GBT29490-2019知识产权贯标全套体系资料汇编(程序文件+记录+内部审核+管理评审)

保存期限等要求。XXX股份有限公司XXXXXX股份有限公司发布XXX股份有限公司知识产权管理手册0.1前言 40.2颁布令 5 60.4知识产权方针、目标 7 8 9 9 9 9 9 92规范性引用文件 93术语和定义 104知识产权管理体系 4.2.3知识产权手册 4.2.4外来文件与记录文件 5管理职责 5.2知识产权方针 5.3.1知识产权管理体系策划 5.3.2知识产权目标 5.3.3法律和其他要求 5.4职责、权限和沟通 5.4.1管理者代表 5.5.1评审要求 5.5.2评审输入 5.5.3评审输出 6.1人力资源 6.1.1知识产权工作人员 6.1.2教育与培训 6.1.3人事合同 XXX股份有限公司知识产权管理手册 6.2基础设施 6.3财务资源 6.4信息资源 207基础管理 21 7.3.1实施、许可和转让 7.3.3企业重组 7.3.4标准化 7.3.5联盟及相关组织 7.4.1风险管理 7.4.2争议处理 7.4.3涉外贸易 7.5合同管理 8实施和运行 8.2研究开发 8.5销售和售后 9审核和改进 9.3分析与改进 27附录1知识产权管理体系受控文件清单 28附录2知识产权管理体系记录文件清单 29附录3知识产权管理职能结构图 附录4知识产权管理职能角色分配表 附录5各部门知识产权工作职责 XXX股份有限公司知识产权管理手册随着知识产权在经济发展和国际贸易中的作用越来越大，世界各个国家都XXX股份有限公司知识产权管理手册产权管理规范》标准，并结合公司实际情况编制而成。本《知识产权管理手册》本手册一经颁布，立即生效，要求公司各部门XXX股份有限公司知识产权管理手册0.3企业简介【参考】育、艺术、医疗等领域，搭建物联网平台，提供“硬件产品+软件平台+场景应XXX股份有限公司知识产权管理手册0.4知识产权方针、目标2、优化知识产权布局，提升公司知识产权的进攻和防御能力，通过知识产权管理逐步提2、逐步提高自主知识产权水平，增加知识产权拥有量；3、依托公司核心技术，提升知识产权创造和运用能力，实现以知识产权带动企业重大战XXX股份有限公司知识产权管理手册XXX股份有限公司知识产权管理手册2规范性引用文件XXX股份有限公司知识产权管理手册3术语和定义——服务（如运输XXX股份有限公司知识产权管理手册XXX股份有限公司知识产权管理手册4知识产权管理体系理体系过程之间相互关系对知识产权获取、维护、运用和保护过程进行控制（规定何人于何时在什么地方做什么事）度，及产品和服务提供过程中所输出的标准性的文件（说明如何做）知识产权活动形成的记录（证明作业已符合要求）一级文件（知识产权管理手册）二级文件（程序文件）三级文件（指导文件）XXX股份有限公司知识产权管理手册a)文件发布前由相应授权人得到批准，以确保文件是充分与适宜的，文件批准权限问题，参照公司相关规定，修订后再发布前要重新审核和批准。d)规定文件的编号规则和管理要求，确保文件保持清晰、易于识别、取用a)总经理批准的知识产权管理手册发布令、管理者代表任命书；h)知识产权管理体系受控文件、记录文件清单。a)对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来XXX股份有限公司知识产权管理手册a)贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制定并批b)确保制定公司的知识产权目标，并批准实施。确保各部门分解展开本部c)建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关d)确保资源的配备。执行第6章的要求。e)每年按计划的间隔时间主持管理评审，确保公司知识产权管理体系持续XXX股份有限公司知识产权管理手册b)知识产权目标应与知识产权方针保持一致，c)对知识产权目标应实施动态管理，各职a)知识产权部负责建立并保持知识产权相关法律法规和其他要求的收集渠道，包括：XXX股份有限公司知识产权管理手册最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有以下方面的职XXX股份有限公司知识产权管理手册最高管理者应确保知识产权部作为公司内部沟通与外部信息交流的归口部XXX股份有限公司知识产权管理手册a)确定各职能部门从事知识产权相关工作的人员所必要的能力及任制定培训计划并执行，使知识产权工作人员具备相应的知识、技能和经验。知识产权部门等部门的员工，使其了解其工作与实现知识产权目标的关系。d)新入职员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作，以提高新入职员工g)组织对研发部等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，确h)保持员工教育、培训、技能和经验的所有记录。XXX股份有限公司知识产权管理手册a)了解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害他人知识产权，进行适当的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训；b)对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知b)涉及核心知识产权的员工离职时，应签XXX股份有限公司知识产权管理手册a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培d)当公司近两年持续发生知识产权诉讼案件时，可设立知识产权风险准备金，提高公司防御知识产权风险的能力，提供知识产权保护和弥补因本e)评估使用信息所获得的收益，以便对信息和知识的管理进行改进。时，可以建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。XXX股份有限公司知识产权管理手册确所需要的知识产权的种类（如专利、商标、著作权等）及创造和取得b)建立知识产权评估相关制度，由知识产权部与技术、市场部对拥有的各类知识产权进行价值评估，以便对放弃或维护该知识产权做出决策；e)建立知识产权分级管理机制，由综合部配备专职人员进行有效的监管和XXX股份有限公司知识产权管理手册a)企业合并或并购前，知识产权部应开展知识产权尽职调查，根据合并或专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披b)牵头制定标准时，组织形成标准工作组的知识产权政策和a)参与知识产权联盟或其他组织前，应了解其知识产权政策，评估参与利b)组建知识产权联盟时，应遵守公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知知识产权部负责加强知识产权风险的识别、评测和防范：XXX股份有限公司知识产权管理手册b)知识产权部定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生a)及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权部负责对公司经营中签署的涉及知识产权内容合同进行规范的管b)公司签订对外合同或合同变更前，应当对合同中有关知识产权条款进行XXX股份有限公司知识产权管理手册法律审查，根据合同的内容和性质，明确相应的知识产权权属和双方权d)在进行委托研发或合作研发时，应签订e)承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产a)项目立项前要进行知识产权的检索调查，分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；b)通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞c)进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体领域的科技文献、专利文献进行检索，对该技术领域的现有技术发展，XXX股份有限公司知识产权管理手册a)对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目e)及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时购知识产权侵权产品，必要时应要求供方提供知识产权权属证明；b)做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；a)及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新、合合同中应设立知识产权条款，明确双方知识产权义务，界定权属、保密XXX股份有限公司知识产权管理手册a)产品销售前，市场部会同知识产权部对产品所涉及的知识产权状况进行b)在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方管理者代表应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：b)为确保知识产权管理体系的适宜性；c)为持续改进知识产权管理体系的有效性。XXX股份有限公司知识产权管理手册a)体系部负责制定内部评审计划，报管理者代表审批后实施，并定期进行行原因分析，与知识产权部配合制定和落实改进措施，并实施改进。XXX股份有限公司知识产权管理手册附录1.知识产权管理体系受控文件清单序号文件名称管理手册（一级文件）文件编号归口部门1知识产权管理手册程序文件（二级文件）体系部1文件控制程序体系部2外来文件和记录控制程序体系部3法律法规和其他要求控制程序知识产权部4管理评审控制程序体系部5人力资源管理控制程序人力资源部6知识产权信息资源控制程序知识产权部7知识产权获取控制程序知识产权部8知识产权维护控制程序知识产权部9知识产权实施、许可和转让控制程序知识产权部知识产权风险管理控制程序知识产权部知识产权法律纠纷处理控制程序知识产权部涉外贸易知识产权保护控制程序合同管理控制程序知识产权部保密管理程序知识产权部立项知识产权控制程序研发部研究开发知识产权控制程序研发部采购知识产权控制程序采购部生产过程知识产权控制程序生产部销售和售后知识产权控制程序体系部知识产权检索控制程序制度、指导文件（三级文件）知识产权部1知识产权管理总则知识产权部2专利管理制度知识产权部3商标管理制度知识产权部4企业著作权管理制度知识产权部5商业秘密管理制度知识产权部6知识产权奖罚制度人力资源部7知识产权应急方案知识产权部8知识产权管理绩效考核办法知识产权部9标准要求与体系文件对照说明知识产权部XXX股份有限公司知识产权管理手册附录2知识产权管理体系记录文件清单序号记录名称记录编号保存部门保管方式保存期限体系部三年2文件发放回收登记表体系部三年体系部三年4文件更改单体系部三年5文件处理审批单体系部三年6记录清单台账体系部三年7年度知识产权目标分解知识产权部三年8法律法规及其他要求一览表知识产权部9管理评审计划体系部三年体系部三年知识产权部三年人力资源部三年人力资源部三年人力资源部三年人力资源部三年财务部三年知识产权部三年知识产权部三年知识产权部三年20知识产权管理台帐知识产权部21知识产权变更、放弃申报审批表知识产权部三年22知识产权有效性评估报告知识产权部三年23知识产权纠纷记录台账知识产权部三年24输出国（地区）法律法规状况报告知识产权部三年25知识产权海关备案记录知识产权部三年26合同知识产权审查表知识产权部三年研发部三年28立项知识产权状况分析报告研发部三年29研发项目知识产权规划研发部三年研发部三年31知识产权评估报告知识产权部三年32知识产权风险评估报告知识产权部三年体系部三年体系部三年体系部三年体系部三年37各部门知识产权工作职责人力资源部三年知识产权部三年研发部三年40规避设计记录表研发部三年XXX股份有限公司知识产权管理手册序号记录名称记录编号保存部门保管方式保存期限41体系运行问题经验采集表知识产权部三年42年度知识产权目标考核记录知识产权部三年43知识产权信息收集渠道列表知识产权部三年44知识产权信息汇总表知识产权部45知识产权信息分析报告知识产权部三年46对外信息发布审查报告知识产权部三年47知识产权获取工作计划表知识产权部三年知识产权部三年49知识产权实施监控记录知识产权部三年50发明创造奖申请表人力资源部三年51发明创造奖评分表人力资源部三年52知识产权尽职调查表知识产权部三年53被侵权法律纠纷评估报告知识产权部三年54被控侵权法律纠纷评估报告知识产权部三年55知识产权海关备案评估表知识产权部三年56项目合作伙伴或竞争对手清单销售部三年57入职知识产权背景调查表人力资源部三年58企业相关方及其知识产权需求调查表知识产权部三年59供应商知识产权审查表采购部三年60研究开发成果报告登记表研发部三年知识产权部三年知识产权部三年知识产权部三年知识产权部三年65涉密设备使用记录表知识产权部三年66涉密区域参访记录表知识产权部三年67知识产权管理软硬件设备清单知识产权部三年知识产权部三年69必要专利信息披露表知识产权部三年70必要专利实施许可声明表知识产权部三年知识产权部三年72体系运行情况考核评价表知识产权部三年73绩效考核奖惩表知识产权部三年74产品升级、市场变化调查记录三年75涉密载体收发记录表知识产权部三年人力资源部三年77涉密区域参访申请表知识产权部三年78保密工作检查表知识产权部三年79项目市场调研信息三年XXX股份有限公司知识产权管理手册附录3知识产权管理职能结构图管理者代表知识产权部总经理ΔΔΔ总经理ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ体系部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ行政部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ研发部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ生产部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ采购部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ市场部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ财务部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ知识产权管理手册附录4知识产权管理职能角色分配表ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ行行政部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ部ΔΔΔΔΔ研发部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ生产部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ采购部ΔΔΔΔΔΔΔΔ市场部ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔ知识产权管理手册ΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔΔXXX股份有限公司知识产权管理手册附录5各部门知识产权工作职责XXX股份有限公司知识产权管理手册XXX股份有限公司文件控制程序A0秘密5序号修订人生效日期修订内容序号修订人生效日期A0XXX新版发行2019-08-01A0XXX新版发行XXX股份有限公司文件控制程序规范本公司知识产权管理体系的文件管理，使文件的制定、编号、使用、发行、保存、变更、废止及销毁作业系统化、标准化，确保有关部门能迅速、正确地使用文件。2适用范围本程序适用于与知识产权管理体系有关的文件。3.1.1负责文件编码、保存、变更、移转、销毁、遗失、调阅作业的控制与稽核。3.1.2负责文件副本发行、变更、销毁作业的控制与稽核。3.1.3负责公司知识产权管理体系文件原件和电子资料的保管3.2制定部门：负责文件原稿制定、变更、废止通知，负责指定文件的分发部门及数量。3.3使用部门：负责文件签收、保管、执行、回收，发现不妥之处向制定部门提出修改意见。3.4文件管理人员：由使用部门指派，负责依据本程序执行本部门内各项作业及文件管制。4术语及定义4.1体系文件：按GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》要求编制的、对公司的各种生产经营活动的流程和职责进行规范以确保知识产权管理体系有效运行的文件。4.4附录：有参考价值但不宜放在文件中、可单独受控、变更的信息，如合同、已填写的表单范本等4.5原稿文件：文件制订人打印并经审核签名的原始纸质文件（非复印件）由体系部存档4.6受控文件：文件的信息和版本受体系部控制的文件4.7不受控文件：文件的信息不受体系部控制的文件4.8作废文件：文件内容已经失效的文件5.1文件分类及编号规则）：5.1.2二级文件（程序文件规定何人于何时在什么地方做什么事。5.1.3三级文件（作业规范类文件相关规章制度，说明如何做。5.1.4四级文件（各种原始记录表格类用以收集传递资讯、控制作业流程或证明作业已符合要求。文件类别文件类别知识产权管理手册流水号知识产权管理程序文件管理类、作业规范类（规章制度、操作指导等）文件大类一级文件二级文件三级文件*/#版本/改次*/#版本/改次*/#版本/改次文件代码文件代码文件代码流水号1文件的编号流水号32XXX股份有限公司文件控制程序文件代码标准代码流水号版本/改次表单记录45.2文件的编写5.2.1文件的章节要求公司所有的二级文件正文应包括以下章节/内容，三级文件依据实际情况进行调整：一般包含：规范过程、对过程进行有效控制等，力求简练、通俗易懂；2适用范围也就是文件的适用对象，如某个部门、某个过程、某个工序，或某个产品等；3术语与定义对专用特殊名词用通俗易懂的文字描述开始或结束常规流程判定或审核的过程当换页或一个过程引用另一过程时使用过程与过程间流转的方向，表示“至”的意思起/止判定6相关文件以制订人的主观意愿来参考，而应以文件里事实上有没有参考该文件为准；7相关记录序号序号表格名称表格编号使用部门相关部门归档部门1采用附录的目的是为了减小文件的篇幅，避免文件过长，所有的附录都必须在运作程XXX股份有限公司文件控制程序5.3.1管理系统手册、程序文件、工作指示文件的管理编制《文件目录》或《受控文件清单》对程序文件和工作指示文件分别管理，文件发布、新增批准，填写《文件更改单》，审核通过后再发行；文件的发行通过填写《文件发放回收登记表》发行，并同时起草下发知识产权管理文件，通知企业知识产权管理体系覆盖的所有部门从即日起执行；一、二、三级文件的任何修改都做改版处理。文件作废需通过《文件处理审批单》审文件级别批准1一级文件（管理手册）体系部管理者代表管理者代表2二级文件（程序文件）各部门部门主管或以上管理者代表3三级文件（制度文件）各部门部门主管或以上管理者代表7四级文件（记录文件）各部门工程师或以上部门主管或以上5.3.2记录类文件的管理记录文件的管理参考《IPCX-002外来文件和记录控制程序》，表单由《记录文件清单》和《记录清单台账》进行管理。5.3.3外来文件的管理1)外来文件以原文件名称和编号为索引，不再另行编号，编制《外来文件记录清单》，记录文件名名称、编号、修订或实施日期、收集日期、文件来源、主要执行部门等进行管理。2)外来文件均以电子文件的形式进行发放，如有纸档原稿文件交由文控中心保管。3)主要执行部门应及时关注外来文件更新状态，并收集最新版本，纸档文件加盖“作废文件”由电脑操作员用其他分区的硬盘备份存档（网管设置权限备份盘作好防尘、防磁、防毒、防静电等工作，根据情况按日期或类型进行识别检索，并定期对电脑进行杀毒、升级和维护，确保文件不丢失，电子文件保管人员应将文件设置密码保护，或设成只读，定期复查，未经授权人许可，任何人不得进行拷贝和外传，如需更新电子文件，则将旧文件直接删除，保留最新版本文件（如有需要可自行设置旧版本文件夹，隔离保存）。5.3.5文件的储存与保管1)所有文件可以用纸档或电子档保存，电子档保存要备份；2)失效文件的保存期限a.一、二级、三级文件保存五年以上；5.3.6文件的保密管理1）密级及范围：公司保密事项分为绝密、机密和秘密三种密级：a.专利技术、专有技术、引进技术的核心部分为绝密级；统计资料、重要会议记录、公司经营情况等为机密级；员工工资性收入，尚未进入市场或未公开的各类信息为秘密级；文控初审OK文控初审OKA文件控制程序具体管理参见《IPCX-014保密管理程序》6相关文件6.1IPCX-002外来文件和记录控制程序6.2IPCX-014保密管理程序7相关记录7.1记录表单序号表格名称序号表格名称表格编号使用部门相关部门体系部各部门体系部2文件会审单体系部各部门体系部3文件发放回收登记表体系部各部门体系部4文件借阅表体系部各部门体系部5文件更改单体系部各部门体系部6文件处理审批单体系部各部门体系部8流程图AA文件补/增发申请遗失/损毁/增加XXX股份有限公司外来文件和记录控制程序A0秘密4序号修订人生效日期修订内容序号修订人生效日期A0XXX新版发行2019-08-01A0XXX新版发行XXX股份有限公司外来文件和记录控制程序1.1对公司涉及的知识产权相关外来文件和记录文件进行管理控制，明确相关文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置方法，确保对相关文件的有效控制，特制定本程序。2适用范围2.1适用于本公司知识产权相关外来文件和记录文件的管理与控制。3参考文件3.1GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》4术语及定义4.1记录：根据公司体系文件规定实施的活动或服务中所产生的记录，以作为本公司体系运行有效性的客观5.1各相关部门：本部门使用表单的制定，并负责本部门产生的记录的收集、汇总、整理、编目、装订和保存期内的保管，以及过期记录的自行处理。5.2体系部：负责公司各类管理体系表单、记录的收集、汇总、整理、编目、装订和保存，以及过期记录的定期销毁，包括表单编号及发行的管制。5.3管理者代表：表单制定、修改、废止的核准，包括记录管理的监督。6程序内容6.1表单制定和修改表单必须清楚标明名称，且应覆盖体系的所有规定过程及所有活动。6.1.2各部门经理应确实审查所需表单的编制及其适宜性与完整性。6.2表单的登记、发行6.2.2体系部对表单实施编号和发行；由有权人员将表单上传至公共文件夹共享也视为发行。所用表单是否为最新版本。6.3记录填写要求6.3.1各部门根据工作需要填写相应的表单，以产生记录。6.3.2记录要求遗漏。2）记录因书写错误修改时，可用双横线将错误内容划掉，重新书写正确内容，对于重要的和具有追溯性字段的修改，修改者应在旁边签名并注明日期；记录修改时不能使用涂改液，不能将错误内容修改得看不清楚。3）记录中不需要填写的项目或栏目可以“/”划掉。6.4记录确认、收集、整理、编目、装订6.4.1记录填写完毕后，必要时由填写人的直接上级确认记录的完整性和真实性。6.4.2具体有关记录的审批权则根据记录本身的特性而定。6.4.3各部门负责对本部门产生的记录进行收集、整理、编目、装订。XXX股份有限公司外来文件和记录控制程序跟随文件资料的记录表单（如合同评审单）等，随文件资料一起归档，不单独装订成册。6.5记录归档、存储和保管6.5.1体系部负责将各部门装订成册的记录汇总归档保存。6.5.2记录保管场所应避免潮湿，需防止记录变质、损坏和丢失。6.5.3记录的保管方式可以是多元化的。如电子记录、扫描存档等。6.6记录查询、借阅6.6.1因工作需要查询记录时不得损坏、涂改记录，应保证记录的完整性和真实性。6.6.2借阅原则：在持有部门现场查阅记录，若需要复印应先征得记录保管人员的同意。6.7记录保存期限应注意以下要求6.7.1顾客要求记录的保存期限：客户重要质量记录保存按照客户要求的期限执行。6.7.3审核结果记录（认证机构审核、管理评审、内部审核）保存三年6.8记录的销毁6.9外来记录(1)行政决定、司法判决、律师函等诉讼类外来文件。(2)国际标准、国家标准、行业标准等标准类外来文件。(3)与公司知识产权管理相关的法律，行政及地方法规、规章3)各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；4)其他相关方所提出的要求。6.9.2外来记录应按记录性质由权责部门进行收集并交体系中心7相关记录序号序号表格名称表格编号使用部门相关部门归档部门体系部各执行部门体系部2《记录文件清单》/体系部各执行部门体系部3法律法规及其他要求一览表IPJL424/533-08体系部各执行部门体系部4知识产权管理台帐体系部各执行部门体系部5知识产权信息汇总表体系部各执行部门体系部不适用。AA外来文件和记录控制程序9流程图AXXX股份有限公司法律法规和其他要求控制程序A0秘密3序号修订人生效日期修订内容序号修订人生效日期A0XXX新版发行2019-08-01A0XXX新版发行XXX股份有限公司法律法规和其他要求控制程序1.1对公司涉及的知识产权管理有关的法律法规及其他要求进行管理控制，特制定本程序。2适用范围2.1适用于本公司知识产权管理相关法律法规及其他要求的管理控制，包括知识产权法律法规、行业或集团3参考文件3.1GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》4术语及定义4.1外来法律法规文件（包含但不限于以下文件）4.1.1与公司经营管理相关的法律、行政法规和规章、地方性法规、地方规章及政策、办法、条例等规范性法律文件。包含但不限于以下文件：）；）；4）各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；5）其他相关方所提出的要求。5.1知识产权部：全面负责法律法规及其他要求的识别、获取、渠道管理、及时更新和传达等管理作业。6程序内容6.1法律法规等外来文件的收集、管理1）从专业报纸、杂志获取。3）从知识产权代理机构等专业机构获取。6.1.2选择与确定适应性2）根据国际标准、国家标准、行业标准、地方标准，确定其对公司生产经营的适应性。状态，及时更新，同时过期的外来文件作“作废文件”处理。6.1.4获取的最新法律法规和其他要求信息可通过邮件、工作群、通知或宣传等方式及时传达各部门，各部门并将相关信息及时传达给有关部门员工。6.1.5涉密文件的存档保管依据IPCX-014《保密管理程序》进行。6.2档案管理6.2.1此类档案的管理由知识产权部根据档案性质分类管理。6.2.2任何人不得擅自在此类正式文件上随意加以标记或任意书写任何文字、符号；如需在文件上做标示、6.2.4档案的借阅1）应将文件有序整理，方便借阅。2）凡借阅档案，必须办理借阅登记，填写《文件借阅表》，原则上在指定地点查阅。3）如需借出档案，一般不得超过一周时间，如需延长必须重新办理借阅登记。归还档案时，办理注销借XXX股份有限公司法律法规和其他要求控制程序7相关记录序号序号表格名称表格编号使用部门相关部门归档部门1知识产权信息收集渠道列表知识产权部各部门知识产权部2法律法规及其他要求一览表知识产权部各部门知识产权部3文件借阅表知识产权部各部门知识产权部9流程图XXX股份有限公司管理评审控制程序A0秘密4序号修订人生效日期修订内容序号修订人生效日期A0XXX新版发行2019-08-01A0XXX新版发行XXX股份有限公司管理评审控制程序为确保知识产权管理体系持续之适宜性、充分性和有效性以及评价组织的知识产权管理体系变更的需要，使管理方针、目标持续得到改善。2适用范围适用于公司知识产权管理体系管理评审活动。3术语及定义3.1管理评审：内部管理体系评审，以确定管理体系的适宜性、有效性。4职责4.1体系部：负责本控制程序的制定、修订，并经管理者代表审核、总经理批准后颁布。4.2管理者代表：负责制定管理评审计划并报总经理批准。4.3总经理：负责组织定期召开管理评审会议。5.1.1管理评审由总经理定期组织，对知识产权管理体系的适宜性、有效性进行评估。5.1.2每年至少一次对管理体系的适宜性和有效性进行评审。资料的准备等。经总经理审批后，由体系部在实施管理评审前两周向各相关部门和人员发放.5.2管理评审相关内容（1）知识产权方针的适宜性、有效性；（2）管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划；（3）知识产权管理程序改进建议；（6）企业知识产权基本情况及风险评估信息；（9）以往管理评估及内审评估的跟踪措施实施情况及有效性；（10）体系运行问题经验采集表5.3评审会议组织5.3.1由总经理或其指定代理人主持，各部门经理或主管参加.5.3.2会议主要议程如下：（1）管理者代表作管理体系建立和运行情况报告或年度分析报告；（2）各职能部门汇报本年度管理情况和/或目标实现情况；（3）研究分析提交的书面评审资料；（4）提出管理评审结论的意见。XXX股份有限公司管理评审控制程序5.4制定管理评审报告（1）评审的目的和范围、时间、参加评审的人员和组织；（2）评审计划的实施情况、评审的依据和内容a)管理方针和目标的改进建议b)体系文件符合性、适宜性和体系运行有效性的评价c)需要改进的内容及建议，资源需求。5.4.2《管理评审报告》经总经理审批后由体系部发放给相关的部门。5.5纠正及预防措施（2）由相关部门组织实施纠正和预防措施，并按时完成；（3）由管理评审引起的体系文件更改，按《IPCX-001文件控制程序》要求执行。（4）管理者代表指定人员对纠正及预防措施实施效果和完成时间进行检查、评价和记录，对存在的问题，5.6将评审相关资料归档整理，按《IPCX-002外来文件和记录控制程序》要求保存.6参考文件6.1IPCX-001文件控制程序6.2IPCX-002外来文件和记录控制程序7相关记录7.1记录表单序号序号表格名称表格编号使用部门相关部门1管理评审计划管理者代表各部门体系部2管理评审报告管理者代表各部门体系部3体系运行问题经验采集表各部门各部门体系部4内部审核矫正通知单体系部各部门体系部5体系部各部门体系部6绩效考核奖惩表知识产权部各部门知识产权部7企业知识产权基本情况及风险评估信息汇总/知识产权部各部门知识产权部AXXXA管理评审控制程序8流程图AAXXX股份有限公司人力资资源管理控制程序A0秘密3序号修订人生效日期修订内容序号修订人生效日期A0XXX新版发行2019-08-01A0XXX新版发行XXX股份有限公司人力资资源管理控制程序对承担公司知识产权管理职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。2适用范围本程序适用于公司知识产权管理体系的所有人员，包括各部门兼职人员、知识产权负责人。3.1人力资源部3.1.2负责公司知识产权培训计划的制定及监督实施。3.1.3负责对公司不同层次的人员按业务领域和岗位要求进行知识产权教育培训。3.1.4负责与员工签订有关知识产权的劳动合同，合同中应当明确约定知识产权权属、保密、发明人权利义务，必要时应约定竞业限制和补偿条款。3.1.5负责对入职人员进行适当的知识产权背景调查。3.1.6负责对离职员工进行相应的知识产权事项提醒。3.1.7负责编制相关文件，明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬，明确员工造成知识产权损失的责任。3.2知识产权管理者代表/总经理4术语及定义无5.1人才需求5.1.1、需求部门根据部门业务情况或人员情况，提出人才需求5.1.2、人力资源部从教育、培训、技能和经历等方面考5.2入职招聘5.2.1、入职招聘员工需填写《入职知识产权背景调查表》，进行有相关知识产权背景调查；对与知识产权密切岗位还应签署知识产权声明文件。位还应当明确与知识产权相关的权利和义务；对于涉密人员还要补充签署《保密协议》，协议里约定人力资源部制定《知识产权年度培训计划》，根据培训计划组织相关人员培训，培训按照知识产权工作产权事项提醒；核心涉密人员离职，必须签订《保密协议》，核心涉密人员界定依据人力资源部制定的《涉6参考文件6.1GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》6.2IPCX-014保密管理程序XXX股份有限公司人力资资源管理控制程序7相关记录7.1记录表单序号表格名称序号表格名称表格编号使用部门相关部门各部门各部门人力资源部2培训工作计划人力资源部各部门人力资源部3培训实施情况记录人力资源部各部门人力资源部人力资源部各部门人力资源部5涉密人员清单人力资源部各部门人力资源部人力资源部各部门人力资源部7入职知识产权背景调查表人力资源部各部门人力资源部8工作交接清单人力资源部各部门人力资源部8流程图不适用XXX股份有限公司知识产权信息资源控制程序A0秘密4序号修订人生效日期修订内容序号修订人生效日期A0XXX新版发行2019-08-01A0XXX新版发行XXX股份有限公司知识产权信息资源控制程序2适用范围2.1适用于本公司知识产权信息资源的管理与控制。3参考文件3.1GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》4术语及定义包括但不限于以下两类信息。4.1.1内部信息：专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息。4.1.2外部信息：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相关专利文献、商标注5.1知识产权部5.1.1负责本控制程序的修订与完善，对本程序文件的解释。5.1.2建立信息收集渠道、定期获取所属领域、竞争对手的知识产权信息。5.1.3对知识产权信息进行分类筛选和分析加工，以便于利用。5.1.4负责对知识产权信息发布的审核与控制。5.1.5对知识产权信息发布进行审核批准。5.3其他部门6程序内容6.1建立及维护信息收集渠道登记知识产权信息收集渠道到《知识产权信息收集渠道列表》，并及时进行更新。6.2信息检索6.2.1所属领域知识产权信息检索知识产权部每月定期根据《知识产权信息收集渠道列表》开展检索。并根据《知识产权信息汇总表》中的“所属领域”对有关所属领域进行知识产权信息的检索，检索范围包括专利、版权及商标等；并将检6.2.2竞争对手知识产权信息检索6.2.3信息分类筛选及分析加工将上诉信息检索产生的所有信息文件逐一进行筛选，挑选出重点的知识产权或竞争对手的知识产权进行6.3信息有效利用6.3.1信息共享：知识产权部定期以邮件方式向需求部门发布《知识产权信息汇总表》和《知识产权信息分6.3.2信息利用：各部门根据《知识产权信息汇总表》和《知识产权信息分析报告》选取适宜利用信息，并（1）科研项目立项、产品研究开发计划、规避设计等；（2）技术分析、市场分析、行业及竞争对手分析；（3）知识产权评估、侵权风险识别及预警机制；XXX股份有限公司知识产权信息资源控制程序（4）文件、制度的变更，以及管理体系的调整、改进；据库，并有效维护和及时更新。6.4对外发布信息管理6.4.1对外发布信息工作部署开展对外信息发布管理工作前，由知识产权部起草下发《知识产权管理文件》，通知企业知识产权管理体系覆盖的所有部门从即日起按照《知识产权信息资源控制程序》的6.4要求开展对外信息发布工作。6.4.2发布信息申请2）业务申请人需将对外发布的信息方案连同《对外信息发布审查报告》提交到知识产权部门进行审查。6.4.3对外发布信息审查1）知识产权部对发布方案中涉及到的公司有关知识产权方面的技术、工艺、新产品等是否泄漏公司的商业秘密或准备申请专利的技术、外观设计或尚未进行注册申请的商标设计等进行审查，并提出修改建议，对于需要对外保密的信息，知识产权部有权提出修改方案。2）知识产权部审查内容还应该包括发布以上的信息是否侵权、是否涉及虚假宣传等，并填写审查意见。6.4.4对外发布信息批准或驳回1）知识产权部根据审查意见对外信息发布内容，包括广告宣传、研发产品，财务审计等信息无异议的、确认不存在虚假宣传、图片有合法知识产权来源等，提出批准，必要时报管理者代表和总经理批准。3）业务申请部门根据修改意见进行修改，并再次提交审核，直至通过审核。6.4.5对外发布信息记录归档窗口专员根据批准信息，将最终方案归档保存，文档可以以电7相关记录序号序号表格名称1知识产权信息收集渠道列表2知识产权信息汇总表3知识产权信息分析报告4对外信息发布审查报告相关部门各执行部门各执行部门各执行部门各执行部门归档部门知识产权部知识产权部知识产权部知识产权部使用部门知识产权部知识产权部知识产权部知识产权部表格编号不适用。XXX股份有限公司知识产权信息资源控制程序9流程图XXX股份有限公司知识产权获取控制程序A0秘密6序号修订人生效日期修订内容序号修订人生效日期A0XXX新版发行2019-08-01A0XXX新版发行XXX股份有限公司知识产权获取控制程序局的授权，促进企业科技创新，提升企业核心竞争力，特制定本控制程序。2适用范围2.1适用于本公司知识产权的计划、申请、撰写、缴费、补正、保存等过程、活动等相关记录的管理工作。3参考文件3.1GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》3.2IPGL-02专利管理制度IPGL-03商标管理制度IPGL-04企业著作权管理制度IPGL-05商业秘密管理4术语及定义4.1专利：专利权的简称，它是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使4.2发明专利：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实质审查制，保护期限20年。4.3实用新型：指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案。形式审查制，保护期限5.1知识产权部5.1.1负责本控制程序的修订与完善，对本程序文件的解释。5.1.2对知识产权题材和交底书内容的审核。5.1.3对知识产权题材和交底书内容审核批准。5.1.4负责对知识产权证书原件的保管。5.2撰写人员5.2.2完成知识产权题材和技术交底书的撰写。5.3知识产权窗口专员5.3.1负责联络知识产权代理机构、签定代理合同；5.3.2负责在网上检索、获取最新的与公司相关的同行业专利信息；5.3.3负责知识产权交底书提交代理机构后的后续管理；5.3.4负责公司知识产权清单的更新和发布66.0程序内容6.1知识产权的获取工作计划6.1.2工作计划要明确获取的方式和途径，并监督考核计划的完成情况。6.2知识产权的提案申请需求6.2.2部门负责人应在“部门审查意见”栏，就知识产权申请是否符合有关规定作出初审的意见；审批表》一并交到知识产权部。6.3知识产权申请的审批6.3.1知识产权部对申请的知识产权进行检索和审查，具体按照《知识产权检索控制程序》进行检索，出具《知识产权检索报告》，并将检索的情况及审查意见填入《知识产权申请审批表》中。祥见6.4以避免知识产权提案涉及公司技术机密。6.3.3管理者代表批准后，知识产权部将《知识产权申请审批表》复印件返回到申请部门，并进行知识产权XXX股份有限公司知识产权获取控制程序案或终结；不可改善的终结处理。6.4编写技术交底书6.4.1知识产权提案申请通过后，申请专利的需要撰写人开始编制《技术交底书》，公司任何人都可以编写与工作岗位相关的知识产权，专利提案包括但不限于材料、设计、工艺、设备等方面。6.4.2撰写人在写《技术交底书》时，应就以下内容进行撰写：2）详细介绍技术背景，概要表述相近技术解决方案；3）现有技术的缺点与不足，针对这些缺点与不足阐述本发明的目的，本发明所带来的效果；列出各种参数与条件，并对照附图加以说明和描述。5）本发明需要保护的具体技术特征，以区别于现有的技术特征。6）本发明的基本内容详细阐述，应该结合流程图、原理框图、电路图、时序图进行说明，所提供的技术6.4.5撰写人将技术交底书电子档、论文、申请的商标发给知识产权部的专利窗口专员，知识产权窗口专员6.5知识产权申请的办理6.5.1专利申请根据其经济价值、市场竞争价值的大小分为：普通级，重要级、重大级。效益，使公司处于市场优势地位的专利申请。6.5.2知识产权部根据专利申请重要性等级的不同，按不同的方式办理。1）普通级专利申请的办理：外观设计的专利申请由知识产权部直接办理，发明或实用新型专利申请由知识产权部直接办理或组织本公司专利申请人办理；2）重要级专利申请的办理：知识产权部在组织本公司专利代理人、构代理人进行讨论，确定最佳保护范围和方式后，组织公司内部专利代理人或委托专利事务所代理；3）重大级专利申请的办理：知识产权部组织本公司优秀专利代理人、的专利代理机构优秀代理人员进行详细讨论，确定最佳保护范围和方式后，组织公司内部优秀专利代理人或委托资质较深的专利事务所代理。管理者代表批准后实施。对于不可注册的，告知提案部门。由提案6.6知识产权代理6.6.1知识产权窗口专员寻找2-3家合适的知识产权代理机构，评估收费和服务后确定至少2家公司为我司的知识产权代理机构。知识产权或者年度知识产权方式签订。XXX股份有限公司知识产权获取控制程序6.6.3知识产权窗口专员向代理人提供技术交底书。6.6.4代理人根据交底书起草知识产权书草稿，并就知识产权内容的遗漏/错误等与知识产权窗口专员和撰写人沟通确认，确认方式以邮件为准。6.7知识产权局审核发明专利申请流程提专利交申请文件《初步审查通知书》初步审查（合格）提交实质审查请求提交文件需要修改，或补齐资料时授予发明专利权和办理登记手续《发明专利公开通知书》《进入实质审查通知书》《补正通知书》审查意见通知书《办理登记手续通知书》发出时间/备注官方通知《***受理通知书》实用新型及外观设计专利申请流程官方通知官方通知《***受理通知书》《授予实用新型/外观设计专利权》《办理登记手续通知书》《补正通知书》《审查意见通知书》提交专利申请文件初步审查（合格）发出时间/备注131）以上NA表示不确定，其发出时间是由知识产权局审核员根据审查情况个别给定时间。构了解清楚，协助完成资料的补齐等工作。将通知书整理存档即可。6.7.2以上是一般情况下流程，特殊情况中出现“转让”、“变更”等情况，则会有相应的官方文6.8知识产权证书保存6.8.2知识产权部将相关证书原件存档。6.9缴纳年费6.9.1第一份《缴纳年费管理通知书》由官方与《***授权专利权及办理登记手续通知书》一起发出，官方仅通知授权当年的年费，以后年费官方不再发放缴费通知书。窗口专员在随后的缴费需要随时清查知识产一个月通知我司并缴纳年费。7.10保持获取记录XXX股份有限公司知识产权获取控制程序7.10.2知识产权部收到获取过程中产生的记录后，及时登记《知识产权管理台账》，电子件存放进《知识产权管理台账》对应的文件夹里，纸件归类后在文件柜中妥善保管。7表单记录序号序号表格名称表格编号使用部门相关部门归档部门1知识产权获取工作计划表知识产权部知识产权部2知识产权申请审批表知识产权部3知识产权检索报告知识产权部知识产权部4技术交底书知识产权部5知识产权管理台账知识产权部知识产权部9流程图（专利申请）知识产权提案知识产权检索编写技术交底书提交上级领导审核知识产权代理机构签定委托缴纳费用专利代理机构专利局初步A知识产权部工程师知识产权代理机构XXX股份有限公司知识产权获取控制程序A窗口专员，撰写人专利局分类窗口专员，撰写人初步审查外观/实用新发明实质审查请求代理机构，撰写人代理机构，撰写人知识产权局实质审查知识产权局授予知识产权知识产权局XXX股份有限公司知识产权维护控制程序A0秘密4序号修订人生效日期修订内容序号修订人生效日期A0XXX新版发行2019-08-01A0XXX新版发行XXX股份有限公司知识产权维护控制程序1.1为了加强获取的知识产权的管理，确保知识产权的有效性，规范知识产权变更、放弃的流程，特制定本2适用范围3参考文件3.1GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》4术语及定义5.1知识产权部5.1.1负责本控制程序的修订与完善，对本程序文件的解释。5.1.2负责对获取的知识产权的分类管理、日常维护、法律状态监控。5.1.3负责对获取的知识产权的评估，可自行或委托第三方机构进行。5.1.4负责对知识产权变更、放弃的申请的综合审核与控制。5.1.5对知识产权变更、放弃方式进行审核。5.3管理者代表5.3.1负责召集人员对知识产权变更、放弃知识产权进行审查小组评议。5.4总经理5.4.1负责对知识产权变更、放弃的最终批准。6程序内容6.1知识产权管理6.2知识产权维护评估权属变更的操作；无法进行权属变更操作的，则做放弃6.2.5对于商业秘密，知识产权部在下一年度开始前3个月内进行维护评估；编制《知识产权有效性评估报由总经理最终批准，进行持有方式变更的操作，并做公开处理或者6.2.6对于其他权利，知识产权部在下一年度开始前3个月内进行维护评估；编制《知识产权有效性评估报XXX股份有限公司知识产权维护控制程序告》，评估结论认定有必要由公司持有的，经知识产权部审核同意后，则维护其权力；评估结论认定特性做出相应处理方案，并实施。6.3知识产权变更6.3.1知识产权变更申请6.3.2变更审核与批准1）申请人将《知识产权变更、放弃申报审批表》报部门负责人，负责人对变更的原因进行审核；变更对于公司知识产权的影响情况进行审核，并给出审查意见以及建议。的价值以及技术价值进行审查给出意见，必要时召集相关人员进行讨论决议。4）知识产权变更申请需最终报总经理批准。6.4知识产权放弃6.4.1知识产权放弃的申请6.4.2放弃的审核1）申请人报部门经理审查，部门负责人须对该知识产权放弃的影响给出具体意见；产权在市场上的价值以及技术价值给出具体的审查意见，并报管理者代表审批，必要时由管理者代表召集相关人员进行讨论决议。6.4.3放弃的批准1）知识产权的放弃最终由总经理批准。6.5更改知识产权状态6.5.1知识产权部的窗口专员根据6.3和6.4的最终审查意见，更改知识产权的状态，并在公司《知识产权管理台账》登记相关信息。7相关记录序号序号表格名称表格编号使用部门相关部门归档部门知识产权部知识产权部知识产权部2知识产权有效性评估报告知识产权部知识产权部知识产权部知识产权部不适用。知识产权维护控制程序9流程图XXX股份有限公司知识产权实施、许可和转让控制程序序号修订人生效日期修订内容序号修订人生效日期A0XXX2019-08-01新版发行A0XXX2019-08-01XXX股份有限公司知识产权实施、许可和转让控制程序1.1为了发挥公司已获取知识产权的作用，规范知识产权管理工作，鼓励员工发明创造的积极性，促进科技成果的转化，特制定本管理程序。2适用范围2.1适用于本公司已获取知识产权的管理，及涉及到知识产权实施、许可和转让的所有活动及部门。3参考文件3.1GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》3.2IPCX-008《知识产权维护控制程序》4术语及定义4.1知识产权4.1.1专利权和技术秘密：主要指新产品、新技术、新工艺、新方法、新材料、新设计、新配方、新品种经营、服务、财务、管理等信息。4.1.3著作权（含计算机软件主要指本公司的产品设计图纸及其说明、计算机软件及档案资料4.1.3国家法律规定保护的其他知识产权。5.1.1负责本控制程序的修订与完善，对本程序文件的解释。5.1.2负责知识产权实施、许可、转让相关的程序性工作。5.2相关部门：配合知识产权部完成相关工作。6程序内容6.1知识产权实施、许可、转让前，知识产权部根据不同需求，分别制定调查方案进行相应的评估，出具《知识产权实施、许可和转让事前调查评估表》；对于被许可和购入的输入知识产权评估内容还包括输入尽职结论确认可以进行实施、许可或转让操作的，报管理者代表和总经理核准后进行相应的操作程序。6.3为促进权力的实施，由知识产权部和知识产权部起草、修订相关的权利实施效果奖励方案到《知识产权奖罚制度》里，报管理者代表和总经理核准后执行。6.4由知识产权部负责实施、许可、转让所需的程序性事物。6.5有关评估工作独自进行有困难的，可以报管理者代表和总经理核准后委托专业机构进行。7相关记录7.1表单记录序号序号表格名称表格编号使用部门相关部门归档部门1前调查评估表知识产权部各执行部门知识产权部2知识产权实施监控记录知识产权部知识产权部知识产权部XXX股份有限公司知识产权实施、许可和转让控制程序9流程图XXX股份有限公司知识产权风险管理控制程序A0秘密3序号修订人生效日期修订内容序号修订人生效日期A0XXX新版发行2019-08-01A0XXX新版发行XXX股份有限公司知识产权风险管理控制程序1.1为了有效识别和控制企业在经营过程中的知识产权风险，特制定本管理程序。2适用范围2.1适用于本公司所有部门。3参考文件3.1GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》3.2IPGL-07《知识产权应急方案》4术语及定义从而发生法律纠纷的不确定因素。5.1知识产权部：主导对收集到信息的分析、识别。负责对权力障碍清除可能性、交叉许可可能性分析，主导和解可能性分析；主导办公设备及软件采购过程中知识产权可能侵权的信息收集。5.2研发部：负责产品及有关技术性分析。5.3市场部：主导产品市场营销阶段知识产权相关信息收集，负责产品市场情况分析。6程序内容6.1在生产、办公设备、软件采购时，采购部应当重视对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确定，要求供应商提供涉及产品的知识产权权属证明。相关采购合同还需经知识产权部出具《合同知备及软件侵权处置方案》报管理者代表审批执行。6.3由知识产权部提供被监控的我方知识产权信息，市场部根据业务拓展的渠道及范围及时跟踪市场信息，对可能涉及的我方知识产权被侵权信息进行定期监控记录，每月登记IPJL741-27-1《知识产权纠纷记录台账》，并提交知识产权部进行信息甄别或判断，如果发生纠纷事件，发现部门还需提交《侵权反馈6.4知识产权部每月定期监控公司主营产品可能涉及他人知识产权的状况，监控依据每月更新的《知识产权6.5知识产权部负责对被控侵权信息的监控收集，发生被控侵权事件时，登记IPJL741-27-3《知识产权纠纷析、识别，确认是否存在侵权风险。分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，作出相应的知识产权报告》中提出启动知识产权应急方案，经管理者代表和在总经理核准后进入应急方案启动流程。如果是知识产权争议案件，知识产权部据此制定《被控/被侵权法律纠纷评估报告》，具体依据《知识产权法律6.7应急方案启动后，立即进行：1）由知识产权部对权力障碍清除可能性进行分析，交叉许可可能性分析，主导和解可能性分析。2）由研发部负责产品替代性分析。3）由市场部负责产品市场情况分析。6.8根据6.7的分析情况作出相应的处置XXX股份有限公司知识产权风险管理控制程序2）权力障碍不具有清除可能的，由市场部负责收集对方产品信息，由知识产权部负责、研发部协助进行对方产品涉及公司权力可能性进行分析。有交叉许可权力基础的，由知识产权部主导以交叉许可为目的进行和解沟通或暂缓处理，进一步跟踪权力方的动态。没有交叉许可权力基础的，由知识产权部最小市场影响、最低成本，对涉嫌侵权产品进行更新、替代。报总经理核准后实施优化方案。6.10对于产品在研发阶段的知识产权风险管理依据《IPCX-016研究开发知识产权控制程序》5.4.2执行。7相关记录序号序号表格名称表格编号使用部门相关部门归档部门知识产权部各执行部门知识产权部2合同知识产权审查表知识产权部各执行部门知识产权部3知识产权纠纷记录台账IPJL741-27-1/2/3各执行部门各执行部门知识产权部4侵权反馈表各执行部门各执行部门知识产权部5知识产权风险评估报告知识产权部各执行部门知识产权部不适用。9流程图XX