【工程施工招投标阶段风险分析10000字（论文）】

工程施工招投标阶段风险分析2489前言 v前言伴随当前社会现代化水平进一步提高，工程技术也不断提高，对工程施工的空间需求越来越大，并且对工程施工功能的要求也不断增多。工程施工建设项目成本高，每年都有数千或数亿的资金被用来投资工程建设和工程改造维修。所以做好工程建设项目的报价管理工作对节约资金和风险管理是非常重要的。工程施工建设项目的招投标风险影响因素诸多，整个投标过程里风险因素存在过多，如果您不能正确理解和掌控这些风险的话，可能会破坏项目后期工程的进度质量，甚至影响项目的预期效果。在招投标的时候怎么样才能清楚的认识到当前存在的风险，以及怎么样才能避免和掌控这些风险因素，将是工程施工招投标管理人员探寻研究的方向，该领域的研究对项目和报价的管理具有非常重要的指导含义。一、工程施工招投标的相关理论（一）工程施工招投标招投标指的是市场购买者提前提出商品或服务的条件及要求，依法依规邀请一定数量的投标人来进行投标、遴选的市场交易行为。在各个国家的国际相关组织律法中的招投标，对极大多数来讲它只被称为招投标，比如国内竞争性招投标、国际性招投标、限制性招投标等等，然而还是有相对应的律法和招投标的限制。最大程度上的竞争是投标和招投标的主要目的，以便能够公平和公正地对待参与的供应商以及承包商，提升采购环节的透明度和公正性，更好的节约采购资源，最大限度地提升采购的效率，它在消除腐败中扮演着非常重要的角色。对建设项目的招投标和投标意味着建设机构是投资人和创建项目的主体。政府机构的监督使用一种特定的模式进行分阶段拆分项目；并根据建筑组织的需要，用适当且有效的测量与设计、工程与建筑服务机构，以及住宅材料供应商，使用比较建议书模型将建筑公司指向项目实施的思想，并允许建筑公司使用比较来选择组织。满足执行上述工作流程的需求。建设项目竞争的作用是改善资源配置，实现节约成本和增加投资收益的目标，降低建筑代理成本，加强监督并产生相对较高的经济回报。（二）工程施工招投标的程序为了提高项目施工阶段的成本管理水平，公司必须对招标过程进行全面、严格的监督和管理，必须严格按流程操作。具体的招投标流程如下：首先是评审招投标资格，对招投标方式予以明确，发布招投标公告；然后对资格预选文件进行编制，提交预选申请，进行预选审查，确定合格的申请者；再次编制并发布招投标文件，进行现场调研，编纂好投标文件的投标人将其上交；最后，成立评标委员会，负责评标、定标等方面的工作，并公布评标结果，将中标通知书备案，并签署合同及备案。只有企业遵循严格的招投标流程时，才可以控制每个环节的成本，更加全面的实施成本管理。（三）工程施工招投标的规范化理论开发工程项目需要一些时间来完成标准化监控。根据国内招标市场的实际情况和国家的实际情况，有必要从以下几个方面进行分析，以进一步深化对建设项目招投标的标准化监督：第一，强化招投标观念。对招投标的理念进行深化，对预审和招投标的资格进行严格监控。这种活动的主要目的就是适者生存。目前，这一类活动的资格预审仅限于招标代理机构法定资格代表人亲自参与投标的情况，对没有法定资格代表人资格的虚假投标不存在任何限制或制约。第二，标底管理。在我国的招投标竞争结合到全球实践中之前，招标草案需要准备一个基准价格，底价的准确性和底价的高低对复杂招标工作的最终发展影响有重大影响，因此，必须对标底管理分析进行加强。第三，标准化管理。评标是招标过程的重要组成部分。以上部分直接影响到全面的报价结构，它与公开、公平、公正和最终报价的获得者之间有着密切的关系，并且与人们心中的项目形象也有着密切的关系。选择使用“定性”和“定量”方法进行投标评估，并确保实施先评估技术建议书，然后评估商业建议书的特定过程。二、工程施工项目招投标风险识别（一）招投标准备阶段的风险识别招投标项目的开始是招投标阶段，其主要工作包含深化设计的完善,确定招投标方式,办理招投标审批，编制招投标文件及标底等,本文利用分解分析法和经验，分析了投标准备阶段的风险。（1）公共关系风险公共关系风险是指建设主管部门、审计机构、设计单位、中介代理机构在投标准备阶段中给招投标人带来的风险。目前,大多数参与者委托招标公司组织投标项目,主要是因为招投标单位招投标管理人员专业能力不足，编制招投标文件的能力不够等原因,招投标代理公司有专门负责组织招投标人员,专业素质强，政府招标管理部门的程序和招标文件的编制都比较熟悉，因此招标工作的管理相对顺畅，招标代理机构的道德风险在公关风险中成为最大的问题。（2）技术风险投标人无法准确、全面地吸收信息这指的是技术风险，在准备招投标阶段中项目深化文件稍有欠缺的风险。在招投标准备阶段应完成资格审查文件、招投标文件、工程量清单标底等工作,招投标的有效性和项目的成功都是受这些文件编制的好坏所影响的。上述文件带来的风险主要是由于详细规划的程度,就建筑工程为例,深化设计方案涉及范围广不仅包括地址勘测、还包括土建深化施工图、水电安装施工图、装饰深化施工图、外网管线施工图、材料清单及项目说明等。设计方案越细化,论证参数越严谨,只有投标人才能全面了解和把握项目成本、质量和进度。因此，技术因素是影响标书准备阶段的最大风险。（3）社会环境风险经济、政治和不可抗力是招标中的主要社会风险和环境风险。政治风险指国家宏观调控对市场经济的干预，对项目工程造成的一些影响。工程项目的负面影响是国家总量经济活动的动向所造成的负面影响，这就是所谓的经济风险,如通货膨胀等。没有办法反抗的风险指的是自然灾害等。（4）决策风险决策风险的主体是人,人为的因素导致项目产生风险。例如在确定招投标方式、编制招投标文件及清单标底的决策上,因为决策人员专业素质不足,致使产生决策失误的风险。（二）招投标实施阶段的风险识别招投标过程是招投标实施阶段的重要内容。主要内容包括发布招投标公告,资格审查,踏勘现场,解答疑惑,主持开标等,资格预审在这一阶段存在的主要风险。（1）道德风险在我国，我们的投标竞争规则决定了这是私人所拥有的基金投资项目还是政府所拥有的基金投资项目,都是由招投标人自行确定资格审查环节。这一阶段容易出现“围标”的情况。“围标”就是某一投标人联合多个具有投标资格的单位参与投标,对实际情况招投标人没有办法进行全面了解,就形成了“围标”,其造成的结果是某一投标人和其联合的假意投标人入围评标范围后,使该投标人的投标价成为最后的中标投标，给建设单位带来经济损失。由于参与拍卖的公司资质不同，信誉度不同,以及管理制度有所区别,因此，制作的招标文件差别很大。招标单位在编制相应的招标文件时采用了一些招标策略，而这些招标策略在评标时往往被忽视，使项目有可能不安全。因此，投标人和招标人的道德风险会影响项目的顺利完成。（2）认知风险感知风险指的是投标人对市场的风险感知。通过在新闻媒体上发布招标信息，合格的投标人通常有几十家，有时甚至有几百家,要在众多竞争对手中做出最佳选择，招投资商必须完全了解每个投资商的资金信用等级。我国的工程市场在当前还稍有欠缺,一些投标公司由于自身资质和业绩都不符合资格条件,这些公司通过挂靠知名公司参加投标,但是一旦这些企业中标,无法保障工程质量。投标人如何在巨大而复杂的市场环境中选择可靠的单位,其中存在着很多的认知风险。（三）招投标签约阶段的风险识别签订合同是这一阶段风险较大的一步。根据招投标管理规定,评估计划项目的报价时，应建立报价评估团队,评标小组的所有成员都是由现场招标管理机构从当地专家数据库中挑选出来的,评标定标过程存在的风险因素不是很大,这一环节招投标人不能很好的控制,因此签订合同成为了这一阶段主要风险。（1）竞争风险建筑市场的招标竞争非常激烈，在不考虑"围标"和"挂靠"等因素的情况下，每个投标人不仅要根据自己的综合实力编制符合招标人要求的投标文件。不仅与自己的公司竞争，而且与其他投标人竞争，一些公司为了实现中标的目的，还会报出低于成本的报价,中标后希望经过设计变换和施工期间的索赔来增添利润,虽然在招投标环节中这一风险并不凸显,但是在工程项目实施阶段会凸显出来,成为主要招投标风险之一。（2）合同风险根据《建设工程价款暂行办法》第28条的规定，可以采用三种价格合同：固定总价、固定单价和价格控制合同。构成合同的文件、合同、中标通知书、投标书及所附文件、本合同的特别条款、本合同的一般条款、标准、规格及有关技术文件、图纸,工程量清单,工程报价单或预算书,具有优先解决顺序。所以招投标风险治理的重要环节是合同风险。（3）实施风险实施风险又称执行风险，是招投标过程中给招投标的实施带来风险。（四）工程施工项目风险特点诸多不稳定因素存在主要体现在工程项目招投标的过程,招投标流程实行进程中,招投标的不稳定因素一直在不停的变换，这被称为设计项目的投标风险。它有以下特点：（1）多样性设计项目招标涉及多个部门，风险较高，相互关联，风险因素复杂多变。（2）整体性项目招投标的不同环节是相互依存、相互制约的，风险的存在和发生贯穿于整个招投标过程和整个项目过程。任何风险都能够导致项目成功实现以及成本增加和质量下降。（3）规律性虽然在工程建设项目的投标竞争中没有两个类似的项目，但每个工程项目的投标风险的产生和影响是定期的，并且是可以发现的，通过综合和使用以前的工程投标和投标经验，增强认识风险意识，使这种风险会得到确认和全面管理。（4）危害性风险的存在都是有害的。工程招标的风险可能在招标过程中检测不到，但如果施工过程进一步增加，可能会导致施工阶段的延误，甚至影响项目的完成。因此，需要根据以往的经验，做好风险管理、风险管理和对策工作。三、工程项目招投标案例（一）项目背景黄花港小区项目从2019年年末到2020年年初举行工程招投标活动，该项目的所有参与者互相串通表演一场“合伙招投标”的戏码。黄花港小区项目的总投资很可能超过8亿元，最先投入建设的项目，预算投资大慨在3亿元，汉源县的副县长兰某是黄花港小区项目的代表，兰某利用这次工程对参与竞标的单位和招标代理收受了60万元的贿赂。投标人为了获得这个项目，用金钱贿赂兰某，由总中标价的1％上升至3％，贿赂金额达到800多万元。按招投标法律的规定，只要是上交行政主管机构进行审批的招标文件，在没有得到允许的情况下不可以私自修改。由于金钱的诱惑，兰某私自进行了招标文件的修改，帮助给他好处的企业竞选。兰某和招标代理合谋,用“综合打分”替代原来的“合理低价”,来帮助串通好的竞标者。招标代理中的四川国信工程项目事务所，自身没有取得相关的资质，所以，他采用违规方式进行资质借靠，把水库的招标代理权给了四川大和公司。因为招标代理要负责招投标的具体事宜，保障招投标工作的成功进行，所以招投标代理机构需要取得相关的资格证书，国信公司为了得到招标代理资格，对兰某等相关的工作人员进行贿赂。国信企业与大和企业违规签署协议，将利益以7：3的比例进行划分，约定水库招标工作由双方共同负责。在这次招投标工作中，这两家公司在各方之间进行串联，帮助竞标者串通招标，有些评标专家也被收买。这次工程采用“综合打分”的方式来评定，评委和企业互相串通，这次项目的7位评委中就有4位被提前收买，所以串通好的企业中标获得了这个项目。在评标过程中，7家参与投标企业的竞标价和拦标价相差很小，最高不高于1.7％，最低只有50多万元的差价。（二）黄花港小区工程案例招投标中存在的问题1.招标代理机构资质造假在建设工程项目进行招投标过程中，有些投标企业的资质远远达不到其招标单位的规定和要求，他们为了使自己能够顺利参与投标，就可能会采取违规的手段和方式对自己的资质和证件进行弄虚作假，投标者的这种为了自身利益违反规定的做法，不仅妨碍了我国建筑市场的有序健康发展，还大大降低了施工造价，这样在进行建设工程施工的过程中可能会出现偷工减料这种现象，不仅会影响到最终工程的质量，还会带来一定的安全隐患，危害到人民的安全。此外，资质的造假不仅是一种违法行为，还直接关系着整个社会的治安与法律尊严等问题，这种现象若不予以严加打击，就可能会直接造成整个社会道德的损害与丧失，会在整个社会上逐渐形成一种不良风气，也可能会直接让很多人忽略或者藐视了法律，从而给整个社会带来严重的损害与问题。这种现象主要原因是由于招标机构对每次参与投标企业资质的审查不严格，每一次项目的招标都需要对所有参与投标的企业进行资质审查，这样才能保证招得到适合的投标企业,从而促使整个工程项目的质量达到自己预期，自身才能获得丰厚的报酬，但是由于招标机构对参与投标企业的资质审查不严格，有些参与了投标的企业就可能会进行投标资质的造假，这些事件的发生就可能会导致恶意地降低投标报价，影响项目的工程质量，进而可能会引发一系列的建设工程问题和安全事故，最终可能会对一个民族或者国家的整体形象产生不利的影响，不利于我们整个建筑产品行业的健康快速发展与社会的进步。招投标活动中的专业服务一般由专业机构提供。招标代理机构是依法设立的社会中介机构，办理招标代理业务，提供有关服务。这种方式在一定程度上可以控制招标的效率性和费用，统筹和管理招投标市场，但是，招标代理机构的一些不规范操作也破坏了招投标市场的公平。在黄花港小区案例中，招标代理中的四川国信工程项目事务所，自身没有取得相关的资质，所以，他采用违规方式进行资质借靠，把水库的招标代理权给了四川大和公司，国信企业的这种行为触犯了我国的法律，用违规借靠资质的不正当方法得到招标代理权。2.投标人互相串标、贿赂负责人随着我国经济不断发展，建筑行业的发展也越来越快，但在工程项目招投标中仍然存在很多亟待解决的问题，投标人经常会用围标、串标行为来保障自己中标，排挤其他的竞争对手，这种行为常常会损害招投标双方的利益。例如，某一项目的招标工作中，所以参与的投标方提前串通好，约定好其中某个公司中标，其他投标方降低投标价格，确保约定的公司中标，中标方给与其他参与的投标方一定的报酬。这种行为不仅破坏了市场的公平，还违反了招投标制度中诚实信用的原则。在黄花港小区案例中,投标人私下串通，用金钱贿赂负责人来达到目的，贿赂金由总中标价的1%上升至3%，甚至答应分包一部分项目给招标代理机构。投标人是招投标活动中的重要组成部分，他们参加投标的最终目的就是中标，很多时候，如果他们不符合投标资格，就会进行资质造假，违规借靠资质，在他们在知晓自己没有希望中标时，还会贿赂招标负责人和评标专家，以及收买其他投标人，来保证自己中标。一些投标人不会用长远的目光看待问题，只注重眼前利益，目光短浅，这些行为是导致招投标市场混乱的重要原因。然而，由于竞标人串通、贿赂投标都在私下进行，难以揭露，竞标人串通现象反复发生。3.监管机制不力职责不明工程项目的招标投标管理工作整体的综合性很强，管理工作十分复杂，把招投标监督与招投标管理结合起来是十分必要的。我们国家现在的工程项目招投标工作中还存在许多的问题，要依靠《建筑法》和《招标投标法》等法律来强制性约束招投标过程的管理，其次还需要政府的监督管理，把建设工程项目招投标市场环境进行规范。我国建设项目招投标的监督管理还没有形成统一标准，如何判断招投标提案的科学性和可行性，以及怎样选择最适合的合作对象，这些问题都阻碍了我国的工程项目招投标工作。现行的建设工程项目质量评价方法仅仅只看备案的标准和工程项目完工时的材料来判断工程是否达标，而不是将质量优良等级列为具体的评判内容。只看记录的标准和完工时材料的完成度，而不以具体的评价内容记载质量等级就来判断项目是不是达标，因此在这种情况下，建设市场很难看到优质项目。目前，中国的建设工程项目质量在逐渐下降，整体情况令人担忧。本案例中，兰某在没有得到许可的情况下修改投标评估方式和招标文件，让不具备投标资格的投标企业通过资格预审，这些现象说明对黄花港小区项目的招投标的事前监督不到位。在招标过程中，7家参与投标企业的竞标价和拦标价相差很小，最低只有50多万元的差价。正常来说，这种情况在招标过程中是可以发现的，但由于事中监管不到位，没能发现这种情况，使串标顺利进行。从案例中可以得出，如果监督检查力度低，串通行为被揭露的可能性就小，投标人会选择串通。如果监督得当，分工明确，责任到人，我们在招标初期阶段就能避免这种行为。与发达国家相比，我国的招投标产业发展较迟，该领域的监督体系不充分，市场对这种活动的监管体系仍然滞后，监管体系单一，监管权限不足。4.人为干预现象严重，滥用职权工程项目招投标工作经常被人为插手干预，违规操作，特别是有政府背景或者限期的工程项目，在这种情况下，当地的建设公司通常会假借集体的名义，实际上对项目进行个人干预，在建设工程内部私下确定施工单位，负责人滥用职权、弄虚作假、不进行公开的招标，人为的把一些投标单位拦在门外，有些还利用职务之便违规压价。这种方式违反了相关法律规定，行政人员干扰招投标工作的顺利实施。还有招标机构对投标单位的资质审查不严格，这种情况下投标单位的质量得不到保障，导致最终工程项目的质量也无法保证，这种情况违反了相关的法律规定。（三）工程项目招投标问题的原因分析1.以权谋私在金钱和权利面前，有的施工单位的领导或政府监管机构未能坚持原则，拒绝诱惑，往往会以权谋私，违规参与到工程项目的招投标活动中去。相关行政部门仅仅依赖于现成的法律法规，却未能制定详细的具体实施细则来规范实际的招投标活动。所以，造成有关领导的权利相对过大，使得不规范的招标行为时有发生。2.招投标的法制还不完善我国的招投标法对某些环节的规定还不够完善，比如资格审查、评标、定标等重要环节，都还存在一些漏洞，给了许多不法分子可趁之机。此外对工程标底的作用发挥也不明显，依旧存在人为操纵的空间。3.行业竞争激烈，业主权利和义务不对等现阶段我国建筑市场呈现出供大于求的形势，进入建筑市场门槛低，行业利润率较高。这吸引社会上一些无资质人员、低资质企业蠢蠢欲动。这种情况造成了业主的权利和义务不对等，也造成了施工方的义务相对较多，使其处于非常被动的地位。4.工程招投标监管力度不足因为政府部门正面临着深入改革，所以各部门在机构设置以及人员配备方面都从简，加上建筑市场上业主经验不足，监管人员配备有限，导致政府和有关部门对招投标活动的监督力度严重不足。四、工程项目招投标过程中存在问题的解决措施（一）加强对招标代理机构的资格预审在招投标过程中可以通过监督来减少招投标过程中的虚假现象，要保证工程招投标过程公平、公正、公开的进行，就要增加招投标过程的透明度，让更多的个人和单位参与到监督的环节中来，让招标方以及投标方都能获得更多的工程招标信息。可以通过政府社会的监督管理，及时公开招投标信息，严肃处理招投标过程中的违规行为来规范招投标行为。招标代理机构的市场准入应当按照《行政许可法》的要求和相关部门进行严格审查。加强对招标代理机构的资格预审，招标代理要负责招投标的具体事宜，保障招投标工作的成功进行，所以招投标代理机构需要取得相关的资格证书。招标投标的不规范在一定程度上是由于代理机构的职责和效用没有充分行使而造成的。黄花港小区案例中，招标代理机构用不法途径借靠资质，收买投标人和评标专家的这些行为违反了法律法规，而且这些行为在我国招投标活动中已经是一种非常普遍的现象，所以要使招投标市场有序的发展，就要加强对招标代理机构的资格预审。（二）对投标人的行为加强监督我国招投标过程中存在很多围标、串标的现象，可以通过建立规范投标流程的方式和手段来有效解决工程项目招投标的过程中投标方相互串通的问题，要想更好地保证招投标市场的公平竞争和施工质量，就要做到所有的订单都必须是投标方通过正常的程序而收到的，要有效避免投标人向招标人进行的贿赂，以及避免投标人之间互相串通，要增加招投标流程的透明度，让所以参与工程项目投标的单位都能够了解到投标的整个过程，确保每一个项目的招投标都是通过规范的招投标程序进行的。在招投标工作中，投标人是非常重要的角色，他们的行为可以影响招投标工作能否顺利进行，所以，要加强对投标人行为的监督，避免他们私下串通，以及金钱贿赂负责人。在案例中，投标人私下串通，用金钱贿赂负责人，这种行为触犯了我国的法律。由于投标人串通、贿赂都在私下进行，难以揭露，投标人串通的现象反复发生，这就需要加强对投标人行为的监督。还要加强对投标人资格的预审，使资格预审在招投标工程中发挥作用，把不符合投标资格的企业首先刷下去，减轻工程招投标的工作负担，还可以让招标方能够高效的选出符合要求的承包商，确保工程招标采购的质量，促进更好更快的完成工作。（三）建立专家监管机制要想有效地解决投标人资质造假的问题，就要加强对资质的审查，对于投标人的资格审查工作也需要建立一个规范的审查流程，所以这就要求我们建立一个有效、完善、成熟的审查机制，通过进一步加强对投标人资质的审查来提高和保证投标人的资格质量，进而让建筑工程质量得到保障，促进建筑市场有序发展。所以，加强对于投标者的资质审查不仅是对于过程项目招标的要求，也是我国社会经济发展和进步的客观要求，因为，只有各行业都能够持续稳定地健康发展，社会也才能健康快速地发展。因为我们加强了资格审查，才能够使招投标各方都更加谨慎地去对待每一个中投标项目的过程，尽量不要再做任何违反规则的事情。随着招投标制度在我国不断推广实施，评标专家的数量也显著增加，但由于监管不到位，这样评标专家的质量的不到保障，阻碍了招投标市场的有序发展。他们与供应商私下串通，不遵守相关规定，以投标人和国家的利益换取个人利益。合格的评标专家是保证投标质量的核心因素，对招投标活动的公平、公正和公开的进行起着非常重要的作用，如果评标专家有问题，对招投标双方带来的损失是难以估计的。因此，有必要建立专家监督管理制度，对专家实施高效的监督管理。（四）加强法制监督工程项目招投标市场的规范化直接影响到项目的成败。因此，要充分发挥各级职能机构和有关部门的监督管理的作用，加强其监督，完善各项相关法律法规，对于工程项目招投标活动进行规范和管理，及时发现和弥补在进行工程项目招投标活动中的缺陷和漏洞，不给予不法分子乘虚而入的时间和机会，努力做到以预防为主，防治结合。做好下列的五部分的服务与监督：一是对招标机构发出的邀请书和招标资料认真审核；二是要监督招标机构对投标人的资格审查和监管投标人的数量；三是服务和监督招投标；四要监督评标专家的数量和评标专家在各个行业中所占的比列；五是监督招投标的产生办法。参与招标的监督人员要做到“三不”：第一，不做评委；第二，不收评标费；第三，不签字。在参与招投标的过程中监督人员要保证工作尽职尽责不能超越工作权限，不能干扰评标专家的正常工作。要站在一个第三方的立场，全程参与招投标过程，在过程中一旦发现有任何问题，就要马上停止，提出自己作为监督方