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文档简介

证券投资基金管理公司管理办法第一条为了加强对证券投资基金管理公司（以下简称管理公司）的管理，规范管理公司的组织机构、业务范围、基金产品、人员资格、风险管理、信息披露、执法监督等事项，保护投资者的合法权益，维护市场秩序，制定本办法。第二条管理公司应当依法申请设立并取得许可，按照法律、行政法规的规定和机构章程的规定开展经营活动。第三条管理公司的业务范围应当与其机构章程相符，并应在《证券投资基金管理公司设立与备案办法》规定的范围内开展业务。第四条管理公司应当配备符合条件的高、中级管理人员和投资专业人员，构建完善的内控制度和风险管理体系，健全业务流程，确保基金产品、投资运作等工作合规、稳健、高效。第五条管理公司应当根据其业务特点，制定风险管理制度，并配备符合条件的专职风险管理人员，定期进行风险管理和紧急预案演练，及时发现和应对风险。第六条管理公司应当完善信息披露机制，及时、准确、公正地向基金投资者披露有关信息，并按照法律法规、基金合同的规定，定期披露资产净值情况、投资组合信息、经营业绩、基金费用等重要信息。同时，应当在证监会指定的信息披露渠道公开披露信息。第七条管理公司应当建立健全内部投诉处理机制，及时处理投资者投诉，并积极回应各方关注的问题和意见。第八条管理公司应当根据相关法律法规，及时、准确地向投资者披露证券投资基金的销售情况、投资组合情况、风险控制情况、基金费用等信息。第九条管理公司应当根据法律法规和监管要求，建立健全内部控制和管理制度，确保基金运作的合规性和公正性。第十条管理公司应当遵守职业道德规范，妥善履行对投资者的诚实、信用义务，严格遵守法律、法规和机构章程的规定，保护投资者的合法权益。第十一条证监会及其派出机构应当加强对管理公司的行政执法监督，及时发现和解决问题，防范和化解风险，维护市场秩序和投资者合法权益。第十二条本办法自发布

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