KBSS账户管理系统使用手册

金证股份 金证券商综合业务支持系统账户治理系统使用手册文档编公司名称 深圳市金证科技股份KBSS_用户治理系统使

号文档名称 1.0用手册起 草 何万刚审 批 钟桂全

本期期修订历史版本号日期状态修订人1.02023-06-C何万刚02摘要状态标识：C–Created A-Added M-Modified D-Deleted摘要单位/人员建议阅读内容单位/人员建议阅读内容第第10页KBSS_UMS系统KBSS_UMS系统全部内容账户业务使用者……根本操作说明 12界面元素 12快捷功能键 13常用标签 14名词解释 15参数治理 17通用参数治理 19数据字典设置 20系统数据字典 21机构数据字典 22系统公共参数 23系统序号治理 23用户序号设置 24资金序号设置 26货币参数 27货币设置 27利率设置 28\l“_TOC_250193“汇率设置 28\l“_TOC_250192“机构治理 28\l“_TOC_250191“机构设置 28\l“_TOC_250190“资产账户预留账户设置 30\l“_TOC_250189“分支机构参数 30\l“_TOC_250188“开户模板设置 30\l“_TOC_250187“临柜业务设置 30\l“_TOC_250186“权限参数设置 31\l“_TOC_250185“岗位设置 31\l“_TOC_250184“互斥岗位设置 32\l“_TOC_250183“系统资源权限 32\l“_TOC_250182“证券业务参数 33\l“_TOC_250181“证券交易所设置 33\l“_TOC_250180“证券交易板块设置 34\l“_TOC_250179“交易单元设置 35\l“_TOC_250178“中登账户业务参数 39\l“_TOC_250177“银行参数治理 41\l“_TOC_250176“银证业务参数 41\l“_TOC_250175“影像参数治理 42\l“_TOC_250174“影像采集参数设置 42\l“_TOC_250173“临柜业务影像采集设置 42影像质检参数设置 43\l“_TOC_250172“用户模型 43\l“_TOC_250171“操作员治理 43操作员概述 43\l“_TOC_250170“主要业务流程 44\l“_TOC_250169“操作员开户 44\l“_TOC_250168“操作员权限设置 44\l“_TOC_250167“操作员销户 46功能介绍 47\l“_TOC_250166“操作员资料治理 47\l“_TOC_250165“操作员密码治理 53\l“_TOC_250164“操作员资源治理 57\l“_TOC_250163“操作员菜单权限 64\l“_TOC_250162“客户治理 66\l“_TOC_250161“客户模型 66\l“_TOC_250160“主要业务流程 68\l“_TOC_250159“客户开户 68\l“_TOC_250158“客户迁移 68\l“_TOC_250157“客户销户 69\l“_TOC_250156“功能介绍 69\l“_TOC_250155“业务属性治理 69\l“_TOC_250154“客户影像治理 74\l“_TOC_250153“预约开户治理 83\l“_TOC_250152“待审核网上预约 83\l“_TOC_250151“预约开户资料登记 84\l“_TOC_250150“预约确认 85\l“_TOC_250149“预约取消 86\l“_TOC_250148“预约状态调整 86\l“_TOC_250147“代理人治理 86\l“_TOC_250146“主要业务流程 87\l“_TOC_250145“代理人开户 87\l“_TOC_250144“代理人资料治理 87\l“_TOC_250143“代理人开户 87\l“_TOC_250142“代理人销户 89\l“_TOC_250141“代理人状态设置 90\l“_TOC_250140“代理人操作渠道设置 91\l“_TOC_250139“代理人一般资料修改 92\l“_TOC_250138“代理人业务治理 92\l“_TOC_250137“6.1.1代理客户业务设置 92\l“_TOC_250136“客户资产治理模型 93资产账户 94\l“_TOC_250135“8.1.资产帐户 94\l“_TOC_250134“资产账户资料治理 94资产帐户开户 94\l“_TOC_250133“资产帐户币种开户 95\l“_TOC_250132“资产帐户销户 96\l“_TOC_250131“资产账户分类设置 97\l“_TOC_250130“资产帐户状态设置 97\l“_TOC_250129“股东账户治理 99\l“_TOC_250128“证券帐户业务流程 99\l“_TOC_250127“功能介绍 99\l“_TOC_250126“老三板股东开户 99\l“_TOC_250125“证券帐户销户 100\l“_TOC_250124“股东身份信息复查 101\l“_TOC_250123“身份信息复查结果查询 102\l“_TOC_250122“代理账户业务 103\l“_TOC_250121“开设股东卡(沪) 103\l“_TOC_250120“股东资料变更(沪) 105\l“_TOC_250119“股东卡销户(沪) 107\l“_TOC_250118“股东卡挂失(沪) 108\l“_TOC_250117“股东资料查询(沪) 109\l“_TOC_250116“休眠账户激活(沪) 110\l“_TOC_250115“不合格账户处理(沪) 110\l“_TOC_250114“跨市场补登记(沪) 111\l“_TOC_250113“B股变更结算会员(沪) 112\l“_TOC_250112“合伙人信息申报处理(沪) 113\l“_TOC_250111“股东资料变更历史查询(沪) 113\l“_TOC_250110“信用股东账户实时配号(沪) 114\l“_TOC_250109“B股账户指定交易(沪) 114\l“_TOC_250108“账户业务复核(沪) 115\l“_TOC_250107“账户业务提交(沪) 116\l“_TOC_250106“开设股东卡(深) 116\l“_TOC_250105“股东资料变更(深) 117\l“_TOC_250104“股东卡合并(深) 118\l“_TOC_250103“股东卡挂失补办(深) 119\l“_TOC_250102“股东卡销户(深) 119\l“_TOC_250101“股东资料查询(深) 120\l“_TOC_250100“休眠账户激活(深) 121\l“_TOC_250099“网络效劳开通(深) 122\l“_TOC_250098“账户使用信息申报(深) 123\l“_TOC_250097“账户业务复核(深) 125\l“_TOC_250096“账户业务提交(深) 125\l“_TOC_250095“合伙人信息申报处理(深) 125\l“_TOC_250094“股东卡打印(深) 126\l“_TOC_250093“中登业务统计(深) 126\l“_TOC_250092“中登业务统计(沪) 127\l“_TOC_250091“中登账户业务报送 128\l“_TOC_250090“中登影像报送回报数据导入 129\l“_TOC_250089“中登补报重报影像采集 130批量处理 131批量指定交易 131批量使用信息申报 131\l“_TOC_250088“银证账户 132\l“_TOC_250087“账户体系 133\l“_TOC_250086“一般银证开户 135\l“_TOC_250085“存管银证开户 136\l“_TOC_250084“存管预指定银行 137\l“_TOC_250083“存管签约 138\l“_TOC_250082“银证销户 139\l“_TOC_250081“客户资料同步到银行 140\l“_TOC_250080“银证账户状态调整 141联合治理 142\l“_TOC_250079“功能介绍 142\l“_TOC_250078“一站式开户 142\l“_TOC_250077“客户密码治理 145\l“_TOC_250076“重要资料变更 147变更三方存管银行 148\l“_TOC_250075“账户状态变更 149\l“_TOC_250074“一站式销户 150\l“_TOC_250073“基金账户加挂户 152\l“_TOC_250072“资产银证加挂户 153\l“_TOC_250071“股东账户加挂户 154\l“_TOC_250070“一般资料变更 155\l“_TOC_250069“业务审计 156\l“_TOC_250068“重要规章 156\l“_TOC_250067“业务流程 156\l“_TOC_250066“功能介绍 157\l“_TOC_250065“临柜业务设置 157\l“_TOC_250064“临柜业务审计 157\l“_TOC_250063“审计结果跟踪 158\l“_TOC_250062“审计日志查询 159\l“_TOC_250061“审计特别处理 159\l“_TOC_250060“过失处理 160\l“_TOC_250059“功能介绍 161\l“_TOC_250058“DOS录入特别处理 161\l“_TOC_250057“单个账户资料同步 162\l“_TOC_250056“过失账户资料同步 162\l“_TOC_250055“特别任务作废 163\l“_TOC_250054“代理人一般资料修改 164\l“_TOC_250053“系统收盘作业 164\l“_TOC_250052“日终数据处理 164\l“_TOC_250051“数据转入 165\l“_TOC_250050“数据转换 166\l“_TOC_250049“股东信息核对 166\l“_TOC_250048“客户信息核对 167\l“_TOC_250047“集团数据处理 167\l“_TOC_250046“账户资料核对结果查询〔中登〕 168\l“_TOC_250045“账户资料核对结果查询〔柜台〕 168\l“_TOC_250044“16.4收盘 169\l“_TOC_250043“17.复核 169\l“_TOC_250042“复核业务流程 169\l“_TOC_250041“功能介绍 170\l“_TOC_250040“复核参数设置 170\l“_TOC_250039“功能复核 171\l“_TOC_250038“复核业务办理 172\l“_TOC_250037“特别功能复核 173\l“_TOC_250036“预约信息复核 173\l“_TOC_250035“复核日志查询 174查询统计 174\l“_TOC_250034“通用查询治理 176\l“_TOC_250033“客户查询 178\l“_TOC_250032“客户资料查询 178\l“_TOC_250031“客户资料列表查询 179\l“_TOC_250030“股东帐户列表查询 180\l“_TOC_250029“银证资料查询 180\l“_TOC_250028“资产账户列表查询 181\l“_TOC_250027“万里通卡申请查询 181\l“_TOC_250026“预约资料查询 182\l“_TOC_250025“代理人列表查询 182\l“_TOC_250024“客户签署协议列表查询 183\l“_TOC_250023“操作员查询 184\l“_TOC_250022“操作员资料列表查询 184\l“_TOC_250021“操作员岗位查询 184\l“_TOC_250020“操作员可执行菜单查询 184\l“_TOC_250019“操作员可授权菜单查询 185\l“_TOC_250018“操作员操作日志查询 185\l“_TOC_250017“综合查询 186\l“_TOC_250016“中登帐户查询 187\l“_TOC_250015“中登帐户业务统计(深) 187\l“_TOC_250014“中登账户业务统计(沪) 187\l“_TOC_250013“流水查询 188\l“_TOC_250012“查询操作流水 188\l“_TOC_250011“临柜业务查询 189\l“_TOC_250010“身份证核对流水 190\l“_TOC_250009“业务报表 190\l“_TOC_250008“柜台业务统计 190\l“_TOC_250007“审计报表统计 191\l“_TOC_250006“集中录入任务清单 191\l“_TOC_250005“B股指定交易统计 192\l“_TOC_250004“中登开户费统计 192\l“_TOC_250003“营业部开户费统计 192\l“_TOC_250002“基金账户治理 193\l“_TOC_250001“基金账户销户 19321单据补打 193\l“_TOC_250000“22.1单据补打 193根本操作说明以实际界面显示为准,上图界面例如仅供参考.界面元素KBSS_UMS作区、窗口标签、键盘精灵、状态栏等。工具栏：从左至右依次为：第一个按钮点击供给下拉可选功能：操作员登入、参数设置、锁屏、刷字典等。其次个按钮是翻开参数设置页面的快捷按钮。第三个按钮是锁定保护按钮。第四个按钮切换操作员登入。显示操作员有权限的全部功能菜单；操作员亦可将本人常用的功能拖放入“常用功能”下，按下鼠标左键选中菜单及Ctrl关联功能：显示与当前正在操作功能的相关功能。工作区：功能的操作区。窗口标签：已翻开功能窗口的治理标签，通过点击窗口标签在已翻开的功能窗口之间进展切换。系统支持最多能同时翻开10个功能窗口，假设超出，则提示：你已翻开10个工作窗口，假设点击窗口标签按钮可以关闭相应的功能窗口。键盘精灵：键盘精灵是KBSS_UMS菜单功能的关心窗口。通过输入功能菜单的拼音简码快速查找与启动菜单功能。状态栏：从左至右依次显示：用户代码、用户名称、用户属地、登录地点、连接的KCXP快捷功能键功能键 快捷功能F1

备注说明F2 切换为客户代码

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办理业务时可以使F3F4F5F6F7F8F9F10

切换为资产账户切换为股东账户切换为证件切换为用户姓名

用上述快捷键，切换录入方式F12

调出打印窗口 在业务办理界面可以将上一次业务的打印窗口调出常用标签：表示所标注的输入框为必填项。客户代码输入框：通过FxF2F3F6入。编辑框：日期选择：第14页单项选择下拉框：用于工程单项选择输入，鼠标点击开放选择项。可用鼠标选择一项或按键盘向下键↓到某项后回车确定。多项选择下拉框：用于工程多项选择输入，鼠标点击开放选择项。用鼠标选择选F2键可以全部选择，F3F4单项选择按钮：：输入资料无误后，点击此按钮执行确认操作。：点击清空编辑框中输入的内容。名词解释客户代码：客户代码是KBSS_UMS的一个唯一代码，客户可以通过该代码查询自己的根本资料、资产状况、交易流水等。资产帐号：资产帐号是KBSS_UMS资产的唯一号码，资产帐号属于客户，一个资产帐号可以同时开通人民币、港币、美金等系统支持的币种〔同资产帐号，多个币种余额、可用数等状况。证券帐号：证券帐号是系统中用于证券交易、开放基金交易及债券交易等的帐号统称，即证券交易的股东帐号、开户基金交易的第15页第第16页基金帐号、及债券交易的债券帐号等都称之为证券帐号。代理人代码：代理人代码是KBSS_UMS人安排的一个唯一代码〔代理人在KBSS_UMS能使用以通过代理终端登录系统，进展所代理客户授权的操作。操作员代码：操作员代码是KBSS_UMS员〔柜员〕安排的一个代码。操作员可以凭此代码登录柜台前端，办理客户开户、买卖股票、打印对帐单、打印交割单等业务。交易密码：交易密码用于用户登录系统、查询资料、办理交易类业务。系统中的四种用户角色：客户、操作员、经纪人、代理人都拥有交易密码，操作员登录柜台需输入交易密码，客户、经纪人、代理人登录托付、自动终端、网上交易等也要输入交易密码。资金密码：资金密码用于资金业务，如资金取款、资金转出等。操作渠道：是指用户登录KBSS_UMS系统的方式，如 、网上交易、自动托付、柜台前端等。用户可设置一个或多个操作渠道，登录时也只能以已选定的操作渠道登录。对于操作员，一般应有“柜台托付”渠道，对于客户则按券商规定或与客户协议设定。分支机构：KBSS_UMS系统只有一个总部，总部以下是各营业部网点，称之为分支机构。该外部机构与总部或分支机构有业务关系，如银证转帐的对方银行就是一类外部机构。参数治理系统参数是整个系统的掌握核心，包括系统参数、交易参数、证券费用、证券参数、系统初始化、复核参数、序号发生器、基金参数设置运行。账户子系统参数治理功能列表：功能名称功能描述码100500010100500020101000010101000020系统数据字典机构数据字典用户序号设置10150货币设置001010150利率设置002010150汇率设置003010200机构设置100010250结算法人设置001010250结算会员设置002010350开户模板设置001010450岗位设置001010450互斥岗位设置002050010证券交易所设置101050010证券交易板块设1020置500105010500105020500120010500120011500120020……

证券交易单元设置机构交易单元设置中登账户业务设置(深)中登账户业务设置(沪)账户开户代理点设置……通用参数治理一套完整的业务系统通常参数治理功能几乎占了全部功能的大约20%左右，而开发人员需要针对参数表开发：查询、增加、修改与删分析，实现了参数治理通用功能。使用者只需承受XML交到后台数据表后，即可在系统前端进展参数的维护操作。通用参数治理界面例如：1通用参数根本操作说明：查询：输入查询条件对参数进展查询；增加：增一条参数记录；录后点击修改按钮进展修改；删除：删除指定的记录。22实现治理功能。在主表中选择一条记录后，从表中会自动显示此记录相应的从表数1。数据字典设置维护，则必需在金证公司客服代表的指导下进展操作。数据字典包括系统数据字典与机构数据字典。系统数据字典：系统的通用字典，字典数据由总部确定，装载到系统后由各分支机构所公用；私有，其它机构不能使用。系统数据字典功能简介行业、用户状态、操作渠道、注册标识类型等数据字典。本功能必需常、操作渠道的柜台等；主要参数说明列表中自动显示此字典对应的字典工程。参数工程参数设值参数说明标志允许增加字典项目对字典工程维护进展掌握允许修改字典项字典类型字典类型内部机构目允许删除字典工程系统公有字典、系统私有字典0>00为具体的分支机构代码留意事项字典标识不行以重复，字典下的字典工程不行以重复。只有字典的维护标志是允许增加、修改、删除字典工程，才可对字典工程进展维护操作。特别处理错误信息错误信息错误缘由处理方法增加字典/字典工程出字典标识/字典工程重修改字典标识/字典错复工程，保证唯一性机构数据字典功能简介用于维护营业部级别的数据字典，如：佣金模板、资产账户类别、资产帐户组别、资产帐户级别等与机构相关的数据字典。使用说明参照系统数据字典维护。留意事项通常状况下机构数据字典只能由本机构的操作员进展维护。系统公共参数功能简介用于设置业务的开关参数。如：支持多方存管的开关参数、保存银行密码的开关参数、启用影像导入按钮的开关参数等等。使用说明参照系统数据字典维护。留意事项应当由总部人员维护。系统序号治理唯一的代码。如当前序号在系统中已使用，则自动往后跳号，系统支持连续跳号100次，假设序号仍被占用，系统提示用户修改序号设置参数。序号区间不允许重叠。至则客户开户时系统自动产生客户代码为中已存在，则产生客户代码为2023，以此类推，如连续100次跳号的序号都被占用，系统提示用户更改客户代码序号设置参数。用户序号设置功能简介用户开出用户代码。用户代码按角色可分为：结算法人代码、操作员代码、客户代码、代理人代码、经纪人代码。每个角色设置一个序号机构进展用户开户时统一使用设置的通用区间。主要参数说明参数工程参数设值参数说明机构代码-10券商总部>0具体分支机构序列标示SEQ_USERS_0结算法人代码序列SEQ_USERS_1SEQ_USERS_2SEQ_USERS_3SEQ_USERS_4序列类型 常规类型物理日期类型业务日期类型循环标志 不循环大循环物理日循环业务日循环最小数值最大数值上次数值留意事项

客户代码序列操作员代码序列经纪人代码序列代理人代码序列序列值包含物理日期统依据业务翻转序列值增长至最大值停顿序列值增长至最大值后循环序列值按物理日期每日循环序列值按业务日期每日循环用户代码的起始序号用户代码的完毕序号记录用户序号发生器已经开到的位置机构代码参数值设置为-1，表示未指定机构，即：系统里进展用户设置用户序号区间时，留意系统的唯一性掌握，即：不同角色下的序号区间不能重叠。资金序号设置功能简介用于维护各分支机构的资产账户序号区间。在进展资产账户开户时，系统将会依据资产账户序号设置定义的区间挨次开出资产账户代码。序号区间中产生代码。假设对某个机构没有设置资产账户序号区间，则系统将会承受通用的序号区间为该资产账户开出代码。户序号的前缀，后面再加上编码，以便利区分资产账户所属的机构。主要参数说明参数工程参数设值参数说明机构代码-10券商总部序列标识>0SEQ_CUACCT具体分支机构资产账户序列留意事项1用序号区间设置。设置资金序号区间时，留意系统的唯一性掌握，即：不同机构下的序号区间不能重叠。2.办理业务时产生的资产账户为资产账户前缀+资产账户序号。资产账户前缀在机构设置时设置。在机构治理将会讲到此设置。货币参数货币设置功能简介用于维护系统支持的货币参数，增加、修改货币信息。货币标识为：RMB、USD、HKD其中计息天数计息方式如下：360365/366留意事项

计息方法30按自然月份天数计息增加：货币代码及货币标识不能重复。修改：货币代码、货币标识不能修改。利率设置功能简介用于设置各币种的不同利率，每个利率编码可以设定不同的存款利留意事项利率编码不能重复、利率编码不能修改、正在使用的利率不能删除。汇率设置功能简介用。留意事项货币与汇兑货币不能一样。机构治理机构设置功能简介/等级公司、基金构思，期货公司等等。增加机构后，需要在“系统序号治理”中的“资金序号设置”设置户前缀。在办理的业务时产生的资产账户为“资产账户前缀+资产账留意事项现有的全部机构依据机构类型分页显示。修改已存在机构时，机构类型与机构类别必需相互对应，不能单独修改其中一个。构，同时B是A删除功能不会将机构完全删除，而是将其标志都注销状态。特别处理错误信息错误信息该机构代码已经存在错误缘由机构代码重复处理方法更换机构代码资产账户预留账户设置功能简介留资产账号可安排给银行进展银行预约开户时使用。分支机构参数开户模板设置功能简介以在一站式开户中使用。特别处理错误信息错误信息数据记录重复错误缘由数据记录重复处理方法更改重复的记录项临柜业务设置功能简介主要对系统内的临柜业务进展维护，包括增加、修改、删除。同时还可以维护临柜业务的业务流程以及设置临柜业务是否需要潜影现场走向。业务的办理状况，业务的状态依据临柜业务设置参数进展变化。参数说明抽样比例〔进展业务的抽取。现场采集头像：设置此业务是否在现场采集头像。现场采集证件：设置此业务是否现场采集证件。权限参数设置岗位设置功能简介的关系，完成了用户跟权限之间的关联。岗位设置用于对系统的岗位进展增加、删除、修改操作。增加一个的岗位之后，需要在“操作员资源治理”中对岗位的菜单作员私有权限的并集构成。留意事项1.岗位代码不能重复。互斥岗位设置功能简介作员权限的冲突。如岗位1与岗位2为互斥岗位，则一个操作员不行12留意事项岗位代码在系统中已存在；岗位代码与互斥岗位代码不能一样。设置柜员所属岗位时，须检查岗位间是否互斥。系统资源权限功能简介等，对资源的访问模式分为：查询、添加、修改、删除，对资源的访问有添加/修改/删除权限，则确定对该资源有查询权限。资源分为两大类：公司级资源与区域性资源。留意事项以授权到岗位上；局部性资源权限：即区域性资源，直接授权到柜员私有权限上。证券业务参数证券交易所设置功能简介设置不同的交易市场。指交易机构，如深圳证券交易所、上海证券交一个交易市场，如开放式基金。国内证券交易市场主要有：深圳证券交易所、上海证券交易所。每一交易所分设有不同的交易板块。〔公司将做出此参数的修改指引，才能进展修改，否则将影响系统的正常运行。主要参数说明交易所标识:本系统为某些特别业务需要，用于识别交易所的标识。股票账户长度:对于证券业务，指股东代码位数；对于场外开放式基金业务，指TA前面补零。留意事项该功能只能总部机构柜员操作。证券交易板块设置功能简介块〔又称：三板AB股。7X24日的托付，系统每一市场板块可以设定预托付标志与预托付过渡时间。如允许预托付，在过渡时间前的属于当前交易日的托付，在此时时间超过当日的零时零分，则截止到当日的零时零分止。主要参数说明预托付标志:本标志说明收市后系统能否承受托付单，假设能，则该托付为下一交易日的交易；假设不能，则收市后不承受托付单；预托付过渡时间：在预托付标志设置为允许时，该参数才起作用，说明在系统收市后再过多长时间系统才承受预托付。留意事项删除。特别处理错误信息[XX]的板块[XX]已经存在

错误缘由 处理方法重复。在同一交易市重复。交易市场[XX]板块[XX]可能误删正在交易的 检查是否误删。下还有证券信息，不能板块。在系统中，假设删除 相关的板块有证券品种存在，则不能删除，以防误删。交易单元设置向交易所申报的每一笔交易业务中都必需明确业务所发生的交易单元。证券公司原有分散式治理，使得每一业务机构〔营业部〕都有独〔营业部KBSS_UMS交易单元资源将按以下方式进展安排使用：35分支机构业务量敏捷组合。上海交易市场的连通交易单元，在交易报盘时依据交易量状况自动进展报盘负载均衡。深圳交易市场由于没有连通交易单元的感念，将依据系统内部对交易单元的安排设置报盘。深圳交易市场的股份转托管转入，可以对外统一公布一个交易单元〔便利客户户所在业务机构，自动把股份数据转入相应的机构中〔即：股份数据挂靠到客户所在业务机构的资产账户上管仍在转入时的交易单元上。买入托付时交易单元使用原则〔优先挨次：托付时指定的交易单元；交易账户绑定的交易单元；业务机构安排的交易单元。卖出托付时交易席位使用原则：严格依据股份信息中记录的交易席位进展报盘。证券交易单元设置功能简介维护系统内各交易市场的全部交易单元根本信息，包括增、删、改。主要参数说明参数工程参数设值参数说明证券交易所这两个参数设置该交易单元在交易市场哪些市场板块使用交易板块交易单元客户客户证券业务使用类别自营证券公司自营业务使用交易单元独立证券公司独享使用该交易单元模式共享证券公司与其他三方机构共享使用该交易单元，该交易单元的接口除了本系统使用外，还有其他三方系统也使用证券业务能使用该交易单元的证券业务，如转托管、托付交易等留意事项单元也不能删除。特别处理错误信息错误信息错误缘由处理方法交易单元[XX存在存在统存在的交易单元重 是否正确复。同一交易所、交易板块不能存在两个一样的交易单元号交易所[XX]交易单元假设交易单元已被使 不要删除该交易单元[XX]信息仍被[XX]使用用，则不能删除。以防不能删除止误删。机构交易单元设置功能简介所设置的交易单元代码。一个机构在一个市场只能设置一个主交易单元。主要参数说明默认交易单元。留意事项所设置的交易单元必需是在证券交易单元设置中已存在的；中登账户业务参数KBSS_UMS中进展中登相关账户业务的参数设置，包括：深、沪中登账户业务设置，开户代理点设置。中登账户业务设置〔沪〕功能简介设置证券公司可代理的中登业务(上海)及代办业务收费等信息。主要参数说明业务代码：本系统内给中登账户业务设置的业务代码。业务名称：本系统内给中登账户业务设置的业务名称。业务类型〔中登账户类型：设置可通过证券公司代办中登账户业务的账户类型。留意事项同一证券交易所下，业务代码不行重复。特别处理错误信息错误信息错误缘由处理方法中登账户业务设置〔深〕功能简介设置证券公司可代理的中登业务(深圳)及代办业务收费等信息。主要参数说明参照中登账户业务设置〔沪。留意事项账户开户代理点设置功能简介设置中登开户代理点，确定营业部可代理的中登业务。主要参数说明系维护。示此代理网点对应的机构及机构能使用的代理业务。通讯队列：同KCBP留意事项设置账户业务代理时，同一交易市场下业务代理网点代码不行重复；账户业务代码：必需是中登账户业务设置中已定义过的。银行参数治理银证业务参数功能简介入转出上下限以及各机构可使用的具体银证业务及相关参数等。上一级机构设置的银证参数。主要参数说明银证业务类型:包括三方存管、银证转帐；〔出〔下限:限制一笔银证业务转入转出的金额范围；账户全日转出上限：限制一个账户在一天内能转出的金额范围；机构全日转出上限：限制同一机构在一天内能转出的金额范围；银证业务状态：只有在已联机状态下才可进展银证业务。影像参数治理影像采集参数设置功能简介用于维护影像类别的各类参数：影像格式、水印类型、单证类型、影像帧大小等。客户现场照片拍摄及影像采集时将依据设置的采集参数来对影像文件进展保存。临柜业务影像采集设置功能简介设置在临柜业务办理过程中各模块所要采集的影像类别及各影像采集的条件。如以下图，一站式开户功能包括客户开户、客户代理关系设置、代理人人证明书、机构/个人客户开户确认回执、开户合同书、法定代表人权托付书在客户类型为机构时才进展采集，而机构/个人客户开户确像。可以依据需要更改影像采集类别，也可以敏捷设置各影像的采集条件。影像质检参数设置功能简介像采集时假设采集的影像不符合质检参数，则影像无法成功保存。用户模型能以肯定身份参与系统业务活动的主体称为用户。操作员、客户、经色。一个用户可以同时拥有多种角色，但在发出业务指令时，必需明法人角色的用户不能存在其他角色。色里则相应成为：操作员代码、经纪人代码、代理人代码、结算法人代码以及客户代码。用户的根本信息、注册信息、认证信息、资产账户等为用户的各角色所共享。操作员治理操作员概述限职责范围内的全部操作。主要业务流程操作员开户此业务流程主要是描述在系统内开设一个操作员角色代码的业务流程，完成该流程后产生的操作员代码就可以在系统内进展一系列的操作。操作员权限设置全部能以肯定身份参与系统业务活动的主体称为用户,而在系统业务活动中被操作或被访问的信息实体(即客体)称为资源,资源是系统所需要保护的对象,系统活动主体(即系统用户)对系统活动客体(即系统资源)操作的访问许可就是权限。信息对象统称为系统资源,系统中全部涉及到的信息都可以定义为资源,如客户资料信息、客户资金信息等，对资源的访问模式分为：查询、添加、修改、删除，对资源的访问有添加/修改/删除权限，则确定对该资源有查询权限。资源分为两大类公司级资源与区域性资源。公司级资源即可直接授权到柜员私有权限上也可以授权到岗位进展各项操作。操作员的权限受到如下几个因素的影响：操作员的所属机构，假设没有经过特别授权，操作员只能查询自自己所属机构及其下属机构的参数。系统要求操作员必需在自己所属的分支机构进展操作。所授权菜单权限，对于全部操作员，对于没有可执行权限的菜单才不行见。只有有授权权限的菜单才能对其他操作员授权。所能访问的分支机构，全部操作员只能访问经过授权的分支机构信息。所能访问的资产账户类别，全部操作员只能访问经过授权的资产账户信息。假设需要在柜台为客户办理存取款业务时，或该操作员作为三方转出以及机构全日转入与转出的资金上下限。基于角色的权限范围比较广泛，因而在角色与权限之间引入了权限载体--岗位，权限安排到岗位，而每个岗位又有角色属性，从而完权限的关联，岗位对菜单的执行与授权权限需要经过设置后才能生效，操作员所能访问的岗位，必需经过操作员岗位执行权限设置才能访问。操作员可授权工作岗位，必需经过授权岗位设置才能实现。全局资源既公司级资源即可直接授权到柜员私有权限上也可以授权到岗位上，而区域性资源为了治理便利直接授权到柜员私有权限上。操作员对系统菜单的执行与授权权限，需要通过操作员菜单执行权限与授权权限设置来实现完成。操作人员在某一时刻只属于一个机构，但可以对所属机构、多个下属机构有访问或操作权限。系统治理用户只用于授权，不参于具体业务。全部权限中，岗位之间的互斥，权限是最高的。操作员销户操作员离开公司，或不再让其操作本系统时，需要将其销户。销户后则上不能再被重使用。功能介绍操作员资料治理操作员开户功能简介代理人任一种角色，需要在此界面的“操作员代码”输入框中输入原用户号〔客户号、经纪人号、代理人号之一，则前端开户功能将在原用户根底上增加”操作员”角色，用户根本信息不变,进展操作员操作渠道,以及操作员类别与员工编号的重设置后,该用户代码的操作员角色增加成功。操作员类型0个人机构设置全开户：

说明操作员一般是为公司员工开设的操作员，用于日常的业务办理操作员一般是指为银证转帐、外围处理机等专用的操作员号，故称之为机器类操作员操作员一般不会存在选择操作员类型，操作员代码可通过点击第47页

由系统自动生成唯第第48页一性掌握；在身份信息、联系信息、操作信息的编辑框中录入要开设操作员角色用户的资料(操作员证件号码需要双打输入以确保正确无误)，并在各下拉框中选择适宜的参数，确认信息并进展开户；重用开户：在操作员代码中输入用户代码，系统检查该代码是否已进展用户开户，如是已存在此用户代码，则显示原有的用户资料,且根本资料不行进展修改；设置,登陆操作员核实无误后可进展开户。留意事项操作员开户成功后，需要设定操作员菜单权限才能登录柜台系统。置。局资源权限与区域资源权限设置.操作员开户只能由对有访问该营业网点权限的操作员来开设。在输入身份证件时，假设是身份证号，系统作相应的合法性推断。身份证号重复时，系统给与提示，但是不做掌握。特别处理错误信息该 操作员已开户

错误缘由操作员代码重复

处理方法操作员代码输入框保持空白，由系统自动生成证件有效日期不能 证件有效日期小于当前修改证件有效日期大于小于当前日期 系统日期证件号码位数不正 身份证号码位数为非确 15或者18位.

当前系统日期检查身份证号码,并输入正确的号码位数.E Email格式 电子证件证件证件号码重输入合法的电子邮zhangxiao]无 无邮箱中没有输入合格的字符操作员信息输入不 必填项有空白完整操作员销户功能简介

箱填入全部必填项该功能用来注销操作员代码,操作员被销户后,系统将终止其原先全部的 操作权限与业务功能,不允许再登陆系统.销过户的操作员代码原则上不允许再被重使用假设要重开户需重生成操作员代码。使用说明输入要销户的操作员代码,右边将显示出该操作员的根本信息；输入操作备注即销户缘由(非必输项)；留意事项操作员销户必需由上级治理人员或同一分支机构治理人员操作。特别处理错误信息 错误缘由操作员状态特别,不能销户户

处理方法作员状态改为正常状态，再销户操作员资料变更功能简介操作员开过户后，需要进展资料变更时，可进入该功能页面，主要对操作员的姓名、证件号码、联系方式、 等进展更改,修改操作员的开户资料所修改的资料将同步影响到该代码所拥有其它角色的根本资料。使用说明输入所要修改资料的操作员代码，按回车键，显示出该操作员的根本信息；选择所要修改的参数项,进展修改资料确实认输入；留意事项必需由上级分支机构或一样分支机构的操作员操作本功能。操作员的用户代码不能修改。证件类型被修改时，证件号码会自动清空，要求重输入证件号码。特别处理错误信息错误信息错误缘由处理方法证件有效期不能少于等于当前日期证件有效期不能少于证件有效期必需大等于当前日期于当前日期诞生日期不能大于或等于当前日期诞生日期必需小于当修改诞生日期，重前实际日期提交操作员信息输入不完整必填项有空白填入全部必填项E-mailE-mailEmailyourmail@mailyourmail@mail操作员状态设置功能简介功能，已经被销过户的操作员不能再进展状态的变更。操作员状态0正常锁定冻结挂失注销使用说明

说明可以进展权限范围内的系统操作的操作活动。由于操作员的相关证件丧失或其状态。该操作员已销户输入所要设置状态的操作员代码，右边可显示出该操作员的根本信息；操作员状态选择〔0-正常 1-锁定 2-冻结 3-挂失〕。留意事项必需由上级分支机构或一样分支机构的操作员操作本功能。已经注销的操作员不允许再进展状态的变更。状态，只能进展正常状态到特别状态与特别状态到正常状态的转换。操作员行政关系变更功能简介对操作原来所属的机构进展变迁设置,只有状态正常的操作员才能被进展行政关系的迁移变更,已经销户的操作员不允许被进展行政关系的变迁.使用说明输入需要进展行政关系变迁的操作员代码,按回车键右边可显示出该操作员系统内的根本信息.选择变迁后的机构代码,选择性输入备注信息,进展提交.留意事项必需由上级分支机构或一样分支机构的操作员操作本功能。操作员行政关系成功变迁后,原来的全部权限将会去掉,需要重对其进展权限授权.没有对该操作员所属机构代码做任何修改时,提交按钮为置灰,不允许操作员进展提交.操作员密码治理操作员密码设置功能简介设置或修改操作员的身份密码及其使用的检测点。密码的类型主要有：密码、证书、指纹等，目前系统仅供给密码类型的密码，以后可。使用说明设置密码，并进展密码确实认；留意事项入密码码不全都入密码码不全都特别处理错误信息错误缘由处理方法认证信息已存在密码已经存在不用再操作，假设要修改密码，请用“操作员密码修改”密码不能为空密码不能为空输入密码与确认密码0~9密码数据不符合密码有效字符设置修改密码为内容为有效字符操作员密码修改功能简介操作，操作员可不经授权修改自已的密码，进展此功能时必需知道操作员的旧密码，否则不允许修改。使用说明输入原密码,以及修改后的密码并进展密码确实认；特别处理错误信息错误信息错误缘由处理方法原密码不正确输入的原操作员密码要求操作员重输入不正确正确的原密码设置了最近6次以内修改操作员密码为不允许重复使用最近[6]使用过的操作员密码同于最近6次设置成次的认证信息 功过的操作员密码用户[10018]不具有用户角色[2]

输入操作员代码已经注销或者是不具有操作员角色

查看右边显示信息中，操作员角色与操作员状态栏显示信息，并做相应处理。操作员密码重置功能简介操作员假设遗忘原来的密码时,可以通过该功能页面进展操作员密码的重置,使用该功能不需要知道操作员原来的密码，可直接设置的高的操作员来操作。使用说明可参照操作员密码设置功能说明。留意事项必需由上级分支机构，或一样分支机构的操作员操作本功能。特别处理错误信息错误信息错误缘由处理方法入密码入密码码不全都密码不能为空密码不能为空输入密码与确认密码0~9密码数据不符合密码修改密码为内容为有效字符设置有效字符修改本操作员密码功能简介操作员可以在此修改自己的密码，密码在下一次登入系统时生效。使用说明操作员代码默认显示为登入操作员代码，且不行更改。操作员资源治理位权限与通过单独的功能对操作员赐予资源权限与菜单权限。操作员授权岗位设置_执行权限功能简介可拥有全部岗位功能权限的集合，也既各个岗位功能权限的并集。使用说明1．输入已经存在的操作员代码，按回车键。2．选择该操作员需要设置的工作岗位,并进展勾选,也可选择页面下方的 按钮对所选岗位进展一次性操作，其中反选是对原先所选岗位代码进展反向操作。留意事项1．设置柜员所属岗位时，必需检查各个岗位间是否互斥.2．已经被注销的操作员，不允许再对其进展该操作.特别处理错误信息错误缘由处理方法用户[10018]不具有用户角色[2]该操作员已经被注销重核查操作员状态，确定是否可进展该操作操作员授权岗位设置_授权权限功能简介所属关系。使用说明第58页具体操作可参照操作员授权岗位设置_执行权限使用说明。留意事项设置操作员授权岗位权限时，必需检查所授权的岗位之间是否互斥，互斥的岗位之间是不允许被设置给同一个操作员代码的。操作员拥有岗位的授权权限后，可将此岗位权限赐予其他操作员。可以是执行权限，也可以是授权权限。特别处理错误信息错误缘由处理方法用户[10018]不具有用该操作员代码已经被查看操作员状态，确户角色[2]注销定已经被注销时可取消该操作提示信息： 用户 登陆操作员没有对该 1.对登陆操作员进展[30100]没有对象类别操作员所属机构或者对需授权操作员所为[内部机构]的对象需授权的操作员的访属机构的访问权限[999]的访问权限问权限.设置.2.对登陆操作员进展对该需授权操作员的访问权限进展设置.第59页操作员全局资源权限设置功能简介本功能主要用来对操作员的全局资源权限进展设置,全局资源即可直接授权到柜员私有权限上也可以授权到岗位上.只有对操作员设置了该资源类别的权限后,操作员才有权限对该资源类别中的具体对象进展操作.使用说明务操作了。显示出操作员的根本信息。可分别对代理人类别,经纪人类别,结算法人类别等六个全局资源进展权限的增加,修改与删除操作.对资源的访问模式分为：查询、添加、修改、删除，假设对资源的访问有添加/修改/删除权限，则确定对该资源有查询权限。确认要增加,修改或者删除的资源权限内容后,点击 成资源权限的设置.特别处理错误信息 错误缘由 处理方法操作员代码[10018]已操作员代码已经被第60页

核查操作员状态，确经销户经销户注销认是否进展该操作操作员区域资源权限设置功能简介该功能主要用来对操作员的区域资源权限进展设置,区域资源为了治理便利直接授权到操作员的私有权限上。使用说明具体操作可参考操作员全局资源权限设置功能使用说明。特别处理错误信息错误信息错误缘由操作员代码[10017]状操作员代码状态不处理方法进入操作员状态设态特别正常，不能进展区域置页面，确认是否需资源权限的设置要将其状态修改为正常再进展该操作。岗位菜单执行权限设置功能简介有该岗位代码的操作员也同时具备了这些功能菜单的执行权限。第61页使用说明本功能中的 按钮可对查询结果进展全部开放与全部折叠操作，其它具体操作可参考操作员授权岗位设置_执行权限功能使用说明，特别处理错误信息 错误缘由 处理方法没有做任何转变对岗位菜单的执行修改岗位的菜单功能执行权权限没有做任何改限,使其与最近一次修改成功变 后的不完全一样,或者确认不需修改时,可放弃本操作.岗位菜单授权权限设置功能简介本功能完成岗位对具体系统功能菜单的授权权限的设置,岗位对菜单有授权权限并不代表就同时也具有执行权限,将该菜单权限授权给能操作后，拥有该岗位的操作员也同时具备了这些菜单的授权权限。使用说明具体操作说明请参考岗位菜单执行权限设置功能使用说明。特别处理第62页第第63页没有做任何转变

错误缘由 处理方法对岗位菜单的授权权 修改岗位的菜单功能限没有做任何转变 近一次修改正后的不完全一样,或者确认不需操作员岗位资源权限设置功能简介会同时具备对这些资源权限的操作设置权限。使用说明选中需要设置菜单权限的岗位代码,右边可看到该岗位对不同资源类别已有的权限内容列表.可分别对代理人类别,经纪人类别,结算法人类别等六个资源进展权限的增加,修改与删除操作.对资源的访问模式分为：查询、添加、修改、删除，假设对资源的访问有了添加/修改/删除权限，则确定对该资源也有查询权限。留意事项只有登陆操作员拥有的岗位代码，在该功能页面中才能显示出来。操作员访问权限设置功能简介资源权限只能做到某一分类的资源权限治理,对于具体资源实例的权种特例化的需求增加相应的特别权限治理,用于掌握柜员制止访问象进展设置.使用说明输入需要设置访问权限的操作员代码,按回车键右边列表可显示出该操作员的根本信息.可分别对机构,用户角色,资产帐户,股东账户中的具体权限对象进展访问权限的增加,修改与删除操作.操作员菜单权限操作员菜单执行权限设置功能简介为操作员设置可执行查看的菜单功能,操作员通过肯定的认证信息登陆本系统后,所能查看到的菜单功能,需通过该功能的菜单执行权限设置来完成,该权限主要针对操作员的私有权限.使用说明可对该操作员下的全部权限进展查看,但不允许做修改操作.特别处理没有做任何转变

错误缘由 处理方法对操作员菜单的执行 修改操作员的菜单功权限没有做任何转变 能执行权限,使其与最近一次修改正后的不完全一样,或者确认不需修改时,可放弃本操作.操作员菜单授权权限设置功能简介为操作员设置可授权的菜单功能,通过本功能可实现操作员对私有功授权权限。使用说明具体操作说明同操作员菜单执行权限设置使用说明。特别处理错误信息错误信息错误缘由处理方法没有做任何转变没有做任何转变对操作员菜单的授权修改操作员的菜单功权限没有做任何转变能授权权限,使其与最近一次修改正后的不完全一样,或者确认不需修改时,可放弃本操作.客户治理客户模型为客户角色的一种称谓。业务属性分类/分组权限与安全证券账户证券业务流水基金账户基金业务流水债券账户债券业务流水外延子系统业务信息客户代码资金资产证券托管资产根本信息信用资产基金份额资产资产帐户非资金资产债券份额资产核心账务资金流水操作流水核心系统信息佣金折扣信息客户效劳信息客户作为公司级资源，不隶属于任何分支机构。客户代码系统内全程唯一。/代理人，可以对经纪人/代理人授权为其代办相应业务。客户可以拥有一或多个资产账户；客户可以在多个业务机构开设多个资产账户。主要业务流程客户开户即可以在系统内开展交易业务。客户迁移机构，因此客户的资产〔资金资产、证券托管资产等〕具有明确的业务机构属性。客户在非客户开户的分支机构开展业务，会有肯定的制约，如：修改易业务量归算到的分支机构，则可以通过以下步骤进展客户迁移，及客户资产迁移的操作：在目标业务机构上开设的资产账户；通过『客户迁移』功能将客户的开户所属分支机构改成的分支机构，同时将原分支机构上的资产账户的资产迁移至在分支机构上开设的资产账户。客户销户转托管转托管撤消指定交易证券账户销户客户销户资金结息转出资产账户销户客户账户销户，必需先将客户账户名下的资产账户以及证券账户销户。户一般通过转托管或撤销指定交易转移股份，或者是将股份全部卖掉。资产账户销户，前提是资产账户的全部币种资金必需为零〔即：资金余额、资金可用、在途资金、债权债务、资金利息等都必需为零；资产账户没有非货币资产〔如：股份、回购合约、基金份额、债券份额等；资产账户没有实时交易以及在途交易。功能介绍业务属性治理标准标志设置功能简介险因素。使用说明输入客户代码回车后显示客户已设置的标准标志及风险因素，在页面右侧显示客户系统内信息；通过下拉列表选择相应的标准标志及风险因素后提交。客户标示设置功能简介示。客户标示便利券商对客户进展治理并供给相应效劳。使用说明除”对客户标示进展维护。切换到资产账户页，对资产账户标示进展设置。客户风险测评功能简介通过测试问卷的形式调查客户的证券投资风险承受力量及基金投资风险承受力量。使用说明输入客户代码，选择调查表类型，答卷完毕后点击“答卷”按钮，系统自动给出得分及客户的投资风险承受力量级别。客户签署协议设置功能简介理相关业务办理。使用说明输入客户代码可查询客户已签署的协议，点击“增加议进展维护。休眠不合格客户激活功能简介设置客户的标准标志、风险要素。所在机构，同时账户的状态置为正常。使用说明活、标准标志与风险要素设置、三方签约、交易权限限制。可以选择险要素或开通三方存管。在左侧窗口选择要办理的业务，右侧窗口显示要办理业务的相应输入项。如不选择某业务，则该业务的相应输入项会置灰。如选择全部业务，输入休眠不合格另库客户代码、资金密码，选择激活类型〔休眠另库客户进展休眠激活，不合格另库客户进展不合格客户激活数据，可以通过下拉列表选择的标准标志及风险要素，选择要开通的三方存管银行，假设输入银行账户则进展一步式签约，假设未输入银行账户，则进展预指定银行操作。提交后业务处理结果区会逐一显示业务办理状况，三方签约处理结果显示开通存管银行的相关处理信息。客户类别设置功能简介公司依据肯定的分类标准进展定义。使用说明1.输入已经存在的客户代码，或按F3F6切换，然后按回车键，显示出该客户的信息；2.；3.检查无误后，点击留意事项

完成客户类别设置。客户可操作渠道设置功能简介或通过这些渠道办理业务。使用说明输入已经存在的客户代码，或按F3F6切换，然后按回车键，显示出该客户的信息；检查无误后，点击留意事项

完成客户可操作渠道的设置。客户创业板协议设置功能简介该功能主要用来进展客户创业板协议设置，通过查询首个交易日期，给出默认生效日期，对客户的创业板协议进展增或者取消。使用说明第73页输入客户代码，假设已经办理了创业板协议，则系统提示“该客户已经签署创业板协议!”，则界面的增加按钮自动变为‘删除’按钮，点击该按钮可对该客户的创业板协议进展删除，否则退出该界面。假设客户没有办理，可查询首个交易日期，并通过该客户首个交易日期系统依据T+2与T+5日期，确定输入信息后点击增按钮确认创业板协议的开通。3..取消按钮可对界面上已输入的信息进展清空操作。留意事项假设客户已经开通过创业板协议，但在系统内没有进展过登记到签署的具体日期。客户影像治理保存与需要时被实时调用。第74页影像连接配置功能简介KBSS_UMS_UMS使用说明地址、端口、用户、密码、恳求队列、应答对列、协议：依据影像KCXP、KCBP影像查询快健：是针对客户在进展业务操作时(该业务操作涉及有客户代码或资金帐号的输入窗口)通过定义的查询快键来查询客户的影像类型；该按键不能与其他快键重复，否则无效；选择采集保存类型，有两种保存类型，保存到本地磁盘：将图像先临时保存在设置的[默认影像路径]下，然后可通过【客户影像批量上第75页数据时，需要先将该影像下载,才能进展查看；采集设备类型：视频设备与扫描仪，采集设备与现场照片设备：依据所安装的影象采集设备来选择。配置好后可点击页面的留意事项

按钮，查看配置是否正确。具体的KCXP客户影像自定义采集功能简介过此功能为客户采集一条或多条影像数据。使用说明在客户代码输入框中输入客户代码后回车。选择要采集的影像类别。点击提交按钮后，即可成功增加客户的影像数据，并到客户影像第76页采集功能中为客户采集影像。留意事项到可以影像采集中为客户采集相关的影像数据。客户影像采集功能简介在“客户影像采集”功能中完成对客户影像数据的采集。每个业务是采集的影像内容是依据“临柜业务影像采集设置”中设置所定。12使用说明选择机构编码业务类型日期等查询条件后点击 钮。系统将会将结果显示在操作信息列表中；鼠标点击选择要采集的临柜业务，系统会将任务所需采集的影像关信息，如姓名、股东信息、业务类型等。第77页选择任一影像内容，点击按钮进展采集。使用

按钮，制定影像采集区域。点击下拉框，调整影像角度。可以使用使用

、 按钮切换要采集的影像内容。等按钮对影像数据进展处理。留意事项影像内容。再次进展影像采集时，连续采集其他影像即可。批量上传功能进展影像数据的上传。特别处理影像采集过大

错误缘由 处理方法采集影像大小超出了 时,可放弃本操作.影像参数设置中设定的大小影像采集区域过大 影像采集区域超过了影像采集设置中设定的区域影像配置错误 影像队列配置错第78页客户影像一审功能简介描。2使用说明输入机构编码、开设日期、完毕日期、业务类型、客户代码、任任务列表。

双击任一条影像或点击 按钮，将进入到影像信息界面。审核人员对影像进展审核。如一审截图2所示。3．对影像无误的影像审核通过。方法一、在影像信息界面中点击按钮后，点击上图所示界面中，选择

按钮对影像数据一审通过。方法二、在按钮，一审通过影像数据。4．对影像有误的影像进展审核，并退回从扫描。方法一、在影像信息界面中勾选审核信息中的不通过单项选择框并在下方的不通过说明中选择不通过缘由点击 按钮即可完成对影像数据的审核。方法二、在影像信息界面中点击据退回。方法三、在上述界面中选择第79页

与 按钮，将影像数按钮，后将自动任务的全部影像退回，完成对此任务影像数据的审核工作。留意事项1．被退回的影像将在客户影像采集中从进展采集。2．影像数据将会存放在进展采集影像的电脑本地磁盘。假设进展影影像数据。所以审核柜员必需在影像存放的电脑上进展影像审核。客户影像批量上传功能简介据，对不符合要求、影像有误的数据进展批量退回。被退回的影像数据，将重到客户影像采集功能中进展重采集。使用说明1．输入机构编码、开设日期、完毕日期、业务类型、客户代码、任任务列表。2．双击任一条影像或点击查看影像数据。

按钮，将进入到影像信息界面。3．点击 按钮上传符合条件的数据点击 对不符合条件的影像数据进展退回。4．选中某一条影像信息后，屏幕下方会消灭该影像，可对其进展第80页等操作。留意事项被退回的影像将在客户影像采集中从进展采集。与影像一审一样，假设进展影像上传的电脑非进展影像采集的电脑，将会导致影像上传失败。由于系统无法找到需上传的影像数据。客户影像二审功能简介重采。使用说明1.输入机构编码、开设日期、完毕日期、业务类型、客户代码、任任务列表。2．双击任一条影像或点击审核人员对影像进展审核。

按钮，将进入到影像信息界面。对影像无误的影像审核通过。方法一、在影像信息界面中点击按钮后，点击上图所示界面中，选择

按钮对影像数据一审通过。方法二、在按钮，一审通过影像数据。对影像有误的影像进展审核，并退回从扫描。方法一、在影像第81页中选择不通过缘由点击 按钮即可完成对影像数据的审核。方法二、在影像信息界面中点击据退回。方法三、在上述界面中选择

与 按钮，将影像数按钮，后将自动任务的全部影像退回，完成对此任务影像数据的审核工作。留意事项1．被退回的影像将在客户影像采集中从进展采集。客户影像查询功能简介查询临柜业务的影像数据。可以查询任务的影像状态及查看影像数据。同时可将已经上传的影像数据，下载到本地。12使用说明输入机构编码、开设日期、完毕日期、业务类型、客户代码、任任务列表。

双击任一条影像或点击 按钮，将进入到影像信息界面。查看影像数据。如图影像查询2所示。点击 按钮将影像资料信息下载到本地‘默认影像保存路径，该配置请参照影像连接配置中的默认影像路径说明。第82页可点击 按钮进展影像的放大缩小操作也可点击按钮自动将影像数据进展整个屏幕的填充或者缩放到实际大小点击 按钮可进展该影像数据不同页面的查看。影像采集汇总查询功能简介据、一审中的影像数据、二审中的影像数据等等。使用说明留意事项预约开户治理待审核网上预约功能简介户进展开户业务。使用说明选择预约信息的时间段，点击 按钮，查询客户的网上预约信息。第83页单据查询出来的信息列表中的任一条信息后，系统将会客户信息录入到界面中。查询客户信息，对客户的预约信息进展复核。对信息无误的客户进展复核通过操作。选择复核动作区域中的按钮，录入预约有效期，点击提交即可。假设不录入预约有效期，将默认为一年。对信息有误的预约信息进展退回操作。选择 按钮，并在复核说明中录入不用改缘由，点击提交后即可对客户的预约信息进展退回。留意事项一站式开户功能中完成客户开户操作。预约开户资料登记功能简介料，以便利后续客户开户操作。使用说明选择用户类型，系统将会依据用户类型，显示相关的资料录入界面。在下方的资料录入界面中录入客户信息。第84页点击提交按钮，可将客户的预约信息保存。留意事项1．此功能只是保存客户预约信息，客户要开户，还必需到券商营业部，通过一站式开户功能完成开户操作。2．只有进展登记客户预约信息的营业部柜员才可以查询到客户的预约信息，并通过一站式开户功能，完成开户操作。预约确认功能简介操作。包括激活重发与激活发送两中操作。激活重发：是针对银行成功，但券商没有成功的业务，进展重发送银行。主要针对处理单边账问题。激活发送：是向银行发送预约激活操作。使用说明输入查询条件，点击 按钮。点击点击

按钮，对已发激活的业务进展重发送。按钮，发送预约激活信息。第85页预约取消功能简介取消银行发起的预约开户信息。券商收到银行发起的预约开户信息后，可以通过此功能发起预约开户的取消。使用说明输入查询条件，点击 按钮。选择要取消的银行预约信息，点击预约状态调整功能简介

按钮，发送预约取消。商端改状态的文件，并依据文件中银行的状态相应的更改客户状态。使用说明在文件路径处选择文件所在路径点击 按钮导入文件。操作。代理人治理

码作为代理人角色的一种称谓。代理人以自己的代理人账号登录系第86页真实的记录以代理人的身份进展操作的事实。一个代理人经过客户的授权，可以代理多个客户的业务；一个客户可以授予多个代理人为其代理业务；授权范围：资产帐户、交易帐户、代理期限、业务范围等，代理人只能在所授权的范围内办理业务。代理人是代理客户办理各种业务的用户，在系统中不供给代理人的业绩统计功能。主要业务流程代理人开户此业务流程描述代理人在系统内进展全开户的流程。代理人开户后，需与客户建立代理关系，并猎取代理资金业务、交易业务的权限，才可以进展相关的业务操作。代理人资料治理代理人开户经操作员核实，并为其开设账户。第87页务及交易业务权限，之后才能进展权限范围内的经纪业务活动。使用说明户的根底上增设代理人账户，即：增加代理人角色，用户的根本资料信息不变。全开户：选择用户类型，代理人代码可通过点击由系统自动生成唯一性掌握；在身份信息、联系信息、操作信息的编辑框中录入、编辑代理人的资料，并在各下拉框中选择适宜的参数，其中带的为必填项；确认开户信息填写无误后点击重用开户：

，系统提示开户成功。在代理人代码中输入用户代码，系统检查该代码是否已进展用户开户，如是已存在此用户代码，则显示原有的用户资料，用户根本资料信息：身份信息、联系信息不行更改；输入代理人的操作信息；2.操作员核实资料，核实无误后提交。第88页第第89页留意事项义好的代理人根本信息。操作员只能将代理人开在有访问权限的机构下。特别处理在输入身份证件时，假设是身份证号，系统作相应的合法性推断。身份证号重复时，系统给与提示，但是不做掌握。错误信息错误信息错误缘由证件类型选择“身份处理方法身份证号输入要规身份证号码检验失败证”时，当前输入的证1518范，必需为15位或18证件有效期不能少于等证件有效期不能少于于当前日期等于当前日期证件有效期必需大于当前日期代理人销户功能简介用于注销代理人代码，代理人销户后，不能再建立客户代理关系，不允许代理人再进展一切业务活动。在进展代理人销户前，必需先解除代理人的客户代理关系。使用说明输入要销户的代理人代码回车,右边显示该代理人的根本信息；输入销户缘由(非必输项)后提交。销户成功后代理人状态变为销户。留意事项代理人状态必需为正常时才能进展销户操作。还存在客户代理关系时，代理人不允许销户。代理人状态设置主要状态形式有：正常：代理人在此状态能进展客户授予代理范围内的有效经纪业务活动。冻结：临时不允许代理人进展代理业务活动时，可以把代理人设置为冻结状态。销户：因代理人缘由，以后将不在系统进展代理经纪业务活动，由代理人提出申请，进展账户销户。该状态终止客户代理关系，不允许再进展一切业务活动。使用说明输入代理人代码回车,右边显示该代理人的根本信息；选择代理人状态，包括正常、销户、冻结；检查无误后，点击留意事项

完成代理人状态设置。状态为特别的代理人，不能再进展代理业务操作。特别处理错误信息

错误缘由 处理方法代理人状态不允许在 先将特别状态置为“正常”状态时，系统非正常状态之间相互 “正常”，再置为其提示代理人已是特别状转换。态，不能操作。

它“特别”状态。代理人操作渠道设置完成客户代理业务的办理。使用说明输入代理人代码回车，显示代理人已设置的操作渠道，页面右边显示该代理人的根本信息；依据需求重设置代理人的操作渠道；检查无误后，点击 完成代理人的操作渠道设置。第91页留意事项状态为特别的代理人，不能再进展操作渠道设置。特别处理代理人一般资料修改修改代理人的一般资料，除代理人拥有一个与客户相关的代理人号不行变，其他资料〔名称、性别、 、证件类型与证件号等〕都能进展修改。使用说明输入代理人代号，回车。修改资料，点击 按钮，完成代理人资料的修改。可以点击清空按钮，重录入代理人代号。留意事项特别处理代理人业务治理业务与代理交易业务代理客户业务设置使用说明第92页输入代理人代号，回车。点击 〔上面一个〕按钮，输入需要关联的客户代码，回车选择所要代理的资金账户以及需要代理的资金业务则消灭下框：点击

按钮，即可办理。〔下面一个〕按钮，输入需要关联的客户代码，回车，选择所要代理的股东账户，并选择证券类型与证券业务，设置有效时间，则消灭下框：留意事项一个代理人可以同时代理多个客户做业务。该客户必需先设置了资金账户代理业务才能办理代理证券账户业务。特别处理7.客户资产治理模型代码系统内全程唯一。客户代码是客户各种业务属性、证券账户、资产帐务等的统一体。客资产账户；客户可以依据不同的业务规章相应开设不同的资产帐户，第93页第第94页也可以依据业务需要将具有类同业务规章的资产帐户合并。8.资产账户8.1.资产帐户资产账户是投资者在证券公司的营业网点开设的证券交易的结算资金帐户〔即保证金账户。系统中我们统称资产账户。证券交易结算资金账户是投资者在证券公司开立特地用于证券交易的资金台账，是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。对投资者而言，在证券公司营业网点开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需资金，就具备了办理证券交易托付的条件。对证券公司而言，可通过该账户对投资者的证券买卖交易进展前端掌握，进展清算交收与计付利息等。资产账户资料治理资产帐户开户功能简介本功能是为投资者在证券公司的营业网点开设资