SA8000程序文件模板

童工核查补救措施控制程序1目的为了使企业的用工管理符合[劳动法]等有关法律法规及原则的规定，坚持遵法经营，严禁雇佣童工和未成年工，特制定本程序。2范围本程序合用于企业社会责任体系所覆盖的企业所有职能部门。3职责3.1办公室根据企业<员工招聘制度>的有关规定、在应聘人员的年龄审核上严格把关，防止使用童工和未成年工；如误用童工和未成年工时则采用补救措施，并予以监控管理。3.2其他用人部门在员工使用中防止使用童工和未成年工；同步，采购部、品控部监督供应商的用工状况，以防在使用童工和未成年工的供应商处采购货品或接受服务。4程序内容4.1企业原则规定员工最低年龄需满18岁，对于符合上述规定的员工，应保留该员工的身份证或户口簿的复印件。4.2根据企业员工招聘制度有关规定、在应聘人员的年龄审核上严格把关，认真审核应聘人员的身份证件。4.3童工和未成年工的核查补救4.3.1童工和未成年工的核查工作由企业办公室负责，每年核查的频次不少于12次（每月初核查一次），核查对象即包括既有员工，也包括新员工入厂前的核查。4.3.2核查过程中假如发既有员工年龄不不小于18岁的，企业按照下述4.3.3～4.3.4条执行。4.3.3如因核查材料的真实性问题而误用童工和未成年工，企业除立即终止与其的劳动关系外；对童工将努力协助其继续就学(如:协助其联络适合的学校安排继续其学业,提供其在就学期间的学习费用和一定的生活费用等)。对未成年工，企业将保证其交通和工作的时间总和不超过10小时,不安排夜班和从事危险性工作,或安排其家庭内其他成年人顶替入司参与工作，直至该员工进入成年。4.3.4解除劳动关系时如确证该童工和未成年工患病或负伤，企业将安排其到合格的医疗机构治疗，并承担所有的医疗费和就医期间的生活费。4.3.5企业与童工核查管理工作有关的部门包括企业内各用人部门(尤其是生产部门),在平常生产过程中，应增强对童工现象的关注意识，积极监控员工年龄状况,故意识地与年龄稍小的员工进行问询，并按照上述4.3.3～4.3.4条执行。4.3.6对供应商童工要素的管理4.3.6.1品控部对供应商进行评估管理时按《供应商控制程序》中的有关规定执行，要将童工问题作为首要评估要素。4.3.6.2如发现供应商存在使用童工和未成年工的现象，规定其按照《供应商控制程序》中的有关规定整改，如供应商未按约定期限进行整改，则取消该供应商供货资格。5有关文献5.1<员工招聘制度>5.2《供应商管理程序》6记录6.1童工、未成年工核查记录管理评审程序1目的为了审查企业方针政策、纠正或赔偿措施、体系运行效果与原则比较，与否充足、合用和有效，特制定本程序。2范围本程序合用于企业体系运行整体效果的评审，波及原则涵盖的所有内容及企业认为应评审的事项。3职责3.1各部门输入材料的提供按照下述4.2条规定执行。3.2管理者代表主持管理评审会，并对管理体系实行绩效做出评价，审批管理评审汇报。3.3办公室协同管理者代表组织管理评审会、制作并发放管理评审汇报，并对评审记录进行管理。3.4品控部负责组织有关部门对纠正、赔偿措施进行验证。3.5健康与安全代表对企业健康与安全工作的开展状况进行总体评价。3.6工人代表在反应职工所普遍关怀的问题，和管理层进行沟通交流。4程序内容4.1评审频次4.1.1企业规定每年不少于1次管理评审。4.1.2企业将在需要的状况下,例如出现原则换版、组织机构或法律法规有重大调整等状况时加大管理评审的频次。4.2评审输入（有但不限于如下事项）4.2.1办公室提交的内部审核汇报有：人事管理状况汇报（包括但不限于：招聘、童工核查补救及未成年工管理、培训、薪资、保险等方面）、行政管理实行状况汇报（包括但不限于：生产设施设备、消防与安全管理、职工生活设施改善和管理等方面）、对外沟通实行状况汇报、纠正、赔偿措施的实行状况汇报;4.2.2生产部提交汇报有：健康与安全面状况、工作时间与酬劳方面的管理状况等；4.2.3品控部提交汇报有：供应商评估管理状况等；4.2.4工会提交汇报有：工会工作实行汇报、职代会实行状况汇报等；4.3评审的人员范围：包括健康与安全代表、管理者代表、工人代表、管理部组员、各有关部门经理及主管（根据需要而定）。4.4评审过程4.4.1最高管理应对企业的方针政策的有效性进行评价。4.4.2管理者代表主持管理评审会议，宣布管理评审的目的，必要时讲企业社会责任的长远发展规划。4.4.3各部门负责人宣读提交的汇报。4.4.4与会代表对所议事项刊登意见，并由管理者代表对应采用的纠正、赔偿措施进行决策，确定整改或实行期限，并对体系运行绩效进行评价，绩效评价有但不限于如下内容：1.提高职工的经济权益保障程度，办公室、工会的社会责任管理工作产生的成果。2.工作条件和环境、职工生活条件设施的改善，职工卫生意识和习惯的改善。3.企业整体费用成本的增长状况，现场管理对于节能降耗，提高生产效率的增进。4.现场管理对于提高员工的安全生产意识，减少工伤、职业病发病率的状况等。5.通过多种手段宣传（培训、张贴海报），提高全员法律意识的状况。6.员工年龄分布的状态，在控制录取年龄上与否做到100％未录取童工、未成年工。7.供应商的监控对于创立安全的供应链的增进作用，通过评估管理及对外沟通工作对供应商提高社会责任实行能力的影响力。4.5由办公室制作管理评审汇报，交管理者代表审批，并按《记录控制程序》的规定发放。4.6纠正、赔偿措施的实行及验证4.6.1品控部组织各部门,根据管理评审汇报按照《纠正、赔偿控制程序》的规定采用纠正、赔偿措施进行整改。4.6.2需要整改的部门在规定的期限内进行整改，并提交“纠正、赔偿实行汇报”及有关证明材料。管理者代表组织各部门负责人对整改效果进行验证，重点问题进行现场验证。4.7对整改成果进行验证后，对于不一样的验证成果企业将采用不一样的措施，以保证整改效果。4.7.1整改效果较明显的，本年度内不再增长管理评审频次。4.7.2整改效果不明显,适时地增长管理评审频次，按4规定执行。4.8管理评审的成果（包括对体系实行效果的评价）作为对外沟通的内容之一。5有关文献5.1《纠正、赔偿控制程序》5.2《记录控制程序》6记录6.1管理评审计划6.2管理评审汇报6.3管理评审记录安全卫生运行控制程序1目的为了贯彻“安全第一、防止为主”的安全生产原则，防止和减少工伤事故，以维护员工的合法权益，保障员工的人身安全，特制定本程序。2范围本程序合用于企业社会责任体系所覆盖的企业所有职能部门（重要是生产部门）。3职责3.1办公室提供安全生产所必需的防护设施、设备、工具等用品；维护以上物品的完好，并提供必要的医药用品；为员工发明安全的生产环境。3.2生产部门负责教育、督促、和指导员工在生产中合理使用必要的防护用品用品以保证员工的安全生产活动。4程序内容4.1防止工伤的一般防护措施4.1.1工位、工作环境温度的控制措施企业根据车间面积大小，增设相称数量的空调设备,由设备部负责组织维护人员按〈设备维护规定〉进行.在夏季高温期间，企业安排食堂人员熬制绿豆粥或向生产部门发放降温饮料。4.1.2由各生产部编制〈生产安全操作规范〉,该规范重要包括各岗位或工种的安全操作规定。办公室负责该规范的审阅及发放,并按〈培训与发展管理制度〉的规定组织各生产部实行该规范的培训工作。根据需要,由办公室负责安排定制多种现场标识牌,各生产部悬挂于醒目处。4.1.3劳动保护用品发放、管理规定劳动保护用品的发放管理由办公室参照〈劳动防护用品管理制度〉安排执行,并做到定期发放,并督促使用。4.1.4生产现场的安全操作监督措施企业品控部门安排专人每天定期或不定期地巡视生产现场，纠正员工的违规操作和督促佩带对应的劳动保护用品，对于违反者应予以一定的批评教育。4.1.5防止化学物质导致职业危害采用的措施品控部将有关化学物质的的MSDS﹝“物资安全资料表”﹞张贴于现场,培养员工安全意识。4.1.6设备维护与保养设备部安排具有有关技术技能的人员进行修理维护工作。4.1.7职业病防止、检查、控制措施企业在新员工入职时安排职业健康培训，组织员工定期到有资质的医院进行体检,每年1次；体检规定出具“职工体检表”,有问题的由企业安排到医院进行复查和治疗。4.1.8特殊岗位上岗条件措施特殊岗位包括电工、司炉工等工种；特殊岗位上岗必须持上岗操作证,并具有一定实际操作经验。4.1.9各岗位详细防护措施按照制定的《生产安全规范》执行.4.2工伤处理4.2.1工伤救治4.2.1.1企业对已实行社会统筹保险的人员上缴统筹的工伤保险,伴随不停加大统筹的人员范围,逐渐实现全员统筹保险.4.2.1.2生产车间现场放置急救箱，内放必要的急救药物，以防止突发工伤事故的应急性救护工作。急救箱的检查保管工作由品控部安派专人负责。4.2.1.3工伤事故经现场紧急救治后，经现场紧急救治后,如仍需深入治疗的，企业将立即安排车辆在最短时间内将其送往附近具有对应医疗条件的医院进行深入治疗。4.2.2工伤认定4.2.2.1工伤认定的条件：从事本单位工作，因公外出期间因公导致意外伤害、在工作环境中由职业病危害原因或其他不安全原因导致意外伤害或因履行职责招致人身伤害等状况应视为工伤，详细规定按〔江苏省工伤管理条例〕执行。4.2.2.2工伤认定的程序：发生工伤后，企业向劳动管理部门申请并填写“工伤认定申请表”并提交劳动管理部门需要的其他材料、劳动管理部门进行审核，根据企业提供材料的完整性出具“提交补正材料告知书”或“举证告知书”，如材料齐全，劳动管理部门开具“受理告知书”并在60日内作出工伤认定的行政决定。4.2.3工伤鉴定4.2.3.1工伤鉴定条件(1)必须由企业先在劳动部门申请认定.(2)认定为工伤的方可进行工伤鉴定。(3)应向劳动伤残鉴定机构提供初次诊断证明及其他诊断资料,并带负伤员工前去鉴定机构进行恢复状况的鉴定。4.2.3.2工伤鉴定程序严格按照[江苏省工伤管理条例]执行。获得工伤认定后，向劳动鉴定部门提交由劳动管理部门批复的行政决定以及初次就诊的全套医疗资料，并填写“职工因工、因病丧失劳动能力鉴定表”，由劳动鉴定部门制定的医院对受伤职工进行劳动伤残等级鉴定，最终由劳动管理部门出具“工伤等级鉴定表”和“工伤证”。4..3员工工伤待遇4.3.1企业根据《江苏省工伤赔偿原则》到保险企业办理员工的工伤赔附手续。4.3.2重要赔付项目包括:（1）企业根据工伤鉴定成果及工伤等级鉴定划分原则,按照劳社部有关职工因负伤医疗待遇的法规文献,予以一次性伤残补助金,工伤保险赔付的部分首先抵冲企业垫付的医疗费用,如有剩余则予以工伤人员。（2）假如企业与该员工解除劳动协议,应予以一次性就业补助金。（3）根据鉴定成果予以赔偿最多不超过36个月的工资,该工资水平为出现工伤前12个月的员工个人平均工资。（4）伤残职工医疗期的工资也按上述法规中规定的比例(如:不低于原工资水平的75%),这是根据医疗其长短来确定的,医疗期结束后,企业应安排新岗位,并进行上岗前培训。4.4发展目的：杜绝工伤事故发生；假如工伤事故发生后，做到及时救治、合理赔偿，既显示出企业严格遵遵法律的一面又同步显示出企业对员工的充足关怀。5有关文献5.1〈生产安全操作规范〉5.2〈设备维护规定〉5.3〈劳动防护用品管理制度〉6记录6.1职工体检表6.2工伤认定申请表供应商管理程序1目的企业为创立符合SA8000原则的供应链，调查供应商实行社会责任的能力，督促供应商逐渐靠近或到达本原则的规定，特制定本程序。2范围本程序合用于为我司提供货品或服务的供应商，企业根据SA8000原则及适使用方法律法规对供应商实行能力进行评估。3职责3.1品控部负责对供应商进行社会责任能力的调查评估及管理工作。3.2品控部、生产部负责对供应商进行社会责任能力的调查评估及管理工作。3.3办公室负责对品控部、生产部上述工作的监督和提供管理技术支持；组织对供应商的审核工作。3.4采购部负责对供应商进行审核的接洽和提供有关信息。4程序内容4.1供应商的概念供应商是为我司提供原、辅料、服务的企业实体，它所提供的货品或服务构成了我司生产的货品或服务的一部分；供应商在与企业的合作中饰演着重要角色。4.2供应商的分类为企业提供货品或服务的供应商重要是原辅料等。4.3供应商的初始调查4.3.1采购部在初始合作时，分别向供应商索要营业执照复印件，以证明其为合法经营单位。4.3.2品控部、各生产部根据SA8000原则及企业体系实践编制“供应商评估调查表”，该表包括SA8000原则各要素实际操作所关注的事项，其中童工问题作为最重要的事项。4.3.3采购部、各生产部分别向供应商社会责任工作有关部门宣传SA8000原则的内容，并规定供应商出具“供应商承诺”。4.4供应商的实地评估4.4.1品控部、各生产部分别对供应商进行实地评估，评估的频次每年不少于1次，参与实地评估的人员应接受SA8000原则及企业体系手册的培训。4.4.2实地评估以4.3.2条所述“供应商评估调查表”为记录载体，以SA8000原则及适使用方法律法规为鉴别根据，必要时与办公室沟通，办公室予以法律技术支持。4.4.3实地评估既要观测工资、考勤等方面的文献和记录，也要对生产现场的健康与安全现实状况进行观测，成果填制在“供应商评估调查表”中，在评估结论中指出供应商的不符合事项，并规定整改期限，按照4.6条的规定进行整改验证。4.4.4当品控部、各生产部未按体系规定对供应商进行评估管理或评估管理实行与体系规定不符合时，则反复上述4.4.1～4.4.3的内容。4.5客户对企业的供应商进行审核4.5.1当客户提出对供应商进行审核的规定期，办公室与客户进行接洽，并记录客户的审核规定及行程等详细事项。4.5.2办公室负责组织品控部、各生产部人员陪伴客户进行审核。4.5.3审核过程中发现的不符合项，我司与该供应商对口的业务部门陪伴人员负责记录，并将内容以书面形式传递给该供应商，并规定其制定整改计划，按照4.6条的规定进行整改验证。4.6对供应商的整改验证4.6.1上述4.3～4.5条均属第二方审核。4.6.2企业根据供应商不符合项的严重程度予以不一样的整改期限，一般最长3个月；客户对供应商审核时发现的不符合项，其整改期限由客户确定。4.6.3对出现童工问题不符合项的供应商，企业将暂停与其开展业务合作，并规定其按照企业《童工核查补救措施控制程序》的纠正、赔偿措施进行整改。4.6.4当约定的整改期限满限时，品控部或各生产部门对供应商进行整改效果的验证。4.6.5无论上述哪种审核，当第1次整改效果仍不符合规定期，企业可以延长期限并规定供应商继续整改，时间最长为2个月；整改期限再次满限时按照4.6.4规定执行，第2次整改效果验证仍不符合规定的企业将取消其供应商资格。4.6.6对于被验证为合格的供应商，采购部将其列入企业[合格供应商名单]中。4.7对供应商实行SA8000的支持4.7.1企业按照《沟通控制程序》的规定向供应商宣传企业实行SA8000原则所获得的绩效，并鼓励他们实行此原则。4.7.2协助支持供应商实行SA8000过程中积累的经验，企业将根据实际需要纳入到体系中来，为创立遵法经营、观念一致、合作稳固的供应链发明条件。5有关文献5.1《童工核查补救措施控制程序》5.2《沟通控制程序》6记录6.1供应商评估调查表6.2供应商承诺书6.3合格供应商名单内部审核程序1目的为了审查企业体系运行与原则规定的符合性、有效性，确定纠正、赔偿措施，特制定本程序。2范围本程序合用于企业体系运行事项的评审，波及原则涵盖的所有内容。3职责3.1管理者代表负责主持初次会议、审批内部审核汇报及不符合项汇报、并对不符合项组织跟踪验证。3.2品控部是本程序的主控部门，负责内部审核各记录的制作，3.3审核组长负责内部审核算施过程中的组织、协调和评判工作。3.3审核员负责内部审核工作的实行。3.5各职能部门负责配合做好内部审核工作的实行，并负责纠正措施计划的制定和实行。4.程序内容4.1内部审核计划安排4.1.1企业规定的内部审核每年进行2次，上六个月和下六个月各1次，两次内部审核之间的时间跨度为六个月。4.1.2品控部负责制定“内部审核计划”及“内部审核检查表”。4.1.3内部审核计划安排在每次内审前下发给各职能部门。4.2审核人员4.2.1审核组长由总经理担任，审核企业各项社会责任活动的体现；审核组各组员应审核与其无直接责任关系的部门。4.2.2审核组组员必须熟知SA8000社会责任体系的内容；理解审核目的、范围和根据，；掌握审核技巧、审核过程中应坚持原则。4.2.3特殊状况下审核组长或审核员可以外聘。4.3材料准备4.3.1“内部审核检查表”及其检查事项由品控部根据SA8000的规定，结合企业体系运行状况设计和制定。4.3.2设定“内部审核检查表”中的问题时应覆盖原则的各要素、职能部门较突出的社会责任工作、侧重于法规的符合度等方面。4.3.3审核前应准备原则、手册及程序文献、规章制度、法律法规等资料。品控部应提前将审核安排告知各部门。4.4内部审核算施4.4.1初次会议由总经理主持，参与人员在“培训/会议签到表”签到。4.4.2审核员按照“内部审核检查表”所列问题对各职能部门进行审核，各部门负责人要积极配合审核工作的开展，积极按规定出示记录。4.4.3当审核员发现不符合项时，审核组进行分析、对于现场管理类问题，规定将问题拍摄照片，并规定被审核部门确认。4.4.5末次会议前，审核组会针对被确认的不合格项，规定该被审核部门确定整改期限，整改期限最长不超过3个月；对于现场管理不符合项，整改后的状况进行记录。4.4.6末次会议的主持者及参与人员与初次会议人员相似；会议重要内容是对本次内部审核的评述和总结，出具“内部审核汇报”，开具“不符合汇报”，被开具不符合汇报的部门签字接受不符合汇报。4.5纠正或赔偿措施的制定和验证4.5.1出现不符合项的部门应对不符合的形成原因进行调查分析，按照《纠正、赔偿控制程序》的规定及时制定纠正、赔偿措施，填写“不符合项汇报”中纠正、赔偿措施一栏，安排部门人员进行整改并填写实行成果。4.5.2审核组长安排审核员按照整改期限对不符合项进行跟踪验证，验证成果填在内部审核“不符合项汇报”验证成果栏中。假如验证成果表明整改到位，则按照下述4.5.3条执行；假如验证成果表明整改不到位，尚不能进行关闭，则重新按照4.5.1--4.5.2条执行。4.5.3内部审核所有的记录均按照《记录管理控制程序》进行管理，根据《管理评审控制程序》的规定,内部审核算施状况作为管理评审的输入材料之一。5.有关文献5.1《纠正、赔偿控制程序》5.2《记录管理控制程序》5.3《管理评审控制程序》6记录6.1内部审核计划6.2内部审核检查表6.3培训/会议签到表6.4内部审核汇报6.5不符合汇报文献控制程序1目的为了对体系文献的编制、审批、发放、修改、保管进行有效控制，使文献内容符合原则及法律法规的规定，使体系运行使用目前有效版本，特制定本程序。2范围合用于我司SA8000覆盖的所有职能部门。3职责3.1最高管理者负责审批企业方针政策；管理者代表负责审批SA8000中除健康和安全之外的程序文献和部分规章制度；健康与安全代表负责健康与安全面的程序文献、规章制度的审批。3.2品控部负责SA8000手册、部分程序文献、部分规章制度的编制，全企业波及SA8000的所有文献和资料的发放、保管、修改。3.3品控部、生产部负责供应商评估管理波及的文献和资料的编写。3.4生产部负责操作规范及健康与安全类文献的编制。3.5办公室、生产部、财务部共同负责薪资管理制度方面的文献编写。4程序内容4.1文献和资料的分类4.1.1SA8000体系工作手册4.1.2SA8000程序文献及波及的企业规章制度4.1.3法律法规文本及国家主管部门的批复等外来文献4.1.4企业存档保管的其他文献和资料4.1.5文献和资料分为受控文献和非受控文献，受控文献需加盖“受控”印章作为识别标识。4.2文献的编号4.2.1体系工作手册的编号形式为LY-SA-SC/CX-X-A/Y；LY表达联益，SA为社会责任，SC表达手册，CX表达程序文献，X表达次序代号，A表达第A版，Y表达修改次数。4.2.2体系波及的规章制度编号形式为LY-SA-ZD-X-A/Y，其中ZD表达制度文献。4.3文献的编写4.3.1社会责任体系文献的编写根据有SA8000原则、国家和地方有关法律法规、企业合法的管理实践经验。4.3.2品控部负责编写工作手册和部分程序文献及规章制度。4.3.3生产部门、设备部编写各工种〈生产安全操作规范〉。4.3.4采购部、生产部编写《供应商评估管理程序》。4.3.5办公室、生产部、财务部共同编制〈薪资管理制度〉。4.4文献的审批4.4.1工作手册及方针政策由管理者代表审核，最高管理者同意。4.4.2波及健康与安全的程序文献、规章制度由健康与安全代表负责审批。有效版本按照4.6条规定在管理部立案归档。4.4.3企业存档的其他文献根据其详细业务流程决定审批人。4.5文献的发放4.5.1体系文献经授权审批人审批后提交品控部，由品控部档案专人进行发放，规定高层管理人员、各部门负责人、工会、工人代表为文献持有者，并给定受控号。品控部档案专人发放文献时，文献持有者在“文献发/回收登记表”上签收。4.5.3当文献持有者的文献因破损需要更换时，在品控部办理更换手续，仍沿用原受控号，品控部档案专人在“文献发/回收登记表”上登记此事项，持有者签字确认，原破损文献由档案专人按4.6.6条予以销毁。4.5.4当持有者因丢失需要补领新文献时，应填写“文献领用/借阅申请单”交品控部，品控部沿用原受控号补发新文献，注明丢失补发字样，原文献持有者签字确认。4.5.5经修改并获原审批人同意的文献，由品控部按照原“文献发/回收登记表”的持有者名单发放，发放的同步收回作废文献，由品控部档案专人按4.6.6条予以销毁。4.5.6当上述4.5.3～4.5.5所属状况只是更换文献的某一页，品控部要在“文献发/回收登记表”上注明更换的页次。4.6文献的修改4.6.1体系文献不限于如下原因需要进行修改 原则版本的更新、法律法规颁布新规定、管理评审和内部审核提出修改文献的纠正措施、企业管理体制和方针政策发生变化、其他需要修改的原因出现。实行修改的部门应填写“文献修改申请”，注明修改原因和修改内容，报品控部。4.6.2体系文献的修改由品控部组织原编写部门根据修改原因、修改根据确定修改内容，并进行修改，经品控部报送审批人审批后，由管理部按4.5.5条进行发放。4.6.3若文献修改未获得同意或经纠正后表明仍需深入修改的，反复4.6.2环节。4.6.4当法律法规等外来文献内容或规定发生更新时，品控部应同步对手册附件[法律法规摘要]，进行更新，必要时按照〈培训与发展管理制度〉增长临时培训。4.6.5对于破损更换或文献修改时收回的旧文献，由品控部档案专人统一予以销毁。4.7文献的借阅和归档4.7.1除了必须由各部门负责保留的文献以外，所有文献原件均由品控部档案专人负责保管，并列在“文献归档清单”上。4.7.2品控部保留的文献按照项目归属进行管理，有电子文献的应保留对应的磁盘，并每年将新文献整顿后刻制成光盘，光盘上要根据文献的项目归属设置不一样的文献夹，文献按照归属存于文献夹当中，以保持清晰的检索途径。4.7.3各部门收到的外来文献统一将原件交品控部存档保管。4.7.4波及企业机密的重要文献应当设定阅取权限（一般为高层管理人员可阅），具有权限的人员借阅时，品控部档案专人提供文献副本。4.7.5SA8000体系文献不设定阅取权限，企业内部人员或利益有关方需要借阅时，可在管理部、工会、工人代表处阅取副本，并在“文献阅览、借阅登记薄”上签字登记。4.7.6借阅文献的均应在“文献阅览、借阅登记薄”上登记，并确定偿还日期，逾期未还时，借阅部门有权向借阅人索要。5.有关文献5.1《供应商/分包商评估管理程序》5.2《记录管理控制程序》5.3〈薪资管理制度〉5.4〈生产安全操作规范〉6记录6.1文献发/回收登记表6.2文献清单记录控制程序1目的为了验证企业按照原则规定实行各项社会责任活动，特制定本程序。2范围本程序合用于企业SA8000社会责任体系所覆盖的企业所有职能部门。3职责各职能部门在体系记录上的职责，分条描述。4程序内容4.1记录编号和形式4.1.1各部门对体系波及的记录进行编号，记录的编号规则为：SA-MM-X,SA表达社会责任；MM表达部门两位字母缩写；X表达次序号。4.1.2记录形式有但不限于：企业按照原则和法律法规规定自主确定的记录、国家主管部门规定的社会责任实行记录或证明材料、现场管理的记录（包括照片等）。4.2记录的填报各职能部门填制的记录规定为：国家主管部门有固定格式的按照该格式规定执行，无固定格式的，按照企业SA8000社会责任体系规定的格式执行，规定填写时字迹工整、填报及时，记录的内容要保持真实性。4.3记录的搜集、装订、保管、销毁4.3.1各部门按照手册、程序文献、规章制度的归口管理规定实行归口管理，由记录的填报者按月整顿搜集并装订填报的记录（填报周期超过1个月的，按照实际生成的周期执行）。4.3.2各部门整顿搜集并装订的记录由该部门保管，存留期限按照“记录清单”上规定的保留期限执行；超过期限的记录予以销毁，销毁方式可锅炉房火烧、或是碎纸机粉碎等，销毁时一般应有2人同步执行，在“记录清单”中销毁栏中进行销毁记录并签名。4.4记录的验证4.4.1记录的验证方式不限于管理评审、内部审核的方式进行。4.4.2当管理评审或内部审核中发现的不符合，按照《纠正、赔偿措施控制程序》中

4.3.9条执行。4.4.3平常发现的其他的不符合，由发现部门填制“不符合汇报”，并提交管理部，由管理部组织出现不符合的部门按照《纠正和/或赔偿措施控制程序》中4.2条规定制定纠正、赔偿措施并进行验证。5有关文献5.1《纠正、赔偿措施控制程序》6记录6.1记录清单纠正、赔偿措施控制程序1目的为了对违反原则或体系文献规定的事项采用有效的纠正或赔偿措施，更好地进行持续改善，使体系保持与原则的符合性、有效性，特制定本程序。2范围合用于我司SA8000社会责任体系覆盖的所有职能部门。3职责3.1管理者代表、办公室、品控部分别通过管理评审、内部审核的手段组织各部门制定纠正、赔偿措施，并组织整改效果验证。3.2工会、办公室就员工反应或企业发现的违反原则的问题，采用调查处理的手段制定纠正、赔偿措施，并监督该措施的实行。3.3各部门在管理者代表、办公室、品控部、工会组织下制定纠正赔偿措施、，并予以实行。4程序内容4.1制定措施的需求来源：处理员工疑虑、员工反应、内部审核、管理评审、外部审核。4.2制定措施的操作环节4.2.1弄清晰事项的关键内容，分析出问题产生的重要原因。4.2.2查找原则及体系中有关法律法规的规定，确定采用纠正、赔偿措施后应到达的目的。4.2.3责任部门在波及此类问题的范围进行排查，将相似或类似的状况所有甄别出来。4.2.4根据排查检索反应出来的现实状况与应当到达的目的之间的距离，组织责任部门制定纠正和/或赔偿措施，并确定所需的整改期限，需要予以赔偿的，要确定赔偿方式及合法的赔偿额度。4.2.5纠正、赔偿措施的实行成果以记录的形式体现“不符合项汇报”的实行成果栏中，整改期满时，由管理者代表组织有关职能部门巡查验证。4.2.6采用的任何纠正、赔偿措施应考虑法律法规、问题的严重程度、实行客观条件三个方面。4.3各要素纠正、赔偿措施4.3.1当发现企业存在童工现象时，按《童工核查补救措施控制程序》的4.3.3～4.3.4条规定执行。4.3.2当发现或员工反应企业存在强迫劳动现象时，管理者代表规定管理部协同工会进行调查处理，制止该行为，并对负责人按照〈员工手册〉规定对负责人进行行政惩罚，在全企业通告，以防止该现象再发生。4.3.3对有阻碍员工正常的结社和参与工会的行为，由工会主席与责任部门或负责人进行交涉，保证员工的结社自由。4.3.4歧视：如企业发现员工在工作过程中，如原则所述各项存在差异待遇时，员工可以向工会或管理部投诉，工会和管理部应协同调查并予以纠正，有关负责人就此行为向受歧视员工道歉，必要时企业就此差异向该员工实行赔偿。4.3.5健康与安全4.3.5.1当出现工伤或在工伤处理上出现不符合时，按照《防止工伤和工伤处理控制程序》的规定执行。4.3.5.2环境保护、消防、职业健康等事项上出现不符合时，要与国家主管部门进行协调，制定纠正措施、实行整改、验收，企业予以必要的投入（如兴建设施等），因这些原因给员工身体导致伤害的，企业按照4.3.5.1条及对应法律法规予以必要的赔偿。4.3.5.3职工生活管理出现不符合的，属于员工个人问题的，由所在部门安排人员监督整改，属于企业问题的，办公室组织人员予以必要的设施改造，品控部进行验证。4.3.6性侵犯：企业对发生的性侵犯行为，视行为性质严重程度和当事人个人意愿，由企业出面调解或交到公安司法部门处理。4.3.7当企业在工作时间、薪资待遇、社会保险（包括健康与安全波及的工伤、医疗保险）等问题出现不符合时，管理部根据合用的国家、吴江市法律法规，组织责任部门制定纠正和/或赔偿措施；一般工作时间问题，以补休或发放足额加班费形式予以赔偿；薪资核算、社会保险一般采用补发工资、补缴社会保险等赔偿措施。4.3.8当企业采购部门、生产部门在对供应商评估管理上出现不符合时，由品控部监督这些部门，按照《供应商评估管理程序》中4.4.4条重新进行评估；对于供应商违反原则的事项时，采购部、生产部可以按照4.2条的环节制定纠正措施，并按照《供应商评估管理程序》进行整改和验证。4.3.9管理评审、内部审核中发现的不符合，均按照本程序4.2条规定制定纠正和/或赔偿措施；并分别按照《管理评审控制程序》、《内部审核控制程序》进行纠正、赔偿措施验证。4.4所有违反原则、手册、法律法规的事项，均以“不符合汇报”的形式体现，该表中重要包括：不符合事实描述、不符合点根据、产生原因分析、采用的措施、纠正、赔偿措施验证几种部分，该表及所有纠正、赔偿材料作为记录，由品控部保留。4.5因采用纠正、赔偿措施而引起文献修改的，由品控部组织责任部门按照《文献和资料管理控制程序》的规定进行修改。4.6针对上述不符合项，办公室、品控部合适增长培训或以张贴宣传材料的方式进行宣传，以防止同类不符合各项再次出现。5有关文献5.1《童工核查补救措施控制程序》5.2《供应商评估管理程序》5.3《防止工伤及工伤处理程序》5.4《管理评审控制程序》5.5《内部审核控制程序》5.6《文献控制程序》5.7<员工手册>6记录6.1不符合汇报沟通控制程序1目的为了使企业与所有利益有关方就SA8000社会责任体系实行绩效进行有效的宣传，展示符合社会责任规定的企业形象，表明企业自愿接受利益有关方监督的态度，增进整个供应链符合或靠近SA8000社会责任原则的规定，特制定本程序。2范围本程序合用企业SA8000社会责任体系所覆盖的所有职能部门。3职责3.1管理层、各职能部门、基层人员均应自觉学习体系和法规的规定，建立各自与利益有关方的沟通渠道。3.2管理层重要就企业方针政策及体系实行后提高管理水平的效果与利益有关方进行沟通。3.3各职能部门重要就体系运行效果、体系实行经验、纠正、赔偿措施的实行效果与利益有关方进行沟通，其中在提高对外沟通效果上，办公室还应协助责任部门就沟通方式、沟通内容提出改善措施。3.4工会重要就维护职工权益、工会及职代会工作的经验与利益有关方对等部门进行沟通。3.5基层人员重要就体系实行后职工权益有关问题的处理效果、处理经验等方面，随工会或自行联络的渠道，与利益有关方基层人员或主管人员进行沟通。4程序内容4.1对外沟通的方式及沟通对象4.1.1对外沟通一般按照高层、职能部门、基层三个层面进行，每个层面一般与利益有关方对等部门或人员进行沟通，利益有关方重要包括：客户、供应商、国家主管部门、新闻媒体、社会公众等方面，沟通的方式灵活多样，有但不限于：正式场所的会面、洽谈、电话、传真、快递、电子邮件等。4.1.2高级管理层重要与利益有关方对等人员进行社会责任实行绩效沟通；各职能部门中：采购部重要面向客户反馈企业社会责任管理的实行状况；采购部、生产部、品控部重要面向供应链上的供应商；工会、办公室重要面向上级主管部门、新闻媒体，必要时办公室与供应商对等部门进行沟通；基层人员重要面向平常接触的公众群体、新闻媒体或供应商的同阶层员工。4.2企业对外沟通的内容有但不限于4.2.1就方针政策及贯彻方针政策后企业的社会责任管理水平提高的状况。4.2.2企业社会责任体系运行与原则的符合度及纠正和赔偿措施的实行效果。4.2.3企业的社会责任目的及实行效果（包括管理评审作出的绩效评价及成功范例）。4.2.4企业社会责任体系运行过程中在改善生产环境、保障员工合法权益等诸事项上的详细实践。4.2.5明确了合理的成本线后，在确定管理目的、形成实行措施上有哪些增进。4.2.6多种新闻载体上有关社会责任问题有价值的信息。4.3获取信息无论企业哪个层面，都不限于以接受培训的途径，自觉学习原则、体系及法律法规的规定，一直关注社会责任体系运行的效果，不停获取企业实行社会责任体系所获得的绩效，这些绩效可以用文字、数据或图表等多种形式展现。4.3.1建立渠道4.3.1.1无论企业哪个层面，都应在平常工作过程中，按4.1条所述的沟通对象，与所接触的利益有关方建立沟通渠道；包括利益有关方的联络方式、联络人、职位、工作范围等内容，列成“沟通通讯录”。4.3.1.2管理层重要通过与利益有关方的业务洽谈或其他社交活动建立沟通渠道。4.3.1.3采购部、品控部、生产部可在对供应商进行评估管理时建立沟通渠道；办公室在体系实行过程中，根据社会责任事项的主管归属，与有关上级主管部门建立沟通渠道；工会、办公室、基层员工需要与供应商/分包商进行对等沟通时，由采购部负责引见而建立渠道；办公室协助基层员工引见，建立与国家主管部门、新闻媒体的沟通渠道。4.4沟通操作4.4.1无论企业哪个层面，在平常工作接洽过程中，寻找对的的沟通切入点，把对社会责任问题的关注变成共同的话题，如此往复，当企业出既有关对外沟通波及的信息时，按照4.1条所列的沟通方式、4.2条所列的沟通内容，在第一时间或及时与利益有关方进行宣传。4.4.2企业各层面对外沟通的频次每年不少于1次。4.4.3办公室与主管部门的初次沟通，往往是社会责任管理事项的规范性确认，要通过发出确认申请、主管部门实行检查、制定纠正和赔偿措施、主管部门实行验证等环节，此后一般为年度审验，在审验过程中进行沟通。4.5总结汇报在每次管理评审之前各部门要对对外沟通的实行状况总结成“对外沟通实行汇报”，报品控部立案，作为在管理评审会议上对对外沟通绩效进行评价的