2.票据业务系统直连接口规范（业务主体分册）

票据业务系统直连接口规范

【业务主体分册】

上海票据交易所2023年3月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期V1.0A新建2021-05-18V1.1M修改2021-08-31V1.2M修改2023-02-23注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录TOC\o"1-2"\h\z\u20828修改记录 2276141各业务场景报文流程 4202421.1业务办理渠道信息新增、修改 4106191.2机构参与者信息新增、修改 4311391.3交易员新增、修改 5268011.4新原关系更新 6173851.5机构参与者信息维护 692931.6企业参与者信息维护申请 7111131.7业务参与者信息查询 7250671.8业务参与者支付信用查询 8196721.9主动管理申请 10191711.10主动管理维护申请 1155661.11主动管理权限维护申请 1286842票据业务系统报文（XML格式） 13174302.1业务办理渠道信息通知报文(MEM.001.002) 1388742.2机构参与者信息通知报文(MEM.002.002) 14113022.3机构参与者交易员信息通知报文(MEM.003.002) 176952.4机构参与者新原关系通知报文(MEM.004.002) 18158452.5创建修改机构参与者通知报文(MEM.005.002) 20184102.6机构参与者信息维护申请报文(MEM.006.001) 22201252.7企业参与者信息维护申请(MEM.007.001) 2415152.8业务参与者信息查询申请(MEM.008.001) 2942822.9业务参与者信息查询应答(MEM.009.001) 31259422.10业务参与者支付信用查询申请(MEM.011.001) 35130182.11业务参与者支付信用查询应答(MEM.012.001) 38104862.12主动管理申请报文（PAM.001.001） 41103982.13主动管理维护申请报文（PAM.002.001） 44189142.14主动管理权限维护申请报文（PAM.003.001） 46293932.15主动管理通知报文（PAM.004.001） 48修改记录序号修改日期修改说明1.2021-08-311、[A]-增加1.10、1.11、1.12账户主动管理的相关流程图，2.13、2.14、2.15、2.16账户主动管理的4个报文；2、[M]-修改调整2.1.3中的“业务办理渠道类别代码”值，增加B2B平台；3、[M]-修改2.7.4“2.填写规则”中，增加第（4）条；“3.客户结算账户信息控制规则”中，增加第（1）条，调整“（3）删除结算账户信息时”中的部分表述；4、[M]-修改2.7.4附件信息集合<AttInfCol/>，企业信息新增报备登记场景下，业务办理渠道为金融机构的，该信息片段由必输改为非必输；5、[M]-修改调整2.8.1功能场景描述；调整2.8.2报文结构中的银行账户信息<BrAcctInf/>、被查询人信息<PrtPtInfs/>片段；调整2.8.4中的填写规则；6、[D]-删除2.8、2.9中关于参与者信用信息查询的相关功能场景、报文结构信息片段及处理规则；7、[M]-修改2.9中，调整被查询人信息<PrtPtInfs/>片段；增加查询申请返回的企业基本信息<CorpBasicInfs>片段；8、[M]-修改2.10.2报文结构，增加扩展属性信息<ExtInfs>片段；增加2.10.3报文说明内容；9、[A]-增加1.9业务参与者信用信息查询的相关流程图，2.11、2.12参与者信用信息查询查复的2个报文；增加了参与者查询本人支付信用信息的场景及报文填写规则；10、[M]-修改统一接口规范中对票交所系统或部分票据业务系统的描述为票交所。2.2021-10-301、[M]-修改调整2.8.4 报文处理规则，去除填写规则中被查询人信息的描述；2、[M]-修改调整2.9.1 报文功能中的描述；3、[M]-修改统一企业名称长度为max60text；4、[M]-修改调整2.15.4 报文处理规则，增加权限覆盖说明；5、[M]-修改补充账户类型、登记机构信息的属性值；6、[M]-修改调整2.13.4 报文处理规则，明确主办账户变更场景下应答机构的填写规则；7、[M]-修改调整PAM001、PAM002、PAM004报文中账户状态等仅支持数据格式；8、[M]-修改调整2.7.4 报文处理规则，补充删除结算账户时对存托申请人的判断；9、[M]-修改调整2.9.2 报文结构中“被查询人查复信息”要素的属性；10、[M]-修改调整2.11.2 报文结构中“票据（包）号”要素的备注描述。3.2022-01-081、[M]-修改删除业务参与者承接申请报文；2、[M]-修改调整2.7.2报文结构中账户操作类型的备注；调整2.7.4报文处理规则2.填写规则（4）中的描述；3、[M]-修改调整2.8.2报文结构中查询种类和查询日期的顺序；4、[M]-修改调整2.9.2报文结构中账户类别的类型；5、[M]-修改调整2.10.4报文处理规则中待签收业务的具体场景。6、[M]-修改调整2.10.2新增机构参与者关系组件。4.2023-2-16[M]-修改2.7.2报文结构中LEI码<LeiCode/>类型修改为MaxMin20AlphaNumericText；[A]-增加2.6.3报文说明，补充扩展信息字段填写规则；[M]-修改调整2.7.4报文处理规则中关于金融机构渠道下删除结算账户信息的规则。说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；各业务场景报文流程业务办理渠道信息新增、修改机构参与者信息新增、修改交易员新增、修改新原关系更新机构参与者信息维护企业参与者信息维护申请业务参与者信息查询业务参与者支付信用查询主动管理申请场景一、账户新增或删除场景二、主办账户变更说明：应答同意时，下发主动管理通知报文。主动管理维护申请主动管理权限维护申请票据业务系统报文（XML格式）业务办理渠道信息通知报文(MEM.001.002)报文功能当场务创建或修改会员信息，且相关信息需要广播时，票交所向所有直连业务办理渠道（会员和平台，下同）发送被修改业务办理渠道的相关信息。当场务创建或修改平台信息，且相关信息需要广播时，票交所向所有直连业务办理渠道发送被修改业务办理渠道的相关信息。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime业务办理渠道变更信息<MbrInfElmt/>[1..n]--变更类型<AltrnTp/>[1..1]AltrnTp--变更时间<AltrnTm/>[1..1]ISODateTime--业务办理渠道代码 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子类操作类型不填，客户信息节点必填，其他节点不填写。（3）维护类型为“客户信息维护”时，维护子类和维护子类操作类型必填。A.维护子类操作类型为“修改”，维护子类为“客户信息”、“客户属性信息”、“客户信用信息”、“附件信息集合”、“法定代表人信息”时，对应维护子类节点信息覆盖。B.维护子类操作类型为“修改”，维护子类为“结算账户信息”时，可以根据账户操作类型进行结算账户信息的新增、修改和删除。修改客户结算账户信息时，账号与开户行号作为唯一主键，不允许修改，其他结算账户信息字段可修改。C.维护子类操作类型为“删除”，维护子类可为“客户信用信息”或“结算账户信息”，客户信息节点必填，其他节点不填写。维护子类为“结算账户信息”时，删除该客户在该业务办理渠道下报备的所有账户。（4）任何维护操作中，客户信息为必填项，客户信息中的“统一社会信用代码”不支持修改。3.客户结算账户信息控制规则：（1）单个报文内只能有一种结算账户操作类型。（2）新增客户结算账户信息时，同一社会信用代码下的客户如已有基本存款账户，则不允许上报其他基本存款账户。对于报备业务办理渠道为金融机构参与者时，结算账户开户行应与业务办理渠道为同一法人。（3）删除结算账户信息时，A.若业务办理渠道为金融机构时,系统检查该客户在该业务办理渠道下删除的结算账户下作为承兑人、持票人(含质权人）、出质人、（回购式贴现）贴现申请人角色下不存在存量未结清的票据且该账户下没有DVP模式的发起同意清偿申请待签收的业务；其中作为出质人和质权人角色的，仅包括质押期间的票据，若质押票据已解质押，作为曾经的出质人和质权人，不在检查范围内；作为（回购式贴现）贴现申请人角色的，仅包括回购式贴现期间的票据，若票据已赎回或已逾期（归贴现行所有），作为曾经的（回购式贴现）贴现申请人，不在检查范围内。B.若业务办理渠道为供应链平台时,检查非备用清算路径账户不是该业务办理渠道下删除的最后一个结算账户，备用清算路径账户必须是该业务办理渠道下删除的最后一个结算账户；若删除备用清算路径账户时，还应检查该客户作为承兑人、持票人(含质权人）、出质人、（回购式贴现）贴现申请人角色下不存在存量未结清的票据；其中作为出质人和质权人角色的，仅包括质押期间的票据，若质押票据已解质押，作为曾经的出质人和质权人，不在检查范围内；作为（回购式贴现）贴现申请人角色的，仅包括回购式贴现期间的票据，若票据已赎回或已逾期（归贴现行所有），作为曾经的（回购式贴现）贴现申请人，不在检查范围内。（4）客户信息注销时，系统校验该客户在该业务办理渠道下的所有结算账户应已全部删除。4.供应链平台新增客户信息后，票据业务系统为该企业自动分配票据账户账号并通过通用确认报文返回。业务参与者信息查询申请(MEM.008.001)报文功能企业结算账户信息查询：机构参与者通过业务办理渠道向票交所查询本机构开户企业结算账户信息，只能查询该企业在本级及下辖机构开户的结算账户。供应链平台向票交所查询企业账户信息，只能查询该企业在本平台报备的结算账户。企业基本信息查询：机构参与者、供应链平台通过业务办理渠道向票交所发起此报文，查询在票据业务系统中该企业通过该业务办理渠道报备的除账户信息以外的信息。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]【报文信息组件】--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime查询申请人<PrtPtInf/>[1..1]【参与者信息组件】--业务办理渠道代码<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接业务主体信息<DrtPtcptInf/>[0..1]业务主体识别代码<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接业务主体信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名称<Name/>[0..1]Max60Text统一识别代码<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText识别类型<DistTp/>[1..1]DistTp票据账户信息<CdAcctInf/>[0..1]账号<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericText银行账户信息<BrAcctInf/>[0..1]账户名称<AcctName/>[1..1]Max150Text账号<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText开户行机构参与者代码<OpenBrId/>[1..1]MaxMin9NumericText被查询人信息<PrtPtInfs/>[1..1]--统一社会信用代码<SocCode/>[1..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText查询信息<BusiQry/>[1..1]【业务查询组件】--查询种类<QryType/>[1..1]CustQryTp企业账户信息查询企业基本信息查询--查询日期<QryDt/>[1..1]ISODate扩展属性信息<ExtInfs/>[0..1]【扩展属性信息组件】--扩展属性<ExtInf/>[1..n]属性名<Name/>[1..1]Max150Text属性值<Value/>[1..1]Max500Text报文说明无报文处理规则填写规则：(1)查询申请人信息为概述分册中的参与者信息组件，查询申请人为业务参与者时，具体填写规则参考该组件说明。(2)查询申请人为供应链平台时，填写直接业务主体信息组件，其中业务主体识别代码填0。业务参与者信息查询应答(MEM.009.001)报文功能票据业务系统收到业务参与者信息查询申请，返回此报文。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]【报文信息组件】填报文信息--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime原报文标识<OrgnlMsgId/>[1..1]【报文信息组件】填原报文信息--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime处理结果<BizCtrlInf/>[1..1]【处理结果组件】--处理结果码<PrcCd/>[1..1]MaxMin9AlphaNumericText--处理结果说明<PrcMsg/>[0..1]Max256Text被查询人信息<PrtPtInfs/>[0..1]--名称<Name/>[1..1]Max60Text--统一社会信用代码<SocCode/>[1..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText查询种类<QryType/>[0..1]CustQryTp企业账户信息查询申请企业基本信息查询申请被查询人查复信息<RspnrInf/>[0..1]扩展属性信息<ExtInfs/>[0..1]【扩展属性信息组件】用于后续业务场景扩展使用--扩展属性<ExtInf/>[1..n]属性名<Name/>[1..1]Max150Text属性值<Value/>[1..1]Max500Text（1）企业账户信息<CorpAcctInfs/>序号报文要素<XMLTag>属性类型备注账户总数<Qty/>[1..1]Max8NumericText账户信息<CorpAcctInf/>[1..n]--账户名称<AcctNm/>[1..1]Max150Text--账号<Acct/>[1..1]Max32AlphaNumericText--开户行行号<AcctSvcr/>[1..1]MaxMin12NumericText--备用清算标识<AutoClsFlag/>[0..1]YON--账户类别<AcctType/>[0..1]AcctTp--账户生效日<AcctFctvDt/>[0..1]ISODate--账户有效期至<AcctDueDt/>[0..1]ISODate--登记报备日期<RegRcdDt/>[1..1]ISODate--联系人信息<AcctAgentInf/>[0..1]业务办理渠道为供应链平台时不填，为金融机构时必填姓名<AcctAgentName/>[1..1]Max20Text联系方式<AcctAgentPhone/>[1..1]Max20Text证件号码<AcctAgentCertiNum/>[1..1]Max20Text（2）企业基本信息<CorpBasicInfs/>序号报文要素<XMLTag>属性类型备注客户信息<CorpAttr/>[1..1]--名称<Name/>[1..1]Max60Text--统一社会信用代码<SocCode/>[1..1]MaxMin18AlphaNumericSymbolText--中征码<LccCode/>[0..1]Max32Text--LEI码<LeiCode/>[0..1]MaxMin32AlphaNumericText--联系邮箱<Email>[1..1]Max75Text--注册地址<ResiAddr/>[1..1]Max150Text--主要经营地址<MainBusiAddr/>[1..1]Max150Text客户属性信息<CorpProp/>[1..1]--客户规模<CorpScale/>[1..1]CorpScale--行业分类<IndCls/>[1..1]Industry--是否涉农<DrAcg/>[1..1]YON--是否绿色<IsGr/>[1..1]YON--客户性质<CorpTp/>[1..1]CorpTp--是否科技<IsTech/>[1..1]YON客户信用信息<CorpCdtRatgsInf/>[0..1]--信用评级<CdtRatgs/>[1..1]CreditRatings--评级主体<RatgSub/>[1..1]Max60Text--评级到期日<RatgDueDt/>[1..1]ISODate法定代表人信息<PsnInf/>[1..1]--姓名<Name/>[1..1]Max20Text--证件类型<DocTp/>[1..1]DocTp--证件号码<DocNb/>[1..1]Max20Text附件信息集合<AttInfCol/>[0..1]--附件信息<AttInf/>[1..n]附件类型<AttType/>[1..1]AttTypeCode该企业通过该业务办理渠道报备过的所有附件附件批次号<AttBtNo/>[1..1]MaxMin32AlphaNumericText报文说明无报文处理规则无业务参与者支付信用查询申请(MEM.011.001)报文功能待签收业务行为的接收方、票据的持票人或质权人向票交所发起此报文，查询票据业务关联方和承兑人的支付信用信息。票据的承兑人向票交所发送此报文，查询其本人的支付信用信息。报文结构序号报文要素<XMLTag>属性类型备注报文标识<MsgId/>[1..1]【报文信息组件】--报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText--报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime查询申请人<PrtPtInf/>[1..1]【参与者信息组件】--业务办理渠道代码<AppBrId/>[1..1]MaxMin6NumericText--直接业务主体信息<DrtPtcptInf/>[0..1]业务主体识别代码<PtcptId/>[1..1]Max32AlphaNumericSymbolText--非直接业务主体信息<NoDrtPtcptInf/>[0..1]名称<Name/>[0..1]Max60Text统一识别代码<SocCode/>[0..1]Max32AlphaNumericSymbolText识别类型<DistTp/>[1..1]DistTp票据账户信息<CdAcctInf/>[0..1]账号<A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