集团有限公司法律事务管理-规定

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集团有限公司法律事务管理规定实用文档(实用文档，可以直接使用，可编辑优秀版资料，欢迎下载）集团法律事务管理基本规定第一章总则第一条为了保障和规范集团（以下称“公司”）法律事务工作，进一步建立健全法律风险防范机制,提高防范和化解法律风险的能力,依法维护公司合法权益，依据相关法律法规、公司章程和规定，联系实际，制定本办法。（依据)第二条法律事务工作必须遵循以下原则：（1)依据国家、地方法律法规和有关规定；

（2)依法维护公司的合法权益；

(3)依法维护公司国有资产所有者的合法权益;（4）以事前防范法律风险和事中法律控制为主、事后法律补救为辅.

第三条本规定适用于公司及所属公司(含控股及占主导地位的公司）。公司关联单位需公司办公室提供法律服务的，参照本规定相关条款执行。第二章机构设置及职责第四条集团办公室作为公司法律事务工作的管理部门，对公司法律事务进行归口管理，向公司分管领导负责.（设置专门的法务人员，由办公室行政管理，在业务上具有独立性，直接向公司分管领导负责。）第五条-集团法律事务职权（1）制定、修改公司法律事务管理相关制度，经董事会审批通过后执行；（2）参与公司分立、合并、投融资、担保、产权处置、并购重组、涉外项目等重大经济活动的决策过程,依法提出法律意见，处理相关法律事务；（3）参与公司对外投资、合作、重大项目等经营活动的合同谈判工作；（4）承担合同文件的合法性审核工作；（5)处理或委托律师事务所专业律师处理公司及所属公司诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务；（6）对公司涉及的法律事务提供法律咨询服务；（7）选聘常年或专项事务律师，负责与其联络沟通事宜，并对其进行管理、监督评价；(8)参与公司重要规章制度的制定，对以公司名义发布的制度进行合法性审核；（9）会同有关部门开展公司员工法律知识培训工作；（10）收集、汇编与公司法律事务相关的法律法规;（11）指导、监督所属公司的法律事务工作；第六条公司法律事务人员应具有国家法律职业资格，并具备较丰富的法律工作经验。？第七条所属公司设立法律机构或专人对其公司法律事务进行管理，并接受公司办公室的指导和监督。所属公司法律机构或法务专员履行职责参照公司办公室职责，同时负责上报所属公司重大法律事务,并依照公司办公室的安排参与处理工作。第八条所属公司法律机构或法务人员向所属公司负责人负责。第九条所属公司法律机构或法务人员提供法律服务满足公司法律需求的程度及综合表现由各所属公司进行考核；其业务开展情况、业务水平、维护公司法律利益等方面由公司办公室进行评价,并纳入所属公司对其考核的内容.

第三章合同文件的合法性审查第十条办公室负责对合同文件依据现行法律法规进行合法性审核，对合同文件的法律风险进行评估与提示，防范合同法律风险.第十一条公司合同必须经办公室进行法律审核后方可签订，未经法律审核的合同不得对外签订.具体审核流程按照《集团合同管理相关部门职责分工》执行。第十二条本规定所述的合同文件是指公司及所属公司与其他法人、非法人组织、个人等签订的除人事劳动合同之外的合同，包括经济合同、工程合同、技术合同及其他需要规范的协议。第十三条所属公司签署的合同文件，若涉及标的额在50万元以上的或属于对外投资、融资、担保、资产处置等重大合同类型，应在签署前将合同草稿连同所属公司法务人员出具的法律意见书一并上报公司办公室审核，经公司办公室审核批准后方可签署，并在签订后报公司备案，并将履行情况及时通报公司。第十四条承办部门送办公室会签审查的合同文本及有关资料，由办公室存档,不予返还，送审部门应当自留原件。第十五条办公室可会同相关职能部门，统计公司常用合同类型，制定常用类型合同范本。

第四章参与重大决策第十六条办公室负责对重大决策相关法律问题提供审核意见，审核重大决策是否符合国家法律法规和公司章程的有关规定,分析提示相关法律风险，提出防范法律风险的建议.第十七条本规定重大决策是指:（1）公司分立、合并、增减资本、破产、解散、以及重组改制；（2）制订和修改章程；(3）重大投融资行为；(4）产权（股权)变动、对外担保、对外拆借、重大资产处置行为等。第十八条在发生重大决策法律事务时，相关职能部门应当于提交决策报请批准前十日将重大决策基本情况及相关资料交由公司办公室进行法律审核论证，或视情委托外聘律师进行法律审核论证，并出具书面法律意见。第十九条公司应保证办公室或外聘律师通过参加重大决策事项决策前的法律尽职调查、考察和谈判,出席或列席涉及重大决策事项的相关会议，取得、查阅有关重大决策事项的文件、资料,起草、审查和修改有关法律文书等方式，全面、深入了解重大决策事项的相关情况，并给予必要的准备时间,以提高法律意见的准确性。第二十条重大决策法律审核的主要内容为：（1)重大决策的合法性、法律可行性，设定权利义务的法律后果；（2）重大决策潜在的法律风险，防范化解法律风险的措施;（3）重大决策需履行的法律程序，需要签署的各种决议、合同、协议等法律文件。第二十一条对法律审核中发现公司重大决策办公室门或外聘法律服务机构有权向公司提出纠正问题、防范风险的建议。第二十二条正式重大决策法律意见书须经公司法务人员或外聘律师签字（若由外聘法律顾问提供的还应加盖律所印章）。第二十三条重大决策未经法律审核论证，原则上不得提交总裁办公会、董事会或股东审议决策或付诸实施.经过法律审核论证认为存在突出问题的，应当及时予以纠正或完善。第五章规章制度管理第二十四条办公室参与制订、修改公司章程、公司基本管理制度,并依据现行法律法规审查公司规章制度的合法性、规范性。第二十五条以公司名义发布的规章制度，主办部门在起草完毕后随附起草说明和有关背景资料，提交至办公室进行合法性审核。第二十六条办公室在收到主办部门提交的规章制度后，依据现行法律法规进行审核，并在五个工作日内出具审核意见。第二十七条办公室对主办部门提交的规章制度草案就下列主要方面进行审查:（1)规章制度是否符合法律、法规的基本原则，是否符合国家政策；（2)规章制度草案体例结构、条款、文字等是否符合规章制度的要求。第二十八条主办部门应确保草拟的规章制度符合公司实际,并具有切实可行性。第二十九条凡是需要报送董事会予以审批的公司制度，主办部门应在提交审议时随文附上办公室出具的法律审核意见书。各所属公司起草的规章制度须经法律审核后，方可报送审批签发；第三十条规章制度打印成文后，应提交一份给办公室登记备案。第六章公司登记、变更、注销管理第三十一条公司办公室为公司登记、变更、注销管理提供相应法律服务支持。第三十二条在公司拟设立子（分）公司时，主办部门应向办公室提交相关的完整资料，办公室对拟成立公司进行法律可行性研究，并提出法律意见。第三十三条决定成立新公司后，筹备组应有法律人员加入，负责准备、制作、填写、审查修改各类法律文件，并协助有关人员办理工商登记手续。第三十四条新公司领取营业执照后，应将筹备时形成的各种法律文件复印一份交办公室存档.第三十五条公司变更登记时，公司或所属公司办公室负责承担公司法人改变名称、住所、法定代表人、经营范围、注册资本金等事项变更登记工作，并应在主管部门或审批机关批准后三日内，将相关材料提交办公室备案.第三十六条公司在终止营业时，应有法务人员参加公司清算工作组，参与办理公司注销工作。第七章外聘法律顾问管理第三十七条公司及所属公司根据工作需要，经相关领导批示同意后，可聘请外部律师事务所担任公司的常年法律顾问，为公司提供日常的法律服务，或就单项事务外聘律师事务所,为公司专项事务提供法律服务。办公室负责与外聘律师事务所沟通协调,并进行管理。第三十八条针对某一项目法律事务工作,主办部门（或办公室）根据需求经主管领导批准后聘请法律顾问协助处理专项法律事务，其律师费用由项目承办部门从项目经费中支付。第三十九条外聘法律顾问应具备法律执业资格,具有丰富的法律工作经验及较高的法律从业水平，并符合公司工作的相关专业要求。第四十条外聘律师事务所担任常年法律顾问或承担专项法律事务的,应依法签订委托代理合同或法律顾问合同，明确双方权利、义务与责任.第四十一条公司及所属公司应当和所聘律师、律师事务所就有关保密事项进行约定,防止有关信息外泄。第四十二条所属公司需要外聘律师事务所的，应在报本公司负责人批准后，采取优选协商方式选聘确定，同时报集团公司办公室备案。第四十三条办公室对于外聘律师事务所的工作进行监督、评价,并视情况进行反馈。第八章法律业务培训第四十四条办公室根据公司的实际情况和需要，会同有关部门制定出法律培训计划，在全公司范围内有计划、分层次、讲实效、有针对性地进行法律培训。第四十五条公司法律培训启动方式主要有：(1）业务部门根据需求提出法律培训申请；（2）办公室针对职能部门在业务操作过程中常见的法律问题提出法律培训申请；（3）相关领导的指示。第四十六条业务部门或办公室提出法律培训申请经相关领导审批同意或经相关领导直接指示，办公室会同人力资源部制定法律培训计划，开展对相关业务部门的法律知识培训。第四十七条在法律知识培训中产生的费用由人力资源部根据公司相关培训规定，从培训经费中支出。第九章参与重大合同谈判第四十八条对于公司经营发展具有重大意义的，或者是标的金额比较大（1000万以上）的重大项目合同，根据合同承办部门的要求及公司相关领导的指令，办公室可以参加其项目的谈判，为合同谈判工作进行合法性把关。第四十九条重大项目合同谈判须由合同承办部门牵头，会同办公室、财务部、合同管理部、监察审计部等相关部门组成合同谈判小组，共同参与合同签订的调研、谈判.第五十条需要办公室派人参与重大项目合同谈判的,承办部门应当在谈判日期至少5个工作日前以书面形式向办公室并提供有关背景材料和谈判内容大纲。第五十一条办公室收到谈判相关完整材料后，可与承办部门深入沟通谈判需求，调查研究形成初步法律意见,并参加项目谈判小组,参与承办部门组织的谈判前沟通协调会议,与谈判小组成员共同制定谈判策略。第五十二条承办部门负责将相关部门共同制定的谈判策略上报领导层审批.第五十三条承办部门负责记录谈判过程，并依据谈判结果会同相关部门形成合同草稿。第五十四条承办部门将谈判形成的合同草稿按照合同审查流程提交办公室及其他相关部门审查，办公室按照公司合同审核流程对有关谈判结果的合法性进行确认。第十章法律咨询事务管理第五十五条应业务部门需求，办公室为公司所涉及的法律事务提供咨询指导服务。

第五十六条办公室可以采用书面及口头两种形式提供公司内部法律咨询服务。第五十七条对需求部门的书面询问，需求部门负责人签名确认并附相关材料后，提交办公室,由办公室针对咨询问题予以书面回复。第五十八条办公室对于需求部门的法律咨询在合理期限内做出解答，一般不超过3个工作日；对于重大或复杂的法律事务，办公室应在7个工作日内给予书面答复。第五十九条各部门的书面法律咨询单应当一式两份，办公室及本部门各留一份;

第六十条办公室出具的法律意见书应当一式两份,接收部门及办公室各留一份。第十一章法律事务档案管理第六十一条涉及公司法律诉讼等案件材料应于案件结束后送交本公司档案室存档。第六十二条其他重要事项资料按照公司档案管理办法规定执行。第十二章附则第六十三条本制度由公司办公室制定和修改,报经公司董事会审议通过后生效。

第六十四条本制度由办公室负责解释，自签发之日起施行.A集团授权管理制度二〇一三年八月目录TOC\o"1—2"\h\z\uHYPERLINK\l”_Toc364350725”第一章

总

则3第二章

授权管理机构与职责4第三章

授权的形成5HYPERLINK\l”_Toc364350728"第四章

授权的形式6_Toc364350730"第六章

授权责任追究机制9_Toc364350732"第八章

附则11第一章

总

则第一条

为确保A省交通运输集团（以下简称“集团公司"）的整体利益,加强集团公司经营管理、内部控制、自我约束和风险防范，建立合理的授权机制,提高决策效率，确立集团公司的决策权、知情权、调控权，特制定本管理制度。第二条

本制度所称的授权,指集团公司授权机构（或岗位）在法定经营范围内向受权机构（或岗位）授予经营管理活动的权限。包括集团公司对下属二级成员单位有关财务、资金、人事、资产、业务等管理活动权限的规定,以及集团公司各管理层级之间的逐级授权.第三条授权与赋予责任、受权与承担责任相统一。自受权之日起，受权者必须履行以下义务和承担以下责任：（一）在权限范围内行使职权，严禁越权；（二）严格按照规定的程序行使职权;(三）越权行为，必须追究相关责任；（四）对受权权限内事项承担全部责任.第四条公司的授权管理应遵行如下原则:（一）逐级授权原则。上级授权机构（或岗位）对下级机构（或岗位）授权，下级机构（或岗位)根据需要可再进行转授权,转授权机构（或岗位)向原授权机构（或岗位）负责和承担全部责任，不得转授或变相转授已有权限之外的权限；（二）适度授权原则。受权机构（或岗位）在授权范围内依法进行经营管理活动，经营管理的风险与其控制风险的能力相一致；(三）制约监督原则。授权不相容岗位相互分离,经办机构（或岗位）对超越授权范围事项有权拒绝，并向上级授权机构（或岗位）报告.第五条本制度适用于集团公司董事会对经理层的授权、经理层对集团公司各职能部门授权、集团公司对各二级成员单位等授权的管理.二级成员单位对三级成员单位授权，可参照此制度执行。第二章

授权管理机构与职责第六条集团公司董事会、总经理办公会是授权管理的决策机构。董事会负责对经理层进行授权，总经理办公会负责对职能部门及成员单位进行授权。授权形成的集团公司“授权表”由董事会同意审批并签署执行。第七条集团公司企业管理部是集团授权管理工作的主管部门，在授权管理中的主要职责是：（一）制定与调整授权管理相关制度，组织有关部门拟定授权方案，对授权内容进行初步审查;（二）具体办理基本授权及特别授权事宜、制定各类授权表；(三）规范授权管理，对授权表、授权书等授权有关的文书进行登记、使用、保管、归档；（四）负责、督导落实公司授权管理工作，检查授权执行效果；(五）其它与公司授权管理相关的工作。第八条集团公司各职能部门和成员单位是授权的执行部门，具有以下执行职责：（一）为集团公司法人授权提供充分的决策依据;（二）对各自业务管理范围实施规范授权管理；（三）定期检查各单位受权运转管理情况。第三章

授权的内容第九条集团公司授权主管部门组织相关部门通过“授权表"（见附件1）的形式完成授权方案的起草、报批、发布等管理工作。第十条“授权表”中权限设置重点内容应包括决策事项、授权主体、授权权限、授权分配层次等。第十一条授权权限应主要包含提议、审核、批准三类：（一）提议：对管理制度、方案或事项提出建议和意见的权力，可包括提名、提议、提案、推荐、建议等;（二）审核:对政策、制度、方案、办法、措施或重要业务事项的科学性、可行性进行审议或修订的权力，包括审核、审查、核对、审议、联签等；（三）最终决定政策、制度、方案、办法、措施或重要业务事项是否实施所赋之的权力，包括审批、决定、批准、裁决、否决等。第十二条集团公司、各二级成员单位相关决策事项的授权分配层次不宜过多，一般如下：(一）集团公司的授权分配层次为：下属二级成员单位、职能部门负责人、分管领导、总经理、董事会（专业委员会）等；（二）下属二级成员公司的授权分配层次为：职能部门负责人、分管领导、总经理、董事会（专业委员会）、股东大会等。对二级成员单位决策事项，需要集团公司审批的，在集团公司履行审批手续后,由主办部门办理该二级成员单位相应决策文件,如股东（会）决议、董事会决议等。第十三条权限不明确时，受权机构（或岗位）应当向授权机构（或岗位）书面请示并取得明确授权，受权机构（或岗位）不得以授权权限不明而做任何擅自行动和决定。集团公司其他规章制度中对授权机构(或岗位）的经营管理权限有明确规定的,如不违背并不超越“授权表”规定的，视为授权。第四章

授权的形式第十四条集团公司授权应按照集团公司“授权表”的权限分配,以“授权书”（见附件2）的形式逐级向下颁发,作为受权人的权限责任书面证明。“授权书"必须有授权人和受权人签字和盖章.第十五条本制度所称授权书,是指授权人认可各单位从事业务经营及相关管理活动的范围和权限,并规定各单位对这些活动承担责任的书面证明。第十六条授权书应包括以下内容：(一)授权人注册名称;（二)授权人法定代表姓名和签章;(三)受权人注册名称；（四)受权人法定代表姓名和签章；（五)授权范围（事项)；（六)授权期限；（七）授权时间；（八)授权人认为需要规定的其他内容。第五章

授权的变更与维护第十七条授权有效期一般为一年，如到期后新的授权未下达,原授权仍继续有效。授权人或受权人其中一方的法定代表如有变更，原授权必须重新签发和确认。第十八条授权如发生下列情况，集团公司依其程度及时变更或撤销受权机构(或岗位）授权：（一）经营管理水平发生重大变化;（二）资产负债规模和质量出现明显变化；(三）风险控制能力发生显著变化；（四）授权制度执行情况出现显著变化；（五）当地经济条件和市场环境发生重大变化;（六)经营管理授权事项改变或不存在;(七)公司内部机构和管理制度发生重大调整;（八）董事会认为有影响授权的其他情况发生等。第十九条公司授权机构(或岗位）责任人发生任免、调动时，其责任人授权随任免、调动通知同时生效。第二十条公司因业务发展和经营管理水平的提高，需要扩大权限或发生调整权限变更事项时，由企业管理部拟定授权变更建议，修订“授权表",报董事会批准后发布执行。第二十一条授权的维护（一）如董事会批准的规范文件中涉及董事会授权内容与本制度不一致时,以董事会批准的最新文件为准.企业管理部应依据最新的董事会批准文件及时通过发布通知修正本制度及“授权表”；（二）如法律法规和外部相关机构的最新要求与本制度授权内容不一致时,企业管理部应按照其最新要求及时通过发布通知修正本制度；（三)如在授权执行过程中，受权机构（或岗位)发现授权不清、授权降低了效率、授权阻碍流程执行等情况存在，可向集团公司企业管理部提出修订意见，企业管理部每半年度集中各受权机构(或岗位）相关意见，进行分析与修订，修订结果报决策机构批准后执行。第六章

授权责任追究机制第二十二条集团公司应建立授权责任追究机制，明确责任与权利的统一。第二十三条集团公司授权实行代表人或主要负责人代表制，即由受权机构（或岗位)主要代表人或主要负责人代表接受授权。第二十四条由于授权错误或不当所导致的后果，由做出授权决定的机构（或岗位）承担责任。第二十五条受权机构(或岗位）责任人在授权范围内发生滥用权利、不正当行使权利的行为，影响公司信誉或造成经济损失，追究受权机构（或岗位）责任人及直接责任人的行政和经济责任。第二十六条受权机构(或岗位）责任人未经授权或者超越授权开展业务活动,影响集团公司信誉或者造成经济损失,追究受权机构（或岗位）责任人及其直接责任人的行政和经济责任.第二十七条审核和审批机构（或岗位)人员因渎职、过失等原因而致使损失未得到发现或控制，审批人员应承担主要责任，审核人员应承担次要责任。第二十条八审核和审批人员因故意或明知等主观原因而致使损失发生或未得到控制，审核和审批人员应当与直接责任人员承担同等责任。第二十九条集团公司员工对违反本制度的行为有举报权利和义务，对举报人员应采取适当措施予以保护。第三十条任何受权人均应以维护集团公司利益为前提行使所授予的权利，保证克尽职守，勤勉尽责，以符合法律、法规和集团公司各项管理文件的方式行事。任何根据授权或超越授权的行为所导致集团公司的任何损失，行为人均负有不可推卸的责任。第七章

授权监督检查第三十一条集团公司及二级成员单位建立对授权管理制度执行的监督检查制度，集团公司审计监察部应当定期或不定期对受权机构(或岗位）行使授权权限的情况进行检查、监督和审计。第三十二条授权监督检查的主要内容有：（一）授权审批岗位人员设置情况。重点检查集团公司各职能部门、各二级成员单位是否存在授权审批不相容职务混岗的现象.（二）授权审批制度的执行情况.重点检查集团公司各职能部门、各二级成员单位是否存在越范围、越权审批行为,审批流程是否符合审批程序的规定.第三十三条对监督检查中发现对授权审批控制中的薄弱环节，应及时采取措施纠正；对发现有越权审批、不进行审批和擅自更改审批用途的，应向有关部门和相关领导提出处理建议，按规定追究相关人员的行政和经济责任.第三十四条凡发现受权机构（或岗位)责任人有一般越权行为的，应当督促其限期改正；有重大越权行为的，或者有其它不适当行使权力的行为并可能造成重大损失或重大风险的，应当及时建议变更或者撤销其部分或全部授权。一般越权行为指受权机构(或岗位）责任人超越授权书授权权限，但未造成严重后果的行为。重大越权行为指受权机构（或岗位）责任人行使了授权书中授权机构（或岗位)责任人声明严禁受权人行使的权力，或超越权限造成严重后果的行为。第八章

附则第三十五条

本制度由集团公司企业管理部负责修订、修改并解释。第三十六条

本制度经集团公司总经理办公会审批后，自发布之日起生效实施.附件1：授权表范本XXX集团公司财务管理（预算与资金管理）授权表事项集团公司二级成员单位董事长/董事会专门委员会总经理分管副总财务管理部其他协助部门集团全面预算编制与调整⑤审批④审议③审核②审核①提案（组织编制/调整集团全面预算方案）⑥执行①协助（提供相关资料）①协助（提供相关资料）集团全面预算执行与偏差分析③审批②审核①提案（组织编制集团财务预算月度、季度、半年度及年度执行分析报告）④执行①协助（提供相关资料）二级成员单位全面预算编制与调整②审批①提案(编制/调整本单位财务预算方案)③执行二级成员单位全面预算执行与偏差分析②审批①提案（编制本单位财务预算月度、季度、半年度及年度执行分析报告）③执行集团预算外资金支付（>__万）⑥审批⑤审议④审核③审核②审核①提案(集团预算外资金支付申请)⑦执行集团预算外资金支付（≤_万)④审批③审核②审核①提案(集团预算外资金支付申请）⑤执行二级成员单位预算外资金支付（>__万）⑥审批⑤审议④审核③审核②审核①提案（预算外资金支付申请）⑦执行二级成员单位预算外资金支付（≤__万)④审批③审核②审核①提案（预算外资金支付申请）⑤执行附件2:授权书范本XXX集团公司总经理授权书授权人：XXX集团董事会被授权人：XXX集团总经理根据工作需要，授权人对被授权人所主持公司的各项经营管理工作授权如下：授权原则在责、权、利统一的基础上实施授权。被授权人在授权人的领导下开展工作,接受授权人的指导和监督。被授权人对授权人负责，在授权范围内全面主持XXX集团的经营管理工作，切实保证实现下达的各项目标。被授权人对所属下级的转授权事项，须报授权人批准.授权项目及授权额度主持集团公司的日常生产经营管理工作,召集、主持总裁办公会议和各层面经营管理会议；组织实施董事会决议,对董事会负责；组织运作和制度建设事项授权批准集团公司的管理机构设置方案，决定经营层人员分工和定岗定编工作；批准集团跨层次专业委员会的运作方案和议事规则,决定委员会人员构成；提请董事会、股东会审议由总裁办公会议审核通过后的集团组织架构和产权架构调整方案；组织编制集团公司根本管理制度，提请董事会、股东会审议；(根本管理制度是指集团公司及下属子公司的最高制度，是制定其他管理制度的基本依据。主要包括集团公司章程、纲领、各下属子公司章程等.）组织编制、审核子集团、工贸类企业根本管理制度，提请所在公司董事会、股东会审议;组织编制集团公司基本管理制度，提请董事会审议；(基本管理制度是指集团公司及下属子公司各项工作或业务活动的重要管理规定.主要包括组织规程、投资管理制度、经营计划管理制度、述职报告制度、薪酬制度、考核制度、任免制度等.）与归口部门负责人、分管领导联签子集团、工贸类企业基本管理制度，审查与集团公司制度共性要求的一致性，提请所在公司董事会审议;组织编制集团公司业务管理制度，提请总裁办公会议审议；(业务管理制度是指集团公司各部门及下属子公司因工作需要制定的准则、细则或办法.主要包括标准化、程序化工作的基础管理规定.）战略管理与经营监控事项授权组织编制集团战略、集团公司发展规划，提请董事会审议批准后实施；组织编制、审核子集团、工贸类企业发展规划，提请所在公司董事会审议批准后督促实施；组织编制集团公司年度经营计划、年度经营预算方案、融资方案、税后利润分配方案、弥补亏损方案，提请董事会审议批准后实施；组织审核子集团、工贸类企业年度经营计划、年度经营预算方案、融资方案、税后利润分配方案、弥补亏损方案，提请所在公司董事会审议批准后督促实施；根据集团战略规划和经营计划实施进展，提请董事会予以调整；代表集团公司经营层与集团公司董事会签署绩效合约，予以分解落实；审批子集团、工贸类企业绩效合约，受所在公司董事会委托，与经营层签署绩效合约，督促实施；主持集团生产经营管理例会，组织战略纠偏与持续监控.投资、贷款、垫资、担保、支付保证金事项授权集团公司本级新设股权投资、资本运作投资单笔出资金额在500万元以下，在总裁办公会议审核通过投资方案后,由总裁批准.（新设股权投资指全额投资或合资合作设立有限责任公司、股权、其他经济主体。资本运作投资是指收购兼并、增资减资、认购配股、股权运作、重组、上市、出售等资本项下的经济活动）；集团所属公司新设股权投资、资本运作投资单笔出资额金额在500万元以下，在总裁办公会议审核通过投资方案后,由总裁提请所属公司董事会审议；房地产子集团以外的集团所属公司项目投资在200万元以上，1000万元以下在总裁办公会议审核通过投资方案后,由总裁提请所属公司董事会审议（项目投资指公司基本建设、大型机器设备建造、现有生产性固定资产的技术改造、更新、新增;技术引进、技术开发、环保节能等投资。）；组织开展集团公司及所属公司投资项目后评价工作。法人财产处置和固定资产购置事项授权批准集团公司资产的清理、报废、核销；审核集团所属公司资产的清理、报废、核销，提请所属公司董事会审议批准后督促实施;批准集团公司原值100万元以下的收回、核销、置换、转让等对外投资的处置事项;审核集团所属公司500万元以下的收回、核销、置换、转让等对外投资的处置事项，提请所属公司董事会审议批准后督促实施；批准集团公司原值100万元以下的租入或租出资产事项。日常费用、资金和财务事项授权批准集团公司及所属公司财务政策的设定或调整，涉及建设、房产子集团下属公司的通报子集团总裁；批准集团公司总裁基金、特殊财务事项和专项用途资金；审批集团公司年度内单笔5万元以下的公益性支出;批准集团公司及所属公司银行账户的开立或撤销,涉及建设、房产子集团下属公司的通报子集团总裁；批准单笔金额300万元以下的资金内部拆借，300万元以上，1000万元以下由总裁、董事长联签批准；对集团公司年度费用预算内日常经营管理中的其他各项费用开支，由总裁审批。人员的聘请、辞退、任免、薪酬、奖惩事项授权提请董事会聘任或者解聘集团公司副总裁、总裁助理及其他高管人员，并向董事会提议高管人员薪酬标准和绩效方案、激励政策；决定聘任或解聘集团公司职能部门和所属非法人单位负责人及一般管理人员；批准由总裁办公会议审核通过后的除集团公司高管人员以外的员工的薪酬标准和绩效方案、激励政策；按规定程序聘任或解聘所属全资(控股)法人企业董事长、监事会主席、董监事、总经理、财务负责人,并向所在公司董事会提议相关高管人员薪酬标准和绩效方案、激励政策；按规定程序审查所属全资（控股)法人企业总经理对于副总经理及其他高管人员的提名人选;按规定程序聘任或解聘派往参股企业董事会董事、监事会监事、经营班子人员;授权范围内决定不同职级人员的职位变动、薪酬调整、出差请假、培训进修事宜;审批集团内部专业技术人员、技能人才的考核、晋级、聘用和津贴评定方案.日常运营事项授权检查、督促副总裁、其他高管人员和各部门工作任务的完成情况，及时发现问题，并及时纠正；检查、督促集团公司内部控制制度、风险防范体系、产权监督网络的建设及运行情况；组织编制工贸类企业内部关联交易方案和内部承包协议，审核子集团内部关联交易方案和内部承包协议，提请集团公司董事会、股东会审议批准,履行后续所在公司治理程序后督促实施；协调和处理与政府机构、行业协会、金融单位等相关部门（包括有合同关系的公司、单位）的各种关系；主持总裁办公会审议决定集团内部重大改革和管理创新事项；主持总裁办公会审议企业文化方案；决定集团公司及所属公司聘用的会计事务所、律师事务所、资产评估机构、券商等中介服务机构；征求法律事务中心意见后，决定集团公司及所属公司是否提出诉讼或仲裁；提议集团公司的名称、商标、标志、公司注册地址变动，报集团公司董事会审议；决定集团公司的风险管理体系，包括风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制等，并实施监控；决定集团整体信息披露口径和对外宣传策略；决定经营活动中的重要方案、计划、合同,及各种契约签发日常行政、业务文件;根据董事长授权，代表集团公司签署合同、协议和有关文件。奖惩事项授权人根据与被授权人签订的绩效合约对其进行奖惩。其它事项被授权人须在授权范围内开展工作，授权人将委托审计监察中心定期或不定期对授权书各项条款的执行情况进行检查，对被授权人的失职和渎职行为，公司将按有关规定对被授权人予以处罚。本授权书由集团公司董事会办公室负责解释。授权人委托本级董事长与被授权人签订本授权书。本授权书在2021年01月01日至2021年12月31日内有效.授权人：XXX集团（章)董事长：_________________年月日被授权人:XXX集团总裁：_________________年月日XXX集团下属建设公司董事长授权书授权人：XXX集团建设董事会被授权人：XXX集团建设董事长根据工作需要,授权人对被授权人的授权如下：一、授权原则在责、权、利统一的基础上实施授权。被授权人接受授权人的指导和监督。被授权人对所属下级的转授权事项，须报授权人批准。二、授权项目及授权额度主持股东会和召集、主持董事会会议；督促、检查董事会决议的执行；签署XXX集团建设股票、债券及其他有价证券；批准涉及XXX集团建设股东会、董事会、监事会的费用开支；签发董事会重要文件；检查和监督经营层对董事会决议、年度计划、投资方案的实施情况，对经营管理较重要事项提出指导意见；代表XXX集团建设及所属专业公司协调、处理与当地政府及相关部门（包括协作单位）的重大关系问题；提请董事会聘任或者解聘总裁；与总裁联签XXX集团建设及所属专业公司原值200万元以上，500万元以下的租入或租出资产事项;在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对XXX集团建设事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向XXX集团建设董事会和股东会、集团公司企业管理中心报告;对董事、经营层及其他高管人员的经营活动行为中出现违反法律、法规、《公司章程》，可能严重危害XXX集团建设利益的决定或行为,可对其行使终止权，并事后向XXX集团建设董事会、集团公司企业管理中心报告;受XXX集团建设董事会委托，与总裁为代表的经营层签署集团公司组织编制的绩效合约；行使法定代表人的职权，签署应由法定代表人签署的各种文件、文告和契约等公文；《公司章程》、股东会、董事会授予的其他职权；董事长不能履行职权时，由董事长指定的副董事长代行其职权。三、其它事项被授权人须在授权范围内开展工作，对被授权人的失职和渎职行为，授权人将按有关规定对被授权人予以处罚。本授权书由集团公司董事会办公室负责解释。本授权书在2011年01月01日至2021年12月31日内有效。授权人：XXX集团建设（章）董事会成员:_________________年月日被授权人：XXX集团建设董事长：_________________年月日集团考勤与休假管理办第一章总则第一条目的为了规范实业集团(下称“集团”)考勤管理，严肃工作纪律,为员工考核、薪酬计算等提供依据，按照相关法律、法规并结合本集团实际情况,特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于集团总部。集团所属各分子公司可根据本单位实际管理运营要求，结合国家和当地法律法规自行制定相关实施操作细则，但需报人力资源管理中心审批后实施。第三条管理原则(一)、差异化原则:根据员工岗位不同实行不同的工作制。（二)、属地化原则:即以员工的工作地作为其考勤记录地.（三)、月核准原则:即以月度为单位对员工考勤进行核算。第四条工作制集团根据员工的岗位、级别、工作内容、工作时间要求等因素，对不同岗位的员工选择不同的工作制:(一）固定工作制：以年、季、月等为周期，员工周期内工作时长固定。（二）弹性工作制：在确保完成集团工作任务的前提下,员工可以较为灵活地安排工作和休息时间。每个员工具体实行的工作制，根据劳动合同或集团相关规定约定执行。午餐时间不计入工作时间。第二章考勤管理第五条职责权限（一）人力资源管理中心负责对集团考勤休假进行整体统筹管理，承担相关管理制度的制订、调整、颁布和执行检查职能,对集团所属各分子公司考勤休假管理实施细则的制订履行指导、管理、监督职能。（二）人力资源管理中心负责集团总部的考勤管理工作，并负责考勤结果的应用与处理。（三）各中心、各分子公司第一负责人为本单位考勤管理的第一责任人。(四）各用人部门负责本部门的日常考勤记录、监督、核算、上报。部门负责人须指定专人负责本部门内部的日常考勤管理，并与人力资源部门做好考勤管理对接工作.（五)各分子公司人力资源部门（或具备人力管理职能的部门）应配合做好本级单位的考勤管理工作。（六）员工本人应根据集团规定进行考勤签到,如有异常考勤及加班、公出及出差等情况，按规定履行相关手续，并拥有对异常考勤的申诉权。第六条管理流程签到集团实行考勤签到制。根据实际情况，可分为打卡和登记两种方式记录,实行弹性工作制的员工或不要求坐班的劳务关系员工除外.员工每日上、下班应当打卡,有下情形之一的，可采取登记的方式记录考勤：1、员工工作地点没有打卡机的；2、其它无法用打卡方式记录考勤的情形。抽查人力资源部门负责每月对本级单位的人员出勤、考勤手续办理等情况进行不定期抽查，以确保本级单位考勤管理的实施。统计1、集团考勤周期以“月”为单位,即每月从第一天至月末最后一天。考勤计算以“天”为最小计算单位.2、各部门需指定专人对部门内日常考勤进行记录、监督，并于每月核算、填报上一个考勤周期的考勤情况。确认1、各部门每月须将上一考勤周期的考勤异常、及核算汇总情况与员工核对确认。2、各部门每月的核算汇总情况由部门负责人审核确认。申报每月由部门指定专人将上一考勤周期的《月度考勤汇总表》及本部门各岗位的异常打卡说明报至人力资源部门，未及时上报的、或上报错误造成考勤漏缺的,由本部门自行负责。审批1、人力资源部门负责对各部门上报的考勤汇总予以抽查核对，对于存在漏算、错算、瞒算或未能执行集团相关要求的核算，须退回相关部门重新统计、确认、申报。2、人力资源部门汇总各部门的考勤情况，按流程进行审批.执行月度考勤汇总用于各部门员工月度薪资核算的依据。第七条异常考勤定义（一）迟到、早退:未履行相关请假审批手续的，晚于上班时间到岗打卡为迟到，早于下班时间到岗打卡为早退。迟到、早退的规定不适用于弹性工作制的员工及不要求坐班的劳务关系员工。（二)旷工:未经请假或请假未获批准擅自缺勤的为旷工。此外,有下列情形之一的，按旷工计:1、骗取、伪造、篡改、涂改休假证明的,休假期间计旷工；2、利用公出时间办私事的，公出时间计旷工；3、未在集团指定的时间到指定的岗位从事指定的工作的；4、因员工个人原因未打卡，也未做相关说明或公出登记的；5、其它违规异常考勤的行为。（三）因公外出:员工因工作需要,在工作所在地范围内外出公干为因公外出。（四）出差：员工因工作需要，从工作所在地至另一异地区域进行公干为出差。第八条结果应用薪资：月度、年度考勤记录作为薪资核算的计算依据；评优：年度考勤记录作为年度个人工作考评的参考依据；晋升：月度、年度考勤记录作为员工晋升的参考依据。第三章休假管理第九条假期分类(一）按时间长短分类，假期可分为:1、短期休假：2天（含）以内；2、中期休假:3天—5天(含）;3、长期休假：5天以上。(二）按有无薪资分类,假期可分为：带薪假、无薪假。（三)按具体性质分类，假期可分为：法定假、事假、病假、产假、婚假、年休假、丧假等，具体定义如下:1、法定假：国家规定的全体公民放假的节日，根据国家规定进行相应调整。2、婚假：符合国家政策规定，员工用于安排与结婚相关事宜的假期。3、丧假：员工或其配偶的直系亲属死亡，用于办理丧事相关事宜的假期.4、年休假：指员工在集团工作，按国家有关规定可以享受的带薪假期。5、工伤假:符合国家规定的因公负伤条件,用于治疗和病养恢复的假期。6、产假:符合国家计划生育政策的，女员工用于生育和休养恢复的假期。7、陪产假：符合国家计划生育政策，配偶生育期间,男员工照顾配偶的假期。8、哺乳假:有不满一周岁婴儿的女员工进行婴儿哺乳的时间。9、病假:员工患病或非因公负伤经医疗机构诊断的，经上级核准用于治疗或休养的假期。10、事假：指员工因处理个人事务，经上级核准的假期。第十条职责权限员工执行权：按集团规定进行考勤签到，并及时对休假、加班、公出、出差等进行申报。分子公司部门负责人、总部各中心、董事会办公室负责人管理权：对本部门员工日常考勤情况进行监督和管理。核批权：按集团相关规定及时核批本部门员工的异常考勤申报及休假加班申请。人力资源部门管理权：本级单位考勤统筹管理，包括考勤抽查、汇总、报批、结果应用等。审核权：按集团相关规定及时审核本级单位员工的异常考勤申报及休假加班申请。建议权：对集团总部员工休假的批假建议。分管副总裁核批权：按集团相关规定及时核批总部隶属员工的异常考勤申报及休假申请.人力分管副总裁核批权：按集团相关规定及时核批总部隶属员工、分子公司副总及以上级别人员的异常考勤申报及休假加班等申请。总裁核批权：按集团相关规定及时核批总部各中心负责人、分子公司副总及以上级别人员的异常考勤申报及休假申请。董事长批准权：按集团相关规定及时审批董事会办公室负责人、副总裁、总裁的异常考勤申报及休假申请。第十一条管理流程除集团统一发布休假通知外，其他休假均须提前申请，经相关核批流程及备案登记后，方可休假。请假人在申请休假审批完成后,于休假前将休假申请单送至人力资源管理中心薪酬绩效部进行备案。单位类别人员类别假期类别假期流程总部中心负责人短期个人申请→分管副总审批→人力资源管理中心备案中期个人申请→分管副总审核→人力副总审核→总裁审批→人力资源管理中心备案长期董事会办公室负责人所有假期个人申请→董事长审批→人力资源管理中心备案普通员工短期个人申请→直接上级审核→中心负责人审批→人力资源管理中心备案中期个人申请→直接上级审核→中心负责人审核→人力资源管理中心审核→分管副总审批→人力资源管理中心备案长期分子公司副总及以上人员短期个人申请→直接上级审核→人力副总审批→人力资源管理中心备案中期个人申请→直接上级审核→人力副总审核→总裁审批→人力资源管理中心备案长期部门负责人短期个人申请→直级上级审核→分子公司负责人审批→人力资源部门备案中期长期个人申请→直级上级审核→分子公司负责人审核→人力副总审批→人力资源管理中心备案普通员工短期个人申请→部门负责人审批→人力资源部门备案中期个人申请→直级上级审核→分子公司分管领导审核→分子公司负责人审批→人力资源部门备案长期第十二条假期种类（一）带薪假员工在集团工作期间，可以享受法定假、婚假、丧假、年休假等带薪休假。除法定假、婚假、丧假、年休假以工作日计算外，员工享受的带薪休假天数按自然日连续计算，包含公休日和法定节假日。带薪休假不适用于仅与集团建立劳务关系，无直接隶属关系的员工。1、法定假包括：元旦1天、春节3天、清明节1天、劳动节1天、端午节1天、中秋节1天、国庆节3天，具体休假时间按国家相关规定调整和执行.2、婚假休假规定：提前15天申请，适龄员工婚假3天；符合国家规定晚婚条件（初婚，男25岁、女23岁）的初婚员工婚假10天，不累计.休婚假需要满足以下条件：(1)请假需提供《结婚证》原件及复印件；（2)《结婚证》登记日期须在员工入职之后；（3）婚假自《结婚证》登记日期一年内有效。3、丧假休假规定:及时申请,发生事情请假时间在三天内。(1)休假规定：员工或其配偶直系亲属(父母、配偶、儿女)死亡，丧假10天(包括往返路程时间);曾祖父母、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹等可请丧假7天（包括往返路程时间）；（2）休假要求：休假结束3个工作日内提供相应《火化证明》或其他有效证明复印件。4、年休假休假规定：提前15天申请，可由集团统一安排，员工也可自行申请.员工因个人原因不休的，应当书面提出申请，集团对员工放弃不休的年休假不予不休或补偿。休假条件：（1）连续工作满一年以上；（2）员工工作满1年，享受5天，假期以后每增加1年，假期相应增加1天，最多为15天。（3)、员工有下列情形之一的，不享受当年的年休假：a。累计工作(工龄）满1年不满10年的职工，请病、事假累计2个月以上的；b．累计工作（工龄）满10年不满20年的职工，请病、事假累计3个月以上的;c.累计工作（工龄）满20年以上的职工，请病、事假累计4个月以上的。（4）年休假期额度以自然年度为计算周期。未经书面批准,不得转入下一年度。5、工伤假休假规定：（1）符合国家规定的工伤认定条件,事发24小时内须及时上报人力资源管理中心;（2)休假3日内提供事件说明等相关证明文件及工伤保险机构指定医疗机构诊断证明。6、产假休假规定：提前15天申请，员工休产假前或产假期满后，因身体原因需要休假的,不按产假处理。休假条件：（1)提供《准生证明》复印件,休假结束3个工作日内提供《出生证明》复印件。（2）正常产假90天,难产增加15天，多胞胎每多生育1胎，增加15天；（3）怀孕职工不满12周（含)流产的，可享受15天产假；12周以上16周（含）以内流产的,可享受42天产假；怀孕28周以上终止妊娠的享受正常生育产假90天，其中包括产前休假15天(均需提供二甲以上医院诊断证明)。7、陪产假休假规定：提前15天申请，男员工在配偶生育期间享受3天陪产假(从开始休假时计算)；休假要求:（1)提出休假申请时，要提供《准生证明》复印件;（2)休假结束3个工作日内提供《出生证明》复印件。8、哺乳假休假规定：哺乳时间不计入考勤核算。休假条件：（1）在集团享受产假且婴儿不足1周岁的女员工可申请享受。（2)每个工作日可以享受2次哺乳时间，每次30分钟.多胞胎生育的,每多哺乳1个婴儿,每次哺乳时间增加15分钟。（3）女员工每个工作日的两次哺乳时间可以合并使用。9、病假休假规定：原则上应当提前申请,如情况紧急，需本人及时向直接上级领导请假.员工请病假时，可以先调休,如无可调休额度时，再按病假处理，或调休不够冲抵病假天数时，调休后剩余的天数计为病假.休假要求：（1）员工应于病愈上班后3个工作日内补办休假手续，如不能及时补办，按事假计;（2）办理手续时，须提供县级以上医院的诊断证明原件及病历复印件.（二）无薪假事假:休假规定:提前申请。如员工当月仍有可调休额度或当年仍有年休假额度的，应先申请调休或年休假。第十三条休假期间的待遇（一）法定节假日，按国家相关规定执行。（二）带薪休假期间,员工享受全额基本薪资(病假除外），假期需员工提供相关材料证明的，如由于员工怠于配合未能按时提供,以员工未到岗处理，相应未到岗时间的员工工资将从工资中直接扣除。病假：员工病假期间发放基本薪资的80％。（三）无薪假待遇：事假期间不享受任何工资待遇。第五章加班管理第十四条为了保证员工健康,各单位各部门应当合理安排工作,不鼓励加班.若确因经营管理需要，各单位可以安排员工加班.加班不适用于与集团建立临时劳务关系，不具有隶属关系的员工或者实行弹行工作制的员工。第十五条员工加班,必须提前经所属一级部门（总部中心、分子公司）负责人审批同意(见附件加班申请单),加班后，应经本岗位直接上级领导签字确认加班时长,并及时于加班第二天报至人力资源部门备案。第十六条以下情形不视为加班：1、集团在非工作时间安排的聚餐、旅游等活动；2、集团在非工作时间安排的、由员工自愿选择参加的培训；3、未经集团安排或批准