环境行政执法程序及案例分析讲义(完整版)

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环境行政执法职责、执法程序

及案例分析

省环保局：余全盛

二OO七年九月

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目录

第一章环保部门执法的主要法定职责范围

第二章环境行政执法程序

第三章环境行政执法典型案例分析

第四章

环境行政执法常见疑难问题2

第一章、环保部门执法的主要法定职责范围

环保部门要进行环境行政执法，首先必须知道自己有哪些法定职责，明白什么该管什么不该管，有所为有所不为。法律规定的职权不去行使，就属于失职。对失职的行政机关，有利害关系的单位和个人就可对其提起行政诉讼。如果法律没有授予行政机关某一职责，而行政机关又要去管，就属于越权执法，越权所做的行政行为是无效的，一旦被诉到法院，同样会遭到败诉的结局。根据我国现有的法律规定，我局对执法依据进行了梳理，经汇总，县级以上人民政府环保部门具有下列各项职权：

（一）总体上的职责

根据环境保护法的规定，环保部门对环境保护实施统一监督管理，负有下列各项职责：

1．制定国家环境质量标准和污染物排放标准（国务院环境保护行政主管部门）；

2．建立监测机构，制定监测规范，会同有关部门组织监测网络，加强对环境监测的管理（国务院环境保护行政主管部门）；

3．定期发布环境状况公报（国务院和省级环境保护行政主管部门）；

4．会同有关部门对管辖范围内的环境状况进行调查和评价，拟订环境保护规划，经计划部门综合平衡后，报同级人民政府批准实施（县级以上环境保护行政主管部门）；

5．审批环境影响报告书（县级以上环境保护行政主管部门）；

6．对“三同时”设施进行验收，审查批准确有必要拆除或闲臵的污染防治设施（县级以上环境保护行政主管部门）；

7．对排污单位进行现场检查（县级以上环境保护行政主管部门）；

8．负责排污单位的申报登记（县级以上环境保护行政主管部门）；

9．向排污者征收排污费

10．对违反环境保护法者进行行政处罚（县级以上环境保护行政主管部门）；

11．对赔偿责任和赔偿金额纠纷进行调处（县级以上环境保护行政主管部门）；

12．调查处理污染事故。因发生事故或者其他突然性事件，造成或者可能造成污染事故的单位，必须立即采取措施处理，及时通报可能受到污染危害的单位和居民，并向当地环境保护行政主管部门和有关部门报告，接受调查处理（县级以上环境保护行政主管部门）。

（二）在水污染防治方面的职责

1．对水污染防治实施统一监督管理（县级以上环境保护行政主管部门）；

2．制定和修订水环境质量标准、污染物排放标准（省级以上环境保护行政主管部门）；

3．会同计划主管部门、水利管理部门等有关部门和有关省、自治区、直辖市人民政府编制国家确定的重要江河的流域水污染防治规划，报国务院批准；（省级以上环境保护行政主管部门）

4．审批建设项目的环境影响报告书，对建设项目“三同时”设施进行检验，判定是否合格；（县级以上环境保护行政主管部门）

5．负责水污染物排放设施、处理设施和在正常作业条件下排放污染物的种类、数量和浓3

度的申报登记；（县级以上环境保护行政主管部门）

6．根据总量控制实施方案，审核本行政区域内向该水体排污的单位的重点污染物排放量，对不超过排放总量控制指标的，发给排污许可证；对超过排放总量控制指标的，限期治理，限期治理期间，发给临时排污许可证；（县级以上地方人民政府环境保护部门）

7．决定是否同意拆除或者闲臵水污染物处理设施；（县级以上环境保护行政主管部门）

8．向排放水污染物者征收排污费；（县级以上环境保护行政主管部门）

9．会同国务院水利管理部门和有关省级人民政府，根据国家确定的重要江河流域水体的使用功能以及有关地区的经济、技术条件，确定该重要江河流域的省界水体适用的水环境质量标准，报国务院批准后施行；（国务院环境保护行政主管部门）

10．向政府提出要求排污单位限期治理的意见，并检查被责令限期治理的排污单位的治理情况，对完成限期治理的项目进行验收；（县级以上环境保护行政主管部门）

11．对排污单位进行现场检查；（县级以上环境保护行政主管部门）

12．调查处理水污染事故；（县级以上环境保护行政主管部门）

13．在生活饮用水源受到严重污染，威胁供水安全等紧急情况下，环境保护部门应当报经同级人民政府批准，采取强制性的应急措施，包括责令有关企业事业单位减少或者停止排放污染物。（县级以上环境保护行政主管部门）

14．对违法者给予行政处罚；（县级以上环境保护行政主管部门）

15．处理水污染赔偿责任和赔偿金额的纠纷。（县级以上环境保护行政主管部门）

（三）在大气污染防治方面的职责

《大气污染防治法》最早是在1987年9月5日颁布的，后来，又经过1995年8月和2000年4月的两次修改。现行的《大气污染防治法》是2000年4月29日修改后颁布并于2000年9月1日生效的。该法对环境保护行政主管部门在大气污染防治方面的职责，在统一监督管理、制定环境质量标准和污染物排放标准、环境监测、审批环境影响报告书、排污申报登记、“三同时”竣工验收、发放排污许可证、调查处理污染事故、调处环境纠纷、在职责范围内行使现场检查权和行政处罚权等方面基本上与《环境保护法》和《水污染防治法》是一样的，只是在以下几个方面有所不同。

1．对未达到大气环境质量标准的大气污染防治重点城市规定达标期限；（国务院环境保护行政主管部门）

2．会同国务院有关部门，对已经产生、可能产生酸雨的地区或者其他二氧化硫污染严重的地区，经国务院批准后，划定为酸雨控制区或者二氧化硫污染控制区；（国务院环境保护行政主管部门）

3．在机动车停放地对在用机动车的污染物排放状况进行监督抽测；（县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门）

4．委托有关单位对机动车排气污染进行年度检测。（省级人民政府环境保护行政主管部门）

5．定期发布大气环境质量状况公报，并逐步开展大气环境质量预报工作。（大、中城市人民政府环境保护行政主管部门）

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（四）在固体废物污染防治方面的职责

《固体废物污染环境防治法》颁布于1995年10月30日，环境保护行政主管部门在统一监督管理、制定环境质量标准和污染物排放标准、环境监测、审批环境影响报告书、排污申报登记、“三同时”竣工验收、调查处理污染事故、调处环境纠纷、在职责范围内行使现场检查权和行政处罚权等方面基本上与许多职责都与以上所述的几部污染防治法的规定大同小异。只是在以下几个方面有特殊的职责：

1．会同国务院有关部门制定国家危险废物名录，规定统一的危险废物鉴别标准、鉴别方法和识别标志；

2．对逾期不处臵危险废物或者处臵危险废物不符合国家有关规定的，指定单位代为处臵；

3．颁发收集、贮存、处臵危险废物经营许可证。

（五）在噪声污染防治方面的职责

《环境噪声污染防治法》关于环境保护行政主管部门的职责与其它污染防治法不同的一点是，县级以上环境保护行政主管部门经县级以上人民政府授权可以决定小型企业事业单位的限期治理。

（六）在危险化学物品管理方面的职责

《危险化学品管理条例》是在1987年2月17日国务院颁发的《化学危险物品安全管理条例》的基础上修订后于2002年2月4日颁布的。该条例涉及的管理部门较多，而且对每一部门的职责都有明确的分工。这是因为我国屡屡出现危险化学品事故，由于管理权限不清，导致责任难以追究。所以这次立法就特别注意职责分工。环保部门的职责主要有：

1．废弃危险化学品处臵的监督管理。

2．调查重大危险化学品污染事故和生态破坏事件。

3．有毒化学品事故现场的应急监测和进口危险化学品的登记。

4．相应的监督检查和违法处罚。监督检查时可以行使的职权包括：进入危险化学品作业场所进行现场检查，调取有关资料，向有关人员了解情况，向危险化学品单位提出整改措施和建议；发现危险化学品事故隐患时，责令立即排除或者限期排除；对有根据认为不符合有关法律、法规、规章规定和国家标准要求的设施、设备、器材和运输工具，责令立即停止使用；发现违法行为，当场予以纠正或者责令限期改正。

（七）在放射性污染防治方面的职责

2003年６月28日我国颁布了《放射性污染防治法》。这部法律也主要是由环境保护行政主管部门负责实施的法律，给环保部门规定了较多的管理职责。

县级以上环境保护行政主管部门在放射性污染防治方面的共同职责

（1）与其它有关部门一起，在本级人民政府的组织领导下，依法做好核事故应急工作（第26条）；

（2）接到放射源丢失、被盗和放射性污染事故报告后，应当报告本级人民政府，并按照其职责立即组织采取有效措施，防止放射性污染蔓延，减少事故损失（第33条）；

（3）根据职责权限范围，对违反放射性污染防治法的行为进行调查处理。

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2.国务院环境保护行政主管部门的职责

由于放射性污染危害性比较严重，且管理技术复杂，要求管理水平较高，因此，法律将很多管理职责赋予了国务院环境保护行政主管部门。

（1）对全国放射性污染防治工作依法实施统一监督管理（第8条）；

（2）根据环境安全要求、国家经济技术条件制定国家放射性污染防治标准并与国务院标准化行政主管部门联合发布（第9条）；

（3）会同国务院其他有关部门组织环境监测网络，对放射性污染实施监测管理（第10条）；

（4）按照职责分与国务院其他有关部门一起，各负其责，互通信息，密切配合，对核设施、铀（钍）矿开发利用中的放射性污染防治进行监督检查（第11条）；

（5）审批核设施选址、建造、运行、退役的环境影响报告书（第18、20条）；

（6）负责对核动力厂等重要核设施实施监督性监测，并根据需要对其他核设施的流出物实施监测（第24条）；

（7）审批铀（钍）矿开发利用或者关闭的环境影响报告书（第34条）；

（8）审批放射性废物贮存、处臵许可证（第46条）。

3.地方环境保护行政主管部门的职责

（1）和同级其他有关部门，按照职责分工，各负其责，互通信息，密切配合，对本行政区域内核技术利用、伴生放射性矿开发利用中的放射性污染防治进行监督检查。（第11条）

（2）省级以上人民政府环境保护行政主管部门审查批准开发利用伴生放射性矿的环境影响报告书（第34条）；

（3）省、自治区、直辖市人民政府环境保护行政主管部门审查批准生产、销售、使用放射性同位素和加速器、中子发生器以及含放射源的射线装臵的环境影响评价文件（第29）条。

（八）在清洁生产方面的职责

1．结合环保部门的职责，负责有关的清洁生产促进工作；（县级以上人民政府环境保护行政主管部门）

2．组织和支持建立清洁生产信息系统和技术咨询服务体系，向社会提供有关清洁生产方法和技术、可再生利用的废物供求以及清洁生产政策等方面的信息和服务；（国务院环境保护行政主管部门）

3．加强对清洁生产实施的监督，按照促进清洁生产的需要，根据企业污染物的排放情况，在当地主要媒体上定期公布污染物超标排放或者污染物排放总量超过规定限额的污染严重企业的名单，为公众监督企业实施清洁生产提供依据；（省、自治区、直辖市人民政府环境保护行政主管部门）

4．要求使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物质的企业报告其定期实施清洁生产审核的情况；（县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门）

5．与已经达标排放污染物的企业签订进一步节约资源、削减污染物排放量的协议，并与经贸部门一起在当地主要媒体上公布该企业的名称以及节约资源、防治污染的成果；（县级以上环境保护行政主管部门）

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6．与经贸部门一起制定清洁生产审核办法。（同国务院环境保护行政主管部门制定）

（九）在自然保护方面的职责

自然保护作为环境保护的一个重要方面，富有对环境保护进行统一监督管理的环保部门本来应当担负很重要的职责。但是由于各个部门在有关方面不肯相让，使得环保部门加强自然保护的努力进行了十几年，目前在法律、法规中对环保部门在自然保护方面的授权仍然很有限。像《水土保持法》、《防沙治沙法》、《农业转基因生物管理条例》这些明显属于自然保护的立法，都没有明确环保部门的职责。在自然保护方面，有明确规定的环保部门的职责主要有以下几个方面：

1.野生动物保护：在审批对国家或者地方重点保护野生动物的生存环境产生不利影响的建设项目环境影响报告书时征求同级野生动物行政主管部门的意见。

2.自然保护区管理：负责自然保护区的综合管理；对建立自然保护区的申请进行协调并提出审批建议，报政府批准；会同有关行政主管部门在对全国自然环境和自然资源状况进行调查和评价的基础上，拟订国家自然保护区发展规划，经国务院计划部门综合平衡后，报国务院批准实施；组织国务院有关自然保护区行政主管部门制定全国自然保护区管理的技术规范和标准，并负责有关主管部门制定的自然保护区管理技术规范的备案；对本行政区域内各类自然保护区的管理进行监督检查；审批在自然保护区的实验区开展参观、旅游活动的申请；审批外国人进入地方级自然保护区的申请；调查处理事故或者其他突然性事件对自然保护区造成的污染或破坏；对违反规定的自然保护区管理机构进行行政处罚。

3.野生植物保护管理：负责对全国野生植物环境保护工作的协调和监督；参与制定国家重点保护野生植物名录；在审批建设项目对国家重点保护野生植物和地方重点保护野生植物的生长环境产生不利影响的环境影响报告书时征求野生植物行政主管部门的意见；负责野生植物采集证的备案。负责国家重点保护野生植物进出口的备案；在管理的范围内对违法者行使处罚权。

（十）在自然资源保护方面的职责

对于自然资源的保护，法律中就更少规定环保部门的职责。唯一明确环保部门职责的是《渔业法实施细则》第27条：“各级渔业行政主管部门，应当对渔业水域污染情况进行监测；渔业环境保护监测网，应当纳入全国环境监测网络。因污染造成渔业损失的，应当由渔政渔港监督管理部门协同环保部门调查处理。”而且，这一规定与有关法律的规定还不太一致。

（十一）在在海洋环境保护方面的职责

略

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第二章环境行政执法程序

程序在法律上是指人们进行法律行为所必须遵循或履行的法定的时间与空间上的步骤和形式，是实现实体权利和义务的合法方式和必要条件。行政程序在现代行政管理活动中有特别重要的作用，在执法过程中，完整、合理的行政执法程序能够保障行政机关行使行政权力的正当性、合法性，从而可以避免因行政权力滥用引起的对行政相对人合法权益的损害，同时行政程序的正确实施也有利于提高行政执法的效率。

环境执法包括环境行政执法和环境司法执法。环境行政执法程序主要包括环境行政许可程序、环境行政监督检查程序、排污收费程序和环境行政处罚程序。今天我们主要讲环境行政处罚程序。

环境行政处罚程序

环境行政处罚，是指具有行政处罚权的环境资源行政主管机关和其他依法享有环境资源监督管理权的机关对违反环境资源法律法规尚不构成刑事犯罪的单位和个人给予的一种行政制裁。目前我国关于环境行政处罚专门的规定主要是国家环保总局发布的《环境保护行政处罚办法》。至于环境行政处罚程序，也就是实施环境行政处罚必须的过程和步骤。环境行政处罚程序分为简易程序、一般程序和执行程序。

简易程序，也称当场处罚程序，是指环保部门或者法律、法规授权的组织对违反环境保护法律、法规和规章的公民、法人和其他组织，当场处罚时适用的处罚程序。

适用简易程序的条件是：根据《行政处罚法》第三十三条规定，实施简易程序必须具备三个条件：

其一，违法事实清楚、情节简单；

其二、有法定依据；

其三，处罚种类合法，且罚款金额较小（对公民处以50元以下罚款、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款）。

简易程序的处罚流程为：

（1）出示执法证；

（2）确认违法事实，告知处罚的理由和法律依据；

（3）当场作出处罚决定；

（4）当场送达；

（5）备案。

一般程序，是指除法律特别规定适用简易程序以外的环境保护行政处罚通常适用的处罚程序。其中，听证程序是一般程序的重要的子程序。

一般程序的主要流程为：

（1）立案；

（2）调查取证与告之，告之包括事先告之（一般程序）和听证告之（听证程序）；

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（3）审理；

（4）行政处罚决定；

（5）送达；

（6）结案归档。

执行程序，是指为确保环境保护行政处罚决定书确定的义务得以实现而适用的程序。主要流程为：

（1）送达处罚决定书；

（2）催缴罚款；

（3）强制执行，包括申请法院强制执行；

（4）暂缓或分期缴纳罚款。

以上是对环境行政处罚程序的简要介绍，下面将对这一程序中最重要的一般程序按照其流程的先后顺序做以详细说明。最后我会用一个典型案例的全套卷宗来说明一般程序的全过程。

一、环境违法行为的发现

环境行政违法行为是进行环境行政处罚的事实依据，因此，环境违法行为的发现就显得十分重要，它是启动环境行政处罚程序的必要环节，是环境行政处罚程序的开端。根据《环境保护行政处罚办法》第二十一条“环境保护行政主管部门对通过检查发现或者接到举报、控告、移送的环境违法行为，应予审查，并在7日内决定是否立案”的规定，可归纳出环境违法行为的发现途径具体有：现场检查、投诉和举报、接受移送三种，下面将对这三种途径分别进行介绍。

（一）现场检查发现及其检查程序

1.现场检查的法律依据

我国环境保护行政主管部门对环境现场实施检查是法律授予的权力。《中华人民共和国环境保护法》第十四条规定：“县级以上人民政府环境保护行政主管部门或者其他依据法律规定行使环境监督管理权的部门，有权对管辖范围内的排污单位进行现场检查，被检查的单位应当如实反映情况，提供必要的资料。”《大气污染防治法》第二十一条、《海洋环境保护法》第十九条、《水污染防治法》第二十五条、《环境噪声污染防治法》第二十一条、《固体废物污染环境防治法》第十四条都有相关的规定。

2.现场检查的程序

(1)人员要求：进行现场检查的环境保护行政主管部门的行政执法人员不得少于两人，并指定一个负责人。

(2)出具证件：进行现场检查前，参加检查的行政执法人员应当出示证件及现场检查相关的文件。

(3)检查内容：根据现场检查的对象不同，内容也不同。

a、检查污染源的的主要内容：生产规模、生产工艺、地理位臵、污染物排放强度、污染源治理情况是否发生重大变化，是否办理相关环保手续。

b、检查污染防治设施的内容：检查企业生产情况，污染源治理设施运行情况，污染物排9

放情况，设施运行记录、监测记录和设施管理人员岗位执行情况，各项制度的建立、完善和规范情况；设施停运或拆除设施需暂时停运、拆除、闲臵、关闭、改建、扩建的，排污口需改变原设位臵或增减的，是否办理相关环保手续，设施停运或拆除期间，采取的达标排放相应措施执行情况。

c、检查建设项目“三同时”的内容：听取建设单位的建设项目进展情况汇报并现场检查核实有关情况。对有“三同时”审批意见的建设项目，未投入生产或使用的，检查污染防治设施主体工程是否同时施工；试生产期间的，检查污染防治设施是否建成并投入试运行，运行效果如何；已投入正常生产使用的，检查是否有验收手续，污染防治设施是否同时建成并投入使用。对没有办理相关环保手续的，属于异常。

d、检查限期治理项目的内容：限期治理项目在规定的期限内治理进展情况、是否治理到位、是否通过验收，未通过验收的是否停产治理；停产治理项目是否停产到位，有无未经同意擅自生产现象；关停项目是否关停到位，相关生产设备是否拆除到位，有无擅自生产现象。

(4)检查结果：①正常，填写检查记录。②异常，发现环境违法行为，检查人员现场取证制作现场检查（勘察）记录和询问笔录，经过当事人审查无误后签字或盖章。必要时，进行相关的声、像取证，并填写检查记录，然后将检查记录和相关的证据材料报本环境保护行政主管部门审查，决定是否立案。

(二)投诉和举报发现及其查证程序

公众参与环境污染监督管理是强化环境现场执法工作的一项重要手段，因此公众投诉和举报也成为了环境违法行为发现的重要途径。

对于环境违法行为进行投诉，属于环境信访的行为之一，因此应当按照《环境信访办法》的有关规定办理。该程序的主要步骤为：

1.投诉

公民、法人和其他组织可以通过书信、和走访形式向各级环保部门反映环境污染和扰民事件，县级以上环保部门的环境信访机构应当负责组织、协调环境投诉工作，听取投诉，收取投诉信件，接待投诉人。公民、法人和其他组织发现可能造成社会影响的重大、紧急环境污染信访事项和信息时，可以就近向环境保护行政主管部门报告。

2.受理

各级环境保护行政主管部门在其职权范围内，受理环境投诉人提出的环境投诉事项。当环境保护行政主管部门发现受理的投诉事项不属于环境保护行政主管部门处理时，应当告知投诉人依法向有关行政机关提出。

当环境投诉事项涉及两个以上环境保护行政主管部门时，环境投诉人可以选择其中一个环境保护行政主管部门提出环境投诉事项，环境信访人向两个以上环境保护行政主管部门提出环境投诉事项的，由最先收到来信、来电或接待来访的环境保护行政主管部门受理；受理有争议的，由争议各方协商解决，协商不成的，报其共同的上一级环境保护行政主管部门指定受理机关。

对于公民、法人和其他组织就近向环境保护行政主管部门报告的可能造成社会影响的重10

大、紧急环境污染事项和信息，当地环境保护行政主管部门应当在职权范围内依法采取措施，果断处理，防止不良影响的发生或扩大，并立即报告当地人民政府和上一级环境保护行政主管部门。

3.办理

(1)登记。各级环境保护行政主管部门对受理的来信、来电、来访应当进行登记，对登记事项要造册，登记册上不仅要有填写投诉人的姓名的栏目，而且要负责接待登记工作人员和负责回复处理意见的工作人员的姓名栏目，并有答复的时间和处理意见的栏目，做到每件环境投诉事项有始有终。对写满的登记表要认真整理造册归档。

(2)调查处理。各级环境保护行政主管部门及其工作人员办理环境信访事项，应当恪尽职守，秉公办事，查清事实，分清责任，正确疏导，妥善处理，不得推诿、敷衍、拖延。各级环境保护行政主管部门根据职责权限和投诉事项的性质，按照下列方式办理投诉事项：

①对本机关依法应当或者有权做出处理决定的环境投诉事项，应当直接办理；

②对依法应当由上级环境保护行政主管部门做出处理决定的环境投诉事项，应当及时报送上级环境保护行政主管部门办理；

③对依法应当由其他行政机关做出处理决定的投诉事项，应当及时转送、转交其他行政机关办理。

涉及两个以上环境保护行政主管部门管辖的环境投诉事项，由受理单位同有关部门协商办理；对办理结果有争议的，由其共同的上一级环境保护行政主管部门协调处理。环境保护行政主管部门发现本机关对环境投诉事项处理不当的，应当重新处理。上级环境保护行政主管部门发现下级环境保护行政主管部门对环境投诉事项处理不当的，有权直接处理或者责成下级环境保护行政主管部门重新处理。

负责处理的部门受理投诉后，应当按照登记的投诉内容，对相关单位进行现场调查，以确定投诉是否属实。现场查证的程序要求与现场检查的程序相同：

①人员要求：进行现场检查的环境保护行政主管部门的行政执法人员不得少于两人，并指定一个负责人。

②出具证件：进行现场检查前，参加检查的行政执法人员应当出示证件及现场检查相关的文件。

③检查笔录：检查结果正常，直接填写检查记录；如果发现环境违法行为，检查人员应当现场取证制作现场检查（勘察）记录和询问笔录，经过当事人审查无误后签字或盖章。必要时，进行相关的声、像取证，并填写检查记录，然后将检查记录和相关的证据材料报本环境保护行政主管部门审查，决定是否立案。

(3)回复。各级环境保护行政主管部门直接办理的环境投诉事项应当在30日内办结，并将办理结果答复环境投诉人；情况复杂的，经上一级环境保护行政主管部门批准，时限可以适当延长。各级环境保护行政主管部门对上级行政机关交办的环境投诉事项，应当自收到交办之日起90日内办结，并将办理结果报告上级行政机关；不能按期办结的，应当向上级行政机关说明情况。上级行政机关认为对交办的环境投诉事项处理不当的，可以要求办理机关重新调查处11

理。

(4)复查。环境投诉人对环境保护行政主管部门做出的环境投诉事项处理决定不服的，除依照法律、行政法规的规定申请复议或者提起行政诉讼的外，可以自收到处理决定之日起30日内请求原办理机关复查。原办理机关应当自收到复查请示之日起30日内提出复查意见，并予以答复。对原办理机关的处理决定或者复查意见不服的，环境信访人可以自收到处理决定或者复查意见之日起30日内请示上一级行政机关复查，上一级行政机关应自收到复查请求之日起30日内提出复查意见。经上一级行政机关复查，环境投诉事项处理正确的，不再处理。

环境违法行为的举报应当按照《关于建立全国环境保护举报制度的指导意见》的相关规定进行：

1.举报的公告

通过报纸、广播、电视及其他有效形式，向社会公告受理环境保护举报的单位名称、通讯地址、邮政编码、号码及环境保护举报的其他有关规定。其他有关规定中重要的是鼓励举报的措施，鼓励环境保护举报的措施应包括为举报者保守秘密，对有重大贡献的环境保护举报者予以表彰、奖励等。

2.举报的受理范围

环境保护举报的受理范围应包括环境污染和生态破坏事故，违反各项环境管理制度的行为及其他违反环保法律、法规、规章的事件和行为，对环境保护执法情况的监督等。

(三)举报的办理程序

环境保护举报事项的办理程序应包括登记立案，协调分办、限时办理，及时反馈，定期公布受理情况和办理结果等。

(四)接受移送及其查证程序

接受移送的案件是环境保护行政主管部门发现环境违法行为的第三个途径，这一途径主要包括两个来源：一是接受其他行政机关移送的环境行政违法案件；二是接受内部其他环境保护行政主管部门移送的环境行政违法案件。

具体的程序主要有以下几个步骤：

1.移送

无论是环境保护行政主管部门以外的其他行政机关，还是环境保护行政主管部门在受理环境行政违法案件后，发现不属于本部门管辖的范围时，不能再直接作出不受理决定或是不做任何处理，也不能由本部门继续处理，而应当将案件移送有管辖权的环境保护行政主管部门处理。上级环境保护行政主管部门，认为下级环境保护主管部门处理不当的，可以要求下级环境保护主管部门将案件移送上级处理。

2.接受

环境保护行政主管部门，对于移送来的环境违法案件应当进行审查，属于本部门管辖的案件应当受理，不得推委；不属于本部门管辖的案件应当告知移送机关向有管辖权的单位移送。

3.查证

接受移送的环境保护行政主管部门，应当及时对移送的案件进行查证，主要体现为对相关12

单位进行现场调查，以确定移送的案件是否违法。现场查证的程序要求与现场检查的程序相同：

（1）人员要求：进行现场检查的环境保护行政主管部门的行政执法人员不得少于两人，并指定一个负责人。

（2）出具证件：进行现场检查前，参加检查的行政执法人员应当出示证件及现场检查相关的文件。

（3）检查笔录：检查结果正常，直接填写检查记录；如果发现环境违法行为，检查人员应当现场取证制作现场检查（勘察）记录和询问笔录，经过当事人审查无误后签字或盖章。必要时，进行相关的声、像取证，并填写检查记录，然后将检查记录和相关的证据材料报本环境保护行政主管部门审查，决定是否立案。

4.回复

对于其他非环境保护行政机关移送的案件，接受移送的环境保护行政主管部门应当在处理后，向移送该案件的机关回复处理结果。

二、环境行政处罚案件立案

（一）立案条件

满足以下全部条件的环境违法行为，环境行政执法机关应当予以立案：

1.确有违法行为发生；

2.违法行为应受行政处罚且给予行政处罚的法律、法规、规章依据明确；

3.属于本部门职权范围并归本机关管辖；

4.符合行政处罚一般程序的适用范围。

（二）管辖

对于上述条件“3.属于本部门职权范围并归本机关管辖”的职权和管辖的情况有以下具体划分：

1.职权划分：通常由县级以上环境保护行政主管部门在法定职权范围内对于本行政区域内的环境违法行为实施环境保护行政处罚。此外，环境保护行政主管部门还可以在其法定职权范围内委托环境监察机构实施行政处罚。受委托的环境监察机构在委托范围内，以委托其处罚的环境保护行政主管部门名义实施行政处罚，其实施行政处罚的行为受委托处罚的环境保护行政主管部门监督，并由委托处罚的环境保护行政主管部门对该行为的后果承担法律责任。

2.管辖划分：

（1）一般管辖，通常是县级以上地方环境保护行政主管部门管辖本行政区域的环境保护行政处罚案件。两个以上环境保护行政主管部门都有管辖权的行政处罚案件，由最先发现或者最先接到举报的环境保护行政主管部门管辖。

（2）专门管辖，下列环境保护行政处罚案件，由特定的环境保护行政主管部门管辖：a、对违反环境影响评价制度，或者需要配套建设的环境保护设施未与主体工程同时投入使用的建设项目的行政处罚，由负责审批该项目环境影响报告书（表）或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门决定。b、对逾期未完成限期治理任务的企业事业单位的罚款处罚，由作出限期治理决定的人民政府所属的环境保护行政主管部门决定。c、对无经营许可证或者不按照经营13

许可证的规定从事危险废物经营活动的行政处罚，由负责发证的环境保护行政主管部门决定。

（3）协商管辖，造成跨行政区域污染的行政处罚案件的管辖，由污染行为发生地和污染结果发生地的环境保护行政主管部门协商；协商不成的，报请共同的上一级环境保护行政主管部门指定管辖。

（4）指定管辖，对行政处罚案件的管辖权发生争议时，争议双方应报请共同的上一级环境保护行政主管部门指定管辖。下级环境保护行政主管部门对其管辖范围内的行政处罚案件实施处罚有困难的，可以报请上级环境保护行政主管部门指定管辖。

（5）管辖移转。上级环境保护行政主管部门认为下级环境保护行政主管部门实施处罚确有困难或者不能独立行使处罚权的，经通知下级环境保护行政主管部门和当事人，可以对下级环境保护行政主管部门管辖范围内的案件直接实施行政处罚。上级环境保护行政主管部门可以将其管辖范围内的案件交由下级环境保护行政主管部门直接实施行政处罚。

（6）管辖移送。环境保护法律、法规规定不属于环境保护行政主管部门管辖的案件，应当移送有管辖权的部门管辖。

3.简易程序适用条件

对于属于条件“4.符合行政处罚一般程序的适用范围”中一般程序的适用范围的确定，应当是除了可以适用简易程序当场作出行政处罚以外的所有行政处罚。

可以适用简易程序的行政处罚具备的条件是：违法事实确凿；情节轻微并有法定依据；罚款限额对公民为50元以下、对法人或者其他组织为1000元以，或者警告。

（三）立案程序

首先，立案前，行政机关应对所获立案材料进行审查。立案必须有案件来源及相应可靠的立案材料，对来源不清的或者匿名信的检举材料必须查清后方可作为立案的依据。

其次，经审查符合立案条件的予以立案，对违法事实不清或违法行为轻微不应受到行政处罚的，应当销案。

第三，决定立案的，行政执法人员应填写“行政案件立案呈报表”。“行政案件立案呈报表”应当载明违法嫌疑人的姓名、性别、年龄、职业、住址或组织的名称、地点、法定代表人，并说明需要调查的违法事实以及违反的法律规范，由行政机关负责人审批后立案并制作《立案登记表》。

（四）立案期限

根据《环境保护行政处罚办法》的规定，环境保护行政主管部门对通过检查发现或者接到举报、控告、移送的环境违法行为，应予审查，并在7日内决定是否立案。

三、调查取证

环境保护行政主管部门对已经登记立案的环境违法行为，必须指定专人负责，及时组织调查取证。

1.调查人员要求

环境保护行政主管部门进行调查或检查时，执法人员不得少于两人，并指定其中一人为负责人；

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2.公示身份

调查人员必须向被调查人出示行政执法证件并说明事由；

3.调查取证的方式

（1）询问：环境行政执法人员可以对与案件有关的情况进行询问，被询问的当事人及有关人员应如实回答，并协助调查或检查。询问后应当制作询问笔录，询问笔录经确认无误后由调查人、被调查人签名或盖章，被调查人拒绝签名或盖章的，应在调查询问笔录上注明。

（2）检查；环境保护执法人员在调查过程中，有权进入与环境违法行为有关的现场进行检查，检查完毕后，环境保护执法人员应当制作《现场检查笔录》。现场笔录由当事人、检查人员核定无误后签名或盖章。同时，在检查过程中，执法人员还有权查阅或者复制排污单位的排污记录和其他有关资料。

（3）监测：环境保护行政主管部门对立案查处的环境违法行为，需要进行环境监测的，应当组织环境监测机构或者经环境保护行政主管部门确认的其他监测机构进行监测。环境监测机构和经确认的其他监测机构进行监测后，应当出具《环境监测结果报告》。《环境监测结果报告》经环境保护行政主管部门审查属实，可以作为查处环境违法行为的证据。

（4）鉴定：对于需要鉴定的情况，环境行政执法部门应当委托有鉴定资质的单位进行鉴定，鉴定完毕该单位要出具鉴定结论，鉴定的结论可以用作认定违法事实是否存在的证据。

此外，还可以采取录音、录象、抽样取证的方式收集证据，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经环境行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。

4.补充或重新调查取证。调查人员经过调查确认后，应报部门负责人提出初步处罚意见，报法制工作部门对事实和法律进行审查。环境保护行政单位的法制部门经审查发现违法事实不清、证据不足或者调查取证不符合法定程序时，应当通知执行调查任务的执法人员补充调查取证或者依法重新调查取证。

在调查取证过程中，执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。环境保护行政主管部门及其执法人员应当为被调查单位或者个人保守有关技术秘密和业务秘密。

四、告知

在环境保护行政机关作出行政处罚决定之前，还应当履行告知程序，该程序主要内容有：

1.告知的种类

根据适用的程序不同，告知可以分为：简易程序的告之和一般程序的告知。

2.告知的内容

两类告知共同的内容包括：

（1）作出行政处罚决定的事实、理由及依据；

（2）当事人对于行政处罚依法享有陈述和申辩的权利。

此外，符合下列条件的一般程序的环境行政处罚作出前，还应当告知当事人在被告知处罚的3日内有权提出要求听证的申请：

（1）吊销许可证；

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（2）处以较大数额的罚款；（较大数额罚款是指对个人处以5000元以上罚款、对法人或者其他组织处以50000元以上罚款。）

（3）责令停止生产或者使用；

（4）责令停止建设和停止试生产；

（5）法律、法规规定须组织听证的行政处罚。

3.告知的时间

告知的种类不同，规定的时间也不同：

（1）简易程序的行政处罚由于是环境行政执法机关当场作出的，因此应当在当场作出处罚决定前进行告知；

（2）一般程序的行政处罚在作出处罚决定3日前，由环境行政执法人员向拟接受处罚人履行告知义务，事先告知。

4.告知的文书

决定作出行政处罚前，环境行政执法人员在告知时应当送达由环境保护行政主管部门制作的《行政处罚告知书》、《改正环境违法行为通知书》，属于听证的案件同时下达《听证告知书》。

5.告知的结果

接到环境行政执法人员的告知和相关文件后，当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。行政机关不得因为当事人进行申辩而对当事人加重处罚。当事人要求听证的，作出处罚的环境行政主管部门应当依法组织听证。

五、听证

听证一般是指在国家机关作出决定之前，给利害关系人提供发表意见的机会，对特定事项进行质证，辩驳的程序。听证程序实际上是行政处罚一般程序中间的一个环节，但不是所有适用一般程序的行政处罚都要进行听证，具体的听证程序包括以下内容：

1.申请听证的条件

当事人对环保部门作出的以下行政处罚可以申请听证，当事人提出申请的，环保部门必须组织听证：

（1）吊销许可证；

（2）对公民处以罚款5000元以上罚款，对法人或者其他组织处以5万元以上罚款；各省、自治区、直辖市通过的地方法规或者地方政府规章对罚款数额的限度另有规定的，可以不受上述数额的限制。

（3）责令停止生产或者使用；

（4）责令停止建设和停止试生产；

（5）法律、法规规定须组织听证的行政处罚。

2.当事人如何申请听证

环境保护行政主管部门对于应当适用听证程序的行政处罚案件，在作出行政处罚决定前，应当向当事人送达听证告知书。听证告知书应当载明下列事项：

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（1）当事人的姓名或者名称；

（2）已查明的环境违法事实、处罚理由和依据；

（3）环境保护行政主管部门拟作出的行政处罚决定；

（4）告知当事人有申请听证的权利；

（5）告知申请听证的期限和听证组织机关。

听证告知书可以直接送达、委托送达或者以邮寄挂号信方式送达。

当事人要求听证的，可以在听证告知书的送达回执上注明听证要求，或者在3日内以书面形式提出听证申请。采取邮寄方式提出听证申请的，以寄出的邮戳日期为准。当事人书面提出听证要求确有困难的，也可以口头提出，由负责组织听证的环境保护行政部门的工作人员记入笔录。

当事人明确提出放弃要求的，不得对本案再次提出听证要求。超过期限未提出听证要求的，视为放弃听证权利。

当事人要求撤回听证请求的可以撤回，但不得对本案再次提出听证要求。当事人申请撤回听证要求的应当以书面形式提出，确有困难的也可以口头提出，由负责组织听证的环境保护行政部门的工作人员记入笔录。

3.通知听证

当事人申请听证的，环境保护行政主管部门应当受理。受理后对于以下情形环境保护行政主管部门应当在收到听证要求之日起3日内书面告知当事人不予听证：

（1）当事人提出听证要求超过期限；

（2）不符合申请听证的条件。除此之外，受理的环境保护行政主管部门应当决定组织听证，并在收到当事人听证申请的5日内，确定主持人，决定听证的时间和地点。在听证举行的7日前，将听证通知书送达当事人，并由当事人在送达回执上签字。

听证通知书应当载明下列事项：a、当事人的姓名或者名称；b、举行听证的时间、地点和方式；c、听证主持人、案件调查人员的姓名；d、告知当事人有权申请听证主持人回避；e、告知当事人预先准备证据、通知证人等事项。

另外，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的情形外，组织听证的环境保护行政主管部门应在举行听证的3日前，以公告的形式，将听证的案由、时间、地点、方式公开。

4.组织听证

听证由决定适用听证程序并发出听证通知的环境保护行政主管部门组织，参加听证会的人员有：主持人、行政处罚案件的当事人、调查人员、记录人、证人以及与本案处理结果有直接利害关系的第三人。主持人由环境保护行政主管部门中作出行政处罚的调查人员以外的工作人员担任。其中，当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2人代理参加听证。听证代理人应当向组织听证的环境保护行政主管部门提交委托人的授权委托书。

5.听证的程序

（1）主持人宣布听证开始，介绍参加听证会各方面人员，确定记录人，告知当事人的权利和义务，宣布听证会场纪律，询问并核实听证参加人的身份；

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（2）听证笔录人员宣布听证案件的案由、听证主持人的姓名和工作单位及职务，询问当事人是否申请主持人回避；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。组织听证的环境保护行政主管部门应当根据当事人的申请，更换主持人；

（3）调查人员提出当事人违法的事实、证据、处罚依据以及行政处罚建议；

（4）当事人就案件的事实进行陈述和申辩，提出有关证据，对调查人员提出的证据进行质证；

（5）调查人员和当事人双方辩论；

（6）听取当事人的最后陈述；

（7）主持人宣布听证结束。

在听证过程中，主持人可以向调查人员、当事人、证人或者第三人发问，有关人员应当如实回答。

组织听证的环境保护行政主管部门，对听证必须安排笔录。由主持人指定听证会的记录人对听证的全过程进行记录。听证结束后，听证笔录应交当事人审核无误后签字或者盖章。

6.听证报告

听证结束后，主持人应当根据听证笔录的内容制作听证报告，及时呈报给本部门负责人。听证报告应当作为环境保护行政主管部门最后作出行政处罚决定的重要依据。

听证报告内容应当规范。主要包括以下内容：

（1）案由和案情介绍；

（2）听证情况简介；

（3）主持人意见及签名；

（4）报告形成时间；

（5）其他相关内容。

六、处罚决定（包括不处罚）

经过立案、调查取证和必要时的听证程序，环境保护行政主管部门的负责人应当根据相关事实和法律进行审议，对于环境违法行为作出相应的处罚决定。具体分为以下情况：

（一）违法事实不能成立或者违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，作出不予行政处罚的决定。

（二）违法事实成立，作出给予行政处罚的决定，由本部门法定代表人签发《环境保护行政处罚决定书》；对其中重大环境违法行为给予处罚或者给予较重行政处罚的，本部门的负责人应当集体讨论决定。

（三）法律、法规和规章规定行政处罚必须报请上级环境保护行政主管部门批准的，应以书面形式报告，经批准后方可作出处罚决定。

（四）法律、法规和规章规定由人民政府实施处罚的，应在提出处罚意见后，连同全部案件材料报人民政府决定是否实施行政处罚。

（五）环境违法行为触犯刑法，涉嫌构成犯罪的，将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。

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环境保护行政主管部门依法作出行政处罚决定后，由法制工作机构负责制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：

（1）当事人的姓名或者名称、地址；

（2）违反法律、法规或者规章的事实和证据；

（3）行政处罚的种类和依据；

（4）行政处罚的履行方式和期限；

（5）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（6）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。

其中，环境保护行政主管部门就罚款制作的行政处罚决定书，应当载明当事人应当缴纳的罚款数额、期限及缴纳方法，并应明确对当事人逾期缴纳罚款是否加处罚款。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的环境保护行政主管部门的印章。

环境保护行政处罚案件自立案之日起，应当在3个月内作出处理决定。特殊情况需要延长时间的，环境保护行政主管部门应当书面告知案件当事人，并说明理由。

七、送达

1.送达时限

作出行政处罚决定的环境保护行政主管部门应在作出处罚决定之日起的7日内，将行政处罚决定书送达被处罚人，并根据需要将副本抄送与案件有关的单位。

2.送达的种类

（1）直接送达。由作出行政处罚决定的环境保护行政主管部门在作出处罚决定之日起的7日内，将行政处罚决定书送达被处罚人，受送达人应在送达回执上记明收到日期，并签名或者盖章。受送达人在送达回执上的签收日期即为送达日期。

（2）留臵送达。受送达人拒绝签收的，送达人应当邀请有关人员到场见证，说明情况，并在送达回执上记明拒收理由和日期，把处罚决定书留臵受送达人处，即视为送达。

（3）转交送达。受送达人不在，可由其所在单位的领导或者成年家属代为签收。

（4）邮寄送达。在不能直接送达的情况下，也将行政处罚决定书邮寄给受处罚人。邮寄送达以挂号回执上注明的日期为送达日期。

八、申请强制执行程序

根据现有法律规定，环境行政执法部门并没有对于一定情况下不履行其行政决定的行政行为相对人进行强制执行的权力，必须要申请人民法院进行强制执行。该申请强制执行程序的内容包括：

（一）申请

1.程序的适用对象。

申请强制执行程序适用于对于环境保护行政主管部门作出的行政处罚等具体行政行为逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼、又不履行的当事人。

2.程序的申请主体。

行政处罚等具体环境行政行为的相对人逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼、又不履行19

该具体行政行为时，由作出处罚决定等具体行政行为的环境保护行政主管部门申请人民法院强制执行。

3.申请的种类。

按照行政行为的类型不同，可以将申请强制执行分为两种：

（1）环境行政处罚的强制执行；根据《环境保护法》第四十条的规定，当事人一方对环保部门的行政处罚不服的，可以在接到处罚通知之日起15日内，申请复议或者提起诉讼。如果当事人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，作出处罚决定的环保部门可以申请人民法院强制执行。

（2）其他环境具体行政行为的强制执行。环保部门除了有权作出行政处罚外，还可依法实施其他具体环境行政行为，如依法征收排污费。相对人对此不服的，也可依法申请复议和提起诉讼。根据《行政诉讼法》第六十六条的规定，如果相对人在法定期限内不提起诉讼又不履行的，作出具体环境行政行为的环保部门有权申请人民法院强制执行。

4.申请的时限。

申请要在行政处罚作出15天后才可以提出，因为《环境保护法》第四十条的规定，当事人一方对环保部门的行政处罚不服的，可以在接到处罚通知之日起15日内，申请复议或者提起诉讼。如果当事人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，作出处罚决定的环保部门可以申请人民法院强制执行。但是根据最高人民法院的有关规定，环保行政主管部门申请强制执行的时间也不是无限的，自被执行人法定起诉期届满之日起180天内如果不申请强制执行，环保行政主管部门就失去此权利。

5.申请的材料。

申请强制执行需要提交的材料包括：

（1）《行政处罚强制执行申请书》；

（2）法定代表人身份证明书、授权委托书

（3）行政处罚案件卷宗复印件及有关材料和证据。

（二）审查

需要申请强制执行的环境保护行政主管部门应当及时与法院取得联系，向法院执行庭申请强制执行并提交上述申请材料，执行庭应当将申请交由行政审判庭负责审查，接受申请的合议庭应当对提交的行政处罚案件进行全面的审查，包括作出处罚的事实是否清楚；证据是否充分确实；调查程序是否适当；适用法律、法规是否适当。

审查后，认为环境行政处罚决定事实清楚、证据确实充分、程序合法、适用法律法规适当的，决定执行。认为以上内容有不符合法律规定的内容的，决定不予执行，并撤消该行政处罚决定。

（三）责令当事人限期履行

法院作出执行决定后，应当限定一定的履行期限，在此期限内如果经教育，行政行为相对人自动履行了行政决定，即可结案。

（四）强制执行

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如果限期内，行政相对人仍不自觉履行，行政审判庭应当将案件移送执行庭，由执行庭进行强制执行。申请强制执行的环境保护行政主管部门应当配合法院强制执行，执行完毕后及时结案。

（五）费用

按照《人民法院诉讼收费办法》的规定，行政机关申请人民法院强制执行行政处罚或者其他具体环境行政行为，应当交纳申请执行费和执行中实际支出的费用。

下面我用我局行政处罚案例的全套卷宗表格来说明一般程序的全过程。

环境保护行政处罚常用法律文书格式

目录

（一）环境违法行为立案登记表

（二）调查询问笔录

（三）案件调查报告

（四）环境违法行为改正通知书

（五）环境违法行为限期改正通知书

（六）行政处罚事先告知书

（七）行政处罚听证告知书

（八）行政处罚听证通知书

（九）当场处罚决定书

（十）行政处罚决定书

（十一）送达回执

（十二）行政处罚强制执行申请书

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青海省环境保护局

环境违法行为立案审批表

环境保护局调查询问笔录（略）

环境保护局案件调查报告（略）

环境保护局环境违法行为改正通知书（略）

环境保护局环境违法行为限期改正通知书（略）

22

青海省环境保护局

行政处罚事先告知书

青环罚告字[]号

单位名称：经调查，你单位的以下行为：

违反了下列环境保护规定：《××××法》第××××条第×××款。我局拟根据《××××法》第×××条对你单位作出如下行政处罚：

1、

2、

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条的规定，你单位如对该处罚意见有异议，可在接到本通知之日起七日邮政编码：810007

联系人：×××电话：

年月日

23

青海省环境保护局

送达回执

注：发生拒收情况时，其他人员在场，记明情况，留下送达文件即为送达。

24

青海省环境保护局

行政处罚听证告知书

青环听告字[]号

单位名称：

经调查，你单位的以下行为：

违反了下列环境保护规定：《××××法》第×××条第×××款。

我局拟根据《×××法》第×××条对你单位作出如下行政处罚：

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条的规定，你单位有权要求听证，你单位如果要求听证，可在收到本通知之日起三日邮政编码：810007

联系人：×××电话：

年月日

25

青海省环境保护局

行政处罚听证通知书

青环听通字[]号：

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条的规定，并应你单位(或者个人)的听证要求，我局决定于年月日时分，在，就

一案举行行政处罚听证会，届时凭本通知准时参加。如无故缺席，视为你单位（或者个人）放弃听证要求。

听证会可由你单位法定代表人（或者本人）亲自参加，也可委托1至2名代理人参加。

经我局负责人指定，本次听证会由担任主持人，担任听证员，担任书记员。

在参加听证前，须作好以下准备：

1、携带有关证据材料；

2、通知有关证人出席作证；

3、如委托代理人参加的，须提前办理委托代理手续；

4、如申请听证主持人回避的，应及时向本局提出。

青海省环境保护局（盖章）

年月日

26

青海省环境保护局

行政处罚决定书

青环罚字[]号

单位名称：

法定代表人(单位)：职务：详细地址：

一、环境违法事实和证据

经调查核实，你院的以下行为：

以上行为有下列证据为证：

1、2、

3、4、

5、上述行为违反了《×××法》第×××条×××款之规定。

二、行政处罚的依据、种类及其履行方式和期限

我局依据《×××法》第×××条之规定，决定对你单位作出如下行政处罚：

1、27

2、罚款(大写。限你院接到本处罚决定书之日起十五日户名：

帐号：

三、申请复议或者提起诉讼的途径和期限

如不服本处罚决定，可在接到决定书之日起六十日月日

28

青海省环境保护局

行政处罚强制执行申请书

青环罚申字[]号

申请人：地址：

法定代表人：职务：：

被申请人：地址：

法定代表人：职务：：

案由：

对被申请人的环境违法行为，我局已于年月日依法对被申请人作出行政处罚决定。该案的青环罚字[]《行政处罚决定书》已于年月日送达被申请人。

迄今，被申请人在规定的期限份

2、有关材料件

青海省环境保护局

年月日

29

行政案件结案审查表

30

行政处罚案件

卷宗

31

第三章环境行政执法典型案件分析

案例一：

某化工厂未按照“三同时”要求设计环保设施，又未向审批该项目环境影响评价文件的省级环保部门申请而擅自进行试生产，试生产时因硫化氢等有害气体泄漏致使周围某中学部分师生出现头晕、恶心、呕吐等身体不良反应，造成环境污染事故。当地环保部门立即报告省级环保部门，组成联合调查组开展调查，责令厂方立即停止试生产，并处九万元罚款。

问：1、该企业的违法行为是一个违法行为还是多个违法行为？

2、环保部门的行政处罚决定是否恰当？

分析：该污染事故，是该化工厂未按照环境影响评价报告书内容设计和建设硫化氢气体应急处理的事故集气柜和焚烧装臵。硫化氢气体碱吸收装臵未启用，部分硫化氢等有害气体通过高70米烟囱排放。并未按照该项目环境影响评价报告书批复和《建设项目竣工环境保护验收管理办法》要求，向审批该项目环评文件的省环保局提出试生产的申请，擅自投入试生产。造成污染事故。违法行为有：1、违反了“三同时”制度，2、违反了建设项目竣工验收环境保护规定，3、造成了污染事故。省环保局按照《行政处罚法》第二十四条关于“对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚”的规定，依照违反多项法律规定取其处罚较重的原则，依据《中华人民共和国大气污染防治法》第四十七条对其作出罚款九万的行政处罚决定。

案例二：

某医院原肿瘤病区因公路建设需要进行拆除，拆除过程中挖出两枚放射源，被施工民工捡拾，发生放射源丢失事故。后经人提醒后，该民工及时报告该医院，该医院立即向省级环保部门和公安部门报告，及时追回了两枚放射源均为铯-137放射源，放射源铅皮包装并未破损，未发现放射线污染事故。经调查这两枚放射源是该医院五十年代购进的，应人员变换数次而无人知道这两枚放射源，而造成丢失。环保部门从轻罚款1万元。

问：该医院在无人知道的情况下丢失放射源，并及时追回未发生环境污染事故，应不应该对该医院进行行政处罚？

分析：虽然该放射源购于五十年代，而且及时追回没有造成污染事故。但鉴于此次放射源丢失事故影响较大，在调查过程中，调查人员就两枚放射源的来源、购进时间、用途、使用等情况作了详细询问，但该院无法提供确切信息，也无放射源管理档案。至此可以认定：该医院由于在放射源使用工作中，对使用的放射源管理不严，造成此次放射源丢失事故。为使该医院今后做好对放射源的检查和登记，建立放射源管理档案，避免再次发生放射源丢失事故。省环保局按照《中华人民共和国放射性污染防治法》第五十三条规定，对其处以一万元罚款。

案例三：

某人独资开办一家造纸厂，该厂自投产以来，一直没有配臵污水处理设备，生产过程中产生的含有挥发酚等有毒物质的污水，都积存在工厂附近的坑里，靠自然蒸发、渗入地下或者排入引水渠中，１９９７年１０月上旬，该厂的污水坑决口，大量含有挥发酚等有毒有害物质的32

污水排入引水渠内，污染了水体，致使该市供水系统被污染，供水中断三天，公共财产遭受重大损失，该市环保局下达了责令停产的通知。随后该市检察院向人民法院提起了公诉。

问：被告人是应承担行政处罚还是承担刑事责任？

分析：被告人从事造纸业，应当清楚挥发酚是有毒物质。还指使他人向引水渠排放，违反了《中华人民共和国水污染防治法》的规定。并且造成了造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失，而该行为是发生于１９９７年１０月上旬，１９９７年１０月１日起施行《中华人民共和国刑法》第三百三十八条规定：“对违反国家规定，向土地、大气排放、倾倒或者处臵有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒有害物质或者其他危险废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；后果特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”被告人在刑法施行后，仍然违反国家关于水污染防治的法律规定，将含有有毒物质的污水排入引水渠，严重污染了水体，致使公共财产遭受重大损失，造成重大环境污染事故，其行为已构成重大环境污染事故罪，依法应负刑事责任，而不是行政处罚。据此，该市人民法院判决被告人犯重大环境污染事故罪，判处有期徒刑二年，并处罚金５万元人民币。

案例四：

某省会城市环保局接到群众投诉后，对开设在居民楼下的7家餐馆依据该市政府令《餐饮业环境污染防治管理办法》的规定作出停止营业的处罚，但7家餐馆对此处罚不服，将该市环保局告上法庭。并对该市政府令《餐饮业环境污染防治管理办法》中的第六条规定，即“居民住宅楼内严禁新办餐饮业”，这一禁止性条款提出了质疑，认为与上位法相抵触。

问：1、该市环保局会败诉吗？为什么？

2、该市政府令是不是违背了立法原则？

分析：回答第一个问题关键还是第二个问题是不是合法。该市环保工作人员在法庭上解释，依据《建设项目环境保护管理条例》、国家计划委员会、国务院环境保护委员会1987年3月20日联合发布的《建设项目环境保护设计规定》，对建设项目的选址做出了严格规定，政府令“严禁在居民住宅楼内新办餐饮业”的规定，就是依据上述环保选址规定，由地方政府规章确立的禁止性规定，并不违背上位法，也不存在与上位法相抵触。同时，根据《立法法》的规定，省会城市，有权在不与上位法相抵触的情况下，就本行政区域的地方性行政管理事项，以政府令的形式制定政府规章。该行政诉讼最终以一审原告败诉落下帷幕。

案例五：

某市环境监察支队监察人员现场检查发现：某废旧蓄电池未向环保部门办理任何手续，将23796吨废旧蓄电池转运到外地进行处理，该市环境保护局对该收购站的进行了暂扣，并对收购站处以五万元罚款。

问：1、收购站有无违法行为？为什么？

2、市环境监察支队的处罚有无违法行为？为什么？

分析：此案件认定要件是废旧蓄电池列入国家危险废物名录，而该收购站未按国家规定填33

写危险废物转移联单又不向环境行政主管部门报告，擅自转移危险废物的行为，违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第四章第五十一条规定，市环境保护局依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第五章第六十四条第（三）项规定，对该收购站处以五万元罚款。又依据《中华人民共和国行政处罚法》第五章第三十七条第二款规定，某市环境保护局对该收购站的废旧蓄电池予以登记保存，进行了暂扣并在7日环境行政执法常见疑难问题

1、让排污者交纳排污费是否属于行政处罚？

《环境保护行政处罚办法》规定的行政处罚的种类，一是警告，二是罚款。三是没收违法所得，四是责令停止生产或者使用，五是吊销许可证或者其他具有许可性质的证书，六是环境保护法律、法规规定的其他种类的行政处罚。然而，《环境保护法》的8条规定了排放污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标准的企业事业单位，依照国家规定缴纳超标准排污费。这种让排污者交纳排污费的行为是否属于行政处罚？如果是，它属于哪一种行政处罚行为？

行政处罚是行政机关和法定组织对违反行政法律规范的行政相对人实施制裁的具体行政行为。它以行为人的行为违法为前提，其实施的结果表现为对违法行为人一定程度的惩罚性和教育性，并起到预防违法和犯罪的作用。而我国的排污单位缴纳排污费的行为，则是排污单位因占用环境容量、污染破坏环境而向国家支付一定费用的行为。它不以违法为前提，二是以超标排放污染物或者排放污染物为前提；其性质主要不是对行为人的制裁或惩罚，二是对污染破34

坏环境的一种补偿。因此，它实质上是排污者对国家所负的一种义务。不履行这种义务所受到的制裁才是行政处罚。不过，也有例外情况，这就是我国《环境保护法》第39条中规定的“加收超标准排污费”，它应当属于行政处罚，因为它是对逾期未完成限期治理任务的企业事业单位的一种制裁，而且这种排污费也不准列入成本。这一处罚属于《环境保护行政处罚办法》所列的“环境保护法律、行政法规规定的其他行政处罚”。

2．环境行政处罚能否委托其他组织实施？

依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定，有环境行政处罚权的行政机关是可以在其法定的权限内委托符合法定条件的组织实施行政处罚的。受委托组织的条件包括：（1）必须是依法成立的管理公共事务的事业组织；（2）该组织须具有熟悉有关法律、法规、规章和业务的工作人员；（3）如果需要对违法行为进行技术检查或者技术鉴定，该组织应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。应当注意的是，受委托的范围只能在委托的范围内以委托行政机关的名义实施行政处罚，而且不得再委托其他任何组织和个人实施行政处罚。委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督，并对行政处罚行为的后果承担法律责任。

3．在什么情况下应当对环境违法行为人从轻或者减轻行政处罚？

根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，违法行为人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：（1）从事环境违法行为后，主动消除或者减轻违法行为后果的；（2）环境违法行为是在他人胁迫下进行的；（3）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（4）已满14周岁不满18周岁的人从事环境违法行为的，（5）其他依法可以从轻或者减轻行政处罚的情节。

4．在什么情况下对环境违法行为不应给予行政处罚？

根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，在下列情况下对有环境违法行为的当事人不应给予行政处罚：（1）不满14周岁的人有环境违法行为的，不应给予行政处罚，但应责令其监护人加以管教；（2）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时从事环境违法行为的，不应给予行政处罚，但应责令其监护人严加看管和治疗；（3）环境违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不应给予行政处罚；（4）当事人的同一个环境违法行为，已受过罚款处罚的，不应再给予行政处罚；（5）环境违法行为在2年内未被发现的，除非法律另有规定，不再给予行政处罚。2年的期限，从环境违法行为发生之日起计算。如果违法行为属于连续或者继续状态，则从环境违法行为终了之日起计算。

5．对环境违法事件调查终结后应当怎么办？

依照《行政处罚法》第38条的规定，对环境违法事件调查终结后，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况作出不同的决定。对确有应受行政处罚的环境违法行为的，应根据其情节轻重及具体情况，作出行政处罚的决定；对环境违法行为轻微的，依法可以不予行政处罚的，作出不予行政处罚的决定；对环境违法事实不能成立的，决定撤消行政处罚案件；对环境违法行为已构成环境犯罪的，决定移送司法机关；对情节复杂或者重大环境违法行为需要给予较重的行政处罚的，应当由行政机关的负责人集体讨论决定。

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6．环境保护行政主管部门可以对哪些违反《环境噪声污染防治法》的行为给予处罚？依照《环境噪声污染防治法》的规定，违反该法的下列行为可由环境保护行政主管部门给予处罚：（1）建设项目中需要配臵建设的环境噪声污染防治设施没有建成或者没有达到国家规定的要求，擅自投入生产或者使用的；（2）拒报或者谎报规定的环境噪声排放申报事项的；（3）未经环境保护行政主管部门批准，擅自拆除或者闲臵环境噪声污染防治设施，致使环境噪声排放超过规定标准的；（4）不按照国家规定缴纳超标准排污费的；（5）逾期未完成限期治理任务的；（6）夜间进行禁止进行的产生环境噪声污染的建筑施工作业的；（7）文化娱乐场所的经营管理者未按规定采取措施而造成环境噪声污染的；（8）商业经营活动中使用的空调器和冷却塔等设备或设施的经营管理者未按规定采取措施而造成环境噪声污染的；（9）拒绝环境保护行政主管部门现场检查或者在被检查时弄虚作假的。

7．哪些违反《环境噪声污染防治法》的行为需要由公安部门给予处罚？

依照《环境噪声污染防治法》的规定，违反该法的下列行为，需要由公安机关给予处罚：

（1）拒绝公安部门现场检查或者被检查时弄虚作假的；（2）未经当地公安机关批准，进行产生偶发性强烈噪声活动的；（3）机动车辆不按照规定使用声响装臵的；（4）在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内使用高音广播喇叭；（5）违反当地公安机关的规定，在城市市区街道、广场、公园等公共场所组织娱乐、集会等活动，使用音响器材，产生干扰周围生活环境的过大音量的；（6）使用家用电器、乐器或者进行其他家庭室内娱乐活动以及在已竣工交付使用的住宅楼进行室内装修活动，发出严重干扰周围居民生活的环境噪声的；（7）在商业经营活动中使用高音广播喇叭或者采用发出高大噪声的方法招揽顾客的。

8．违反自然保护区管理法规会受到哪些行政处罚？

《自然保护区条例》对违反自然保护区管理法规的行为规定的行政处罚种类有责令改正、责令停止违法行为限期恢复原状或者采取其他补救措施、没收违法所得、罚款和责令赔偿损失。一次罚款的最低限额为100元，最高限额为1万元。责令赔偿损失的处罚适用于违反规定给自然保护区造成损失的单位和个人。有权可以行政处罚的机构有自然保护区管理机构、县级以上人民政府有关自然保护区行政主管部门、县级以上人民政府环境行政主管部门。

9．对多起违法行为能否合并处罚？

在环境监理工作中经常遇到同一企事业单位在短时间内发生多起违法行为能够和并处罚的问题。例如，某企业建设项目不执行“三同时”，现场监督时又拒绝检查，申报登记时又谎报污染物排放情况。对此，能否采用刑法上的数罪并罚原理，在同一处罚决定中对同一单位的多起违法行为进行合并处罚，亦或分别处罚，还是应在不同处罚决定中逐一处罚？

对于这一问题，我国现行环境保护法律、法规中没有明确规定，因此只能根据法学原理作出解答。

我们知道，行政处罚的实施以行为的违法行为前提，而每一个违法行为的构成又都有不同的客观方面和主观方面，并造成不同的社会影响，或称社会危害性。只有对各种不同的违法行为都给予制裁，才能达到惩治违法和预防违法的目的。因此，对每一个违法行为，不管是发生36

在同一人身上，还是分别发生在多个人身上，都是应当处罚的。例如，你所说的，同