制度管理规范（示例）

管理制度文件编号:版号:XX页码:共XX页规章制度管理办法编制日期审核日期批准日期制定与修改记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人备注

工程管理部管理办法总则章：是制度正文层次中的基本组成部分，章应从“第一章”开始编号，使用小三号宋体加粗汉字表示，独立起行，居中对齐。编号应依次连续，附录不编章号。总则：内容一般包括制度制定的目的章：是制度正文层次中的基本组成部分，章应从“第一章”开始编号，使用小三号宋体加粗汉字表示，独立起行，居中对齐。编号应依次连续，附录不编章号。总则：内容一般包括制度制定的目的、制定方针与原则、适用范围等。为了强化条：是章的有编号的细分单元，使用四号宋体加粗汉字如“第一条”表示，各条应独立起行，向左对齐。条的编号不受章节限制，依次编号，跨章连续；xx有限公司（以下简称“公司”）各项管理制度的规范效应，完善公司规章制度的管理，依照国家有关法律、法规、规章和《公司章程》，结合公司实际，制定本规范。条：是章的有编号的细分单元，使用四号宋体加粗汉字如“第一条”表示，各条应独立起行，向左对齐。条的编号不受章节限制，依次编号，跨章连续；方针与原则：本款：是条内有编号的细分内容，使用四号宋体带括号的中文数字如“（一）”表示，独立起段，首行缩进两字符，在本条内各款依次编号，跨条不连续；规范的制订旨在通过规范并完善公司规章制度的管理，促使各项管理制度不断适应公司发展的需要，规范各项经营管理活动。款：是条内有编号的细分内容，使用四号宋体带括号的中文数字如“（一）”表示，独立起段，首行缩进两字符，在本条内各款依次编号，跨条不连续；管理制度的编制原则：管理项：是款中一个更细化的具体内容，用四号宋体阿拉伯数字如“1.”表示，独立起段，首行缩进两字符，整段悬挂缩进。在本款内各项依次编号，跨款不连续；制度根据公司管理的实际情况和业务发展的实际需要，参照有关标准和规定，在公司的权限范围内进行编制；项：是款中一个更细化的具体内容，用四号宋体阿拉伯数字如“1.”表示，独立起段，首行缩进两字符，整段悬挂缩进。在本款内各项依次编号，跨款不连续；应遵循“概念清楚、文字准确、语言简练”的原则编制各类制度，具有可操作性；制度正文：使用四号宋体字，段前、段后设置间距为0行，段内各行设置1.5倍行距。制度正文：使用四号宋体字，段前、段后设置间距为0行，段内各行设置1.5倍行距。制度的适用范围、管理职责、权限与相关专业业务关系均应界定清晰、准确，做到无漏项、无重复、无冲突，确保制度设置的合理、统一和制度之间的协调一致；制度的编制应符合管理、更改、换版和使用的要求。适用范围：公司各部门应依据本规范，结合实际，制订相关的管理制度。本规范所指的“管理制度”不涉及党组织、工会、妇联、团组织等的相关制度。职责权限根据规章制度形成过程中不同阶段所对应的责任的不同，将规章制度管理相关的职责分工如下：决策者：是指审批公司规章制度建设及管理方案，在新增或修订规章制度时，对其进行最终审批、签发的机构或其授权代表。根据相关法律规定，以及公司内部授权体系和规章制度的性质类别，本规范所指的“管理制度”应由董事会、总经理在各自权限范围内分别进行决策和审批。日常管理者：是指根据公司的管理需要，负责各项规章制度的归口管理，主要包括制度汇编、组织编制制度的制订和修订计划、牵头组织制定管理制度、组织评估制度执行效果，并负责协调解决制度执行中纠纷的部门。公司管理制度由综合管理部负责日常管理。执行、参与者：建议部门：是指向规章制度管理部门提出新增、修订或废止有关规章制度建议的部门；起草部门：是指受规章制度管理部门的委托，或根据本部门内部管理需要，负责制度新增、修订过程中的文案撰写的部门；会签部门：是指根据制度具体内容，需要在制订制度时就相关条款向起草部门提出建议或意见的部门；执行部门：是指根据规章制度所界定的业务内容和管辖权限，负责具体执行制度相关条款所规定事项的部门。定义及说明本规范所称规章制度是指依据国家（地方）有关法律、法规、规章及公司有关规定、规程，结合自身实际情况制订的规范公司生产、经营、管理的文件。根据内容和适用范围的不同，可分为“制度”、“纲要”、“管理办法”和“实施细则”等。制度：是指对公司经营管理活动中某一方面工作或某专项工作做出原则性要求，有关人员须共同遵守的文书。纲要：对某部门职能内容或某一类管理职能模块中的全部职责内容、管理文件予以概述、介绍的文件。管理办法/实施细则：是指为相关法规或公司规章制度的有效实施而作出具体分工安排的文书。下列事项可以制订规章制度：为建立公司的现代企业制度，对公司宗旨、公司负责人及其职权、组织机构及其职权和议事规则、生产经营方式以及对公司财产的占有、使用、收益、处分所作出的根本性规定；为实现公司战略，对公司经营决策、综合计划、对外投资、物资供应、市场营销、行政管理、人力资源、财务、审计、监察、科研、环保、知识产权保护等工作作出的原则与具体规定；根据公司的管控模式，实行分级管理，统一指挥，对公司运营作出原则与具体的规定；其他涉及公司整体性管理要求作出的专项规定和为贯彻实施地方法律、法规、规章以及适用于上市公司的法律、法规、规章而作出的规范性文件。制度分类制度的作用是规范、约束和激励，建立制度化体系是公司基础管理工作的重要组成部分。根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，结合公司战略定位和管控需要，将管理制度体系划分为以下两个层次，即：基本管理制度（强调公司法人治理与母子公司管控）；职能管理制度（强调公司经营管理及部门间分工与合作）；基本管理制度是指能够体现公司法人治理结构、以及公司管控模式（含母子公司管理）的基本原则、方法的规章制度。基本管理制度主要包括三类，由公司董事会主持制定：法人治理类制度：包括公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作制度以及其他法律、法规要求制定的制度；母子公司管控类制度：包括外派董监事管理办法、重大事项内部报告管理制度以及其他依法可以制订的、有利于母子公司管控的制度。职能管理制度是指公司为了实现经营目标而实施预测、计划、组织、指挥、监控、激励、考核等基本职能时，对各项专业职能活动在公司经营管理及部门间分工与合作进行规范的各种规章制度，是职能部门的纲领性文件。职能管理制度主要包括二十六类，由总经理主持制定：战略与决策管理类；组织与运行管理类；计划与统计管理类；人力资源管理类；安全与节能环保管理类；全面质量管理类；企业文化管理类；筹资管理类；对外投资管理类；资金营运管理；采购管理类；存货管理类；固定资产管理类；无形资产管理类；销售业务管理类；研究与开发新技术管理类；工程项目管理类；法律事务管理类；业务外包管理类；会计核算与报告披露管理类；全面预算管理类；合同管理类；信息化管理类；综合管理类；审计管理类；生产经营类。公司可根据经营管理需要，在上述分类基础上增设其他类别的管理制度。制度格式制度的编号方式：制度编号的构成：制度的编号由公司的标准代码、制度的一级代码、二级代码、版本代码，以及批准年限代码组成，方式为“XXXX-QZJ-XXXX-（第X版X）-XXXX”的五段代码的组合，各段代码的含义及使用方法如下：公司标准代码：“XX公司”的标准代码用“XXXX”表示，各子公司的标准代码参见《各子公司名称标准代码表》（见附件1）；公司标准代码：“XX公司”的标准代码用“XXXX”表示；制度的一级代码：“QZJ”表示基本管理制度；“QZZ”表示职能管理制度；制度的二级代码：用四位数字表示（见附件2），前两位数字代表制度的二级类别，后两位数字代表本类制度的顺序号；版本及修订代码：用汉字“第X版X”代表制度版次，其中第一个“X”用“一、二、三……”标记，表示该制度的颁布版次，第二个“X”用“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ……”标记，表示该制度修订版次；批准年限代码：用阿拉伯数字的标记，代表该制度被批准颁布的年份，如：xx。制度类编号的管理：制度编号由公司综合管理部统一编号；为使编号正确、统一，不致发生重复，公司综合管理部应按公司的具体情况制订相应的分类名细，认真填写并归集保管，在新增、修改、作废时加以登记备案；已颁布执行的制度需修订时，只对版本及修订代码进行修改，其余代号或代码不变。制度的格式制度的各要素分为：封面、正文、附件三部分。封面包含制度名称、编号、签发日期、签发人及制度的制定、修订记录等；正文是制度主体部分，分层次表述制度内容；附件包含与制度相关的资料、文件、表单等。封面：制度文件的封面应包含公司标准标识（LOGO）、制度类别、制度名称、制度编号、签发日期、签发人及制度的制定、修订记录等信息，封面格式应简单、大方（见附件3）。正文：为保证制度结构符合逻辑，易于理解、引用和采用，在内容上可采用按“章”、“条”、“款”、“项”等顺序进行多层次的结构划分。章：是制度正文层次中的基本组成部分，章应从“第一章”开始编号，使用小三号宋体加粗汉字表示，独立起行，居中对齐。编号应依次连续，附录不编章号；条：是章的有编号的细分单元，使用四号宋体加粗汉字如“第一条”表示，各条应独立起行，向左对齐。条的编号不受章节限制，依次编号，跨章连续；款：是条内有编号的细分内容，使用四号宋体带括号的中文数字如“（一）”表示，独立起段，首行缩进两字符，在本条内各款依次编号，跨条不连续；项：是款中一个更细化的具体内容，用四号宋体阿拉伯数字如“1.”表示，独立起段，首行缩进两字符，整段悬挂缩进。在本款内各项依次编号，跨款不连续；制度正文使用四号宋体字，段前、段后设置间距为0行，段内各行设置1.5倍行距。附件：如制度所附文件属于公文类，则保留原文格式不变；如制度所附文件为制度编制或修订时自行起草，或公司原有的书面资料，则参照本条第二款规定的格式编制或调整；如制度所附文件为图表类，应以美观、大方为原则绘制，避免同一图表跨页显示，图表中的文字最大不得超过四号。纸张一般采用国际标准A4型(21Omm×297mm)，页面上、下、右边距均为25mm，左边距为30mm，左侧装订。从正文第一页开始，页眉处左端插入制度名称，右端插入制度编号。在页脚居中插入以汉字加阿拉伯数字如“第1页（共22页）”表示的页码，封面和目录不编页码。制度汇编格式：综合管理部应根据业务类型和工作需要，对公司各项规章制度分类汇编，并在综合管理部存档，以便于统一管理和查阅。制度汇编时将同类制度按照制度编号顺序依次整理，添加封面，装订成册。制度汇编的封面应包含公司标准标识（LOGO）、汇编类别、印制部门、汇编日期等信息，封面格式应简单、大方；某类制度因数量和篇幅过大时，应分册装订；制度汇编的封面格式见附件4。制度的编制、修订及审批制度的编制、修订：基本管理制度：根据《公司法》及相关法律、法规、规章及《公司章程》的要求，由董事会或经董事会授权的部门起草编制或修订。职能管理制度：根据本规范第二章第四条所确定的职责权限进行职能管理制度的制订或修订。经修订的各类制度颁布时原制度自动废止，综合管理部负责归口发布制度废止通知，并按期更新制度汇编。审批程序：基本管理制度审批程序：按照《公司法》等相关法律、法规、规章及公司章程规定，由董事会审定，董事长签发。（见附件5）职能管理制度审批程序：制度编制或修订建议的提出：因制度缺失或现有制度与企业经营发展状况不相适应时，由相关职能部门提出制度编制或修订的建议并填写《职能管理制度编制/修订申请审批表》（见附件6）；制度编制或修订建议的预审：所提建议报公司综合管理部，由综合管理部进行分析和论证，提出预审意见并反馈给提出建议的部门；编制起草：依据预审意见，由提出制度编制或修订建议的职能部门，或上级主管领导指定的部门组织有关人员搜集、整理有关资料，并按照本规范的规定进行制度的编制或修订，形成制度草案；征求意见（会签）：制度草案编制完成后，经过编制部门负责人审核确认后形成会签稿，并送交综合管理部由其负责组织会签，向相关职能部门征求意见；修改：负责制度编制或修订的部门根据各相关部门的会签意见进行整理和修改，如有必要，须请相关的会签部门进一步确认；标审：经修改后的制度文本送交综合管理部进行标审。综合管理部对其内容的正确性、完整性、与其他相关制度之间的衔接、制度所涉及到的职能之间的协调性、行文格式的规范性等进行审查，通过标审成为送审稿；批准：送审稿报主管领导审核后，即为制度的报批稿。报批稿由综合管理部根据制度类别呈报总经理按发文程序审定批准；颁布：经批准的制度，由综合管理部统一编号、印制、颁布及下发；归档：综合管理部按制度类别办理归档、保管、借阅、复制等手续。制度批准权限：基本管理制度一般应由公司董事会批准；职能管理制度一般应由总经理批准。制度的废止在规章制度运行期间，如因国家政策、法律、法规、规章及《公司章程》发生变化，或企业经营方向、经营状况发生调整和变化，或因制度所规定的主要条款的前提条件不复存在时，需根据情况，对相关制度予以废止。基本管理制度的废止：须由董事会决定。职能管理制度的废止：由各职能部门向综合管理部提出废止某项制度的书面建议，填写《职能管理制度废止申请审批表》（附件7），并提交下列文件资料：规章制度废止的依据及其必要性；有关国家政策、法律制度及其他相关文件资料。综合管理部对上述建议经过分析、论证后，形成书面结论，将同意废止的结论报总经理审批后，下发废止相关制度的通知。如经综合管理部论证或总经理审批，不同意废止相关制度，则由综合管理部将废止建议退回提交建议的部门，并对不予同意的意见做出书面说明。综合管理部应及时公示废止的制度，按年度将当年废止制度的清单以公文形式下发。制度的仲裁管理制度的仲裁：仲裁对象：制度执行过程中的职能纠纷和业务处理方式、方法纠纷。仲裁方式：公司董事会或董事会授权的部门负责基本管理制度所涉及的职能、方法、业务处理方式纠纷的仲裁。上述仲裁无法达成时由董事会最终裁定。公司综合管理部或其委托的部门负责对职能管理制度所涉及的职能、方法、业务处理方式纠纷的仲裁。上述仲裁无法达成时由综合管理部提交总经理最终裁定。附则本规范由综合管理部负责解释。本纲要经董事会审批、董事长签发，补充、修订时亦同。本规范自董事会批准之日起生效。附件1各子公司名称标准代码表序号公司名称中文简称代码1XX公司XX分公司XX公司XXXX

附件2管理制度分类代码表一级分类一级分类代码二级分类二级分类代码基本管理制度QZJ公司总部法人治理类01XX公司总部规范化运作类02XX子公司法人治理类03XX母子公司管控类04XX职能管理制度QZZ战略与决策管理类01XX组织与运行管理类02XX计划与统计管理类03XX人力资源管理类04XX安全与节能环保管理类05XX全面质量管理类06XX企业文化管理类07XX筹资管理类08XX对外投资管理类09XX资金营运管理10XX采购管理类11XX存货管理类12XX固定资产管理类13XX无形资产管理类14XX销售业务管理类15XX研究与开发新技术管理类16XX工程项目管理类17XX法律事务管理类18XX业务外包管理类19XX会计核算与报告披露管理类20XX全面预算管理类21XX合同管理类22XX信息化管理类23XX综合管理类24XX审计管理类25XX生产经营类26XX

附件3制度封面格式XX公司管理制度文件编号:XXXX-XXX-XXXX版号:XX页码:共XX页制度名称编制日期审核日期批准日期制定与修改记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人备注

附件4《制度汇编》封面格式LOGO(“横式一小”图标放大30％，向左对齐)职能管理制度汇编（小初黑体，居中对齐）第一册（二号黑体，居中对齐）综合管理部印制xx-XX-XX汇编（四号加粗宋体，向左对齐）（四号加粗宋体，向右对齐）

附件5XX公司基本管理制度编制/修订申请审批表制度名称主办部门撰稿人主办部门负责人制度编制/修订理由（新建制度）企管部门预审意见：预审：年月日会签部门会签人及日期会签意见（可另附页）企管部门标审：标审：年月日公司主管领导审核意见：审核：年月日公司总经理