1.煤矿标准化验收问题汇总

河西联办煤矿有限公司三级安全生产标准化定级验收问题汇总2023年5月8日，榆林市能源局三级煤矿安全生产标准化管理体系考评定级组对河西联办煤矿有限公司进行了现场检查，共查出问题192条，建议2条。具体为:一、理念目标和矿长安全承诺（得分73分）1、安全理念贯彻随机抽考矿领导、管理技术人员4人，有3人未掌握。（依据表2-11-2-2扣3分）2、抽查矿领导部门管理人员有1人少列举1条体现安全理念的具体工作；（依据表2-11-3-1扣5分）。现场检查发现52101综采工作面运输顺槽局部破网不符合安全理念-安全责任，人人有责。（依据表2T1-3-1扣2分）3、安全生产目标制度内容中责任分解不全面，缺矿领导责任分解制度。（依据表272-1扣2分）4、目标内容未体现安全生产目标保持或提升。（依据表2-12-2扣3分）5、目标考核未按季度进行统计分析。（依据表2-12-4-1扣3分）6、矿长安全承诺制度中缺兑现、考核内容。（依据表2T3T扣2分）7、承诺内容随机抽考3名矿领导，有2人不清楚承诺内容。（依据表2-13-2扣2分）8、承诺考核查2022年矿长承诺兑现情况，矿长承诺兑现情况未经八、地质灾害防治与测量（得分75.95分）1、地测防治水资料管理目录不合理，无索引、存放位置等内容。建井地质报告未存档。图纸资料借阅发放台账中没有年度、月度地质预报和采掘地质说明书的发放记录。（检查依据：表8.2-1规章制度扣8分）2、地测安全办公会议制度中，会议内容关于防治水具体工作总结、安排内容较简单，要求不详细，会议记录不全。隐蔽致灾因素普查制度没有明确普查周期、时间以及普查出的问题进行整改处理等内容。探放水制度中警戒线、探水线外推距离确定依据不充分、不可靠。没有编制矿井隐蔽致灾因素定期普查整改的相关资料。（检查依据：表8.2T规章制度扣10分）3、探放水人员现场作业安全确认签字不全。（检查依据：表8.2-1规章制度扣3分）4、地测仪器设备管理台账中缺少检校时间，使用责任人等内容，也没有登记物探装备。（检查依据：表8.2-1装备保障扣2分）5、4-3煤东翼大巷工作面地质说明书中没有把探放上覆老空异常区的成果进行分析，对工作面的影响没有明确说明。5-2煤层盘区地质说明书没有完全按照《地质工作规定》要求内容编写。4-2煤东翼大巷工作面采后总结中缺少煤层实测表，总结内容不详细。（检查依据：表8.2-2基础资料扣5分）6、地质台账和地质图件没有随采掘工程及时更新、编绘。（检查依据：表8.2-2基础资料扣2分）7、地质原始记录本对煤层顶底板岩性描述不准确，也未标注煤层倾角和夹砰厚度等内容。（检查依据：表8.2-2基础资料扣2分）8、年度和月度地质预报内容不完全符合《煤矿地质工作规定》要求,同时没有对上年或上月实际揭露的地质及水文地质情况进行分析总结。未及时编制2023年5月份地质预报。预报未以年度为单位装订成册。（检查依据：表8.2-2预测预报扣5分）9、没有绘制矿井储量计算图和损失量计算图，工作面损失量计算图绘制不规范。（检查依据：表8.2-2储量管理扣5分）10、煤层采区损失量及回采率计算台账中缺少工作面参数计算。“三下”压煤台账格式不规范。损失量摊销台账内容不正确。（检查依据：表8.2-2储量管理扣3分）11、2022年矿井回采率总结中没有描述上半年的回采情况，缺少全年动用储量、损失量分析计算表。（检查依据：表8.2-2储量管理扣4分）12、井下控制导线没有及时延长到5-2煤层大巷。（检查依据：表8.2-3基础工作扣4分）13、52101回风顺槽南段贯通通知单上没有以导线点控制贯通位置的内容。（检查依据：表8.2-3基础工作扣2分）14、52101工作面贯通后没有编写贯通总结。（检查依据：表8.2-3基础工作扣3分）15、矿图的图形符号、线条及注记等绘制有多处不符合《地质测量图例》要求，没有标注井田边界批复文号、保护煤柱批复文号等内容。（检查依据：表8.2-3基本矿图扣10分）16、没有绘制矿井范围内受采动影响土地塌陷图标。（检查依据：表8.2-3沉陷观测控制扣1分）17、井上下水文观测记录本上没有观测方法，2023年1月15日的记录没有平均流速和平均流量的内容。（检查依据：表8.2-4水文地质基础工作扣2分）18、矿井涌水量观测成果台账中，缺少出水类型、出水通道等内容,没有当月矿井平均涌水量计算值。水源水质受污染资料台账没有填写化验内容。物探成果验证台账没有明确验证结论。（检查依据：表8.2-4水文地质基础工作扣4分）19、矿井水文地质剖面图没有更新修正。矿井充水性图上5-2煤层物探异常区未标明富水性层位。矿井涌水量与各种相关因素动态曲线图未更新绘制。（检查依据：表8.2-4水文地质基础工作扣4分）20、2023年度水害预测图缺少上覆老空积水符号。未编制2023年度水害预测表。（检查依据：表8.2-4水文地质基础工作扣2分）21、4-3煤东翼大巷工作面水文地质情况评价报告及水害隐患治理情况分析报告中没有对上覆老空积水异常区进行探放并验证的相关内容，也没有对探放结果进行分析总结。（检查依据：表8.2-4水文地质基础工作扣3分）22、防治水中长期规划未以矿发文件形式实施，并且没有详细的各种防治水工程量，也没有按规定每年底进行修编。（检查依据：表8.2-4水文地质基础工作扣2分）23、5-2煤层中央水泵房有一台排水流量监测仪有故障，显示错误。（检查依据：表8.2-4防治水工程扣2分）24、4-3煤东翼大巷工作面探放水设计缺少验证的相关内容，钻孔布置图上没有标注孔深。探放水总结中缺少钻孔涌水情况统计资料。（检查依据：表8.2-4防治水工程扣4分）25、防隔水煤柱设计未按规定程序审批。（检查依据：表8.2-4防治水工程扣3分）九、采煤（得分75分）1、4-3煤东翼大巷采煤工作面顶板动态和支护质量监测记录不规范,主运顺槽一处巷道围岩观测站未设立观测断面。（扣2分）2、4-3煤东翼大巷采煤工作面作业规程一次未按时复审，规程中附图未签字。（扣2分）3、4-3煤东翼大巷采煤工作面支护材料管理台账更新不及时，单体液压支柱使用超过8个月未进行检修和压力试验。（扣2分）4、4-3煤东翼大巷采煤工作面液压支架初撑力抽查中有4架小于作业规程的规定。（扣2分）5、4-3煤东翼大巷采煤工作面个别支架接顶不实，35#、36#两架相邻支架侧护板落差较大。（扣2分）6、4-3煤东翼大巷采煤工作面有一处端面距超过作业规程300mm的规定，个别区段煤壁片帮较严重，伞岩超过规定（扣2分）7、4-3煤东翼大巷采煤工作面两顺槽端头处退锚不彻底。（扣2分）8、4-3煤东翼大巷采煤工作面班评估内容不全。（扣1分）9、4-3煤东翼大巷采煤工作面主运顺槽2部皮带机头灭火器没有进行月检。（扣0.5分）10、4-3煤东翼大巷采煤工作面皮带机头传动部位煤壁侧未设置防护栏。（扣2分）H、4-3煤东翼大巷采煤工作面乳化液泵站压力26kpa,不符合作业规程30kpa以上的要求，45#支架窜液，转载机液压操作阀没有限位装置。（扣3分）12、4-3煤东翼大巷采煤工作面煤机内喷雾失效。（扣0.5）13、4-3煤东翼大巷采煤工作面主运顺槽带式输送机一处急停拉线弯曲固定，不利于拉线急停。（扣0.5）14、4-3煤东翼大巷采煤工作面现场抽查液压支护工对安全生产岗位责任制不熟练。（扣0.5分）15、4-3煤东翼大巷采煤工作面现场图牌板缺少工作面布置图，支护示意图绘制不规范，主运顺槽设备列车段动力电缆与信号电缆混挂混放。（扣1分）16、4-3煤东翼大巷采煤工作面回风顺槽底板不平，巷道存在淤泥。（扣1分）17、4-3煤东翼大巷采煤工作面内管路敷设不整齐，液压支架内浮煤、积砰。（扣1分）十、掘进（无掘进工作面）十一、机电（得分77.5分）机电设备综合完好率现场抽查10台设备有2台不完好；（检查依据：表8.5T设备与指标第2项，扣2分）4-3煤一部皮带机尾跑偏传感器安装位置超出托辐端部边缘20mm；（表8.5T煤矿机械第2项，扣1.5分）4-3煤二部皮带超温洒水装置未安装喷头，主滚筒包胶磨损严重；（表8.5-1煤矿机械第2项，扣2分）主通风机房电流表未定期校准；（检查依据：表8.5-1煤矿机械第3项，扣1分）4-2煤中央水泵房水仓已清挖未对排水设施、水泵进行联合试运转，5-2煤中央水泵房水仓已清挖未对排水设施、水泵进行联合试运转；（检查依据：表8.5T煤矿机械第5项，扣2分）地面变电所电话未实现录音功能；（检查依据：表8.5-1煤矿电气地面供电第1项，扣0.5分）5-2煤中央变电所16号高爆开关现场整定值与实际不符；（检查依据：表8.5T煤矿电气井下供电第1项，扣1分）4-2煤西翼临时配电点KD-18馈电开关上盖螺栓外露长度超过3丝；（检查依据：表8.5-1煤矿电气井下供电第3项，扣1分）4-2煤中央水泵房2号水泵电机上盖螺栓外露长度超过3丝；（检查依据：表8.5T煤矿电气井下供电第3项，扣1分）5-2煤主井底转载机配电点ZBZ-10.0M照明综合保护装置局部接地极连接螺栓松动、锈蚀；（检查依据：表8.5-1煤矿电气井下供电第7项，扣2分）11.52101二号切眼风门处有一处动力电缆采用冷补接头；（检查依据：表8.5-1煤矿电气井下供电第9项，扣2分）12.5-2煤东翼辅运大巷口电缆在水管下方吊挂间距不足0.3米，4-3煤一部皮带机头两根动力电缆同钩吊挂；（检查依据：表8.5-1煤矿电气井下供电第9项，扣1分）13、空压机、主通风机、主皮带、主排水泵缺少设备技术特征牌；（检查依据：表8.5-1管理制度2项，扣2分）14.主通风机、主皮带、压风机、主排水大型设备未做到一台一档管理；（检查依据：表8.5-1技术管理2项，扣2分）15.4-3煤一部皮带机头大架积尘多，5-2煤主井底转载机配电点4台设备表面有积尘。（检查依据：表8.5-1文明生产1项，扣1.5分）十二、运输（得分77.28分）1、4-2煤井底未设置车辆检修胴室。（依据8.6-1一、巷道胴室一胴室车房；扣1分）2、HX-01和HX-02号指挥车未按规定装设通信设备。（依据8.6-1三、运输设备一无轨胶轮车；扣2分）3、HX-01和HX-04号指挥车灭火器配备不足。（依据8.6-1三、运输设备一无轨胶轮车；扣0.4分）4、HX-01和HX-02号指挥车未按规定装设警示装置。（依据8.6-1三、运输设备一无轨胶轮车；扣2分）5、5-2煤东翼辅运大巷口和西翼辅运大巷口未按规定装设防撞装置。（依据8.6-1四、运输安全设施一挡车装置和跑车防护装置；扣2分）6、4-2煤东翼辅运大巷710m处未按规定装设停车位置指示牌。（依据8.6-1四、运输安全设施一安全警示；扣2分）7、5-2煤井底车场未按规定装设停车位置指示牌。（依据8.6-1四、运输安全设施一安全警示；扣1分）8、52101工作面1#切眼未按规定装设行车指示牌（依据8.6-1四、运输安全设施一安全警示；扣1分）9、HX-008无轨胶轮车未按规定时间进行日常检修和每月保养。（依据8.6-1五、运输管理一技术资料；扣1分）10、HX-01和HX-02号指挥车司机作业前未进行安全确认。（依据1六、职工素质及岗位规范一作业人员；扣1分）十三、调度和应急管理（得分76.5分）.调度会议管理制度中未明确会议主持人和召开时间；（检查依据:8.8-1调度基础工作第2项）（扣1分）.4-3煤井下运输系统图中未标注乘车地点和防撞沙桶位置；（检查依据：8.8-1调度基础工作第3项）（扣2分）.重点工程缺少52101综采工作面安装进度图表；（检查依据：8.8-1调度基础工作第3项）（扣1分）.日调度会记录中未体现对生产计划的跟踪、落实、考核；（检查依据：8.8-1调度管理第1项）（扣2分）.十项撤人授权书新增调度员未签字；（检查依据：8.8-1调度管理第3项）（扣1分）.生产日报表缺少安全状况；（检查依据：8.8-1调度管理第5项）（扣0.5分）.未开始组织落实雨季“三防”相关工作；（检查依据：8.8-1调度管理第7项）（扣2分）.调度人员不会使用强拆、强插功能；（检查依据：8.8-1调度信息化第1项）（扣2分）.语音广播系统显示器故障；（检查依据：8.8-1调度信息化第4项）（扣2分）.现场抽考2名调度员岗位责任制未能完整表述;（检查依据：8.8-1职工素质及岗位规范第1项）（扣1分）.4-3东翼大巷综采工作面未配置必须的急救器材和药品；（检查依据：8.8-1应急管理3项）（扣1分）.缺少外部专家聘书，内部专家未以红头文件下方，缺少聘书；（检查依据：8.8-1应急管理第3项）（扣2分）.缺少每年由总工程师组织开展的安全避险系统有效性评估报告；（检查依据：8.8-1应急管理第4项）（扣1分）.遇险处置权和现场作业人员的紧急避险权调度员更新后未签字；（检查依据：8.8-1应急管理第7项）（扣0.5分）2中央变电所、主斜井皮带机头值班人员未随身携带应急处置卡；（检查依据：标准化8.8-1应急管理第10项）（扣1分）.生产安全事故应急预案备案后未向社会公布；（检查依据：标准化8.8-1应急管理第10项）（扣0.5分）.应急演练三年规划中未把所有专项应急预案编入其中，未按2023年度计划实施火灾事故、反风演练；（检查依据：8.8-1应急管理第11项）（扣2分）.应急资料归档保存期限不少于3年，缺少2021年应急演练资料。（检查依据：标准化8.8-1应急管理第12项）（扣1分）十四、职业病危害防治和地面设施（得分75分）1、职业病危害防治责任制度缺少矿领导审批签字。（检查依据表8-9-1职业病危害防治管理制度完善；扣1分）2、职业病危害年度计划缺少进度安排、保障措施、考核评价方法。（检查依据表8-9T职业病危害防治管理经费保障；扣1分）3、粉尘监测采样点布置图未更新。（检查依据8-9-2职业病危害粉尘；扣1分）4、噪声监测地点布置图未更新。（检查依据8-9-2职业病危害粉尘）（扣0.5分）5、综掘队戈喜听力下降未进行调离原岗位。（检查依据8-9-3职业健康监护在岗期间检查；扣1分）6、档案室未配备灭火器且管理牌板未上墙。（检查依据8-9-3职业健康监护监护档案；扣2分）7、职工食堂的厨师未按规定穿戴工作服、帽子及手套。（检查依据8-9-6两堂一舍职工食堂；扣3分）8、职工浴室缺少防滑、防烫设施，部分淋浴不能出水。（检查依据过职工代表评议。（依据表2-13-4扣5分）二、组织机构（得分70分）1、安全办公会议机制，对非矿长牵头会议、参加人员请假没有明确规定，重大安全事项安全费用投入计划，应急救援预案制定和调整无会议纪要。（检查依据表3-11扣2分）2、制定安全生成规章制度职责不明确。（检查依据表3-12-1-1扣2分）3、矿长安全承诺、绩效管理、持续改进管理工作职责不明确。（检查依据表3-12-1-2扣6分）4、安全风险分级管控管理职责不明确，事故隐患排查治理保障措施职责未明确。（检查依据表3-12-2-1扣3分）5、生产技术管理及现场监督检查执行情况工作职责不明确。（检查依据表3-12-2-2扣2分）6、应急管理、按监测监控管理工作职责不明确。（检查依据表3-12-2~3扣4分）7、瓦斯防治职责不明确。（检查依据表3T2-2-4扣2分）8、自动化信息化管理工作职责不明确。（检查依据表3-12-2-5扣2分）9、瓦斯地质管理职责不明确。（检查依据表3-12-2-6扣2分）10、人员配备及准入制度不明确，班组安全建设职责未履职。（检查依据表3-12-2-7扣2分）H、职业病危害中粉尘、高温化学毒物防治职责不明确地面后勤工8-9-6两堂一舍职工食堂；扣6分）9、职工宿舍“脏乱差”。（检查依据8-9-6两堂一舍职工宿舍；扣6分）10、未建立图书阅览场所。（检查依据8-9-7职工生活服务业余活动；扣1分）11、6号材料库房前有堆积的易燃物品纸箱，且停车场车辆未按规定停放在停车线内。（检查依据8-9-8工业广场工业广场；扣1分）12、6号材料库房内物料码放不整齐，油脂与物料混乱存放。（检查依据8-9-9工业广场工业广场；扣1.5分）十五、持续改进（得分71分）1、持续改进工作制度缺少季度、年度考核制度，对制度的贯彻落实未明确相应规定。（检查依据表9-1-1持续改进工作机制）（扣3分）2、2023年第一季度分析报告对存在的问题未制定相应管控措施，未对安全生产标准化工作运行进行分析研判。（检查依据9-1-2持续改进检查评价）（扣8分）3、2023年第一季度绩效考核资料不全。（检查依据9-1-3持续改进内部考核）（扣6分）4、2022年度体系运行分析报告未对本矿5月6日发生的安全事故进行考核和事故的统计分析，分析报告依据不充分，不能真实反应本矿存在的实际问题。（检查依据9T-4持续改进持续改进）（扣6分）5、“调整方案”未根据本矿实际情况进行规划调整不能有效指导本矿2023年度体系运行工作。（检查依据9-1-5持续改进持续改进）（扣6分）榆林市三级煤矿安全生产标准化管理体系考评定级组2023年5月8日作工业广场管理职责不明确。（检查依据表3-12-2-8扣3分）三、安全生产责任制及安全管理制度（得分77分）1、生产副矿长未明确应急救援演练管理岗位职责。（扣3分）2、2名矿领导、2名管理人员不清楚岗位职责。（扣4分）3、安全副矿长岗位职责公示不全。（扣1分）4、安全责任制考核内容与岗位职责不符。（扣1分）5、5名人员安全生产责任制考核结果未严格兑现。（扣5分）6、安全培训制度不符合矿井实际。（扣2分）7、事故隐患排查管理制度执行不到位，未开展事故隐患排查考核管理工作。（扣5分）8、对违反制度行为和现象没有明确具体处罚措施。（扣2分）四、从业人员素质（得分70.2分）1、袁培荣未取得安全生产管理人员资格证书（检查依据5.『2从业人员素质矿长及安全生产管理人员）（扣2分）2、地测技术员顾敦学、王万军、张毅强、所学专业与任职专业不符（检查依据5.1-2从业人员素质专业技术人员）（扣3分）3、从业人员带新上岗的工人师傅不符合《煤矿安全培训规定》第36条规定（检查依据5-1从业人员素质其他从业人员）（扣4分）4、安全培训管理制度文件无签发人，档案管理制度不完善（检查依据5-1从业人员素质基础保障）（扣1分）5、专业培训教师不能覆盖安全生产所有专业（检查依据5-1从业人员素质基础保障2）（扣2分）6、安全培训费用未制定2023年度使用计划和提取标准（检查依据5-1从业人员素质基本保障3）（扣2分）7、培训计划无新法规、新工艺、新技术和安全技能提升计划，制度无签发人（检查依据5-1从业人员素质 组织实施1）（扣2分）8、2023年1月份防治水专项培训，安全管理制度学习参加人员和计划培训人员不一致（检查依据5-1从业人员素质组织实施）（扣2分）9、缺少地测、防治水工作的班组长（检查依据5-1从业人员素质组织实施6）（扣2分）10、现场抽查2名管理人员，1人不熟悉应急救援预案相关内容（检查依据5-1从业人员素质组织实施7）（扣1分）11、2023年未开展警示教育学习（检查依据5-1从业人员素质组织实施8）（扣3分）12、煤矿一人一档、一期一档没有及时更新，内容不完善（检查依据5-1从业人员素质培训档案1）（扣2分）13、矿井配备的群监员不能满足安全生产需要（检查依据5-1从业人员素质组织建设1）（扣1分）14、班组长交接班记录资料不全，交接的重点内容填写不详细（检查依据57从业人员素质现场管理2）（扣0.8分）15、没有对2022年度不安全行为管控进行分析和制定相应的管控措施（检查依据5T从业人员素质行为管控1）（扣2分）五、安全风险分级管控（得分71.8分）1、随机抽考矿领导3人，2人不清楚自身职责。（依据表6T1-1扣2分）2、水灾风险管控措施操作性不强；年度安全风险辨识评估运输风险结果没有应用于灾害预防和处理计划、应急救援预案。（依据表6T2-1扣2.2分）3、52101新工作面专项辨识评估报告，组织者不符合要求，没有重点辨识评估地质灾害因素（依据表6-12-2-1扣4分）4、4-3煤工作面KT25钻孔未做透孔验证，未开展辨识评估。（依据表6-12-2-2扣8分）5、复工复产前没有重点对作业环境风险进行辨识评估。（依据表6T2-2-3扣2分）6、事故发生后专项辨识没有识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞和盲区。（依据表6-12-2-4扣2分）7、《煤矿重大风险管控方案》中对重大风险管控的技术支持没有规定。（依据表6-13-1-1扣1分）8、重大风险区域未设定作业人数上限。（依据表6-13-1-2扣3分）9、现场抽考4人，2名科室负责人对相关范围的重大风险管控措施掌握不全面。（依据表6-13-「3扣2分）10、抽考区队班组长2人，1人不掌握工作区域重大安全风险管控措施。（依据表6-13-1-4扣1分）H、年度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果总结分析没有对煤尘风险进行总结分析。（依据表6-13-1-5扣1分）六、事故隐患排查治理（得分75分）1、综采队、综掘队事故隐患排查治理职责不明确。（扣2分）2、5月份矿长月度隐患排查方案缺少参加人员。（扣2分）3、2月份矿长月度隐患排查，4-3煤排查组无机电、地测人员，5-2煤排查组无通风管理人员。（扣2分）4、5月份机电副矿长、总工程师未组织排查重大安全风险管控措施落实情况和管控效果。（扣5分）5、未开展班组隐患排查。（扣4分）6、对未按规定完成治理的事故隐患未进行提级督办。（扣2分）7、1名科室负责人，1名区队长不清楚隐患成因和预防隐患出现的措施。（扣2分）8、未开展2023年度事故隐患培训教育专项培训。（扣3分）9、未开展事故隐患排查考核管理工作。（扣3分）七、通风（得分：76分）1.通风系统（80分）1、风机房值班室未悬挂反风系统图。（检查依据：通风系统）（扣5分）2、反风设施检查时，缺少机电部门人员参加。（检查依据：通风系统-系统管理）（扣5分）3、4-3煤综采工作面主运和回风顺槽测风站不醒目，未粉刷、未编号。（检查依据：通风系统-系统管理）（扣10分）.局部通风（无掘进工作面）.通风设施（78分）1、52101工作面5号密闭前距巷口超过2米，未设置栅栏,2、3、4号密闭前栅栏未留设检查门。（检查依据：通风设施-设施管理）（扣8分）2、52101工作面2号切眼风门前后存在淤泥。（检查依据：通风设施-设施管理）（扣4分）3、部分通风设施缺少工程质量验收原始记录。（检查依据：通风设施-设施管理）（扣5分）4、5-2煤西翼辅运风门电缆孔未封堵。（检查依据：通风设施-风门风窗）（扣5分）.瓦斯管理（79分）1、查2023年度瓦斯治理技术方案及安全技术措施，组织机构变化未重新审批签字。（检查依据：瓦斯管理-鉴定及措施）（扣5分）2、矿井便携仪领用记录不全，缺少部分区队跟班人员领用记录。（检查依据：瓦斯管理-瓦斯检查）（扣4分）3、井下现场检查，4-3煤综采工作面跟班队长、电工工未携带便