新合同管理办法

广州市地下铁道总企业协议管理措施（试行）目录TOC\o"2-9"\t"标题1,1"1、总则31．1重要性31．2合用范围31．3适使用方法律法规与管理原则31．4协议管理措施的完善32、纳入管理范围的协议重要类别32．1建设工程类协议32．2运行管理类协议42．3资源开发类协议42．4总企业人事及行政事务管理类协议42．5综合类协议43、协议的分级管理53．1协议的分级53．2对进行招标项目的规定53．3对不进行招标的项目的规定53．4对大型或重大协议的构造及其重要原则进行审查的规定53．5对中型协议的一般规定63．6对小型协议的一般规定63．7协议会签制度的一般规定63．8协议的签订的规定63．9三大事业总部紧急状况下授权的规定73．10廉洁责任书的规定73．11使用总企业协议印章和法人授权函的规定73．12协议付款的规定73．13对设备采购价格的规定74、协议的分类管理84．1建设事业总部的协议管理84．2资源开发事业总部的协议104．3运行事业总部的协议114．4总企业人事及行政事务管理类协议114．5综合类协议125、协议的编码规则136、协议台帐的管理与协议文献申报制度146．1协议台帐的编制规定146．2协议台帐和正在执行的协议文献的申报规定146．3对本协议管理措施颁布此前已执行完毕协议进行立案的规定146．4新签协议文献的立案规定146．5正在会签协议的周报147、协议执行的财务监督148、协议管理的总结与培训158．1总结的时间规定158．2总结的内容规定158．3协议管理培训安排159、奖惩159．1罚则159．2评比与奖励1610、附则1611、本协议管理措施的附件17广州市地下铁道总企业协议管理措施（试行）1、总则1．1重要性协议管理是迈向市场经济的企业必须认真面对的问题。面对复杂多变的市场状况，协议管理成为企业管理中十分重要的一环。广州地铁总企业企管总部协议部代表总企业进行协议全面管理，按照职责有权代表总企业对总企业所有协议进行参与、审查、监督和纠偏等管理工作,协议部承担总企业各类协议的归口管理，通过审查协议签订及协议变更保证协议的科学性、合理性及协议执行的严厉性。为此，特制定本协议管理措施。1．2合用范围本协议管理措施的合用范围是总企业各职能部门、建设事业总部、资源开发事业总部、运行事业总部、及地铁总企业的其他控股子企业，以上部门、事业总部和企业必须严格执行本协议管理措施。实业企业改组前纳入资源开发事业总部范围管理，运行企业改组前纳入运行事业总部范围管理。1．3适使用方法律法规与管理原则本协议管理措施在《协议法》、《招投标法》和广东省、广州市有关管理规定的基础上编制。广州地铁总企业采用分类和分级结合的原则进行协议管理。1．4协议管理措施的完善在本管理措施颁布后，总企业企管总部协议部将组织三大事业总部、各控股子企业按本管理措施规定，并结合实际状况制定各部门与单位的协议管理细则，在得到企管总部协议部书面审查同意后，纳入本协议管理措施。2、纳入管理范围的协议重要类别纳入管理范围的业务类协议按协议主体和性质将重要类别分为如下几种：2．1建设工程类协议广州地铁建设工程设计协议广州地铁建设工程承包协议广州地铁建设工程设计、施工监理、多种代理协议广州地铁建设工程多种技术征询协议和多种专题研究协议广州地铁建设工程的多种材料设备采购供应协议广州地铁建设工程其他有关协议（勘察、征地、拆迁、借地等）2．2运行管理类协议广州地铁运行设施维护或委外修理协议广州地铁运行设施改造或国产化协议广州地铁系统设备和零部件、备品备件采购协议广州地铁运行市场营销有关协议广州地铁运行管理其他有关协议2．3资源开发类协议广州地铁资源开发多种对外投资协议广州地铁资源开发多种合资、合作协议广州地铁资源开发多种资源、场地批租协议广州地铁资源开发多种广告对外发包与承包协议广州地铁资源开发多种房地产开发协议广州地铁资源开发建设工程协议广州地铁资源开发其他管理协议2．4总企业人事及行政事务管理类协议总企业多种人事、劳动协议总企业办公用品采购协议总企业计算机及软件采购协议总企业汽车采购、维修协议总企业其他多种行政事务管理协议2．5综合类协议总企业多种保险协议控股子企业的多种重大协议总企业和控股子企业的多种对外投资协议和资产重组协议总企业和控股子企业多种借贷协议总企业和控股子企业多种担保和反担保协议总企业和控股子企业多种债券承销协议总企业其他各类综合协议其中波及到控股子企业的各类协议，仅把各控股子企业董事会指定由总企业协议部管理的部分纳入本管理措施。3、协议的分级管理3．1协议的分级地铁企业的协议分级按协议标的金额（折元人民币）分为如下几种：重大协议（协议标的为1000万以上，含1000万）大型协议（协议标的为200万到1000万，含200万，不含1000万）中型协议（协议标的为50万到200万，含50万，不含200万）小型协议（协议标的为50万如下）3．2对进行招标项目的规定大型和重大协议应进行招标，招标的组织管理工作应按国家的招投标法和省市条例有关规定执行。项目招标可以委托招标或自行组织招标。若项目主办部门提议委托招标，该部门必须与企管总部协议部协商一致后，提出委托招标要约文献，组织完毕委托招标工作，其中委托招标代理协议由企管总部协议部主谈。委托招标单位选定后，由项目主办单位和受委托的招标代理单位组织招投标工作，招标的管理流程和招标文献必须送企管总部协议部审查，报总企业领导同意后才能实行。若主办部门提议自行组织招标，报请总企业领导同意后，主办部门要组织专业人员对进行招投标项目进行调研，组织熟悉项目的专业人员构成招标工作小组，编写招标文献，同步必须把招标的管理流程、招标工作小组组员、招标文献和评标细则送企管总部协议部审查同意，再进行招投标工作。3．3对不进行招标的项目的规定不进行招标的项目，其有关协议谈判工作、协议商签工作，必须坚持2人或2人以上的工作小组形式进行，其中，50万以上项目协议谈判工作组组员的构成，必须得到协议部的书面同意后才可以开展协议谈判，协议部将视状况需要派人参与谈判。若某项目没有以正式工作小组形式进行的协议谈判和商签，对该项目的协议会签有关部门将有权不予会签。3．4对大型或重大协议的构造及其重要原则进行审查的规定企管总部将代表总企业统一对所有大型或重大协议的构造及其重要原则进行审查确认，对以上协议，各项目主办单位必须及时提出项目实行筹划，筹划中要预留10个工作日让企管总部制定协议构造及重要原则，之后，项目主办单位在企管总部制定的框架基础上完善协议条款和其他招标文献，通过企管总部协议部深入审核后报批，经总企业领导同意后，才可以公开发售招标文献。在本管理措施颁布前已开始前期工作的这一级别的项目，只要协议尚未商签，其协议框架及协议重要原则必须立即送企管总部审查，若企管总部有修改意见，项目主办单位应当修改，否则项目主办单位不能继续进行项目详细实行工作。3．5对中型协议的一般规定对中型协议，企管总部与项目主办单位协商协议构造和协议重要原则的同步可以先进行项目的前期工作，在获得企管总部协议部的书面同意后，进行项目协议招标或谈判工作，谈判形成的协议文献按规定流程完毕协议会签后，才进行协议商签工作。3．6对小型协议的一般规定建设事业总部和运行事业总部的小型协议实行主办单位在有监督的状况下的自主管理，该类协议在授信额度内由项目主办单位负责项目筹划和协议商签及协议实行的所有工作，协议与否要进行会签由项目主办单位参照本管理措施的有关规定决定，在授信额度外，按中型协议管理模式进行。（其他总部和单位的该类协议另作规定，后述）。3．7协议会签制度的一般规定各协议主办部门要严格执行协议会签制度（协议审查会签表见附件），重大协议、大型协议、中型协议签定前必须送总企业企管总部和财务总部会签（广告公布协议和商铺批租协议按后述规定办理除外），协议会签时各协议主办部门必须提供有关协议的技术经济论证支持材料，必要时附企业法律顾问的专业意见，通过招标的项目必须附上评标汇报和中标单位投标书、有关澄清的资料和中标告知书。各个协议会签部门必须在协议会签意见栏内表达明确意见（同意、不一样意、或其他详细意见），只签名不表达意见的视作为同意（并承担对应责任）。原则上大型以上级别协议，应当交由法律部进行法律事务判断，并视状况提出法律顾问意见；对其他级别的协议，假如企管总部协议部认为必要，应当交由法律部进行法律事务判断，并加上法律顾问意见；在总企业企管总部协议部或总企业领导没有重要保留心见或表达不一样意签订协议的状况下，各协议主办部门才可以按如下规定签订协议。3．8协议的签订的规定3．8．1对控股企业的规定物资企业等其他地铁企业控股企业的所有协议由各企业法人代表或其授权代表签订。3．8．2对总企业各总部、部、室的规定总企业所有重大协议和大型协议由总企业总经理（总裁）或其授权副总经理（副总裁）签订。中型协议和小型协议由各事业部和职能部正副总经理征询法律顾问的意见后在授信额度和授权范围内签订，若没有授信额度，该类协议仍由总企业总经理（总裁）或授权副总经理（副总裁）签订。总企业对各事业部和职能部总经理签订的中型协议年度合计授信的额度总额每年颁布一次，总企业领导对各事业部和职能部授信额度列表如下：部门中型协议小型协议建设事业总部万800万运行事业总部万800万资源开发事业总部万800万其他总部、部、室0200万每年的12月份，由总企业企管总部协议部提议总企业领导核发并颁布各部门领导下一年度签订中小型协议的年度授信额度。在一年当中若年度合计授信的额度将要用完，需要核发新的授信额度时，由协议主办部门提前30天提出申请，总企业企管总部对该部门该类已签协议的执行状况进行审查，然后提议企业领导与否核发新的授信额度。3．9三大事业总部紧急状况下授权的规定总企业领导可以根据实际状况，授权三大事业总部总经理在本管理措施的原则下，全权在紧急状况下处理应急方案的有关协议事宜，并同步知会总企业领导和企管总部协议部，各事业总部事后5个工作日内补办一般状况下应办理的手续。3．10廉洁责任书的规定所有建设工程类协议，只要签约单位是国内企业，必须按广州市的有关规定，签定《广州市建设工程承发包廉洁协议》（由总企业监察室提供的范本）。3．11使用总企业协议印章和法人授权函的规定签订符合以上规定的协议步，需要办理法人授权函和使用企业协议专用章的，由协议主办部门主办人员带齐有关协议资料，统一到总企业企管总部协议部协议专用章管理员处办理。3．12协议付款的规定纳入本管理措施的协议，其执行过程中的付款，不管协议的级别怎样，主办部门都必须按本管理措施规定的格式填写付款审核表，按规定的流程办理付款手续，所有付款必须送到财务总部或其授权机构进行审核，通过总企业领导或其授权代理人的书面同意，才可以进行。严禁协议主办部门私自处理协议多种应收应付款项或以多种形式以收抵支的行为。3．13对设备采购价格的规定总企业内部多种办公设备（含多种备品备件和设备的另部件）采购，若不进行招标，且年度采购金额超过1万元的，应纳入在总企业设备采购指导价格管理范围，详细指导价格由企管总部协议部根据实际状况牵头组织总企业财务总部等有关部门共同制定，总企业领导审查同意。各单位采购价格必须在同意后的设备（含多种备品备件和设备的另部件）采购指导价格以内，否则不能进行采购。4、协议的分类管理在协议分级管理的框架内，为深入明确协议管理的流程，确定协议管理的主办部门、审查部门和管理机制，对协议进行分类管理。4．1建设事业总部的协议管理4．1．1对建设事业总部职责的规定建设事业总部重要任务是从初步设计开始对地铁设计、设备监造、设备采购、土建与安装工程施工、到工程验收等全过程，负责进行全面的业主管理。同步，负责工程建设项目在国家验收前的工程整改和收尾工作。负责按照投资合理、质量满意、符合进度规定等管理规定进行建设管理。4．1．2对建设项目招标的规定广州地铁新线建设过程中，多种工程建设勘察协议、设计协议、土建工程施工协议、各系统机电设备制造采购协议、各车站建筑装修与机电安装工程协议，这些协议的成立原则上要通过招投标程序（见大型建设协议招标管理流程及同意权限示意图），其招标文献的编制由建设事业总部负责组织实行。企管总部、财务总部和其他有关部门按项目招投标管理细则（分项目由主办部门制定，企管总部审定）参与评标。实行委托招标的项目，其委托流程由主办部门制定，企管总部代表总企业进行审定，总企业领导同意。项目招投标流程由受委托的单位与项目主办部门和企管总部协议部协商一致后制定，总企业有关专业人员按流程参与其中工作。4．1．3对招标文献格式的规定所有进行招标的工程主体施工协议和大型设备采购协议，应参照采用世界银行贷款项目原则招标文献对应项目格式编制。4．1．4对招标文献商务部分编制的规定所有进行招标的工程建设项目，若有招标代理，其招标文献的商务部分由招标代理编写，没有招标代理的项目，其中重大协议、大型协议、中型协议的商务协议条款由企管总部指导其派驻到建设事业总部的预算协议部协议管理人员编写，小型协议由建设事业总部领导指定项目详细实行项目部人员直接编写，预算协议部协议管理人员负责进行协议审查。按照分级管理的原则，企管总部协议部负责进行协议审查和纠偏工作，无论有无招标代理，所有招标文献的商务部分都必须得到企管总部协议部的承认。4．1．5对招标项目的底编制的规定进行招标的工程项目，其标底由财务总部工程预结算部人员制定，其他项目的标底，如工程设计、施工监理协议、设备采购、工程建设有关协议（勘察、设计、征地、拆迁、借地等），由企管总部牵头，组织主办部门和财务总部共同制定。4．1．6对建设项目计量支付和协议变更的管理建设项目协议的实行应按照承包协议的原则进行，其计量支付管理和协议变更管理均应按新的《计量支付与协议变更管理措施》（详细见总企业文献:穗铁企[]第106号）进行管理。协议各方提出的工程变更都应在承包协议的基础上进行，在原承包协议原则的基础上进行完善和调整。所有建设事业总部各部和总企业各有关管理部门、全线各项目设计单位、土建工程承包商、系统机电安装工程承包商、所有车站建筑装修与机电安装工程承包商（包括联营体内各方）、其他供应商或承包商、各驻地监理单位均应按其规定办事。协议变更的同意，必须按变更处理分级管理模式处理，各级的同意权限必须严格按协议变更管理流程及各级授信额度的规定执行。对协议支付条件的变更，对协议里程碑工期的变更，对影响协议标的重大技术规格、技术原则、施工方案、物料材质的变更，对协议约定的边界条件的重大变更，对协议质保期期限和承包商责任的重要变更都视同对协议原则进行变更，对协议原则进行变更都必须得到企管总部协议部的同意。一、二类变更由企业领导签认。三类变更由企业领导授权建设事业总部总经理按有关管理流程在年度授信额度内签认，其变更总额年度授信的额度为万。四类变更由建设事业总部总经理授权项目部经理按有关管理流程在年度授信额度内签认，其年度授信的额度为400万。年度授信额度用完后由企管总部根据详细实行状况提请企业领导对建设事业总部总经理或建设事业总部总经理对项目部经理审发新的额度。紧急状况下的重大变更事项由企业领导决定审批或授权的详细操作方式。建设事业总部工程承包项目及有关项目的付款审核表统一由预算协议部人员填报，同步须附上按《计量支付及协议变更管理措施》规定填报的材料和表格。4．1．7对建设项目请款的管理建设事业总部所有项目的付款审核表统一由各项目负责人按本管理措施规定的统一格式填报，对土建工程项目和机电安装、车站装修项目规定同步应附上按《计量支付及协议变更管理措施》规定填报的材料和表格。建设项目的请款在建设事业总部内部审核会签完毕后，递交总企业财务总部办理。4．1．8对建设项目协议台帐的管理建设事业总部各类协议的台帐由预算协议部按本管理措施规定的统一格式填报，并在建设事业总部内部网实现内部电子文献共享，各项目负责人在签定协议后存一协议文献副本在预算协议部。4．2资源开发事业总部的协议4．2．1房地产开发、对外投资、合资合作和股权重组协议各类资源开发性质的房地产开发协议、对外投资协议、合资合作协议和股权重组协议，其项目的协议构思和方案由项目主办单位和企管总部协议部共同审定，其协议构造及重要协议原则由企管总部协议部负责制定，资源开发事业总部在此基础上编写招标文献，通过协议部审查同意后报批，报总企业领导同意后，资源开发事业总部协助企管总部协议部负责组织实行，其协议谈判工作由协议部主持，资源开发事业总部及总企业其他有关部门参与，项目的报批统一由资源开发事业总部提交完整的报批文献，通过协议部审查同意后，提交总企业领导审批。对房地产开发、对外投资（或增资）、合资合作和股权重组项目，资源开发事业总部必须编制可行性研究汇报，并提交企管总部组织总企业有关部门会审，审查同意后，才可以进行协议要约。可行性研究汇报规定按本协议管理措施附件的规定编制。4．2．2广告公布协议、商铺批租协议广告公布协议和商铺批租协议，其原则协议格式由资源开发事业总部在企管总部协议部的协助下完毕，报总企业财务总部、企管总部会签，总企业领导审批，后来需要修改原则协议格式条款的（价格条款除外），其协议文献仍需要通过以上审批流程。通过审批的原则格式协议符合如下有关价格规定的，不需要会签，资源开发事业总部在授信额度和授权范围内直接签订协议，在授信额度外或授权范围外则直接提交总企业领导签订协议。该类协议的单价，每六个月审查一次，每年的3月和8月分别由资源开发事业总部会同企管总部市场部有关人员进行市场调查，由资源开发事业总部会同财务总部和企管总部协议部、市场部制定初步“指导价格及其操作措施”，报企业领导审批，审批批复前，使用上一次的“指导价格及其操作措施”。在以上工作的基础上，只要协议价格按照“指导价格及其操作措施”，原则格式协议条款不作变化，资源开发事业总部可以自主与客户签定广告公布协议和商铺批租协议。在市场特殊状况下，协议价格由企管总部市场部和协议部审查同意，并必须得到企管总部领导的初步同意、总企业领导的最终审批后，资源开发事业总部才可以与客户签定广告公布协议和商铺批租协议。4．2．3其他协议资源开发事业总部在上述协议类别外的其他协议实行一事一议的原则，由资源开发事业总部与企管总部协议部协商一致处理，并作为后来处理该类协议的案例参照执行。4．2．4资源开发运用类协议纠纷的处理资源开发事业总部碰到重大的协议变更及协议纠纷必须及时处理，碰到难以处理的复杂问题应征求企管总部法律部、协议部和企业律师的专业意见。4．2．5资源开发运用类协议的监管企管总部协议部负责对资源开发事业总部的所有协议执行状况进行跟踪、检查、监督和纠偏，资源开发事业总部必须及时提供资料、提供以便和予以配合。4．2．6资源事业总部的建设项目协议该类协议的管理参照建设工程协议管理有关规定执行。4．3运行事业总部的协议4．3．1对运行事业总部协议的一般规定多种工程或设备系统改造协议、多种工程或设备系统委外维护和修理协议、多种运行设施零部件和备品备件的采购协议及其国产化协议、运行其他各类协议，这些协议的技术管理工作由运行事业总部负责，若运行事业总部提出规定，总企业各部门应予以指导与支持；这些协议的商务管理按协议分级管理的原则进行。4．3．2对运行事业总部协议监管的规定企管总部协议部负责对运行事业总部的所有协议执行状况进行跟踪、检查、监督和纠偏，运行事业总部必须及时提供资料、提供以便和予以配合。4．4总企业人事及行政事务管理类协议总企业人事及行政事务管理类协议作为特殊类协议管理，详细由各主管部门负责管理，定期与企管总部协议部沟通协议执行状况，协议台帐由各主管部门参照本管理措施制定，报企管总部协议部立案，供总企业领导查阅。对总企业多种行政办公用品采购项目、计算机（包括多种软件）及其外围设备采购项目、汽车采购项目的协议。该类协议由各主办部门分项目制定管理流程，送企管总部协议部和财务总部审核，总企业领导同意。该类协议标的年度总价在10万元人民币以上的，其标的的选择和采购指导价格由主办单位组织总企业企管总部、财务总部和监察室有关人员共同制定，提交总企业领导同意后才能实行，该类协议由财务总部、监察室和企管总部协议部会签。4．5综合类协议4．5．1总企业和各控股子企业的金融协议对总企业和各控股子企业的多种借贷协议、担保和反担保协议、债券承销协议等类型的协议。该类协议由总企业财务总部或各控股子企业财务部门在本协议管理措施的框架下制定有关的管理流程，送企管总部协议部审核，总企业领导或该单位董事会、股东会同意。该类协议由企管总部协议部审查并征询律师的专业意见，最终由企业领导同意。4．5．2总企业和各控股子企业多种对外投资协议和资产重组协议该类协议不管金额大小，必须事前将拟议的项目方案，交由总企业财务总部、企管总部协议部和法律事务部联席会议，提出审查意见，在总企业领导同意后，由总企业派出董事按照控股企业有关规定处理。4．5．3各控股子企业纳入本管理措施的重大协议该类协议必须事前将拟议的协议方案，交由总企业财务总部、企管总部协议部和法律事务部联席会议，提出审查意见，在总企业领导同意后，由总企业派出董事按照控股企业有关规定处理。4．5．4总企业各类技术征询协议和各类科研与专题研究协议总企业内部该类协议只能由三大事业总部或企管总部企划部提出，并得到总企业总师室、财务总部和企管总部协议部联席会议审查通过，总企业领导同意后才能进行，该类协议的费用预算由财务总部审定，协议由总师室、财务总部和企管总部协议部会签。对于由总企业内部人员完毕的科研协议,协议签定后由总企业总师室进行归口管理。4．5．6总企业各类保险协议各类保险协议统一由企管总部管理。总企业企管总部协议部是企业多种保险协议的专业管理部门，负责统一组织保险协议的招标、协议执行、协议结算、保险索赔工作，总企业的财务总部参与招标活动，并负责保险协议的台帐管理和支付管理，各有关事业总部、职能部门、下属企业负责提供必要的投保资料和索赔资料等工作。财务总部负责总企业有关保险的财务工作，并详细主办总企业财产保险和职工人寿保险协议，总企业人力资源总部负责主办与员工其他福利有关的协议，所有有关保险协议按照本协议管理措施归口企管总部协议部管理。5、协议的编码规则协议编码应以便查找和管理，规定按如下规则使用英文字母、拼音字母及数字编制，详见“协议编码规则参照表”。协议编码由六部分构成（如：JS-A-SJ-XXXX-00-03-15-3）：第一部分：用代码标注协议类别（主体和性质），分建设、运行、资源、人事与行政、综合共五种；代码为2个拼音字母（后加注1-9表达地铁线路）：建设事业——JS运行事业——YY资源事业——ZY人事与行政——RX综合管理——ZH第二部分：用代码标注协议标的金额的级别，分重大、大型、中型、小型四种；代码为：重大——A大型——B中型——C小型——D第三部分：用代码标注协议详细性质，按照协议的详细种类，采用2个拼音字母，详见“协议编码规则参照表”。第四部分：用代码标注协议详细项目签字日期，采用6个数字表达，详见“协议编码规则表”。第五部分：用代码标注协议详细项目名，采用2-4个字母表达，详见“协议编码规则表”。第六部分：用代码标注协议序号，按照各个详细项目协议发生的次序采用1-99数字，详见“协议编码规则参照表”。详细由各事业总部、职能部门和下属企业在本协议管理措施颁布后30天内按以上规则制定并送企管总部协议部和财务总部审查，企管总部协议部和财务总部在收到报送资料后15天内审定或提出补充修改意见。详细协议编码规则审定后，各职能部门、事业总部、企业遵照执行。6、协议台帐的管理与协议文献申报制度6．1协议台帐的编制规定各协议主办部门必须对所有正在执行的协议建立合符规定的协议管理台帐，详细编制时使用EXCEL表，各部门的协议台帐应按协议性质分类，每一类做一张EXCEL表，永续编制，按协议执行进度更新，协议执行完毕后剔除，详细格式见附件。6．2协议台帐和正在执行的协议文献的申报规定各协议主办部门应在每周一将已更新的上一周的协议管理台帐的电子文献传送给总企业企管总部协议部和财务总部立案。对本协议管理措施颁布此前成立并正在执行的协议，各主办部门应在本管理措施颁布之日起，15个工作日内将协议台帐连同协议文献送企管总部和财务总部立案（有电子文献的只送电子文献，没有电子文献的送协议文献复印件）。6．3对本协议管理措施颁布此前已执行完毕协议进行立案的规定各主办部门应在本管理措施颁布之日起，30个工作日内将所有纳入本协议管理范围内的、已执行完毕的协议的汇总表连协议文献的电子文献送企管总部协议部立案。汇总表的详细格式见附件。6．4新签协议文献的立案规定所有本管理措施使用范围内的新签协议文献，在签字后5个工作日内由协议主办单位送企管总部协议部协议文献正本一份（签订的协议文献及其电子文献），送财务总部协议文献副本3份（签订的协议文献及其电子文献）立案，接受企管总部和财务总部对协议的执行的跟踪检查和管理工作。协议文献同步应按总企业文档管理有关规定送总企业资料室。6．5正在会签协议的周报各主办部门应在本管理措施颁布之日起，将所有纳入本协议管理范围内的、正在会签的协议的周报的电子文献送企管总部协议部立案。周报的详细格式见附件。7、协议执行的财务监督总企业财务总部是以上协议的财务监管部门，对违反国家财务管理规定的协议有最终否决权。财务总部负责对不一样的协议安排合适人员进行协议支付或收款管理，并及时书面知会项目主办部门。财务管理总部内协议执行的财务监管的内部管理流程在本管理措施颁布后，由财务总部根据本管理措施的规定制定并送企管总部会签和立案。企管总部协议部视状况需要，到财务总部理解协议财务监管状况，财务总部应予以积极配合并及时提供资料。8、协议管理的总结与培训8．1总结的时间规定为加强协议执行的事后监督和经验总结，从本管理措施颁布之日起，各协议主办部门在协议完毕后20个工作日内，总结协议执行状况，报总企业企管总部立案。8．2总结的内容规定总结汇报必须包括对协议执行关键控制点描述，对协议对方的评价，协议签定前预测与协议实际执行状况的对比分析。8．3协议管理培训安排为提高各部门协议管理的水平，总企业对各部门所有波及协议管理的人员进行系统的周期性的协议管理培训。培训计划由总企业人力资源总部和企管总部协议部共同组织完毕，每年至少培训一次，总企业企管总部协议部视详细状况有选择地对各部门协议总结汇报进行评价，并把该材料编入协议管理培训资料库。协议管理培训直接使用地铁企业成功和不成功的协议案例做培训资料，培训面向全企业所有与协议管理有关的人员。9、奖惩9．1罚则9．1．1对推迟报送资料行为的罚则各协议主办部门不能按期提交符