采购管理办法

附件1华电煤业集团有限企业采购管理措施总则第一条为规范和加强企业采购管理，提高采购资源配置效率，体现集约优势，控本增效，保证项目质量，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实行条例》和《中国华电集团企业采购管理措施（A版）》等有关法律、法规的规定，特制定本措施。第二条企业采购管理工作必须遵照国家和集团企业有关法律、法规和本措施进行。遵照“公开、公平、公正和诚实信用”的原则。企业的采购行为除政府有特殊规定外，须在集团企业招标与采购网上实行。第三条企业系统各单位的采购行为分为招标和非招标采购。必须招标的范围：（一）基建项目1．工程类单项协议估算价在50万元人民币以上。2．设备、材料等货品类单项协议估算价在50万元人民币以上。3．勘察、设计、监理、信息化建设、监造、征询等服务类单项协议估算价在50万元人民币以上。4．估算价格超过50万元人民币的电源生产运行维护单位招标。5．估算价格超过50万元人民币煤矿、电源、港口的前期项目。6．项目估算总价格超过200万元人民币的小型基建项目的设计、施工、监理的招标。7．非生产性设施的设计、施工项目。（二）生产项目1．项目金额在30万元人民币以上的生产维检、设备和材料购置、运行、服务、征询、监理、监造技改项目。2．项目金额在30万元人民币以上的外委加工及设备维护修理。3．预算费用超过100万元人民币的单项工程、设备和系统（如汽轮机通流部分改造、电除尘器改造、分散控制系统改造、脱硫装置、气力除灰渣、中水处理系统、成套设备）的技术改造项目（含设备、材料）。4．设备、材料及油品等货品的采购协议估算价在30万元人民币及以上的项目。5．采掘接续矿务工程、工作面搬家倒面安装工程及总价超过30万元以上的煤炭外运等服务项目。6．估算价格在30万元人民币以上的科技、环境保护项目等。7．其他估算价格在30万元人民币以上的项目。（三）其他1．企业本部总估算价30万元以上的招标项目。2．其他法律、法规规定的必须招标的项目。（四）如下状况可采用非招标方式进行采购：1．不属于国家法律法规及集团企业和企业有关规定必须招标的采购行为。2．属于国家法律法规及集团企业和企业有关规定必须招标的范围，但波及招标投标法规定的特殊状况，不合适进行招标，按照国家有关规定可以不进行招标的采购行为。3．属于国家法律法规及集团企业和企业有关规定必须招标的项目，出现如下状况的，经有关部门同意或立案后，可以不进行招标：（1）通过两次招标，递交投标文献的投标人均局限性三家。（2）评标委员会认定废标后因有效投标局限性三家且明显缺乏竞争而决定否决所有投标的。（3）所有投标均被做废标处理的。（4）有其他符合国家法律法规规定的招标失败情形的。4．任何单位和个人不得为了回避招标和审批，将同类项目化整为零、化大为小。第四条本措施合用于企业全资、控股（含间接控股）企业和托管煤矿的所有国内采购行为，其他企业可参照执行。采购管理范围第五条集团企业管理范围（一）单项估算价在1000万元人民币及以上除电煤、石灰石（粉）的所有采购。（二）《集团企业直接管理范围目录》（详见附件1）规定的所有内容和集团企业指定的其他招标项目。上述管理范围以外，集团企业有关部门对前期、基建、生产、信息化建设等采购管理有特殊规定的，依其规定执行。第六条企业管理范围除《集团企业直接管理范围目录》（详见附2）范围之外，如下范围之间，由企业直接管理。（一）工程类单项协议估算价在200-1000万元人民币。（二）设备、材料等货品类单项协议估算价在100-1000万元人民币。（三）信息化建设、勘察、设计、监理、监造、征询等服务类单项协议估算价在50-1000万元人民币。（四）其他单项协议招标估算价格在200万元人民币及以上的招标项目。（五）企业临时指定的其他招标项目。上述管理范围以外，企业有关部门对前期、基建、生产、信息化建设等采购管理有特殊规定的，依其规定执行。第七条项目企业管理范围对于集团企业和企业管理范围外的采购,由各项目企业管理，各项目企业要制定对应的管理制度，科学合理实行采购。对于采用单价采购，签订单价协议的采购项目，协议执行时间原则上至少一年；最终止算价不得高于上报采购申请时的概（估）算价，假如结算金额超过此概（估）算价，必须按程序上报审批或重新招标。采购工作机构设置和职责第八条企业采购工作机构设置和管理职责（一）企业采购管理委员会为加强对采购工作的领导和统筹，成立企业采购管理委员会，委员会主任由企业董事长、党组书记担任，委员会副主任由总经理担任，组员由各分管领导和有关总师（助理）、副总师构成。企业采购管理委员会是企业采购工作的决策机构，决定企业采购的方针政策，并对采购过程中的重大问题进行决策；审核集团企业管理范围内采购成果和因多种原因采用非招标方式的采购申请，审定企业管理范围内采购成果和因多种原因采用非招标方式的采购申请和成果以及企业集中采购成果。（二）采购领导小组每次采购工作开始前，成立采购领导小组，详细领导采购工作。采购领导小组组长由企业分管采购工作的副总经理担任，副组长由所采购专业的分管副总经理担任，组员由工程管理部负责人、所采购专业管理部门负责人、项目企业负责人、重要投资方、招标代理机构负责人构成，一般为不少于5人的单数，原则上不超过9人。采购导小组为临时机构，协议签订后即行解散。采购领导小组负责审定企业管理范围的评标原则及措施、评标日程安排和评标委员会构成及评标委员会提交的评审成果，推荐中标次序。处理招评标过程中出现的重大问题。第九条企业各有关部门管理职责（一）工程管理部（物资管理中心）工程管理部（物资管理中心）是企业采购委员会的平常办事机构和采购归口管理部门:1．负责组织企业采购委员会例会。2．负责制定企业采购管理措施。3．负责对口协调集团工程物资技术管理部、招标企业。4．负责上报、下达企业年度采购计划。5．负责上报和转发由集团企业管理的所有专业的采购申请和采购成果。6．负责组织煤炭专业的采购申请的审定，组织煤炭专业评标，评标时出现所有评标价格均超概（估）算时，均做废标处理。负责企业管理范围内煤炭专业采购申请的批复和所有专业采购成果下发。7．负责向采购领导小组汇报煤炭专业采购成果。8．指导煤炭专业项目企业完毕采购记录。9．指导煤炭专业项目企业完毕供应商管理工作。10．指导和抽查煤炭企业的采购工作。11．配合监察部协调煤炭专业采购过程中的投诉等问题。12．配合煤炭专业评标专家入库建立。13．会签各专业部门下发的采购申请批复。（二）煤化工管理部、物流管理部、电力管理部各专业部门1．负责本专业各类采购项目必要性的审查；负责指导和抽查本专业的各类采购工作。2．负责审核汇总本专业年度和季度采购计划。3．负责组织本专业的采购申请和采购文献的审定，以及企业管理范围内本专业采购申请的批复。4．负责对口协调集团企业主管产业部门;向招标企业发送本专业所有与招标有关的文献资料。5．参与本专业评标并由部门主任或副主任在评标过程中担任评委会主任或副主任，评标时出现所有评标价格均超概（估）算时，均做废标处理。6．负责编制本专业采购成果汇报材料，并在评标结束3日内提交工程管理部。7．负责向采购领导小组汇报本专业采购成果。8．配合本专业评标专家入库建立。9．配合监察部协调本专业采购过程中的投诉等问题，并负责向采购管理委会汇报阐明。10．指导本专业项目企业完毕供应商管理工作。11．指导本专业项目企业的采购记录。12．会签本专业由工程管理部上报的采购申请。（三）监察部1．对企业有关部门履行招标监管职责的状况进行监督。2．受理有关采购问题的投（申）诉，组织投（申）诉状况的调查，对企业系统内违法违纪行为进行查处。3．对企业系统内开展采购工作的状况进行监督检查。4．组建采购监督人员库，组织对项目开展监督。5．对企业采购委员会拟审议项目与否有投诉进行审查，提出审查意见。（四）其他部门1．生产技术部：负责煤矿项目各类工程施工、煤炭项目科技开发等有关征询服务类和生产矿井消耗性材料采购必要性的审查；负责煤矿项目工程及科技项目和消耗性材料等的招标技术文献、技术方案等的审查；负责本部门业务方面采购工作。2．机电管理部：负责煤矿项目各类设备、材料采购必要性的审查；负责煤矿项目设备、材料及安装工程等的招标技术文献、技术方案等的审查。负责本部门业务方面采购工作。3．规划发展部：负责煤炭项目初设之前的地质勘探、征询及可研编制等前期项目的采购工作必要性审查，负责煤炭项目初设之前的地质勘探、征询及可研编制等前期项目的招标文献的审查。负责本部门业务方面采购工作。4．办公室：负责本部办公用品、家器具、设备等大宗物资采购以及本部门业务方面采购工作。5．企业管理与法律事务部：负责集团管理范围外信息化建设及法律事务等以及本部门业务方面采购工作，负责与招标行为有关的法律问题审核。6．财务管理部：负责企业财务资产管理等服务类及本部门业务方面的采购工作。7．审本部门业务方面采购工作。8．安全监察局：负责环境保护项目采购工作必要性审查，参与安全、环境保护设施及工程的招标文献等的审查，本部门业务方面采购工作。9．人力资源部:负责企业评标专家库的建立和管理，本部门业务方面采购工作。10．销售管理部：负责企业电煤采购和煤炭经营招标，本部门业务方面采购工作。11．政治工作部：本部门业务方面采购工作。12．证券资产部：负责企业资产管理等服务类及本部门业务方面的采购工作。第十条项目企业职责（一）根据集团企业有关规定及本措施制定本单位采购管理工作的实行细则，并向企业报备。建立采购组织机构，。（二）编制并上报年度采购计划和季度、月度滚动采购计划。（三）组织编制、审核采购文献，现场踏勘、采购答疑等。（四）编制并上报集团企业和企业管理范围内的采购申请、采购公告、采购文献等。为保证各招标项目按计划有序实行，规定项目企业上报采购申请从OA系统抵达企业的时间，属于集团企业管理标段，最晚不得迟于开标时间前3个月；属于企业管理标段，最晚不得迟于开标时间前2个月。（五）组织项目企业管理范围内的采购工作。（六）负责按照审批后的采购成果进行协议谈判和签约并上报立案协议工作，负责上报立案所有的招标成果。（七）负责录入采购及协议信息，建立协议台账，进行供应商动态量化评价管理工作。（八）负责采购台账建立、成果记录分析等。（九）做好采购的有关工作。（十）指定监督人员负责集团和企业管理项目的现场监督小构成立之前进行的采购公告、资格审查、采购文献发售等前期有关环节、开评标现场以及定标后的授标和协议签订的监督工作。（十一）对项目企业管理范围内的采购工作进行全过程监督。第十一条评标委员会、监督人员、招标代理机构职责（一）评标委员会1．评标委员会应按照有关规定依法组建。评标委员会组员一般在开标前１～4工作日确定，必须严格保密。2．评标委员会组员应由有关单位的代表、投资方代表和有关的技术、经济方面的专家构成。评标委员会组员应为五人及以上单数。技术、经济等专家不得少于组员总数的三分之二，并从集团企业指定的或招标代理机构的评标专家库中抽取。对于技术尤其复杂、专业性规定尤其高或者国家有特殊规定的招标项目，采用随机抽取方式确定的专家难以胜任评标工作需要的或临时选用的专家未列入评标专家库中的，按集团企业有关措施执行。与投标人有利害关系的人员不得进入有关项目的评标委员会。评标专家的管理和使用详见集团企业有关措施规定。3．评标委员会主任原则上应由评标委员会组员选举产生，评标委员会主任与评标委员会的其他组员有同等评审权。4．评标委员会必须根据招标文献中载明的评标原则和措施对投标文献进行评审，协议签订后评标委员会即行解散。5．评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文献规定的，可以否决所有投标。依法必须进行招标的项目，当所有投标均被否决或有效投标局限性三家且不具有竞争性时，应当根据本措施重新招标。6．评标委员会组员应当客观、公正地履行职责，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。评标委员会组员不得违反公平公正原则评审，不得私下接触投标人，不得收受投标人的财物或者其他好处，不得向招标人征询确定中标人的意向，不得接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定投标人的规定，评标委员会组员和参与评标的有关工作人员不得透露对投标文献的评审和比较、中标候选人的推荐状况以及与评标有关的其他状况。7．采购领导小组人员不能在评标委员会中兼职。（二）监督人员1．所有招标项目均应指派监督人员。集团企业管理范围内的招标由集团企业监察部委派，企业管理范围内的招标由企业监察部在采购监督人员库中抽取。2．监督人员的重要职责（1）参与采购过程的有关会议及活动。对采购的开标、评标等重要环节进行监督。（2）受理投诉，对采购工作中的违纪违规问题提出纠正和处理意见。（三）招标代理机构本措施中的招标代理机构为具有有关资质，经集团企业、企业同意在企业系统开展招标代理业务的有关代理机构。企业系统内的招标，由华电招标有限企业统一代理。招标代理机构在委托范围内组织实行招标活动；在组织实行招标活动时必须严格遵守国家法律、法规及集团企业、企业的有关规定，保证招标程序合法、合规；及时向集团企业、企业报送招标成果分析和工作总结。采购计划第十二条采购条件应严格按照国家法律、法规和集团企业的现行规定执行。第十三条集团企业直接管理范围采购计划为增强采购计划的精确性、可操作性，采购计划实行年度计划和季度计划的管理模式。（一）年度采购计划项目企业应根据集团企业和企业有关编制年度采购计划告知规定，分专业和管理范围编制年度采购计划，上报企业。企业各专业管理部门组织审核年度采购计划，规划发展部汇总上报集团企业审定。（二）季度计划各单位根据项目实际状况,分专业报送季度采购计划，工程管理部汇总上报集团企业审定。第十四条项目企业管理范围内的采购计划和审定，由各单位制定有关的管理措施，自行审定。招标采购重要程序第十五条招标申请招标申请重要包括招标项目总体概况、招标内容、招标方式、资格审查方式、评标措施、招标文献（含招标公告）和审查意见。（一）招标方式分为公开招标和邀请招标，企业系统内招标应采用公开招标。如采用邀请招标必须按国家有关法律、法规规定履行审批程序，批复文献应一同上报。对采用邀请招标的，邀请的投标单位不得少于3家；多种标段同步招标时，每单个标段的投标单位不得少于3家，总投标单位不得少于标段数的2倍、且至少不得少于5家。邀请投标单位名单须一同上报。（二）资格审查方式（公开招标时）分为资格预审和资格后审，对潜在投标人资质和条件的详细规定及资格预审文献、审查原因、原则和措施应一并上报，为防止挂靠资质，在设定资格条件时，原则上规定投标人提供项目经理、项目主管人员和投标授权代表在本单位3年的社保缴费证明，提供企业财务账号。（三）评标原则和措施中应明确招标拟采用的经评审的最低投标价法、最低评标价法、综合打分法以及行政法规容许的其他评标措施。采用综合打分法时，须注明技术、商务、价格权重比例，以及技术和商务评价的评审原因及原则。（四）上报招标申请时须将经审查的招标文献（含招标公告、评标细则）和审查意见一并上报。招标文献中的技术规范书（协议技术条件）由有关项目企业组织编制；招标文献中的商务部分和招标公告由招标代理机构和有关项目企业编制，招标文献的汇编由招标代理机构完毕。（五）各有关专业管理部门组织招标申请的审定（必要时可组织对招标文献的审查），负责汇总审定意见并告知招标代理机构公布招标公告（公开招标时）或发售标书（邀请招标时）。第十六条公布招标公告/资格预审公告，必须通过国家指定的报刊、信息网络或其他媒介公布，保证其符合规定的公布时限，同步在集团企业招标与采购网公布。第十七条资格审查1．资2．资格预审应当组建资格审查委员会审查资格预审文献。资格审查委员会构成应当遵守《中华人民共和国招标投标法》和《中华人民共和国招标投标法实行条例》及《中国华电集团企业采购管理措施（A版）》有关规定。资格预审过程由监督人员进行监督。3．资格预审结束后，招标代理机构应当及时向资格预审申请人发出资格预审成果告知书，未通过资格预审的申请人不具有投标资格。通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。4．经两次资格预审后有效投标人均局限性三家的，报原审批单位审批后可采用国家有关规定容许的其他方式采购。（二）资格后审1．评标委员会按招标文献中载明的原则和措施对参与投标的投标人进行资格后审，对资格后审不合格的投标人，评标委员会应当否决其投标。资格后审成果写入评标汇报。2．开标时有效投标人局限性三家的，需重新公布招标公告。第二次招标公告后，有效投标人仍局限性三家的，报原审批单位审批后可采用国家有关规定容许的其他方式采购。第十八条现场踏勘如第十九条投标（一）投标人须是响应招标、参与投标竞争的法人或者其他组织。投标人资质等级和经营范围应满足投标项目的规定。（二）联合体投标时，联合体每一组员均应具有对应的资质条件，由同一专业的单位构成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方须签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作、责任和牵头单位，并将共同投标协议连同投标文献一并提交。联合体中标的，联合体各方应当共同与项目企业签订协议，就中标项目共同承担连带责任。（三）投标人拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，须在投标文献中载明；中标项目不得转包；主体工程、关键性工作不得分包。第二十条开标由招标人或招标代理机构主持，并应邀请所有投标人参与，开标过程由监督人员进行监督。投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人可当场答复或提交评标委员会，并制作记录。投标报价的优惠承诺，应在开标时一并唱出。第二十一条评标（一）评标过程应严格保密。评标须根据招标文献中确定的评标措施进行评审。（二）需要设定最高投标限价时，应在招标文献中明确经集团企业、企业确定的最高投标限价或者最高投标限价的计算措施。经评标委员会评审后的投标报价低于成本或高于招标文献设定的最高投标限价的投标人，评标委员会应当否决其投标。招标人不得规定最低投标限价。（三）评标措施的选择与制定应贯彻集团企业合理低价中标的原则。在采用综合打分法时，按照技术、商务、价格三部分进行评审打分，其中价格权重占总权重的比例为：服务类控制在35%～45%，工程类控制在45%～65%，货品类控制在50%～70%。（四）开（五）评第二十二条定标在评标委员会完毕评标后应及时召开企业采购委员会和采购领导小组会议。采购委员会和采购领导小组根据评标委员会提出的评标汇报和投标人综合排序进行审议。对集团企业直接管理范围内的招标，评标成果经集团企业采购领导小组审议，确定预中标人后，招标代理机构应在国家指定的媒体及集团企业招标与采购网上公告中标候选人，公告期3日。公告期满后由集团企业有关产业部批复。对企业管理范围内的招标，评标成果经企业采购领导小组审议，经公告后批复。项目企业按季度汇总采购成果并从OA系统上报立案。第二十三条协议签订（一）中标人确定后，招标代理机构应及时向中标人发出中标告知书，招标人与中标人进行协议谈判。书面协议签订后5日内，招标人向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息或保函。对1．拟签订协议方不是集团企业和企业批复的中标人时。2．协议谈判后的协议价超过中标价时。3．重要内容或关键性条款与招标文献存在明显差异时。（二）在中标告知书发出后30日内，采购人应当与中标人按照招标文献和中标人的投标文献/承诺函等签订书面协议。第二十四条有下列情形之一的，招标人应重新招标：（一）到投标截止时间时，投标人少于3个的。（二）评标委员会否决所有投标、有效投标局限性三家且不具有竞争性的。（三）国家法律法规规定的其他应重新招标的状况。第二十五条招标工作结束后，监督人员应同步出具监督汇报；招标代理机构应及时将招评标有关资料移交项目企业归档。非招标采购程序第二十六条非招标采购重要采用竞争性谈判采购、询价采购和单一来源采购等方式。第二十七条竞争性谈判采购是指向两家及以上潜在供应商发出邀请，通过谈判确定供应商的采购方式。同步具有如下条件的可以采用竞争性谈判采购方式，需要审批的应报国家行政监督部门审批：（一）有两家及以上供应商可供选择的。（二）经国家有关部门或集团或企业同意的。（三）有下列条件之一的：1．技术复杂、性质特殊、技术原则不统一，或采购前不能确定详细规格等详细规定的。2．满足条件的潜在供应商较少，不能形成充足竞争的。3．采用招标所需时间不能满足工程紧急需要的。4．两次招标失败的。第二十八条询价采购是指向三家及以上潜在供应商发出询价文献，供应商按询价文献规定报价，通过价格比较确定供应商的采购方式。同步具有如下条件时可以采用询价采购方式，需要审批的应报国家行政监督部门审批：（一）因特定原因不适宜采用竞争性谈判采购方式的。（二）经集团或企业同意的。（三）有下列条件之一的：1．采购的货品技术原则、规格型号统一的。2．年度需用量小且价值低。3．满足条件的潜在供应商有三家及以上，可以形成充足竞争的。第二十九条单一来源采购是指直接向一家供应商发出邀请，通过直接谈判确定供应商的采购方式，同步具有如下条件时可以采用单一来源采购方式，需要审批的应报国家行政监督部门审批：（一）因特定原因不适宜采用竞争性谈判和询价采购方式的。（二）经集团或企业同意的。（三）有下列条件之一的：1．采用特定专利、专用技术或者其他特殊原因，只能从唯一的供应商处采购的。2．因必须保证与原有采购项目一致性或者服务配套规定的扩建、技改、维修、零配件供应，必须向原供应商处采购的。3．在原招标标的范围内，因招标人需求引起少许技术或商务条件变化，导致协议调整，必须与原供应商签约的。第三十条属于国家法律法规及企业有关规定必须招标的，符合下列条件之一，经集团或企业审批后可直接转入竞争性谈判或单一来源采购程序。（一）通过两次招标，递交投标文献的投标人均局限性三家。（二）评标委员会认定废标后因有效投标局限性三家且明显缺乏竞争而决定否决所有投标的。（三）所有投标均被做废标处理的。（四）其他符合国家法律法规规定的招标失败情形的。第三十一条竞争性谈判采购程序（一）集团化采购的重要和大宗货品由集团物资企业编制采购方案；其他采购由有关采购单位负责确定采购方案。采购方案重要包括谈判文献（项目概况、谈判须知、谈判程序、采购需求、资格规定、技术规范、评估供应商的原则和原则、协议条款及格式等）、潜在供应商名单等事项，企业管理的采购由项目企业编制采购方案。（二）按管理范围由有关管理部门组织对采购方案及谈判文献进行审查，按管理范围报各级采购领导小组同意。（三）邀请潜在供应商参与谈判。（四）组建竞争性谈判工作组。组员可由有关专业部门、项目企业代表，以及有关技术、经济、等专家构成，并由监察部门指派监督人员全过程监督。（五）竞争性谈判工作组根据谈判文献和供应商的应答文献分别与各供应商单独进行技术、商务谈判。在详细谈判活动中应遵照如下规则：1．供应商应在规定期间内递交有关文献及报价。2．在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格或其他信息。3．谈判工作组需对谈判文献作实质性变动的，应以书面形式告知所有参与谈判的供应商。4．谈判工作应在谈判工作组的统一组织下，有序开展，原则上按先技术、商务，后价格的次序进行。5．谈判工作组可根据供应商的报价、响应内容及谈判的状况，规定各供应商分别进行一轮或多轮报价，并予以每个正在参与谈判的供应商相似的机会。6．谈判工作组在最终谈判成果的基础上对各供应商进行评审，出具谈判评审汇报，提出推荐成交供应商意见，提交采购委员会同意。7．采购方根据同意的谈判成果向成交供应商发出采购告知书，谈判成果作为协议签订的根据。8．竞争性谈判采购采用资格预审的，应详细规定资格审查原则和措施及申请人须知等注意事项。资格预审小组组员由采购单位负责组建，组员由采购单位代表及有关专家等构成。9．资格审查小组根据公布的资格审查原则和措施对申请人递交的资格文献进行审查，完毕资格审查评审汇报。10．资格预审结束后，采购单位向通过资格预审的供应商发出谈判文献。资格预审不合格的潜在供应商不得参与谈判。11．采用资格后审的，需在竞争性谈判文献中详细规定资格审查原则和措施，由竞争性谈判工作组负责对其资格进行审查。第三十二条询价采购程序（一）集团化采购的重要和大宗货品由集团物资企业编制询价采购文献（重要包括询价须知、项目的技术和商务规定、协议条款、评估供应商的原则和原则等事项），企业的采购由项目企业负责编制询价采购文献。（二）按管理范围由有关管理部门组织对采购文献进行审查。（三）发出询价采购文献，并接受供应商的报价文献。（四）组并由监察部门指派监督人员全过程监督。（五）在具有询价采购活动中应遵照如下规则：1．供应商应在规定期间内递交有关文献及报价。2．询价采购工作组对询价采购文献作实质性变动的，应通过集团招标与采购网告知所有参与询价的供应商。3．询价采购工作组如对供应商提交的报价有疑问的，可以通过集团招标与采购网或者当面向供应商进行澄清。（六）询价采购工作组根据询价采购文献和供应商的报价文献对供应商进行评审，原则上推荐满足条件的最低报价供应商为成交供应商。询价结束后询价采购工作组出具采购汇报，提出推荐成交供应商和价格意见，提交采购委员会同意。（七）采购单位根据同意的询价成果向成交供应商发出采购告知书，谈判成果作为协议签订的根据。第三十三条单一来源采购程序（一）集团化采购的重要和大宗货品由集团物资企业编制采购文献，企业的采购由项目企业负责编制采购文献，由有关管理部门组织审查。（二）组建采购工作组，组员由有关单位代表，以及有关技术、经济等方面专家构成。（三）采购工作组根据采购文献与被邀请的供应商进行技术、商务谈判，出具谈判汇报，按对应的审批流程同意。（四）采购部门根据同意的谈判汇报向供应商发出采购告知书，谈判成果作为协议签订的根据。（五）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的规定，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原协议采购金额百分之十的。监督与考核第三十四条对于在招投标活动中有违纪违规行为的（如营私舞弊、弄虚作假、以权谋私、行贿受贿等），或违反招标保密原则的，应追究有关当事人和单位重要负责人的责任；触犯刑律的，移交司法机关处理。第三十五条对于规定必须进行招标的项目而不招标的，或者将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的；不具有招标采购条件，未经同意而进行招标采购的；不按采购成果审核批复意见执行的；将纳入企业绩效考核中，予以扣分惩罚，并在系统内通报批评。对于不按此措施执行的企业，将对企业负责人进行系统内通报批评，并予以经济惩罚。第三十六条对于未按照规定上报招标计划、招标申请和招标公告的，或不及时上报影响工程实质进度规定的，或不按批复意见规定执行的，将纳入企业绩效考核，予以扣分惩罚，情节严重者企业分管领导要承担责任并将予以系统内通报批评惩罚。第三十七条对于项目企业参与评委人数超过规定规定的、评委打分明显带有倾向的、不按照评标原则和措施评标的，企业招标领导小组有权否决评标成果并规定重新评标。第三十八条对于招标代理机构不按国家和集团企业有关规定执行的，企业招标领导小组有权否决评标成果并规定重新评标。对于情节严重者企业招标领导小组有权提出取消直接负责人在企业从事招标代理工作的资格。第三十九条集团企业监察部及企业监察部受理有关招标问题的投诉后，有关部门及单位应配合调查。附则第四十条本措施与国家现行法律、法规不一致时，以国家现行法律、法规有关规定为准。第四十一条本措施由企业工程管理部负责解释。第四十二条本措施自印发之日起试行。原《华电煤业集团有限企业招标管理措施（试行）》(华电煤业工〔〕8号)同步废止。附件：1．集团企业直接管理范围目录2．集团企业采购管理有关程序和上报文献格式阐明

附件1集团企业直接管理范围目录序号招标项目划分招标类型招标内容集团与否参与评标备注一火电服务1主体工程勘察设计（初设及后来）2主体工程监理3调试工程1桩基2主厂房土建及安装3烟囱、冷却塔货品1锅炉2汽轮机3发电机4燃汽轮发电机组5余热锅炉6天然气调压站、压缩机7磨煤机8吸风机9除尘器10给水泵11给水泵汽轮机12高压加热器13节油点火装置14机力通风冷却塔设备15翻车机16卸船机17堆取料机18胶带输送机19凝结水精处理装置20气力除灰装置21干式排渣机22捞渣机23循环水泵24主变压器25厂用高压变压器26启动/备用变压器27GIS28发电机出口断路器29分散控制系统30空冷岛31脱硫吸取塔（第一阶段）及烟道除雾器32脱硝催化剂33热网循环泵34热网加热器35主蒸汽管道*36再热蒸汽管道(热段P22/P91)*37再热蒸汽管道(冷段)*38主给水管道*39电力电缆*40控制电缆*41电缆桥架(含支架)*42高压开关柜*43低压开关柜*44进口阀门*其他估算价超过1000万元标段的招标二水电服务1工程勘察设计（可研及后来）2主体工程监理工程1导流工程施工2坝肩开挖及支护工程施工3人工砂石骨料加工系统及混凝土生产系统工程4泄洪设施工程施工5大坝土建及金属构造设备安装工程6帷幕及防渗处理工程7引水发电系统土建与金结安装工程8机电设备安装工程货品1水轮机2发电机3主变4GIS5发电机断路器6计算机监控系统7电缆（电力电缆、控制电缆、特种电缆等）*其他估算价超过1000万元标段的招标三风电货品1风电机2塔架3箱变*其他估算价超过1000万元标段的招标四太阳能工程1总承包货品1太阳能光伏发电组件其他估算价超过1000万元标段的招标五其他新能源工程总承包其他估算价超过1000万元标段的招标六煤矿服务1矿井初步设计（含铁路及洗煤厂）2煤矿监理工程1矿井井筒施工2矿井重要巷道及硐室施工3洗煤厂建筑安装施工4筒仓及栈桥施工5铁路专用线建设施工6装车站建设施工7矿井采区剥离、排土运送（露天矿）货品1采煤机2液压支架3转载机、破碎机、刮板运送机4进口泵站5连采机（掘锚机）6锚杆机7梭车（运煤车）8铲车9综掘机及其配套设备10主运大巷破碎机11主井、大巷、顺槽胶带机及其配电控制设备12立井提高机及其配电控制设备13中央变电所及中央水泵房设备14主通风机15瓦斯抽放设备16地面35kv及以上变电站设备17安全监测监控系统设备18上仓胶带机19配仓刮板运送机20电铲21挖掘机22钻机23地面破碎转载机2420吨及以上自卸车(露天)其他估算价超过1000万元标段的招标七路港服务1陆域堆场勘察设计（初设及后来）2码头勘察设计（初设及后来）3工程监理工程1陆域形成及软基加固施工2桩基3码头及栈桥工程施工4生产建筑土建施工5工艺设备、辅助系统安装调试货品1带式输送机2斗轮堆取料机3装船与卸船机4干式变压器其他估算价超过1000万元标段的招标八装备制造工程桩基施工生产厂房建筑、安装施工其他估算价超过1000万元标段的招标九生产技改工程1汽轮机通流改造其他估算价超过1000万元标段的招标十环境保护技改工程1脱硫系统改造2脱硝系统改造除尘器改造货品1脱硫吸取塔重要部件（包括除雾器、喷嘴等）2脱硝装置其他估算价超过1000万元标段的招标注：*——重要的或适合于集团企业集中打捆招标的服务、工程、货品。

附件2集团企业采购管理有关程序和上报文献格式阐明根据《中国华电集团企业采购管理措施（A版）》的规定，由集团企业采购领导小组审定年度采购计划。对集团直接管理范围内的采购，集团采购领导小组审定采购成果，集团企业有关产业部组织审定采购申请。对集团企业管理范围外的招标，采购成果由项目企业上报立案。一、上报的年度采购计划和采购申请必须由单位的总经理或主管采购工作的副总经理签订文献。二、采购计划上报（一）年度采购计划项目企业要通过集团系统办公自动化或对应的信息系统在每年的10月30日前将下一年年度采购计划表（格式详见附件2－1）上报企业有关专业部。（二）季度计划各单位根据项目实际状况,每季度第二个月月初前将下一季度集团直接管理范围和企业管理范围内的采购计划，通过集团系统办公自动化或对应的信息系统上报企业有关专业部。三、集团企业直接管理范围和企业管理范围内招标的审定（一）采购申请（含采购文献）招标申请由项目企业上报。（格式详见附件2－2、附件2－3）。采用邀请招标的，招标申请由项目企业上报。（格式详见附件2－2、附件2－3），在上报招标申请时同步上报邀请投标单位名单。采用非招标采购的，招标申请由项目企业上报。（格式详见附件2-4、附件2-5）。（二）入围单位资格审查入围单位资格审查表格式详见附件2-6。（三）评标成果评标成果按管理范围经集团采购领导小组或企业采购委员会和采购领导小组审议，确定中标人并公告后，由有关专业部批复。四、采购成果立案项目企业于每季度末的前一种月按照采购成果立案规定集中向通过OA系统向集团企业报备本季度采购成果。

附件2-1年（季）度采购计划二级单位名称：序号项目名称标段名称采购范围采购方式（招标、竞争性谈判、询价、单一来源）估算价（万元）上报采购申请时间计划采购时间招标方式（公开、邀请）采购组织形式（委托、自行）备注金额根据注明：1．估算价是指根据估算/概算/预算/或是参照近期市场价格估算的价格，并注明估算根据。2．招标方式分为公开招标和邀请招标。3．招标组织形式分为自行招标和委托招标，采用委托招标的，应注明招标代理机构名称。4．上报采购申请时间要比计划采购时间至少提前60天。5．采购方式分为招标、竞争性谈判、询价、单一来源。

附件2-2招标申请