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文档简介

证券合同账户监管协议书一、协议背景和基本条款本协议由以下协议各方订立：甲方：证券交易所/证券公司名称，地址：_____________；乙方：甲方的客户名称_________，地址：_____________。甲、乙双方共同同意本协议的约束，为维护证券市场秩序、保护投资者合法权益，建立甲方对乙方证券合同账户的资金、证券监管制度，保障乙方合法权益，规范双方行为。二、监管范围和责任1.账户开立乙方账户的开立和资金、证券的划转、转托管均应符合国家有关法律、法规的规定和甲方的业务规则，甲方要对乙方账户及资金、证券的真实性、合法性和归属进行认真核查和管理。2.资金、证券的监管（1）乙方资金划转：乙方可通过国内银行转账、现金汇入、支票汇入等方式将异常交易资金划入其证券合同账户，甲方应在收到乙方资金后及时完成登记、核算、保管和使用。（2）乙方证券划转：乙方可以委托托管人、券商等证券公司将其名下的证券划转至指定的证券合同账户，甲方应按照业务规定完成证券清算、登记和保管，并将相关清算数据反馈给乙方。3.账户信息确认和保护（1）乙方账户信息确认：乙方在开户时，应提供真实准确的身份信息和联系方式，并定期更新其基本信息，以确保账户信息真实、准确、完整，方便甲方及时组织核查。（2）账户保护甲方对乙方账户及账户内资产承担保管责任，应妥善保管乙方账户及账户内资产的安全，防止被盗、篡改、泄露等情况的发生，并应提供安全保护措施，如资金密码、证书、随机码等。4.监管责任对于发现乙方账户及其内资产的非法变动和异常行为，甲方应及时报告有关部门，并采取相应措施保护乙方合法权益。甲方应妥善保管资料记录及账户信息，及时提供信息沟通和反馈，并积极支持调查处置有关事项。三、协议有效期和解除1.协议有效期本协议自签署之日起生效，有效期为协议约定期限，若未约定期限则自设立之日起自动延续至甲、乙双方于书面或合法有效方式终止为止。2.合同违约和解除（1）各方应当遵守本协议的约定，禁止违反国家法律、法规的行为，如乙方因个人原因违规操作，甲方有权利按照有关法律法规和业务规定处理，乙方将自行承担相应违规行为所引起的一切后果。（2）若各方发现某一方协议违约，则应及时书面通知违约方，违约方应在获悉通知后及时整改；若违约方未予改正，其他方有权解除本协议。解除协议后，乙方的现金和证券资产应当在规定的期限内分别进行清算和划转。四、争议解决和适用法律本协议的执行、解释和争议解决应当按照相关法律法规和业务规定处理，双方应在当前法律法规和业务规定允许的范围内自愿进行协商；协商未

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