施工企业合规管理制度

公司合规管理制度第一章总则第一条为建立健全公司（以下统称公司）合规管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，培育合规文化，实现公司依法合规经营，根据《公司企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》、《公司合规管理制度（试行）》，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称的合规是指公司及全体员工的经营生产和履职行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件，党内法规，监管规定、行业规范、自律规则，公司内部规范性文件，以及诚实守信的道德准则（以下统称“规则”）。第三条本制度所称的合规管理是指公司通过制定、执行并持续改进合规管理制度，建立合规管理机制及流程，培育合规文化，防范合规风险的行为。第四条合规管理应遵循以下原则：（一） 全面性原则。公司合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门、分支机构和全体员工，并贯彻决策、执行、监督、反馈等各个环节。（二） 融合性原则。公司合规管理以体系融合为主线，推动实现“三重一大”决策制度、法律合规、全面风险管理、内部控制、贯标认证、内部审计、纪检监察、职工民主管理等管理体系（以下简称“合规相关管理体系”）的有效融合。（三） 制度性原则。公司合规管理以规章制度综合管理为抓手，完善规章制度体系，优化管理流程，树立制度权威，充分发挥规章制度综合管理的规范性作用。（四） 独立性原则。合规管理部门和合规管理岗位人员独立履行职责，避免与其所承担的其他职责发生利益冲突，并按照独立报告线路进行报告，不受其他部门和人员的干涉。（五） 不相容职务分离原则。合规管理应当保证企业内部工作机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间的权责分明，相互制约，相互监督。第五条合规是公司及全体员工的责任，公司倡导“全员合规”、“合规创造价值”理念，增强全体员工的合规意识，培育具有本公司特色的合规文化。第二章合规管理组织体系及职责第一节党委、纪委的合规管理职责第六条公司党委在公司合规管理中发挥领导作用，统筹把握合规管理工作的原则和方向，履行党风廉政建设主体责任，按照党章、党内法规以及《公司“三重一大”集体决策制度（试行）》要求履行重大事项相关的合规管理职责。第七条公司纪委在公司合规管理工作中发挥监督作用，履行党风廉政建设监督责任，调查和处理违规行为，维护党内法规和公司规章制度的权威。第二节执行董事、监事及经理层的合规职责第八条执行董事履行以下合规管理职责：（一） 审议批准合规基本管理制度，监控合规管理体系的有效运行；（二） 决定合规管理机构设置及其职责；（三） 审议批准公司年度合规管理报告；（四） 引领合规文化；（五） 法律法规及公司章程规定的其他合规管理职责。第九条监事履行以下合规管理职责：（一） 监督执行董事和高级管理人员履行合规管理职责；（二） 监督执行董事的决策及决策流程的合规性；（三） 法律法规或公司章程规定的其他合规管理职责。第十条经理层履行以下合规管理职责：（一） 组织拟订合规管理基本制度和合规手册；（二） 组织拟订合规管理机构及其职责设置方案；（三） 制定合规管理具体制度；（四） 审核公司年度合规管理报告；（五） 组织执行合规管理制度，完善合规管理体系，为总法律顾问和合规管理部门履职提供充分条件；（六） 听取总法律顾问的工作报告，研究重大违规事项，向执行董事提出合规管理意见或建议；（七） 召集、主持合规联席会议；（八） 维护公司合规文化；（九） 法律法规或公司章程规定的其他合规管理职责。第十一条公司总法律顾问履行以下合规管理职责：（一） 组织拟订合规管理制度和合规手册；（二） 组织撰写公司年度合规管理报告并履行相应审核、批准程序；（三） 组织合规风险评估、应对工作，审核重大事项合规审核意见等合规文件；（四） 组织或者协调合规检查、合规评价工作；（五） 向执行董事报告重大违规事项；（六） 培育合规文化；（七） 法律法规或者公司章程规定的其他合规管理职责。第三节合规管理部门职责第十二条公司建立合规综合、专项、参与管理部门组成的“三位一体”的合规部门管理模式。合规综合、专项、参与管理部门统称为合规管理部门。合规综合管理部门负责以规章制度综合管理为抓手，建立、推动并持续完善合规管理体系；合规专项管理部门负责合规审核、合规检查、违规查处、合规评价、合规考核等专项管理工作；合规参与管理部门负责各自业务相关的合规管理工作。第十三条法律合规部（简称“法规部”）是合规综合管理部门，履行以下合规管理职责：（一） 负责拟订并持续更新公司合规管理制度和合规手册，并推动其贯彻落实；（二） 负责公司规章制度综合管理工作，保障公司规章制度合法合规；（三） 通过合规审核、合规检查、合规风险提示和报告等方式识别、分析、防范和应对合规风险；（四） 负责公司决策会议议案、规章制度、合同、重要经济活动等事项的合规审核工作；（五） 负责合规联席会议日常工作，形成合规联席会会议纪要，组织召集合规联络员会议；（六） 通过组织合规培训、宣传等活动培育合规文化；（七） 为公司管理层、合规管理部门和全体员工提供合规咨询和支持；（八） 建立合规信息库；（九） 组织或者参与合规考核工作，