中电投安健环管理体系评估指南

中电投安健环管理体系评估指安全健康环境治理体系评估指（化工使用讲前部门、各单位业务流程的畅通和职责的到位情形，并为集团公司全面评估各单位安健环治理水平提供依据。为了确保体系评估的客观性，体系的评估及评估手册的应用需由通过专门课程培训的体系评估员进行A馈公司安全环保部。祺（北京）国际风险治理顾咨询有限公司的大力协助。评估原观性和有效性：基于风险。以风险为主线，评估企业内危害辨识、风险评估和风险操尽情形情形。基于合理的方法。评估方式和方法的合理选择是保证体系评估有效性和客观性的前提基于A评估方结果是一致同时客观的。1）评估方式的选自上而下的方查和更换情形等。自下而上的方到各部门查询职员同意培训的情形，然后到人力资源部门查询选取的样本是否有培训记录等。正向评估的方长。逆向评估的方形成的结果查起，有强烈的针对性，切实具体。但在评估对象比较复杂时，不易达到预期的目的。以风险为主线的评估方做好充分的、科学的策划，评估人员的分工要专门合理。按部门的评估方估的方式。按要素的评估方健环体系的符合性，其缺点是评估效率较低。抽对各种具体情形采纳不同的抽样技巧，通过抽样评估和分析以确定企业行为是否服从内部标准和外部要求。治理体系的成效。因此，抽样必须认真策划并按照实际操作顺序进行，以便公平地评估企业所有区域及其操作。步骤二：确定抽样的群体。确定为满足每一步评估目的需抽查的人、资料、数据、场所等。步骤三：确定抽查混合组。抽查混合组关系到猎取信息的各种方式，如会见、观看和评估记录分层抽查、分批抽查和间隔抽查。能为做出有用的判定提供可靠基础。和抽查时刻表确定的。步骤七：记录结果单元分数的分安全健康环境治理体系共分13个单元，每个单元又划分为若干要素。按照体系单元、要素的系统性原理，评估— 四五六七八九十 PDCA环节的分每个要素的分数按如下比例分配到PDCA四个环节分数策划与预备执行依从程度绩效计分方在运算A并按照咨询题的关键程度扣一定的百分数。关注的环P环节：策划与预备的全面性与充分性D环节：执行的完整性C环节：依从程度的一致性A环节：取得的绩效各环节计分方按上述分数分配原则，每个要素的P分=要素分×10%；D分=要素分×20%；C分=要素分×30%；A分P得分=P分×(100%—P扣分百分数)，P扣分百分数=P扣分/P分D得分=D分×(100%—D扣分百分数)×(100%—P扣分百分数)C得分=C分×(100%—C扣分百分数)×(100%—P扣分百分数)A得分=A分×(100%—A扣分百分数)要素得分=P得分+D得分+C得分+A得体系指标的运体系过程治理得分

二十万工时损害率

工伤事故人数×其中工伤：按照国家规定的认定范畴进行确定200000：是一个基数，指100名职员每年工作的工时数实际总工时数：企业评估周期内所有职员的实际工作工时之和二十万工时损害率：企业在评估周期内每二十万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数体系认可评级标结合安健环治理体系的要求和集团公司实际情形需要，安健环治理体系认可等级分为五级，见下表认可等过程治理得分二十万工时损害环境事（次数00１2环境事件：引起公众危险、3境污染或损害的 件，包括专门重（Ⅰ级、重大（Ⅱ级、较大（Ⅲ级）和一样（Ⅳ级）四级突发环境事件12个月为一个评估周期，上述指标以评估前12个月的数据为依据当评估周期内发生人身重伤事故、一样（设备、环境等）获得四钻、五钻认可等级的，取消其相应的认可等级，并在三个月内重新进行评审。当评估周期内发生人身死亡事故、较大及以上（设备、环境等）钻石等级评审资格，已获得钻石认可等级的，取消其认可成绩。当过程治理得分与其他指标处于不同等级时，以最低得分指标的级不作为评级依据 第一单元理念与方针理念（150分）方针（170分）第二单元组织保证治 法律法规与其他要求（100分）机构设置与人员任命（100分 责任制（130分）目标与指标（110分）文件与数据操纵（100分 流程/变化治理（100分）信息沟通与传播（120分 安全健康环境会议（120分）供应商与承包商治理（180分）安全健康环境投入（90分）工余安健环（80分）第三单元能力要求与培训职员选聘（200分 能力培训（330分 第四单元危害辨识与风险评 风险评估总体原则（150分）设备风险评估（350分）作业风险评估（350分）职业健康风险评估（300分）环境风险评估（300分）第五单元工作场所治 作业环境（200分 标识与颜色（120分）划线治理（100分内务治理（120分安保治理（170分消防治理（200分第六单元生产用具治 个人防护用品（170分）工器具（150分）爬梯、平台及脚手架（150分）监视和测试设备（140分用电设备（130分机动车辆（200分第七单元生产治理工艺技术与参数（150分生产打算治理（150分）生产调度治理（140分）运行操纵（200分设备治理（200分特种设备（300分新改扩项目治理（230分作业过程操纵（240分）危险化学品治理（180分 采购与仓储罐区治理（230分）第八单元职业健康系 职业健康治理（200分）职业危害监测与医疗（160分）人机工效（130分 第九单元环境爱护环境治理（250分 废料治理（220分节能减排（180分 第十单元行为治理风险行为调查（170分）风险行为干预（210分）第十一单元事故事件治理事故事件报告（150分）事故/事件调查（200分事故/事件统计与分析（150分事故/事件信息沟通与回忆（100分）第十二单元应急治理与响应应急预备治理（200分）应急预案（180分）应急响应（140分）应急装备与相互支援（140分）第十三单元监测与纠正预防检查（220分绩效测量（260分）纠正与预防系统（240分）附：安健环治理体系评估员差不多要求第一单元理念与方理念（150分评估方 评估对赋 实得PD询理念的回 •是否定期回忆理念的沟通传达 •归口治情形 形和连续适宜性 部C建设A询方针（170分目的：为企业实现安全生产，操纵风险，满足顾客、职员、社会与其他有关方需求提供焦点与方向评估方 评估对赋 实得P文件查阅抽样询咨•治理人员 •职员 方针的回 •是否定期回忆方针的适宜性和 •归口治情形 行情形 部方方针传达治理层是否通过下列方法传达针整个企业中张印刷在安全健康环境手册安全文化传播系新职员培方针是否向企业所有职员及有方进行了传达职能部文件查领导抽样询治理人询职C是否对方针的内容、沟通的有性、职员的反响等情形进行了 •归口治方针回忆忆 •文件查阅部依从程度职能部A领导治理人职是否对新的或变化的方针进行有效的传达与沟通悉并明白抽样询安全健康境方针职员对方针的认可情形如何方针的导向性如何询第二单元组织保证治法律法规与其他要求（100分目的：确保企业对所有有关的法律、法规和其它要求的依从评估方 评估对赋 实得 新法律法规清单和数据库？文件查阅 文件查阅文件查阅 文件查阅文件查阅 和充分性 •文件查阅•职能部企业人员遵照法律法规与其他要•现场验证•各部门机构设置与人员任命（100分 机构设置形目的：为企业安全健康环境治理提供必要的 机构设置形 P与充分性归口治的更新等进行规定 •文件查部是否为机构的运转提供了必要资源保证企业是否依据法律法规要求设 是否建立健全安全生产监督治网络文件查职能部C文件查阅安健环治理体系评估员资质培训否按50:1进行了配置？询 责任制（130分目的：确保企业内安全健康环境的职责、权限得到规定和沟通评估方 评估对赋 实得 询D文件查阅询CA目标与指标（110分评估方 评估对赋 实得P评估方 评估对赋 实得PD询目目标指标监测是否有衡量各级人员完成其安健康环境目标与指标的程序生产部门和班组制定的实施打实是否与实际工作紧密衔接文件查阅•职能部目标指标回忆文件查职能部目标指标文件查各部目标指标忆的依从度目标指标A企业安健针对测量数据进行的统计分析否在各层级都有开展文件查各部文件查抽样询职能部领导随着企业目标、指标的变化，施打确实是否进行了动态调整 目标指标目标指标的测量是否逐级开展测量的结果是否纳入绩效考核测的依从企业是否将安全健康环境目标文件查各部度指标及其完成情形与职员充分通治理的健环治理吗询治理人碍目标指标实施打确实是否具有职操作性测量方法是否具有可操作性？业目标指标的完成情形及成效何职员是否明白得其行为对企业全健康环境目标与指标完成的碍文件与数据操纵（100分目的：为安全健康环境治理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控 P是否有治理标准操纵安健环企业的安健环文件与文件查阅D文件查阅C询 忆与修订，以保持体系的完整性与•文件查阅•职能部门企业安健环文件查阅流程/变化治理（100分目的：实现安全健康环境风险治理流程优化。识不并操纵变化带来的风险 P流程是否满足PDCA文件查阅DC询文件查阅A信息沟通与传播（120分目的：确保企业快捷、有效地交换与传递安健环信息 赋 实得PD询职职能部职C外部信息通的依从度与实际风险相对应机构、应急消防机构等职能部文件查有关内部信息打算性对话是否满足以下要求一对提早做好沟通打文件查通的依从小组安全健康环境会议是否依抽样询度要求的频率召开询包商提供MSDS？企业是否向工程项目的承包商行安全技术交底？交底的内容是A安全健康环境会议（120分 P安健环D少包 P安健环D少包含一位安健环代表对上月安全健康环境工作情进行分析、回文件查职能部安健环分会治理文件查职能部企业是否有文件或标准对安全康环境委员会的人员构成、会议织、记录等进行规定安健环会企业是否有文件或标准对安全策划与预康环境分析会、专题会等会议进文件查归口治的充分性规定？并对召开的时刻、方式、文件查部全面性容、记录等进行明确企业是否有程序确保职员或安环代表获得参与安全健康环境委会、各类安健环会议的机会安全健康环境委员会成员是否文件查阅C安健环分会议是否形成会议纪要并储存(行动/建议)并由安全健康环境员会主任或最高治理者签发(或定的人对会议决定事项进行了跟踪的例文件查各部安健环专会议是否形成会议纪要并储存会议决定事项匹配有行动打算比例文件查各部安健环会提出的安全健康环境咨询题 未解决咨询题的处理方式如何是否满足会议决定的要求文件查各部供应商与承包商治理（180分 赋 实得P应商需要提供产品的MSDS？文件查阅D文件查阅在实施合同前与承包商是否文件查阅C直截了当作业环节的危害识不应急预案与处置方案及演习情形文件查阅文件查阅 文件查阅安全健康环境投入（90分目的：确保安全健康环境生产所必需的资金投入评估方 评估对赋 实得 9D文件查阅C文件查阅&修理期间) 询工余安健环（80分评估方 评估对赋 实得目的：促进企业职员提升工余安健环的意识评估方 评估对赋 实得P8否制定了DC询A询第三单元能力要求与培职员选聘（200分目的：确保所有选择的职员与工作岗位的特定要求相适应，并有效执行评估方 评估对 企业是否已编制了所有（工种询D询C文件查阅询能力培训（330分目的：给予职员执行安全健康环境治理体系的知识、技能与体会，使其胜任工作评估方 评估对赋 实得 文件查阅D文件查阅抽样询咨•有关部门 •职员文件查阅C培培训执行依从程度能力培训开展的情形如何是否通过下列途径对培训成效行评估文件查职能部抽样询职询培训跟踪文件查各部职通过培训实施使职A胜任其作培训打算及实施过程的适宜性成效是否进行评估因素所占的比例文件查职能部回忆的依学员反抽样询程度绩效改询治理层/领导层反测试结果的分现场应用能第四单元危害辨识与风险评风险评估总体原则（150分评估方 评估对赋 实得P风险操尽形风险概述是否将风险操纵的要求纳入到程、标准的治理中是否定期回忆风险操尽情形企业是否编制了风险概述文件查阅•各部抽样询咨•领导 •职文件查职能部企业是否针对面临的风险类不不进行基准风险评估，以确定相的重大安全健康环境咨询题企业是否针对面临事件、咨询等情形进行基于咨询题的风险估风险评估企业进行风险评估时是否包含据库的有生产活动、产品运输及售后服文件查职能部立中的危害和阻碍，其评估范畴是涵盖从投产到产品销售的全过程企业是否基于风险评估的结果建立风险数据库D企业是否对数据库中的数据进分析，并利用分析的结果改善风治理策略针对中高风险是否制定了充分操纵措施，并实施风险评估时考虑了内部和外部的文件查阅抽样询咨 •职C文件查阅抽样询咨 •职风险概述是否对风险进行了序风险概述是否对风险总体情形文件查各部风险评估数据库数据是否真实准确文件查各部文件查现场验各部职员基于风险的理念及行为适是否差不多形成抽样询询职风险概述依从程度风险风险概述依从程度风险评估质量A风险操纵成效目的：识不设备潜在的风险，并采取操纵措施，幸免和减少事故及其缺失 P理标准与技术标准文件查阅D文件查阅现场验证在在评估中可有考虑下列潜在果各部职工程人生产治理及作业人具有特定操作知识的人安全健康环境专业技术人对人员的损对人员的健康阻对设备的损导致违反法律/法火阻碍环设备风险阻碍公司形文件查 估的依从设备的评估是否包括设备的整抽样询度技术状况和运行工况询是否使用小组的方式进行关键备的风险评估，小组成员包括评估的过程是否全面、充分设备风险评估结果是否与实际情形相符文件查职能部理绩效是否因设备风险评估不充分而现场验各部致设备事故设备风险设备风险是否对预防和操纵措施的适宜和有效性进行监测设备的设计与选设备采购与安设备操作与使设备巡视与爱护

设备缺陷设备的定检与预试设备技术改设备报废与处文件查各部现场验A目的：识不作业过程潜在的风险，制定有效的风险操纵方案，幸免和减少事故及其缺失 作作业风险估与关键务分析标P策划的充企业是否已制定作业风险评估理标准与技术标准法律法规和行业标准的要有关历史缺失事故生产过现有的安全生产治理实践体流程间的相互阻文件查归口治部D职能部各部职企业是否就作业风险评估匹配相应的资源，包括人力、物力及刻等是否按照标准开展基准作业风评估，并将评估数据纳入企业风评估数据库针对发生的事故及可能面临的文件查作业风险大或新的任务、作业，是否依据现场验估情形准开展基于咨询题的作业风险抽样询估询是否定期或当条件发生变化时危害辨识与风险评估结果进行回与更新关关键任务析企业是否开展了任务分析并编了关键任务清单是否按照作业风险评估的结果文件查阅•职能部抽样询咨•各部门 •职员文件查职能部各部作业任务进行了风险等级分析作业指导书是否存放在使用部和工作现场作业风险危害辨识与风险评估是否涵盖文件查职能部 估的依从有作业流程、工艺与作业任务抽样询各部度风险数据库应便于职员取询职作作业风险作业风险A估的质量务制定不同的许可程序、过程操程序人员是否把握了作业风险评估方法文件查现场验职能部各部职文件查抽样询询各部职关键任务关键任务分析是否咨询了操作员及专家意见文件查职能部析的依从理活动抽样询各部度执行任务分析的人员同意有关培训的比例询职是否按照不同风险等级的作业询目的：识不及评估生产活动中阻碍人员健康的危害因素评估方 评估对赋 实得P 职职业健康险评估形D职业健康形通辐粉化学物生物危人机工效危文件查各部心理因素危是否已对评估出的阻碍职员健文件查的职业危害因素分不制定相应的抽样询各部纵措施询职职职业健康在识不化学性危害因素时可有对不同躯体部位的阻短期或长期阻是否对心理性危害进行了识不现有生产过打算性的改新设备投新的法律法规要各部文件查职C职能部各部职在对健康危害进行监测时所采职业健康的技术标准是否符合法规要求？文件查害因素监测设备是否定期进行校正现场验与操纵的职业健康危害因素监测打算执抽样询从程度情形如何询风险操纵措施落实的程度如何 抽样询咨询环境风险评估（300分目的：识不及评估生产活动中阻碍环境的危害因素 估的P分性 文件查阅C文件查阅文件查阅 第五单元工作场所治5.1作业环境（200分评估方 评估对赋 实得评估方 评估对赋 实得P 是否依据建（构）（如）是否包含在爱护打算中？文件查阅文件查阅现场验证文件查 •各部C建筑物保养打确实是否照照明与能度治理的从程度下列场所的照明在正常的、专的、紧急情形下都符合标准要求一样照应急照局部照障碍照专门场所的照明，像防爆场应急处理、紧急爱护/检修、紧急是否在需要时确保使用了安全璃文件查阅•职能部现场验证•各部通风治理依从程度工作现场空气质量、湿度、温是否符合标准通风系统的爱护是否包含于企文件查各部安全出口依从程度的爱护打算现场验按照风险评估结果及法规要求暴露在污染空气中的职员进行了疗监测吗安全出口满足了法律法规的设规范要求的比例文件查职能部安全出口与通道处于安全可用现场验各部比例 所有建筑物、构筑物的文件查阅现场验证5.2标识与颜色（120分评估方 评估对赋 实得 评估方 评估对赋 实得 D所有的标识是否完好标标识与颜标识与颜配置与设设备与管道颜色的依从性生产设备与设施铭牌或标志的从性是否符合标准要求文件查阅•职能部现场验证•各部C标识与颜检查与爱现场标识与颜色实施情形是否满足要求现场验各部A标识与颜企业所有标识与颜色是否完好文件查现场验职能部各部设备与设施检验状态是否加识企业是否将标识与颜色的检查文件查职能部入到安健环检查的内容中，或进现场验各部专项检查5.3划线治理（100分目的：设置规范、建立秩序评估方 评估对赋 实得 与全面性 所按标准划线的比例现场验证企业现场的划线是否清晰、范划线是否达到预期的成效：起风险提示作用？过道末堵塞？材文件查职能部末超出划线区域吗现场验各部职员了解划线的目的和含义吗划线是否有效地规范了现场序A企业的否得到了范A企业的否得到了范 文件查归口治部是否建立了内务治理标准,明了职责和要求内务的治理是否涵盖了以下场内务治理及设施办公场P划的充分作业场与全面性储物场露天场宿舍与食卫生设现场验证D文件查阅等场所的卫生状况是否洁净、整洁？现场验证CA5.5安保治理（170分评估方 评估对赋 实得P评估方 评估对赋 实得P C保安人员巡查记录是否A人员、车辆出入操纵是否5.6消防治理（200分评估方 评估对赋 实得P评估方 评估对赋 实得P求形现场是否有消防器材符号标记，如灭火器、消防水带等？符号标记是否放在明显可见的位置？现场验证D文件查阅现场验证消消防设备度消防设备、设施依据标准进行查、检验的情形文件查阅•职能部现场验证•各部配置消防设施时是否考虑专门所的设施（如气体设施、易燃及学品仓库）及对环境的阻碍（如火剂对水的污染，臭氧的耗损及球变暖逃生门设计是否依从下列要求开门方向与逃生方向一设施配置依从程度不要直截了当与台阶相不应是旋转当建筑物启用时，门能随时文件查现场验职能部各部开，不需用钥C能够防护来自地下室及相邻筑的火有足够的宽度和使人散开的间消防器材的类型与火灾类型匹度情形 第六单元生产用具治个人防护用品（170分评估方 评估对赋 实得 评估方 评估对赋 实得 按照识不结果建立/完善个人防询D发放、使用、询•是否有个人防护用品的发放记询询C发放、使用、询发放、使用、询A工器具（150分目的：规范工器具治理，确保使用的工器具处于安全状态,降低风险评估方 评估对赋 实得P是否编制工器具检查表工器具D询 发放、使用、状态有无专门，并正确使用？ 抽样询咨•各部门 •职员询 6.3爬梯、平台及脚手架（150分评估方 评估对赋 实得P评估方 评估对赋 实得PD爬爬梯、平及脚手架与安全要求文件查阅•职能部现场验证•有关部C形脚手架的搭设，验收、拆除等作过程是否有进行检查并标识？否依从国家规定的要求由专业人搭设现场所有爬梯、平台的物理状符合标准要求的比例安装的踢脚板符合标准的比例爬梯、平及脚手架台等)符合标准且支座牢固能承文件查有关部使用治理负载的比例现场验职能部形依从程平台栏杆的高度和强度符合要的一致性的比例4阶以上的楼梯操作台等是否装扶手爬爬梯、平及脚手架检查的时刻、周期、人员和内是否满足标准的要求有关部A有关部检查与爱文件查现场验爬梯、平爬梯、平台及脚手架是否满足及脚手架常安全使用的要求文件查本质安全是否因爬梯、平台及脚手架的现场验形故而发生过意外事件目的：对监视和测量设备进行规范治理，确保其有效性和准确性评估方 评估对赋 实得P 仪器外表是否张贴或标明了安全极限参数？是否对仪器外表进行检测、校仪器外表检查是否满足确定的频率和内容要求？文件查阅企业是否对仪器外表的注册C 6.5用电设备（130分目的：实现用电设备的规范治理，降低风险评估方 评估对赋 实得PD用电设备是否有标识并标注了爱护和操作人员进行培训？是否制定用电设备的检查表并按照确定的频率和内容对用电设备进行检查？ 用电设备用电设备目的：确保车辆状况良好和交通安全评估方 评估对赋 实得 D文件查 •职能部企企业是否进行了正式的交通风机动车辆 技术状况进行检查使用、检测、•是否按照标准对机动车辆进行检理文件查职能部有关部机动车注治理的依测和爱护保养在机动车辆及信息发生变化时文件查职能部 职能部有关部程度否及时更新台账机动车辆派车许但是否都按照规定执行文件查用的依从准驾人员是否把握驾驶的安全抽样询度识及车辆的应急处理知识询文件查 •职能部现场验 •有关部A第七单元生产治7.1工艺技术与参数（150分评估方 评估对赋 实得评估方 评估对赋 实得 设备操作规程、岗位操作法（化验室为分析规程）D文件查阅在开工（或新上技改项目投用文件查阅文件查阅 年限，并在必要时进行回忆与更新？文件查阅A文件查阅7.2生产打算治理（150分 P生产打算理的策划企业是否编制与企业相应的生打算生产打算包含的指标是否齐全是否按照生产任务、技术资料归口治原辅材料供应、设备运行等进行文件查部合平稳、确定打算有关部企业在编写生产打算前是否进风险评估，设备设施、人员安排生产资料等一切满足生产需求生生产打算编制治理生产打算编制考虑是否全面？制是否充分考虑合理库存、均衡生产的要文件查阅•有关部生产打确实是否逐级进行了实企业是否按照市场变化、用户D要、物资供应情形、设备状况等素变化，及时对生产打算进行整生产打算生产打算实施后是否动态对评组织实施其带来采购、运输、贮存、设备文件查有关部治理施及人员安排与生产组织可能带的风险打算的调整是否有相应的审批序是否定期对打算完成情形进行析总结生产打算的分解是否合理生产打算生产打确实是否进行了传达和C理的依从通文件查有关部度生产打算的变化是否落实到位A文件查 部7.3生产调度治理（140分评估方 评估对赋 实得PD评估方 评估对赋 实得PD文件查阅C文件查阅A生产指标的完成情形?产品产量的完成情形?7.4运行操纵（200分 赋 实得P企业是否制定开停车安全条件运行爱护与运行爱护与D值班及交接班质量是否得到操是否基于风险评估结果，询C询 7.5设备治理（200分目的：对设备全生命周期全过程进行治理 PD文件查阅设备停用 •是否按标准对设备进行停用与 •职能部退运 运 •有关部 更新并及时告知有关人员文件查阅文件查阅现场验证文件查阅文件查阅设备停用/退役后是否制定相应 目的：确保特种设备处于安全状态并满足法律法规要求 P文件查阅文件查阅现场验证D文件查阅现场验证C文件查阅现场验证 求目的：对新改扩项目实施全过程风险管控 项项目前期是否利用国内外成熟的先进新改扩项目是否进行了可行性案是否明确项目存在的潜在阻碍理康、安全、环境打算方面的事项在项目批准前是否验证健康、文件查职能部全与环境方面的研究，包括聘请家进行的评审活动DHOZAP内的健康、安全与环境研究，并对提出的意见有落实是否按照项目情形设置项目治机构或指定治理人员负责项目全程组织治理项目实施过程是否严格按照审项目过程的施工组织设计和作业指导书文件查职能部纵施项目施工过程是否关注了安全现场验施工现康环境风险企业是否按照风险状况对现场行安全检查职职能部有关部职能部C项目过程纵的依从度需要时是否修订有关规程、标准、•文件查职能部施工现项目验收依从程度图纸等现场验文件查职能部新改扩项实施全过A风险管控形如何项目实施过程中风险操纵措施实情形施工现场的安全状况如何文件查现场验职能部施工现是否按照程序和标准进行竣工收，并确保验收过程发觉咨询题文件查项目验收到妥善处理项目前期设计方案的缺陷在设计批准前否得到了解决情形包括进行HOZAP析的情形？项目实施是否按规定、合同要求文件查7.8作业过程操纵（240分评估方 评估对赋 实得 评估方 评估对赋 实得 职职能部有关部作业班组是否在班组安全活动作业过程纵会议中对作业过程中显现的咨询进行全然缘故分析文件查抽样询咨•有关部询现场验职是否按照作业风险实施作业过监护企业是否依据许可要求进行作的许可申请操作人、操作监护人、工作负人、工作票签发人、工作许可人作业许可否满足相应的资质要求并每年公文件查资质人员名单许可的审批是否保留记录？许过程是否对工作中的风险情形进讲明与提醒职员进行作业前是否按要求进正式或非正式的风险评估D并依据风险评估情形进行安全底文件查阅C 7.9危险化学品治理（180分目的：识不并操纵危险化学品风险 危险化学 •企业是否就危险物品治理制定 是否建立危险化学品MSDS文件查 •有关部 危险品的采抽样询咨•职能部门 •有关部门危险化学品危险化学品的生产、使C危险化学品识不的依从危险品的采危险品的采购、储存的抽样询咨•职能部门询危险物品的危险物品的生产、使用构成重大危险源的应取得许可证储存物品标识、堆放与其有关应急设备设施与个人防护用品询检查的依从抽样询咨•有关部门 危险化学 •危险物品的安全性管控情形 •是否因危险物品管控失效而导7.10采购与仓储罐区治理（230分目的：操纵采购过程及仓储罐区可能带来的安全健康环境风险赋 实得P企业是否设置并任命专职仓库区 •文件查阅•职能部门C仓库罐区采购的物品与采购需求相一致

现场堆放及仓库治理是否遵守小件的材料放入抽屉

文件查现场验

职能部仓的材料等的材料等（按五五堆放AA文件查阅现场验证第八单元职业健康系职业健康治理（200分目的：确保对职业健康危害的组织治理，确保职员具有执行工作所必需的躯体与精神能力 P企业职业健康治企业职业健康治理人员是否有相应的专业知识与技术能力职业健康对可能涉及到职业病的职业害项目是否进行申报企业是否开展职业健康知识传、教育及培训工作文件查抽样询咨Ÿ职能部 Ÿ职各部企业是否匹配相应的设备设与服务以便于职员的躯体健康及D病人员的康复并对设备设施进行期的检查企业提供的卫生设施是否满询抽样询职能部职卫生要求食品加工过程进行风险，识不可因素职员躯体健康的因素并加以纵C企业匹配相应的设备设施与服情形？企业在工作场所设置急救箱的AA Ÿ文件查 Ÿ现场验理绩效 Ÿ职业健康、卫生设施是否充分、Ÿ抽样询询职业危害监测与医疗（160分 P职业危害充分性和面性是否建立职业危害监测与医疗序程序是否明确了责任人和职能门文件查归口治部D企业是否依据风险评估的结果，Ÿ制定职业健康风险操纵措施，制定Ÿ询是否规定了需要专门体检的工建议报告？企业职员的职业医疗监测打算情形？抽样询 CŸ 人机工效（130分目的：优化人、机器及工作环境之间的界面 P 现场验证Ÿ抽样询咨Ÿ各部 Ÿ职员现场验证Ÿ抽样询咨Ÿ各部 Ÿ职员CŸ人机工效风险评估结果在设备现场验证Ÿ抽样询咨Ÿ各部 Ÿ职员A第九单元环境爱9.1环境治理（250分目的：确保对环境因素的组织治理，操纵对环境的风险 P否具有相应的技术资质水平和正式的化学或环境学科的背景知识或同意政府相应的培训？D职职能部职不所有的环境监测要求，建立监程序，明确监测项目、确定监测算间，或在检修期间排放的废液、气，或受污染的消防水等专门污环境监测物文件查污染操尽企业是否提供充分准确的监抽样询咨形设备，并建立了监测、测试设备询爱护保养制度企业是否针对识不的环境因素制定具体的污染操纵手段，包括技术手段、工程手段及可能的行政段了相应的应急物资职职能部职C环境监测打算执行的依从情形环境监测点的设定是否有代表性？的破坏等环境监测数据的收集与分析情形？环境风险操纵措施的落实情环境监测文件查抽样询咨职能部职企业环境风险评估是否涵盖所有生产流程、设施、产品及生产中环境爱护可能产生的副产品文件查织治理的抽样询咨从程度?估的比例询环境爱护知识宣传、教育及培训作落实情形A环境因素监测有充分性、有效性？要紧污染物排放总量减排情 废料治理划与预备P充分性和面性否明确了责任人、处理方式文件查归口理部识不并列出废料清单废料治理D执行情形行有效治理危险废料的治理是否满足危险品治理要求？废料在处置前是否分类贮存文件查门各部能导致污染的废料是否进行能导致污染的废料是否进行了理或包装，例如7物废料，托付承包商进行废料处理的是否在专门情形下，是否选择有资质的承包商？废料的识不情形如何废料是否在规定的时刻内进行处理？废料治理C依从程度分开存放？堆放区是否整洁、规范，废料是否进行标识？危害废物是否张贴危害信息废料处置的及时性及成效情形如何？现场作业环境状况如何文件查现场验门各部A废料带来文件查现场验门各部目的：减少资源与能源消耗并优化利用赋 实得P企业是否建立节能减排治理标电、煤）D 节节能减排A得的成效消耗资源与能源的消耗下降情形污染物排放的下降情形文件查阅❑职能部第十单元行为治10.1风险行为调查（170分目的：评估职员行为方式，分析企业安全文化状态及阻碍力，以确保其对安全健康环境治理体系的促进与完善评估方 评估对赋 实得PD文件查阅 询A目的：通过自我鼓舞模式的建立，使企业形成一种安全的、可连续性、有成效性的组织文化 P²行为干预的治理DABC析结果形成PACT文件查阅D文件查阅 文件查阅 是否通过ABC关键风险行为的内部因素（即本单（即）并确定实现风险操纵的正确行为模式？月组织职员讨论PACT文件查阅AA职员行为 •企业安健环治理体系效力提升文件查阅第十一单元事故事件治事故事件报告（150分目的：确保安全健康环境事故/事件得到及时、准确、完整的报告评估方 评估对赋 实得PD文件查阅 文件查阅A文件查阅事故/事件调查（200分目的：确保有效地调查安全健康环境事故/事件，防止其重复发生 P文件查阅D文件查阅文件查阅 文件查阅由于没有按本治理系统运作（等）查明事故通过及后果（描述发•文件查阅（全然缘故）A文件查阅事故/事件统计与分析（150分目的：测量和分析事故/事件发生的规律与有关趋势，降低安全健康环境事故/事件的严峻程度和频率 文件查阅企业是否对本月份和过去12文件查阅D 工伤事故发生率可报告环境事故率物文件查阅文件查阅有正确执行哪一要素事故/事 和识不可能的趋势 •在开展下列工作的过程中，可有•文件查阅•职能部门 A文件查阅事故/事件信息沟通与回忆（100分目的：提升安全健康环境意识以正面地阻碍行为及行动评估方 评估对赋 实得P 故 询 第十二单元应急治理与响应急预备治理（200分目的：确认潜在的紧急事件，以预防或减少与之有关的缺失和阻碍评估方 评估对赋 实得 D每一个认定的紧急事件都编写应急预案吗职员是否就应急预案得到了训当设备、设施或流程发生变化文件查应急预备是否对应急预案进行回忆和更新现场验证•各部情形是否依据应急演习中或企业内抽样询咨•职询备工作生产场所的明显处是否张贴了急疏散路线和紧急联系电话 现场验证抽样询咨•各部门认认定的紧急事件编写了应急预的比例职能部各部企业应急 与针对性认定的紧急事件是否全面、合并与企业的风险相对应职员对应急预案的熟悉程度文件查现场验证•各部抽样询咨•职员邀请外部机构参观和巡察应急预备场形的依从向外部机构提供现场布置文件查度与外部机构沟通并介绍应预备有关事向消防和应急响应单位提关于危害化学品的类型、数量位置的信实施联合演应急预案（180分评估方 评估对赋 实得P评估方 评估对赋 实得P应急预案 •是否将应急预案分发给了有关D理 部门与人员询有效性有效性

内容是否简单、明了、易实 •抽样询咨•职符合实际，可操作性强吗 应急响应（140分目的：为可能发生的紧急情形配备足够的人员并给予相应处理能力评估方 评估对赋 实得

企业应急 设

各各部职应急响应组训练及C练情形的从程度畴编写演练方确定演练现场规指定演练成效评判人安排有关的后勤工编写书面报演练人员自我评文件查各部职应急响应企业可有向小组成员提供应急作所需的知识和技能的培训文件查 组训练及急救员是否得到针对企业的风