2022年合规和内控管理个人工作总结

2022年合规和内控管理个人工作总结___年即将进入尾声，回顾近一年的工作，可以用“不断学习、不断成长”来概括，作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年，我积极适应、加速转变，按照岗位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下：一、工作回顾第一、合规管理工作。一是牵头完成采购管理___项关键业务环节的风险梳理，确定风险点___条，针对___个关键岗位完善防控措施___条。二是牵头推进制度体系建设，协助完成采购管理办法等___项重点业务的制度修订。三是重点梳理廉洁风险防控清单___项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引表。四是理顺“三重一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，规范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。五是___完成法律法规条款的识别确认，确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规___项。第二、内控管理工作。一是强化合同管理，牵头完成合同管理专项检查迎检工作，积极完成问题整改，并根据新的合同管理要求，做好合同的线上审核、合同登记存档、履行情况跟踪上报等。二是牵头推进制度体系融合，全面排查所有岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。三是规范管理，牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开部分。四是牵头___年度专项审计迎审工作，审计需要相关材料，协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。五是按照hse管理要求，完成安全环保责任书签订、危险因素辨识台账整理、个人安全行动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成hse体系审核迎检工作。第三、其他工作。一是积极做好宣传报道，截至___月，审核修改并上稿___篇，其中___篇被外部网站采用。二是强化重点工作督察督办，对要求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收集，呈报领导。三是按照相关规定，做好经营分析会、工作总结会等各类会议的会务筹备。四是认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。五是积极协助做好党群工团相关工作。二、工作中存在的不足专业能力需进一步加强。一是对于专业知识的学习掌握不够，撰写相关材料水平不足，专业性不强。二是对于法规方面相关制度规定的学习不够深入，不能很好地指导并开展工作。工作完成质量需进一步提升。因事务性工作繁杂，多头对应多个处室，忙于应付，导致个别工作完成质量不高。工作协调能力需进一步强化。重点工作督办力度不够，对于重点工作的进展反馈不够及时。思考问题的全面性不足。对于领导交办工作，做前的思考不够深入，导致工作效果不佳。三、___年工作计划提高自身专业业务能力。从本职工作岗位出发，不断加强专业知识学习，努力提高自身素质，认真履行岗位职责，不折不扣地完成各项工作。提高合规管理专业水平。一是强化内控管理工作，牵头___完成新制度的内控流程梳理及编制，完善内部控制管理体系，确保顺利通过内控测试。二是进一步强化基础规范管理工作，严格按照管理流程做好“三重一大”的会议申报审批工作，杜绝出现不按规定临时增加议题，确保会议的严肃性和纪律性，做好会议记录和资料存档，为专项检查做好准备。三是持续强化合同管理，严格按照合同管理实施细则和合同系统操作要求，做好合同签约依据的审核，做好合同系统流程的跟踪指导，确保无事后合同发生，确保合同按期完成审批并___签订。四是加强廉洁风险管控，牵头___完成相关业务流程的廉洁风险清单梳理，确保新修订的制度对各项风险漏洞有效管控。提高重点工作宣传报道力度。进一步加强对重点工作、亮点工作的宣传报道，积极调动各部门对宣传工作的积极性，加强引导，助力各项工作顺利推进。提高对内对外综合协调能力。充分发挥枢纽功能，认真抓好督查督办工作管理，及时反馈工作进展，确保工作执行力落实到位。提高工作主动性，加强相互协作配合能力。2022年合规培训工作总结作为风险管理人员参加内控合规工作培训，是第一次，我很珍惜这次学习机会。在学习中，结合工作实际，我___的角度和问题有所侧重，重点___和思考了以下问题：一、内控系统的___架构和风险管理系统的___架构。两者之间的关系是什么?二、内控工作与风险管理工作的关系?第第#页共11页三、如何通过清晰的___架构，明晰职责分工，进而做出政策和制度的有效安排?四、内控与风险文化建设的理论与实践。上述问题都比较大，在实际工作中也比较模糊。在培训学习中，我力求做到当天学的当天消化，每天做一次学习笔记。通过梳理，我初步找出了对上述问题的一些解释。有效的内控及风管架构基于：一是有效的公司管制。董事会及高级管理层的监察;政策及程序守则;权限分配。二是适当的内控及风管环境。公司文化确认了内控及风管的重要性。（范本）三是分工。适当的公司___架构;独立的内控与风管功能。四是足够及准确的账目及记录。以便核查及确定风险的性质、量度、监控及汇报。巴塞尔委员会定义，对银行而言，内控系统应包括以下主要范围：高层次的监控;___对各主要业务范围的监控;___对财务会计系统的监控;___对信息科技系统的监控;___对外包业务的监控;___对遵守法规的监控;___对防止清洗___活动的监控。风险管理系统（风管）的主要组成部分：风险的识别。识别在业务活动中潜在的各类风险。风险的量度。计算每种不同的风险，并综合评估整体的风险程度。计算风险与回报的关系。风险的监察。要有独立的部门负责监察。包括内审、合规及风险管理部门。风险的控制。建立完善的风管制度及操作守则;适当的分工，独立部门负责风险监控的功能，不应由业务部门负责;后台部门应向风险监控部门提供适当的支持;建立风险控制额度，检测超额情况，第一时间向管理层报告一切超额及违规事件。风险的汇报。必须能够提供及时准确的信息;保持信息系统的详尽性及可靠性;建立预警机制。管理层必须定期评估银行的风险程度，从而做出相应的决策及措施。学习内容比较多，心得体会也比较多，消化吸收需要一个过程，理解运用更需要一个过程，在此，不一一赘述。回去慢慢理解消化，并用以改善提高原有的工作。这次学习培训，原本计划是在___进行，因为不可预见的一些因素，临时改在了___。有人说，是从天上掉到了地上。但是随着学习的深入进行，一切都开始反弹。特别是我们学习培训所在地大梅沙，自然环境优美。虽然每天六个多小时的课程，连教室后面的小山坡都没顾上去爬，近在咫尺的海边也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看见它们，能听见它们，并且能和它们在一起，就感觉无比的快乐。学习生活对我来说无论在哪里都是很快乐的事情。合规培训工作总结【二】—年合规工作总结报告—年，合规部紧密围绕全年工作计划，完成总裁室布置的各项工作，现总结如下一、年初制定工作计划的完成情况、全行法律法规库的建立和完善开业以后，合规部制作了《银监会规定汇编》《国家外、汇管理__文件汇编》。其中《银监会规定汇编》分法律法规、部门规章、规范性文件、法律公告四大类___项管理规定;《国家外汇管理__文件汇编》分综合、国际收支与外汇统计等八大类，23小项，共计___个监管条例的整合汇编。已于__年初发布于我行内部网站，供各个业务及管理部门参考学习，指导各项业务操作。2、全行内部信息共享平台库的建立合规部在持续关___律、规则和准则最新发展的同时，在内部网站中建立了法律法规库，分三大类、三十二小类共计搜集各种与银行经营有关的重要法律法规___项。建立了新法规持续更新机制，及时关___规变化，并在第一时间将最新的法律、规则和准则传达给各部门和分支机构，进行宣传和贯彻。3、全行合同管理库的制定方面本管理库的建立，主要面向分行层面及总行各部门。我行正式开业之后，随着业务的开展，业务品种的不断增加，合同的管理将会成为一个较为核心的业务中间环节。合规部将与信息科技部共同协作，力争在较短的时间内建立一个内部合同管理系统。该系统的涵盖范围将从合同的签署开始，一直延续到合同终止。设计以下几个核心功能该平台库的建立，将使我行的合同管理水平上升到一个较高的层次。无论是内部统计管理，还是外部监管需求，均能得到有效地满足。1、修改信贷合同文本。随着《物权法》“三个办法，、一个指引”以及有关司法解释和新监管政策的颁布实施，我行及时___人员对示范合同文本进行了梳理，五易其稿。我行现使用的合同文本共计___个，已全部投入使用。4、合规与工作检查方面截止__年底，合规部对我行业务开展了各类专项检查累计___次。其中1、开展常规业务检查___次，分别是两次账户管理检查、一次商业汇票承兑和贴现业务专项检查以及一次“三个办法一个指引”检查。检查结果表明，总行及分行各项业务的开展基本符合相关规定，未发现超越权限进行转授权或授权委托现象，权力与责任基本清晰、明确。操作基本符合监管规定和行内要求，但也存在不规范、未按照规定和要___作与执行的情况，共计排查各类风险4大类，___项，其中纠正___项，___项正在执行整改过程中。2、开展检查___次。__年___月初，合规部___在辖内开展了一次现场检查;___月初，又在《中国人民银行___分行非现场评估管理办法》基础上，制订了《检查与评估提纲》，对总行营运部、___分行及___分行进行了现场检查。5、合规风险提示方面合规部的工作范围涵盖了我行的每一个层面，针对可能或已经出现的风险，我部将及时做出风险提示。截止__年末，我行已在房屋登记、应收账款质押、协助查封执行等多个方面对全行工作进行风险分类指导，共发布指导性文件___件。6、开展合规培训方面合规部根据全年合规培训计划，在我行开展了多次不同形式的合规培训与教育。一是___各业务条线及经营机构合规管理员，进行了合规风险管理培训。培训的主要内容为学习合规风险管理的相关文件、知识培训与非现场监管等内容的课堂培训共计___次;二是向全行发布合规风险提示以及合规分类指导的自学课件___份，帮助我行员工对银行柜面业务、合同签订等环节存在风险的点加强认识，提升业务技能和水平。具体情况如下新员工培训方面。___月___日，合规部___了一次由___分行新员工参加的基础知识和案例培训班，参加人数___人。合规条线专项培训方面。___月___日、___日，合规部___举办了全行范围的案件防范与合规培训。参加总人数___人。常规业务培训方面。___月___日、___日，合规部组织了一次面向全行员工的监管制度和非现场监管实务培训，参加总人数___人。其他形式的培训。合规为进一步加强员工风险防患意识，强化风险预控能力，不定期的在公共网络上发布关于合规方面的风险提示于分类指导，如：银行柜面业务法律常识问题解答、关于合同签订的风险提示、关于第三方提供担保签订担保合同中的法律风险提示等共计___次。此外，合规部还对我行员工进行了专项测试___月份，合规部___开展了一次知识考试，对象是__分行和__分行的全体员工，通过考试，既提升了员工意识，又提高了基层人员的操作履岗能力，取得了较好的影响和效果。___月份，合规部___开展了一次关于银监会“三个办法一个指引”知识考试，要求信贷监控人员和分行客户经理全部参加，以巩固“三个办法一个指引”的学习效果，使之在实际业务中得到良好的贯彻。二、年初工作计划以外的完成情况、推进合规内控文化建设合规部在__年牵头___开展了“主动合规，全员合规”主题活动。活动分整章建制、学习提高、总结经验三个阶段。通过开展本次主题活动，进一步完善内部控制，促进规范经营、培育合规文化、完善流程管理，建立合规风险管理长效机制，提高合规风险管理的有效性。2、整章建制，搭建合规制度体系年初___完成了《合规手册》的编制。__年___月份，合规部完成了《合规手册》的定稿、印刷和发放工作。该手册根据我行合规管理所适用的法律、法规、规章、地方性法规及司法解释等整理汇编而成，分十一个部分52页___万字，是我行合规风险管理的一套基础工具。制定其他合规管理操作程序。开业以来，合规部陆续制定了《内控指引》《___管理办法》《合同管理操作规程》《规章制度管理规程》《监管报表管理办法》《监管评价信息定期报告制度》《案件防控检查指引》等___项指引规程及办法，在合规管理细节上作了进一步完善和补充。对全行规章制度进行持续梳理。合规部在月份和月份分别两次对全行制度框架体系进行了梳理，列出内控规章制度制订计划，并在___月份对全行截至__年___月末的所有规章制度再一次按业务种类进行了梳理和编排。3、加强管理总行层面成立了工作委员会，分行层面成立了工作小组，除此以外，还搭建了信息员网络，相关岗位均配备了专兼职信息员，相关业务条线都落实了职责和岗位。总行工作委员会召开了三次专题会议，合规部作为牵头部门，还不定期召集相关部门负责人及操作人员，就日常工作中遇到的具体问题进行磋商和解决。分别制定了《政策》、《手册》、《工作委员会工作规则》及《分支机构工作小组工作规则》，规范了工作的基本要求，保证了政策的统一性和连贯性。分别制定了《大额和可疑交易报告实施细则》、《客户风险等级划分操作指引》、《黑___操作指引》、《检查指引》《宣传与培训方案》、，明确具体执行过程中的统一标准和要求。建立两道防线，