过分析个别的伦理行为的事实来确定伦理概念，是和基于实证的研究基于实证的研究--#-下定义紧密联系的。随着历史发展，有着强烈思辨传统的德国哲学家，对教育现象进行深入的思辨研究和理性考察的，康德试图借助于理性的认识来阐述教育的内在原理，认为惟有“自在之物”才是人的感觉的来源，它并不依赖人的意识，是“独立存在”的。使教育“科学化”的第一人，赫尔巴特在思辨的基础上，结合心理学的知识，在理论上把教育各组成部分加以联系，并寻求其内在的逻辑联系。在进入19世纪后，受启蒙运动的影响，科学和技术成为反对神学和形而上学的武器，注重研究的量化和对实际情况的分析也随之被认为是社会规范的科学工具，教育研究中的方法意识开始不断增强，一种来源于社会学和心理学的新的研究方法——实证研究开始兴起，越发的显现出重要地位和作用，成为教育科学的研究取向。实证和思辨是不同的，思辨一般是从哲学理论出发，借以分析归纳方法，而实证则是从一定的假设出发，对假设逐步加以验证的，也就是以演绎为资料分析的主要方法，测量、测验和实验都是其研究中的主要方式。一、实证研究的内涵及其发展实证研究，是指研究者亲自收集观察资料，为提出理论假设或检验理论假设而展开的研究，它的基本模式是根据已有的理论提出假设，确定变量，收集数据，证实或否定假设，肯定或发展已有理论，这是一种从自然科学移植过来的研究模式。实证研究主要用来分析研究对象“是什么”，它所表述的内容是需要确认，表述的内容是可以证实或者证伪的。19世纪20年，孔德创立了实证社会学，使实证正式成为社会学重要的研究取向。实证（psitive）—词来源于拉丁文“positivus”，拉丁文意思是明确的、确实的和确定的。实证社会学认为：第一，一切科学知识的唯一来源和基础都是观察和实验的事实；第二，一切现象都必须服从于不可改变的自然客观规律；第三，人类智力发展必然要经历3个阶段（神学阶段——形而上学阶段——实证阶段）；第四，通向实证社会学的方法既是经验实证的，也是历史的。孔德的实证社会学，充分吸收了18世纪启蒙运动的思想，在社会进步观和经验主义方法论的基础上，确立了实证的经验的社会学研究方法。在孔德之后，实证主义是以穆勒和斯宾塞为代表的两派。在方法论上，穆勒一派认为社会科学的研究方法同片段科学的研究方法并无二致，社会科学研究包括确立规律、利用实验室和观察，消除社会分析中的主观成分。而以斯宾塞为代表的一派则更加重视经验方法和统计资料对形成假设和求证的作用。总之，19世纪社会科学理论上实证主义的倾向是非常明显的。1879年冯特建立第一个实验心理学实验室，标志着实验心理学的诞生。随着冯特思想传达到世纪各地，一时间心理实验室很快在大西洋两岸开设起来。教育研究也逐步呈现出实证化倾向，并且至19世纪末20世纪初酿成一股实证化的潮流。19世纪末20世纪初，随着心理学在美国等地得到了空前的发展，形成了以实证化为标志的“教育科学运动”。这股重要的实证化潮流，大体可以分为两个重要的组成部分：“儿童研究”运动和“实验教育学”。儿童研究运动兴起于19世纪80年代，持续到第一次世纪大战。在世界范围内掀起了一场研究“儿童”的热潮。美国心理学家、克拉克大学的校长霍尔表现的尤为热情，并做了大量的研究工作，提出了教育改革措施，从而被誉为“儿童研究之父”。20世纪初，一种主张用新方法来进行教育研究的思潮在欧美崛起，即实验教育学，代表人物是德国的梅伊曼和拉伊。定量的教育研究随着实验教育学的诞生在20世纪30年代达到了全盛时期。实验教育学思潮是作为赫尔巴特的教育学说的对立物而出现的，它的一个明显的特点就是试图站在自然科学的立场上研究教育现象，实现教育学是通过实验，系统的观察和统计来解决教育教学问题。实证研究，由于研究对象的现实性，方法的科学性，结论的精确性，被教育科学研究乃至社会科学所广泛采用，产生了非常积极的社会影响。在21世纪，实证研究也掀起热潮，通过对中国知网的全文期刊数据库和万方数据库进行文献检索，结果如下：表1：2000-2010年实证论文篇数年份20002001200220032004200520062007200820092010中国知网693963144521983276472868939086107901227211734万方458960145020583243478367368652940997257412通过表，我们知道，在2000到2010期间，实证研究的论文是增长了许多倍，实证研究的成果也是不断涌现，实证研究得到了充分的发展。在2010年，由于有许多论文还未上传到数据库，数据库更新慢，故而数量上相对少于2009年。二、实证研究的科学性实证研究所推崇的基本原则是科学结论的普遍性和客观性，强调知识必须建立在观察和实验的经验事实上，通过经验观察的数据和实验研究的手段来解释一般结论，并且要求这种结论在同一条件下具有可证性。那么，这种方法是否真的如实证方法论者所说的那样“科学”呢？第一，关于可证实性。按照实证方法论者的逻辑，理论命题是可以由观察的经验证据证实的。但是，正如证伪主义者波普尔所认为的那样，由于理论陈述是全称命题，而观察陈述是单称命题，从逻辑的观点看，显然不能从单称陈述（不管它们有多少）中推论出全称陈述是正确的，因为用这种方法得出的结论总是可以成为错误的。不管我们已经观察到多少只白天鹅，也不能证明“所有天鹅都是白的”。因此，理论命题是不可能由观察的经验证据完全证实的。凡是科学定律和理论，都具有一种普遍有效性，它不仅要描述已知事实，还期望着对新事实的预见，因此，它必须用全称陈述来表达。而且，这种全称陈述应该是一种时空上无限的全称陈述，波普尔称之为严格的全称陈述。严格的全称陈述有一个显著的逻辑特征，只能证伪，不能证实。第二，关于可证伪性。理论命题只能证伪，不能证实。但只能证伪不等于实际就能够证伪。假设T是一个被检验的理论命题，而P是由T导出的一个理论推断或预测。在证伪的逻辑方程中，理论推断或预测P是由被检验的理论命题T导出的。因此，当经验证据否证了理论的逻辑推断时，就把证伪的矛头直接指向理论本身，似乎那个理论已被反驳了。但是在实际上，人们对一个理论进行检验时，理论推断或预测P并不是仅仅由被检验的理论命题导出的，而往往是由一组命题导出的，这些命题不是互不相干、各自独立的，而是彼此联系的。因此，对于一个理论的逻辑推断或预测P来说，导出它的前提不仅有受检验的理论T，还有背景知识K,它包括实验（搜集证据）所依据的理论与初始条件等等，它们都参与了P的导出。因此，经验证据对理论的检验，并不是经验证据和孤立的被检验理论之间的两者关系，而是经验证据、被检验理论和背景知识三者之间的关系。当经验证据和理论的推断或预测P相矛盾时，即预测P被否证，那么导出P的前提也必含有谬误。但是，在导出P的诸前提中，究竟哪个前提是谬误，这是无法判定的。前提的错误既可能在于受检验的理论T,也可能在于背景知识K,也可能既在于T又在于K。如果我们应用这个合乎实际的证伪逻辑方程来分析，即使在十分简单的检验情况下，如果以为由于一个理论推断P的假，就可以证伪那个全称的理论命题T，这是缺乏逻辑必然性的。第三，关于经验证据的客观性。按照实证方法论者的观点，科学是客观的，是基于事实的；科学必须也只有排除了主观的干扰，才能揭示事物的本质和规律，才能确保研究的客观性和科学性。而在科学研究中，惟一具有客观性的东西就是经验证据。然而，在现实的世界中并不存在着客观独立的经验证据。经验证据的性质实际上是由理论对证据的解释来决定的。一切经验证据都是受评价者的背景知识或世界观的影响而渗透理论的。这可以用科学史上著名的“塔的问题”来说明。“塔的问题”指的是这样一种情况：按照“日心说”，地球每天自转一周。因此，地球表面上任何一点在很短时间内都将运动很大一段距离。这样，如果有一块石头从塔顶上落下来，在石头下落的过程中，由于地球自转的缘故，塔将随地球的转动而离开原来的位置，因此，下落的石头应该落在离塔基相当远的地面上。可是，实际上人们所看到的却是石头落在塔基旁。在哥白尼时代，当用亚里士多德力学来对“塔的问题”作出解释时，这一现象支持托勒密的“地心说”而反对哥白尼的“日心说”。反之，当伽利略以运动相对性与惯性原理对“塔的问题”作出不同的解释时，这个证据则转变成为支持“日心说”的证据。由此说明，在科学的研究中，具有不同背景知识或世界观的人，对同一个证据会有不同的解释，因此，不存在客观独立的经验证据。没有纯粹的观察，观察总是在一定的理论指导下进行的。三、实证研究的步骤和程序实证研究的一般步骤是：(1)确定研究课题；(2)界定研究课题；(3)提出研究假设；(4)设计研究方案；(5)搜集资料文献；(6)整理分析资料；(7)得出研究结论。如下：确立界定提出设计搜集整理得出研究一研究研究研究「-资料分析--研究课题课题假设方案文献资料结论图1：实证研究步骤图确定研究课题任何研究都是从研究问题开始的，教育研究就是一个不断地提出问题和解决问题的过程。在这个过程中，提出问题往往是研究的出发点，解决问题则是研究的终点。选择课题，就是选择要研究的问题，选择要研究的对象。研究课题的来源主要四个方面：其一，从社会发展需要出发发现研究课题；其二，从学科建设的需要发现研究课题；其三，从教育实践中，尤其是教育改革的实践中发现研究课题；其四，从理论学习和研究中发现研究课题。研究问题不仅是研究者的疑惑和困难，也是整个研究活动的指南。研究目的就是通过收集、分析有关资料来回答提出的研究问题。既然研究问题是研究行动的方向和中心，那么研究问题必须明确具体，具有好的操作性。一个好的研究课题，必须具备可行性，具有可行的主客观条件。要有必要性，研究主题必须着眼于社会实践和学科本身发展。要具有创新性，有新的贡献，而不是重复研究。同时，还必须具有实用性和价值性，有一定的科学价值和应用价值，有研究意义。界定研究课题界定研究课题，是教育研究的重要一环。研究者一旦能够清楚、准确的界定研究课题，那么研究活动的大部分问题就可以顺利的解决。就是在确定研究课题后，搜集和研究课题相关的各种理论，对课题提出背景进行分析，界定研究问题，寻找课题的理论基础。在相关理论的支撑下，对研究课题进行筛选、聚焦，让其变得更加具体明了，对其价值、创新和可行性进行分析，让课题题目表述更加具体明确。好的课题题目、实证性的研究课题最好能囊括研究范围、对象、内容和方法，题目最好要涉及到两个变量，应该避免价值判断。其后，需要研究课题的研究变量——自变量和因变量，自变量是研究者需要安排和操纵的因素，因变量是研究者要观察或测定的因素。同时，还需要确定各研究变量之间的关系，研究通常要探讨的是自变量和因变量的对应关系，就还需要我们对无关变量进行合理的控制。（三）提出研究假设研究假设是研究者根据经验事实和科学理论对研究的问题预先赋予的某种答案，是对研究结果的预测，是对课题涉及的主要变量之间相互关系的设想。提出假设可以说是科学研究的重要一环，科学研究的任务可以说就是提出假设对假设进行证实、证伪或修正。第一，研究假设是整个课题研究的核心，在有假设的研究中，整个研究过程都是围绕着验证假设展开的。第二，研究假设在整个研究过程中起着定向作用，又假设的研究，内容更具体，方向更明确，目标更集中，既便于研究者把握研究的主攻方向，又便于别人理解课题内容。研究假设可以帮助研究者确定研究的重点，提示收集资料的方向和范围，并能提供研究结论的框架。第三，研究假设的通向理论的桥梁，提出假设不是认识的最终目的，而是为过渡到理论做准备的，假设只能是为解决问题提供暂时性的答案。几乎所有的实证研究都是围绕着研究假设进行的，因此，提出合适的研究假设是研究成功的基本条件。假设的最终结局有二，一是假设被证实，这是通常认为的理想结果；二是假设被证伪，事实上这也是一种理想的结局，因为假设被证伪、被否定，这并不意味着研究本身的失败。否定和肯定一样，本身就是科学研究认识发展的一种形式，也是研究成果的一部分。何况有些假设（虚无假设）的提出，目的就是为了被否定、被拒绝。假设的证实或证伪不取决于人们的主观判断，而只能是事实检验的结果，事实是检验假设的根本标准。（四）设计研究方案研究方案是研究工作进行所作的规划和计划，是如何进行研究的具体设想，是研究实施的蓝图。在对课题的题目后，接下来就要全面的规划整个研究过程，合理安排研究中的各项工作，制定切实可行的研究方案。制定研究方案的目的是为了明确规定研究的范围和目标，具体规划研究的程序和进度，为顺利完成研究任务提供保障。另外，研究方案也是科研管理部门、专家检查指导与评价科研工作的参照依据。设计研究方案，必须遵循四个基本要求：一是研究什么，研究者必须明确的回答这个问题，让别人了解，要研究的是什么。二是为什么研究，研究者必须在研究方案中解释从事这项研究的理由。三是如何研究，首先，研究者要说明研究的方法与实施步骤，其中包括研究对象及其取样、研究的方法与步骤、研究工具的选择与编制、收集资料的程序、资料分析的方法；其次，对研究资源的合理配置，包括研究人员的组织、研究进度的安排、研究经费的预算等。四是有何成效，研究的价值体现在研究结果对现实世界和精神世界的贡献上，研究者必须在研究计划中具体说明研究的预期成效，要有成果达到的水平和表现形式。（五）搜集资料文献搜集资料是教育科学研究的基础环节。搜集资料是科学研究工作操作程序的开始，是一种对于有价值信息的自觉选择与认识。在课题内容初步确定后，就可以开始搜集和课题相关的资料。在科研工作中，有好的选题、周密的科研方案，高的科研热情，就不一定能取得成功。这说明，要想教育科研工作顺利进行，研究者就必须掌握收集资料的方法和技巧。首先，搜集资料必须遵循客观性原则，这是首要原则，在搜集资料时，要坚持实事求是的科学态度，避免主观偏见或错误的联想对搜集资料产生影响，只有坚持客观性原则，才能获取可靠的科学事实。然后，必须坚持真实性原则，搜集资料时就必须特别注意分辨哪些是真实的，哪些是虚假的。其次，必须坚持全面性原则，研究者必须搜集与研究课题相关的各个方面的资料，所收集的资料要广泛、丰富，而且能反映课题的各个侧面。最后，搜集资料必须遵循针对性的原则，教育科研是有计划的、有明确目的的活动，因此在搜集资料的时候需要明确的针对性，有效的搜集资料。（六）整理分析资料资料的分析和整理工作，是科学研究中非常重要的一个环节。因为研究结论最终是从观察、调查、测量中获得的事实资料中分析并推论出来的，被整理的事实资料是否真实、可靠、准确，将直接影响到结论是否正确、可靠，所以说，做好资料的整理和分析是作出科学结论的前提。资料的分析，这一部分是报告的核心，它的撰写工作，要根据研究的假设或研究的目的，作一番清晰描述，也就是对研究结果的描述。这一部分除了用文字叙述外，还可借助图表的设计，把结果显示出来，从中可以更清晰、直观地体现重要的研究结果。科学研究不仅需要搜集足够的资料，而且还必须应用理论思维方法对搜集、整理的资料进行分析与研究，以便从中得到正确的结论，应用结论指导研究。整理分析研究材料一般采用两种方法，一是逻辑分析法，一是统计分析法。逻辑分析法主要是将丰富的现象材料，经过思维过程，去粗取精，去伪存真，由此及彼，由表及里，形成概念和理论系统。统计分析法主要是将丰富的现象材料经过统计学的处理，通过比较和对照，找出研究现象中的矛盾及其内在联系，了解运动的趋势，揭露事物发展的规律。（七）得出研究结论研究结论是课题研究的收束部分，是以研究成果和讨论为前提，经过严密的逻辑推理和论证所得出的最后结论。它包括了对研究假设的验证，以及通过整理分析资料所得到的论点和成果。研究结论是对整个课题的总结，研究结论的语言要简洁有力，给读者留下清晰的印象，起到传播知识的作用。研究结论的主要作用是在整个课题的理论分析和试验验证上，对课题进行的总结，能够指出下一步研究工作的方向，同时告诉他人自己的研究发现，研究进度和今后努力的方向，以免重复劳动。四、主要实证研究方法实证研究方法主要包括观察法、访谈法、测验法、个案法、实验法等。（一）观察法观察法，是指研究者根据一定的研究目的、研究提纲或观察表，用自己的感官和辅助工具去直接观察被研究对象，从而获得资料的一种方法。观察法，是一种较为基本和常用的科学方法。其他的一些研究方法，或者是从观察法发展而来的（如实验法），或者要建立在观察法所提供的事实的基础上（如经验总结法），他们都与观察法有着不解之缘。从一定意义上讲，观察法是一切研究方法的“细胞”，在教育研究方法体系中占有十分重要的地位。科学的观察具有目的性和计划性、系统性和可重复性。观察法可以在以下情况下使用：一是，对研究对象无法进行控制时；二是，在控制条件下，可能影响某种行为的出现时；三是，由于社会道德的需求，不能对某种现象进行控制时。常见的观察方法有：核对清单法；级别量表法；记叙性描述。观察一般利用眼睛、耳朵等感觉器官去感知观察对象。由于人的感觉器官具有一定的局限性，观察者往往要借助各种现代化的仪器和手段，如照相机、录音机、显微录像机等来辅助观察。（二）访谈法访谈，是一种研究型谈话，是指通过与被访者的口头交流来收集所需要资料的研究方法，又称访问法和谈话法。访谈通常是两个人之间（有时可以多个人）之间有目的的谈话，其中一个人（研究者或者访谈人员）主持、引导谈话，去收集对方（被访者）的语言资料。访谈法常用于教育调查、心理咨询等领域，常用于向被访者了解心理体验、情感，以及对某一事物的意见、态度、评价等方面的信息。既可以对事实进行调查，也可以对意见进行征询。访谈法具有灵活性较强、成功率较高、可以观察非言语行为、控制性较强、适用面较广、可得到自发性回答和可获得深层次的信息等优点。但是访谈法它的相对需要时间长，代价较高，缺乏隐秘性，受访谈员影响较大，同时也会给被访者带来不便。（三）测验法测验法，就是采用标准化的心理测验量表或精密的测验仪器，来测量被试有关的心理品质的研究方法，又称心理测验法。例如常用的心理测验类型有：能力测验、品格测验、智力测验、个体测验、团体测验等。在管理心理学中的研究中，心理测验常常被作为人员考核、员工选拔、人事安置的一种工具。测验法主要分为问卷测试、操作测验和投射测验。其中问卷测验是最主要的测验方法。问卷测验法也称“问卷法”，是指通过由一系列问题构成的调查表收集资料以测量人的行为和态度的心理学基本研究方法。问卷法的主要优点是，能在短时间内调查很多研究对象，取得大量的资料，能对资料进行数量化处理，经济省时。其主要缺点是，被调查者由于各种原因（如自我防卫、理解和记忆错误等）可能对问题作出虚假或错误的回答；在许多场合对于这种回答要想加以确证又几乎是不可能的。因此，要作好问卷设计并对取得的结果作出合理的解释，必须具备丰富的心理学知识和敏锐的洞察力。（四）个案法个案法，指采用各种方法，搜集有效、完整的资料，对单一现象进行深入细致的研究过程。通常个案研究是对特定的人、事、物所进行的描述和分析，研究对象可以是一个人、一个机构、一个社会团体等，资料搜集既可以采用查阅档案记录、问卷、测验、访谈、观察等方式。个案研究的任务是对个案的行为特征提出描述性的报告，并为最终判断提供现实的证据。个案研究常被看成是自然主义的、描述性的、质化的研究，和实证主义、验证性的、量化的研究相对应的。个案研究也是综合多种研究手段进行研究的方法。（五）实验法实验法，是指根据研究目的，运用一定的人为手段，主动干预或控制研究对象的发生、发展过程，以探索、验证所研究现象因果关系的研究方法。实验法是教育研究的一个基本方法，这一方法日益成为广大教育工作者所接受和运用。一些重大的教育变革、教学方法的革新大都以实验作为其理论支撑或者依据。实验法的一般步骤是：（1）根据研究课题，提出研究假设；（2）进行实验设计，确定实验方法；(3)选择实验对象；(4)实施实验；(5)整理、分析资料，做实验检测，得出试验结论。实证研究，只是科学研究的一种方法，倡导实证研究，并不意味着否定其他科学研究方法。科学研究需要多种方法的综合运用，这样才能达到对事物的全面、正确的认识，科学也才会沿着健康的道路发展，尽显人类理性的光芒。五、参考文献郑金洲，陶保平，孔企平.学校教育研究方法[M].北京：教育科学出版社,2003．⑵杨小微.教育研究的原理与方法[M].上海：华东师范大学出版社，2002.⑶李建珊•科学方法概览[M].北京：科学出版社，2002.陈云奔.初论教育研究方法的多元化J].太原师范学院学报(社会科学版),2003(4)：96-99.李国年.独立学院人力资源管理的实证研究[J].教育与经济，2010(3)：44-47.艺衡.注重科学的实证研究方法[J].南方论丛，2004(2)：1-3.李建楠，詹润涛•教学效果定量分析的实证研究J]•中国建设教育，2009,6(6)：6-9.许加明.当代大学生传统价值观的实证研究J].重庆科技学院学报(社会科学版)，2010(20)：157-163.朱秋飞.不同时期大学生人生观的实证研究[J].中国青年研究，2010(8)：66-7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